煤礦技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的管理風(fēng)險(xiǎn)與控制

賀 丹

（東北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130024）

統(tǒng)計(jì)表明，雖然近5 年來我國(guó)煤炭占一次能源比重逐年下降，但是年消費(fèi)的煤炭總量仍保持在38億t 左右，說明煤炭在保障能源安全方面具有不可替代的作用[1]。煤礦企業(yè)作為一個(gè)特殊的行業(yè)，其安全也一直牽動(dòng)全國(guó)人民的心，近10 年來，煤礦百萬(wàn)噸死亡率在不斷下降，已徹底扭轉(zhuǎn)了20 世紀(jì)安全生產(chǎn)被動(dòng)的局面，這與煤炭科技的發(fā)展是密不可分的[2]。要想實(shí)現(xiàn)煤炭工業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，仍必須進(jìn)一步依靠科技的發(fā)展。但隨著生產(chǎn)的進(jìn)行，煤礦場(chǎng)所是變動(dòng)的、條件是變化的，這就造成了除管理方面技術(shù)創(chuàng)新成果具有一定通用性外，大部分技術(shù)創(chuàng)新來源于個(gè)體煤礦生產(chǎn)中遇到“安全保障、降本增效、節(jié)能環(huán)?！钡染唧w困難，造成了項(xiàng)目管理在立項(xiàng)、采購(gòu)、實(shí)施、效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)的管理風(fēng)險(xiǎn)，需要企業(yè)結(jié)合自身的狀況給予研究并改進(jìn)和控制。

1 項(xiàng)目管理流程

技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理是以項(xiàng)目形式進(jìn)行的科學(xué)研究活動(dòng)的全過程管理，是一種典型的高層次知識(shí)管理實(shí)踐活動(dòng)[3]。在企業(yè)管理實(shí)踐中，一個(gè)完整的管理活動(dòng)一般包括6 個(gè)環(huán)節(jié)[4]：

1）項(xiàng)目立項(xiàng)。包括項(xiàng)目的提出、項(xiàng)目的審核、項(xiàng)目計(jì)劃的下達(dá)等內(nèi)容。一般是前一年度提出下一年度的需求，按照一定的職權(quán)配置審核的基礎(chǔ)上，正式下達(dá)下一年度的項(xiàng)目計(jì)劃，這個(gè)環(huán)節(jié)也同時(shí)明確了下一年度的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目資金計(jì)劃。

2）項(xiàng)目的啟動(dòng)。按照輕重緩急、統(tǒng)籌兼顧、優(yōu)先生產(chǎn)的原則，進(jìn)一步對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行審核并對(duì)需要實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行啟動(dòng)，細(xì)化項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)、實(shí)施方案、擬定費(fèi)用、研究期限等，并提出項(xiàng)目的開展方式。

3）項(xiàng)目采購(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的采購(gòu)分為2 種方式：①自主研究方式，適用于實(shí)踐性強(qiáng)、理論分析少的項(xiàng)目，依靠企業(yè)自身技術(shù)力量即可完成的項(xiàng)目；②外委合作研究，適用于需要借助專業(yè)工具進(jìn)行測(cè)試、試驗(yàn)、多學(xué)科專業(yè)理論分析，形成理論成果并在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的項(xiàng)目。項(xiàng)目的采購(gòu)環(huán)節(jié)僅涉及外委合作研究技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。按照規(guī)定，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目一般通過公開招標(biāo)的方式尋求合適的合作對(duì)象。這個(gè)過程中，需要進(jìn)行招標(biāo)文件的編制、招標(biāo)公告的發(fā)布、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、公示等工作，最終確定中標(biāo)單位。

4）合同簽訂。合作對(duì)象確定后，簽訂技術(shù)咨詢（研究）合同。簽訂合同的依據(jù)除遵守國(guó)家法律法規(guī)外，合同內(nèi)容來源于2 個(gè)方面：①招標(biāo)文件內(nèi)容；②中標(biāo)單位的投標(biāo)文件。

5）項(xiàng)目的實(shí)施。按照合同規(guī)定的研究?jī)?nèi)容、目標(biāo)、研究時(shí)間、研究階段性任務(wù)等開展工作，直到項(xiàng)目的結(jié)束。鑒于項(xiàng)目在開展過程中需要與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的結(jié)合，需要協(xié)調(diào)解決存在的問題，一般分為方案的會(huì)審、中期的匯報(bào)和終期的驗(yàn)收等工作。

6）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目是要解決問題或產(chǎn)生效益的，因此將后評(píng)價(jià)工作列為項(xiàng)目管理的一個(gè)環(huán)節(jié)[5]。對(duì)于在項(xiàng)目應(yīng)用過程中出現(xiàn)的新問題，必要時(shí)委托研究單位應(yīng)給予進(jìn)一步的技術(shù)支持。同時(shí)，作為后評(píng)價(jià)，其經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的好壞也作為不同煤礦企業(yè)類似項(xiàng)目是否啟動(dòng)的重要依據(jù)。

2 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)

2.1 項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

按照管理流程，項(xiàng)目的立項(xiàng)往往提前于項(xiàng)目的啟動(dòng)和實(shí)施3 個(gè)月甚至更長(zhǎng)的時(shí)間，前置時(shí)間較長(zhǎng)。結(jié)合煤礦企業(yè)生產(chǎn)場(chǎng)所不停變動(dòng)、條件不斷變化的實(shí)際情況，項(xiàng)目的立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)表現(xiàn)為2 個(gè)方面：

1）時(shí)間和空間變化后，部分項(xiàng)目將不具備研究的條件或已在實(shí)踐中消化，計(jì)劃的項(xiàng)目不再開展，盡管沒有造成事實(shí)上的經(jīng)濟(jì)效益損失，但從項(xiàng)目管理和審計(jì)角度講，就表現(xiàn)為立項(xiàng)前期調(diào)研不充分、立項(xiàng)比較盲目和項(xiàng)目計(jì)劃完成率低等問題。

2）生產(chǎn)條件變化后，需要開展創(chuàng)新的項(xiàng)目沒有計(jì)劃，項(xiàng)目的啟動(dòng)和對(duì)應(yīng)資金沒有來源和依據(jù)。盡管可以通過增加計(jì)劃的方式來解決，但立項(xiàng)、審核、上報(bào)、批準(zhǔn)等需要一定的時(shí)間完成，往往使項(xiàng)目創(chuàng)新時(shí)間滯后。

2.2 項(xiàng)目采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目采購(gòu)一般通過公開招標(biāo)來實(shí)現(xiàn)，其關(guān)鍵性文件為招標(biāo)文件，即規(guī)定了技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、研究目標(biāo)、研究成果、投標(biāo)單位資質(zhì)、研究期限、價(jià)格限制、評(píng)標(biāo)方式等，是評(píng)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)。在此環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在招標(biāo)文件、招標(biāo)響應(yīng)文件和評(píng)標(biāo)人員上。

1）招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)文件是項(xiàng)目采購(gòu)的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，一般包括技術(shù)和商務(wù)2 部分。在現(xiàn)實(shí)中，一般由項(xiàng)目提出單位編制技術(shù)附件、招標(biāo)部門依據(jù)技術(shù)附件和通用的商務(wù)文件編制完成招標(biāo)文件，各負(fù)其責(zé)，但存在技術(shù)需求與商務(wù)規(guī)定的獨(dú)立完成，且編制人員專業(yè)限制導(dǎo)致招標(biāo)文件規(guī)定的內(nèi)容前后不對(duì)稱，使后續(xù)的工作產(chǎn)生相互的矛盾。表現(xiàn)為：①研究時(shí)間的不對(duì)稱：如個(gè)別項(xiàng)目，規(guī)定的研究時(shí)間為12 個(gè)月，研究成果要求驗(yàn)收時(shí)提交發(fā)明專利1 項(xiàng)，但統(tǒng)計(jì)發(fā)明專利的授權(quán)一般在36 個(gè)月，最少也需要24 個(gè)月以上，兩者時(shí)間完全不對(duì)稱；②價(jià)格的不對(duì)稱：要求達(dá)到的研究成果較多甚至包括設(shè)備的購(gòu)置費(fèi)用，而規(guī)定的研究費(fèi)用上限不合理，基本不具備合理的利潤(rùn)空間。

2）投標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)文件即招標(biāo)響應(yīng)文件，其文件內(nèi)容只能符合招標(biāo)文件，否則視為不響應(yīng)招標(biāo)文件而在初評(píng)中失去資格。在招標(biāo)文件條款規(guī)定不合理的條件下，投標(biāo)文件也就存在著相應(yīng)的不合理性，歸結(jié)還是招標(biāo)文件的問題。

3）評(píng)標(biāo)專家風(fēng)險(xiǎn)。公開招標(biāo)評(píng)標(biāo)專家一般為企業(yè)外部專家。按照專業(yè)類別，分為工程、機(jī)電、管理等類別，經(jīng)過申報(bào)評(píng)選進(jìn)入專家?guī)欤u(píng)標(biāo)時(shí)按照需求專業(yè)類別隨機(jī)抽取。在流程上、在理論上是沒有問題，符合國(guó)家規(guī)定。但在實(shí)踐中，尤其是煤礦這類特殊行業(yè)，該方式選擇的專家就存在一定的問題。如煤礦井下的項(xiàng)目，隨機(jī)抽取的專家為工程類土建、給排水等專業(yè)專家，其未接觸過煤礦、未從事過煤礦方面的工作，不懂煤礦的基本知識(shí)和理論，不能看懂投標(biāo)文件的研究方案和方法，最后只能在對(duì)基本資格審查的基礎(chǔ)上，采用低價(jià)中標(biāo)方式完成評(píng)標(biāo)，與實(shí)際需求完全不相符合。

2.3 合同履行風(fēng)險(xiǎn)

合同規(guī)定的內(nèi)容來源于招標(biāo)文件和投標(biāo)文件，這2 個(gè)文件的風(fēng)險(xiǎn)其實(shí)就在源頭上導(dǎo)致了合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)，最終表現(xiàn)為合同履行風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)實(shí)中最多的表現(xiàn)為合同履行的延期，無(wú)法在規(guī)定的期限內(nèi)提交規(guī)定的最終成果并驗(yàn)收。

3 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的控制

項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)集中在立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)和采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)上，在不違反國(guó)家和上級(jí)單位科技項(xiàng)目招標(biāo)要求的基礎(chǔ)上，能從制度和措施中給予完善和解決就實(shí)現(xiàn)了對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制[6]。

1）建立專家委員會(huì)。長(zhǎng)期在現(xiàn)場(chǎng)從事技術(shù)工作，有一定的專業(yè)知識(shí)和豐富的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)是煤礦企業(yè)寶貴的技術(shù)資源，將其中的優(yōu)秀人員組織起來形成專家委員會(huì)參與到項(xiàng)目的立項(xiàng)、項(xiàng)目的采購(gòu)等活動(dòng)過程中，可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的管控[7]。專家委員會(huì)專家的職責(zé)應(yīng)該包括：①負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)審工作；②負(fù)責(zé)重大技術(shù)問題的會(huì)商；③負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的方案評(píng)審、中期匯報(bào)審查和項(xiàng)目的驗(yàn)收評(píng)審；④負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)獎(jiǎng)工作；⑤負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的協(xié)調(diào)工作；⑥負(fù)責(zé)專利的技術(shù)創(chuàng)新性審核、專利的放棄專業(yè)性審核等工作；⑦負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行會(huì)審等。其中對(duì)招標(biāo)文件的會(huì)審是關(guān)鍵，會(huì)審應(yīng)合理確定采購(gòu)價(jià)格、研究周期、最終成果、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)資質(zhì)、合同版本內(nèi)容等關(guān)鍵性指標(biāo)。在對(duì)涉及專業(yè)多、學(xué)科交叉的重大項(xiàng)目或重大專項(xiàng)進(jìn)行研究時(shí)，可以臨時(shí)邀請(qǐng)外部專家參與到專家委員會(huì)中，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制。

2）細(xì)化評(píng)標(biāo)專家?guī)?。在不違反評(píng)標(biāo)專家隨機(jī)選取的原則下，對(duì)現(xiàn)有專家?guī)爝M(jìn)行細(xì)化，形成分類別的通用專家?guī)旌兔旱V特有專業(yè)專家?guī)?。?xiàng)目評(píng)標(biāo)時(shí)，依據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，分別對(duì)應(yīng)到不同的專家?guī)爝M(jìn)行專家選取，有助于對(duì)投標(biāo)文件中技術(shù)方案的把關(guān)。

3）建立特邀專家制度。事實(shí)上，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容、想達(dá)到的目標(biāo)或研究成果，做為項(xiàng)目提出單位的總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）是最清楚的。因此，在項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)評(píng)標(biāo)過程中，涉及到項(xiàng)目提出單位的總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）原則上應(yīng)參加，主要是對(duì)投標(biāo)技術(shù)方案的把關(guān)和控制。但從回避角度講，對(duì)于以單一來源談判或邀請(qǐng)招標(biāo)方式開展的招標(biāo)項(xiàng)目，技術(shù)負(fù)責(zé)人僅僅參與技術(shù)方案的評(píng)審，在項(xiàng)目進(jìn)行價(jià)格談判時(shí)應(yīng)不參與。

4）項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理。鑒于煤礦生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的動(dòng)態(tài)特征，對(duì)工作日常生產(chǎn)過程中遇到的緊急課題，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理[8]。各單位可根據(jù)需要隨時(shí)申報(bào)，其資金計(jì)劃在年度技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃費(fèi)用中調(diào)配，按照計(jì)劃項(xiàng)目管理應(yīng)變，調(diào)配的資金為條件變化不再開展的計(jì)劃項(xiàng)目資金，這樣不僅滿足了現(xiàn)場(chǎng)的需求，同時(shí)在一定程度上提高了項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行率。在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，充分吸納專家委員會(huì)不同專家的意見，對(duì)涉及到煤礦井下的、可變性大的項(xiàng)目，在項(xiàng)目名稱、研究?jī)?nèi)容、預(yù)期成果等適當(dāng)放寬內(nèi)容，以方便資金計(jì)劃的調(diào)整與項(xiàng)目名稱的基本一致性。

4 結(jié)語(yǔ)

技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，環(huán)節(jié)管理風(fēng)險(xiǎn)多，只有從前期的基礎(chǔ)工作做起才能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。煤礦作為特殊行業(yè)，具有其自身的特點(diǎn)，應(yīng)在實(shí)施過程中有針對(duì)性地做改進(jìn)和修正，才能有效地實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。