中部六省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與演變分析

沙德春， 何新偉

（河南農(nóng)業(yè)大學(xué)信息與管理科學(xué)學(xué)院，鄭州 450046）

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，科技創(chuàng)新能力已然成為衡量一個(gè)國(guó)家綜合實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素. 中部六省（山西、江西、安徽、河南、湖北、湖南）地處我國(guó)大陸腹地，隨著“中部崛起”戰(zhàn)略的實(shí)施，其地理位置、資源條件等方面的優(yōu)勢(shì)不斷凸顯，逐漸成為產(chǎn)業(yè)承接的重點(diǎn)區(qū)域. 因此，對(duì)中部六省規(guī)上（規(guī)模以上）企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行深入研究，能夠有效反映區(qū)域創(chuàng)新的特點(diǎn)規(guī)律以及整體狀況，有利于工業(yè)企業(yè)正確認(rèn)識(shí)自身創(chuàng)新現(xiàn)狀和驅(qū)動(dòng)因素，從而進(jìn)一步調(diào)整創(chuàng)新資源投入，科學(xué)合理地提高自身創(chuàng)新能力.

1 文獻(xiàn)綜述

目前關(guān)于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研究主要集中在幾個(gè)方面：一是效率方面的研究，如張滿銀和張丹［1］利用DEA-Malmquist 方法研究了2010—2015年京津冀各地級(jí)市區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率；姜天英等［2］以我國(guó)31個(gè)省（市）為研究對(duì)象，建立空間面板模型，實(shí)證檢驗(yàn)了成本支出性指標(biāo)對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的發(fā)展具有正向促進(jìn)作用，而后運(yùn)用DEA方法測(cè)算了這31個(gè)?。ㄊ校┮?guī)模以上工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)出效率；王義新和孔銳［3］將創(chuàng)新分成研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，運(yùn)用DEA-Tobit 模型對(duì)36 個(gè)工業(yè)細(xì)分行業(yè)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度；徐莉和方梓旭［4］基于DEA-BCC 模型測(cè)算了中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D效率，并構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，研究影響R&D效率的因素；胡斌和穆一戈［5］建立了改進(jìn)的考慮滯后期因素的C2R模型和C2GS2模型，對(duì)上海市各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D資源配置效率進(jìn)行了研究；高霞［6］以中國(guó)37個(gè)行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用DEA-Tobit模型對(duì)其創(chuàng)新效率和影響因素進(jìn)行了研究；盧方元和海婷婷［7］基于3次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，使用縱橫向拉開檔次法對(duì)四大地區(qū)和31 ?。ㄊ校┮?guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D投入績(jī)效進(jìn)行了研究；王文寅和劉硯馨［8］將研發(fā)活動(dòng)分為研發(fā)和研發(fā)成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，并運(yùn)用兩階段網(wǎng)絡(luò)DEA模型對(duì)我國(guó)31個(gè)?。ㄊ校┮?guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)效率進(jìn)行了測(cè)算. 二是以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為載體，進(jìn)行政策效果測(cè)度、變量關(guān)聯(lián)分析等方面的研究，如陳鈺芬和李金昌［9］基于浙江省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，研究了政府R&D資助對(duì)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入的影響；張鵬［10］基于2000—2012 年我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究了工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響；張阿城［11］以武漢市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，通過問卷調(diào)查和實(shí)地考察兩種方式，研究了企業(yè)對(duì)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策的關(guān)注度和滿意度；高萍和王小紅［12］基于省域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)研究了財(cái)政投入和環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響；薛健和郭萬山［13］通過對(duì)比“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”實(shí)施前后省域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率，評(píng)估“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略的實(shí)施效果；李凱和趙球［14］基于中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建計(jì)量模型從行業(yè)層面考察了買方抗衡勢(shì)力對(duì)上游企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響，并針對(duì)該影響在不同行業(yè)內(nèi)的差異進(jìn)行了研究；曲玥［15］基于中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)進(jìn)入和退出行為的總體單要素生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率以及盈利水平進(jìn)行了測(cè)算；甘水玲和劉晉元［16］基于2018年上海市各區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技人才數(shù)據(jù)，利用DEA-Tobit模型研究了企業(yè)科技人才空間集聚效率及影響因素；邵小彧等［17］基于我國(guó)30個(gè)?。ㄊ校┮?guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，運(yùn)用修正的引力模型構(gòu)建了2011—2016年工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，并結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法和二次指派程序?qū)嵶C分析了工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的時(shí)空演化及影響因素. 除此之外，還有學(xué)者對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力、競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行研究，如谷煒等［18］構(gòu)建了中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法對(duì)不同類型企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了測(cè)算；梁志兵［19］從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新基礎(chǔ)條件和創(chuàng)新資源密度4個(gè)維度構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法對(duì)中國(guó)省域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究；李哲輝［20］從創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績(jī)效與企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)系出發(fā)，對(duì)河南省高新技術(shù)企業(yè)的專利情況、地域分布及規(guī)模分布進(jìn)行了研究；熊航等［21］使用2013—2017年中國(guó)30個(gè)省（市）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為內(nèi)部自主研發(fā)和外部引進(jìn)，探究了市場(chǎng)激勵(lì)型和命令控制型兩類環(huán)境規(guī)制政策對(duì)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響；柳思維等［22］采用主成分分析法對(duì)中國(guó)省域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了研究；李晨曦［23］等運(yùn)用核密度、標(biāo)準(zhǔn)差橢圓等方法揭示了蘭州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的空間分布格局以及時(shí)空動(dòng)態(tài)演變.

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，學(xué)者們較多關(guān)注于規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新效率，較少關(guān)注其創(chuàng)新能力，少數(shù)關(guān)于創(chuàng)新能力的研究多為從國(guó)家層面、企業(yè)類型角度出發(fā)的靜態(tài)評(píng)價(jià)，缺乏對(duì)區(qū)域?qū)用嬉?guī)上企業(yè)實(shí)際狀況的考慮以及對(duì)創(chuàng)新能力演變情況的關(guān)注. 本文選取中部六省規(guī)上企業(yè)作為研究對(duì)象，基于2011—2019年規(guī)上企業(yè)的數(shù)據(jù)，對(duì)其創(chuàng)新能力現(xiàn)狀進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并對(duì)其創(chuàng)新能力演變進(jìn)行動(dòng)態(tài)研究.

2 模型構(gòu)建

2.1 研究方法

灰色關(guān)聯(lián)度法的核心思想是利用各方案與最優(yōu)方案之間關(guān)聯(lián)度的大小對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行比較、排序，相比于當(dāng)前使用較多的主成分分析法、因子分析法、回歸分析以及層次分析法等，它對(duì)樣本的要求較低，且不需要樣本數(shù)據(jù)呈某種特殊分布，是一種實(shí)用性較強(qiáng)的綜合評(píng)價(jià)方法. 其主要步驟如下：

1）構(gòu)建數(shù)據(jù)矩陣. 假設(shè)有n個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，m項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，Xj表示第j個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的具體指標(biāo)值，xij表示第j個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第i項(xiàng)指標(biāo)值，則可構(gòu)建數(shù)據(jù)矩陣：

2）原始數(shù)據(jù)無量綱化處理：

3）確定參考數(shù)列. 以無量綱化數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)指標(biāo)是正向指標(biāo)還是逆向指標(biāo)，確定評(píng)價(jià)對(duì)象下各指標(biāo)的最優(yōu)值，所有指標(biāo)最優(yōu)值構(gòu)成的數(shù)列即為參考數(shù)列. 記為：

4）求差序列. 基于無量綱化數(shù)據(jù)，求參考序列元素值與各評(píng)價(jià)對(duì)象相應(yīng)指標(biāo)值的絕對(duì)差，即|xij-xis|=，得新數(shù)據(jù)矩陣.

5）求新數(shù)據(jù)矩陣中的最大值M和最小值S.

7）計(jì)算各評(píng)價(jià)對(duì)象的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)：

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力從多方面體現(xiàn)，如企業(yè)對(duì)于R&D 資金、R&D 項(xiàng)目等資源的投入能力，以及資金、成果等的產(chǎn)出能力，另外在環(huán)境條件方面也有所體現(xiàn)，如企業(yè)擁有研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量等. 參照已有相關(guān)文獻(xiàn)構(gòu)建的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，基于指標(biāo)選取的簡(jiǎn)單性、獨(dú)立性、代表性和可行性原則，同時(shí)兼顧中部六省的實(shí)際狀況與特點(diǎn)，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境3個(gè)方面構(gòu)建中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（表1）.

表1 創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.1 Evaluation index system of innovation ability

2.2.1 創(chuàng)新投入指標(biāo) 從人力投入、財(cái)力投入和項(xiàng)目投入衡量規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新投入能力. 其中，人力投入是創(chuàng)新投入的基礎(chǔ)，用最具代表性的R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量來衡量；財(cái)力投入用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出來衡量；項(xiàng)目投入是企業(yè)獲得新工藝、新產(chǎn)品、新材料的途徑，能夠反映企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)能力，用R&D項(xiàng)目數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)來衡量.

2.2.2 創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo) 企業(yè)通常以經(jīng)濟(jì)利益為主要追求目標(biāo)，但在此過程中也會(huì)產(chǎn)生大量知識(shí)成果. 因此，主要從知識(shí)產(chǎn)出和績(jī)效產(chǎn)出兩方面衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力. 知識(shí)成果產(chǎn)出能力用專利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)來表征；績(jī)效產(chǎn)出用新產(chǎn)品銷售收入和區(qū)域技術(shù)市場(chǎng)成交額來表征.

2.2.3 創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo) 完善的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境需要足夠的科技人才，同時(shí)要求有足夠完善的基礎(chǔ)設(shè)施，為人才創(chuàng)新提供空間. 因此，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)主要從人力基礎(chǔ)和基礎(chǔ)設(shè)施兩方面考慮. 人力基礎(chǔ)層面，用研發(fā)機(jī)構(gòu)人員數(shù)表征人才的數(shù)量，用研發(fā)機(jī)構(gòu)中博、碩士人員數(shù)表征人才的質(zhì)量；基礎(chǔ)設(shè)施狀況用有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)和儀器、設(shè)備原價(jià)來衡量.

2.3 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

中部六省地處我國(guó)內(nèi)陸中部，是推動(dòng)?xùn)|西融合、南北銜接的紐帶，實(shí)現(xiàn)其飛躍崛起具有重大戰(zhàn)略意義.因此，選取中部六?。ㄉ轿?、安徽、江西、河南、湖北、湖南）規(guī)上企業(yè)作為研究樣本，評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自2012—2020年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》.

3 中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與演變分析

3.1 創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析

3.1.1 綜合評(píng)價(jià) 基于2019年中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力原始數(shù)據(jù)，按照灰色關(guān)聯(lián)度法計(jì)算步驟，得到2019年中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名（表2）.

由表2 可知，2019 年中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)系數(shù)均值僅為0.731 1，說明該區(qū)域規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展不均衡，兩極分化較為嚴(yán)重. 其中，安徽省規(guī)上企業(yè)綜合創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)系數(shù)達(dá)到0.928 6，說明其多項(xiàng)創(chuàng)新指標(biāo)均為中部六省最優(yōu)；湖北、湖南兩省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力排名雖然較高，但創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)系數(shù)值較低，說明影響其創(chuàng)新能力的因素表現(xiàn)不均衡，整體創(chuàng)新能力有待提升；其余3個(gè)省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新水平均在中部六省規(guī)上企業(yè)平均創(chuàng)新水平之下，河南省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力偏低，需要進(jìn)一步明確規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新劣勢(shì)，從多方面提高其創(chuàng)新能力；江西省近年來不斷深入推進(jìn)工業(yè)強(qiáng)省戰(zhàn)略，在促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的同時(shí)積極促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力并未明顯提高，原因可能是政策效果存在滯后性；山西省物質(zhì)資源豐富，主要以能源化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，轉(zhuǎn)型升級(jí)困難，導(dǎo)致其規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力遠(yuǎn)低于中部六省平均水平.

表2 中部六省創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名Tab.2 Correlation coefficient and ranking of innovation capability in six provinces of central China

3.1.2 一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià) 創(chuàng)新能力是內(nèi)涵豐富的綜合性概念，包含創(chuàng)新投入能力、產(chǎn)出能力等眾多子內(nèi)容，其科學(xué)評(píng)價(jià)是一個(gè)系統(tǒng)工程. 對(duì)中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力所包含的子內(nèi)容進(jìn)一步研究，能夠明確各省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素以及為各省規(guī)上企業(yè)進(jìn)一步提高創(chuàng)新能力提供改進(jìn)方向. 通過灰色關(guān)聯(lián)度法，分別得到中部六省規(guī)上企業(yè)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境的關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名（表3）.

表3 中部六省創(chuàng)新能力一級(jí)指標(biāo)關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名Tab.3 Correlation coefficient and ranking of the first-level indexes of innovation capability in six provinces of central China

從指標(biāo)層面來看，創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境的均值分別為0.812 6、0.661 3和0.705 3，說明中部六省規(guī)上企業(yè)在創(chuàng)新投入方面較為均衡，其次是創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)，均衡性較差的是創(chuàng)新產(chǎn)出. 其中，創(chuàng)新投入方面的關(guān)聯(lián)系數(shù)均值最高，表明各省規(guī)上企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新資源投入均較為重視，通過橫向比較各省規(guī)上企業(yè)3個(gè)一級(jí)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)值也可發(fā)現(xiàn)，各省創(chuàng)新投入關(guān)聯(lián)系數(shù)值均大于其余兩項(xiàng)的關(guān)聯(lián)系數(shù)值，說明各省創(chuàng)新投入能力強(qiáng)于其創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)能力；創(chuàng)新產(chǎn)出能力的關(guān)聯(lián)系數(shù)均值較低，說明中部六省規(guī)上企業(yè)整體創(chuàng)新效率不高，各省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力參差不齊，需要著力提升創(chuàng)新效率；從創(chuàng)新環(huán)境關(guān)聯(lián)系數(shù)的均值可以看出，中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的均衡性較差，且多數(shù)省份規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的關(guān)聯(lián)系數(shù)值偏低，需要加快構(gòu)建良好創(chuàng)新環(huán)境.

從各省具體情況來看，安徽省規(guī)上企業(yè)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境三方面表現(xiàn)均較好，但創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)系數(shù)值相對(duì)較低，需要進(jìn)一步提高創(chuàng)新產(chǎn)出能力；湖北省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新投入能力排名第四，而創(chuàng)新產(chǎn)出能力排名第二，說明其創(chuàng)新效率相對(duì)其他省份規(guī)上企業(yè)更高，但創(chuàng)新環(huán)境不夠完善；湖南、河南兩省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新投入能力相對(duì)較強(qiáng)，創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境的關(guān)聯(lián)系數(shù)值較低，表明其創(chuàng)新產(chǎn)出能力不強(qiáng)、創(chuàng)新環(huán)境落后；江西、山西兩省規(guī)上企業(yè)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境均落后較多，需要進(jìn)一步加大投入、打造創(chuàng)新環(huán)境，積極促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化.

3.1.3 二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)

1）創(chuàng)新投入. 創(chuàng)新投入項(xiàng)下設(shè)人力投入、財(cái)力投入和項(xiàng)目投入3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，計(jì)算得到各二級(jí)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名（表4）.

表4 中部六省創(chuàng)新投入二級(jí)指標(biāo)關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名Tab.4 Correlation coefficient and ranking of secondary indexes of innovation investment in six provinces of central China

由表4可知，人力投入、財(cái)力投入和項(xiàng)目投入的均值分別為0.802 9、0.844 7和0.785 4，3個(gè)方面表現(xiàn)較為均衡，而且整體投入能力較強(qiáng)，表明各省規(guī)上企業(yè)能夠認(rèn)識(shí)到資源投入的重要性，并積極擴(kuò)大投入規(guī)模. 進(jìn)一步比較創(chuàng)新投入下三個(gè)二級(jí)指標(biāo)的均值可以發(fā)現(xiàn)，在創(chuàng)新投入方面，各省規(guī)上企業(yè)尤為重視財(cái)力投入，導(dǎo)致財(cái)力投入相對(duì)最為均衡，其次是人力投入，項(xiàng)目投入的均衡性相對(duì)較差.

分省情況來看，安徽省規(guī)上企業(yè)在項(xiàng)目投入上的關(guān)聯(lián)系數(shù)為1.000 0，說明其投入的R&D項(xiàng)目數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)均最高，但人力、財(cái)力方面還需要加大投入；湖北省規(guī)上企業(yè)項(xiàng)目投入明顯不足，人力投入也需要進(jìn)一步加大；湖南省規(guī)上企業(yè)同樣表現(xiàn)為人力和項(xiàng)目?jī)煞矫嫱度氩蛔?；河南省?guī)上企業(yè)具有數(shù)量龐大的R&D人員，但財(cái)力投入和項(xiàng)目投入比較落后，可以從這兩方面著手提高創(chuàng)新投入能力；江西、山西兩省規(guī)上企業(yè)與其他省份規(guī)上企業(yè)整體差距依然較大，未來有較大的提升空間.

2）創(chuàng)新產(chǎn)出. 創(chuàng)新產(chǎn)出項(xiàng)下設(shè)知識(shí)產(chǎn)出和績(jī)效產(chǎn)出兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，計(jì)算得到各二級(jí)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名（表5）.

由表5可知，知識(shí)產(chǎn)出和績(jī)效產(chǎn)出的均值分別為0.674 5和0.648 2，說明中部六省規(guī)上企業(yè)整體產(chǎn)出水平較低，且極不均衡. 知識(shí)產(chǎn)出方面，安徽省規(guī)上企業(yè)關(guān)聯(lián)系數(shù)為1.000 0，表明其專利申請(qǐng)量和有效發(fā)明專利量均最高，具有較強(qiáng)的知識(shí)成果產(chǎn)出能力；績(jī)效產(chǎn)出方面，湖北省規(guī)上企業(yè)關(guān)聯(lián)系數(shù)為1.000 0，表明其新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)市場(chǎng)成交額均最高，具有較強(qiáng)的科技成果轉(zhuǎn)化能力.

表5 中部六省創(chuàng)新產(chǎn)出二級(jí)指標(biāo)關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名Tab.5 Correlation coefficient and ranking of secondary indexes of innovation output in six provinces of central China

從各省具體情況來看，安徽省規(guī)上企業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)出方面不夠均衡，知識(shí)產(chǎn)出明顯優(yōu)于績(jī)效產(chǎn)出，需要進(jìn)一步提高科技成果轉(zhuǎn)化能力；湖北省規(guī)上企業(yè)表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)出能力不足，績(jī)效產(chǎn)出能力較強(qiáng)；湖南省規(guī)上企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)出和績(jī)效產(chǎn)出均不足；河南省規(guī)上企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)出能力略強(qiáng)與績(jī)效產(chǎn)出能力，其績(jī)效產(chǎn)出水平與中部六省規(guī)上企業(yè)平均績(jī)效產(chǎn)出水平有較大差距，下一步需盡快提高科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力；江西、山西兩省規(guī)上企業(yè)各方面產(chǎn)出均不足，與其他省份規(guī)上企業(yè)差距較大.

3）創(chuàng)新環(huán)境. 創(chuàng)新環(huán)境項(xiàng)下設(shè)人力基礎(chǔ)和基礎(chǔ)設(shè)施兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，計(jì)算得到各二級(jí)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名（表6）.

從指標(biāo)層面來看，人力基礎(chǔ)和基礎(chǔ)設(shè)施的關(guān)聯(lián)系數(shù)均值分別為0.756 4 和0.671 2，意味著各省規(guī)上企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的差異性更大. 人力基礎(chǔ)方面，僅有安徽、湖北兩省規(guī)上企業(yè)超過平均水平，總體來說，中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新人才數(shù)量依然不足；基礎(chǔ)設(shè)施方面，僅有安徽、湖南兩省規(guī)上企業(yè)超過平均水平，說明半數(shù)以上省份的規(guī)上企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施方面不及平均水準(zhǔn)，需要進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境的打造.

從各省具體情況來看，安徽省規(guī)上企業(yè)人力基礎(chǔ)的關(guān)聯(lián)系數(shù)為1.000 0，說明其創(chuàng)新人才的數(shù)量和質(zhì)量均為中部六省最優(yōu)，但基礎(chǔ)設(shè)施方面還需要進(jìn)一步加強(qiáng)；湖北省規(guī)上企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不夠完善，創(chuàng)新人力與安徽省規(guī)上企業(yè)也有較大差距；湖南省規(guī)上企業(yè)整體創(chuàng)新環(huán)境較為落后；河南省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新人力基礎(chǔ)優(yōu)于創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，在繼續(xù)擴(kuò)大人力基礎(chǔ)的同時(shí)需要加快打造完善的基礎(chǔ)設(shè)施，以提供良好的創(chuàng)新環(huán)境；江西省規(guī)上企業(yè)整體創(chuàng)新環(huán)境與其他省份差距較大，但值得注意的是，其創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施方面表現(xiàn)較為突出，原因可能是近年來江西省在不斷推進(jìn)工業(yè)強(qiáng)省戰(zhàn)略；山西省規(guī)上企業(yè)人力水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平均十分落后，需要加大兩方面的投入.

3.1.4 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素分析 綜合表2～表6的結(jié)果，可以進(jìn)一步明確各省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素：安徽省規(guī)上企業(yè)綜合創(chuàng)新能力最強(qiáng)，源于其充沛的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出以及良好的創(chuàng)新環(huán)境，但較高的創(chuàng)新產(chǎn)出主要依靠知識(shí)成果產(chǎn)出拉動(dòng)，績(jī)效產(chǎn)出能力還需要進(jìn)一步提高，而且人力投入的關(guān)聯(lián)系數(shù)也低于綜合創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)系數(shù)，需要繼續(xù)擴(kuò)大人力投入規(guī)模；湖北省規(guī)上企業(yè)綜合創(chuàng)新能力較強(qiáng)，主要依靠大量的人力、財(cái)力投入、績(jī)效產(chǎn)出以及人力基礎(chǔ)，需要進(jìn)一步加大研發(fā)項(xiàng)目投入、促進(jìn)知識(shí)成果產(chǎn)出以及完善創(chuàng)新環(huán)境中的基礎(chǔ)設(shè)施；湖南省規(guī)上企業(yè)的綜合創(chuàng)新能力也較強(qiáng)，但在創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境兩方面的關(guān)聯(lián)系數(shù)均低于其綜合創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)系數(shù)，說明其較強(qiáng)的創(chuàng)新能力排名主要依靠大量的投入；河南省規(guī)上企業(yè)在創(chuàng)新投入方面表現(xiàn)較好，但綜合創(chuàng)新能力落后，原因是知識(shí)產(chǎn)出、績(jī)效產(chǎn)出和基礎(chǔ)設(shè)施方面過于落后；江西省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力主要由大量的創(chuàng)新投入和較好的創(chuàng)新環(huán)境拉動(dòng)，但創(chuàng)新產(chǎn)出過低；山西省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力主要依靠創(chuàng)新投入拉動(dòng)，其余兩方面的關(guān)聯(lián)系數(shù)值均低于創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)系數(shù)值.

表6 中部六省創(chuàng)新環(huán)境二級(jí)指標(biāo)關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名Tab.6 Correlation coefficient and ranking of secondary indexes of innovation environment in six provinces of central China

3.2 創(chuàng)新能力演變分析

為研究中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力演變情況，基于2011—2019年創(chuàng)新能力原始數(shù)據(jù)，按照灰色關(guān)聯(lián)度法的計(jì)算步驟，得到2011—2019年中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名（表7）.

表7 2011—2019年中部六省創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名Tab.7 Correlation coefficient and ranking of innovation capability in six provinces of central China from 2011 to 2019

由表7可知，2011—2019年間，中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力排名內(nèi)部波動(dòng)較大，僅有安徽省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力排名未發(fā)生變化，其余省份規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力排名均有不同程度的變化. 其中，河南省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力排名變化最大，2011年在中部六省中排在第二位，處于較高的地位，但在2019年下降至第四位；湖北、湖南、江西和山西規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力的排名均變化一個(gè)名次.

從各省具體情況來看，安徽省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力一直在中部六省中處于第一位；湖北省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力在2012年名次提升，且其創(chuàng)新能力在中部六省中逐漸趨于穩(wěn)定；湖南省規(guī)上企業(yè)同樣提升一個(gè)名次，創(chuàng)新能力相對(duì)于其他省份有所提升；河南省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力下降幅度最大，從第二位下降至第四位，而且就關(guān)聯(lián)系數(shù)值來看，其與排在第三位的湖南省規(guī)上企業(yè)的差距正呈逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)；江西和山西兩省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力排名自2013年發(fā)生對(duì)調(diào)之后便穩(wěn)定下來，始終處于后兩位.

4 結(jié)論

通過構(gòu)建中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，基于灰色關(guān)聯(lián)度法，首先對(duì)中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀進(jìn)行比較研究，其次對(duì)2011—2019年間中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力演變情況進(jìn)行分析，得出以下主要結(jié)論.

1）從創(chuàng)新能力現(xiàn)狀來看，中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)系數(shù)均值較低，創(chuàng)新能力發(fā)展不均衡，兩極分化較為嚴(yán)重. 根據(jù)中部六省規(guī)上企業(yè)2019年創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)系數(shù)及排名可知，安徽省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)，其關(guān)聯(lián)系數(shù)值遠(yuǎn)大于其他5個(gè)省的規(guī)上企業(yè). 湖北、湖南兩省工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，創(chuàng)新能力排名雖然靠前，但綜合創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)系數(shù)值較低. 河南省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力低于中部六省規(guī)上企業(yè)平均水平. 江西和山西兩省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力更是落后. 總體來說，中部六省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力內(nèi)部差距較大，兩極分化現(xiàn)象較為突出.

2）從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素分析結(jié)果來看，各省規(guī)上企業(yè)主要依靠大量創(chuàng)新資源投入來提高創(chuàng)新能力，創(chuàng)新產(chǎn)出不足、創(chuàng)新環(huán)境較差是各省規(guī)上企業(yè)均存在的問題. 對(duì)比2019年各省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新投入二級(jí)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)可知，各省規(guī)上企業(yè)的各項(xiàng)投入指標(biāo)關(guān)聯(lián)系數(shù)均高于其創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)系數(shù)，而在創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境兩方面，各省規(guī)上企業(yè)均存在不同程度的不足，如安徽省規(guī)上企業(yè)績(jī)效產(chǎn)出不足、湖北省規(guī)上企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)較差等. 總體來說，各省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新主要由資源投入來驅(qū)動(dòng)，而且對(duì)于投入資源無法充分利用.

3）中部六省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力排名內(nèi)部波動(dòng)較大，多數(shù)省份規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力排名發(fā)生變化. 根據(jù)中部六省規(guī)上企業(yè)2011—2019年間創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)系數(shù)和排名可知，共有5個(gè)省份規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力排名發(fā)生變化. 其中，河南、山西兩省規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力在中部六省規(guī)上企業(yè)中呈下降趨勢(shì)，河南省規(guī)上企業(yè)下降幅度最大，由第二位下降至第四位，山西省規(guī)上企業(yè)由第五位下降至第六位. 湖北、湖南和江西規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力排名均提高一個(gè)位次. 較大的波動(dòng)性也從一定程度上反映出各省對(duì)于規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力逐漸重視，但同時(shí)也應(yīng)注意將波動(dòng)性保持在合理范圍之內(nèi)，避免出現(xiàn)大起大落的現(xiàn)象.

5 建議

1）推進(jìn)中部六省規(guī)上企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的構(gòu)建. 針對(duì)域內(nèi)規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，共同建立研發(fā)機(jī)構(gòu)以及開發(fā)新產(chǎn)品，建立健全的信息共享機(jī)制，形成“信息共享、資源開放、互相幫扶”的合作新局面. 同時(shí)，政府層面應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化政策環(huán)境，積極促進(jìn)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的合作創(chuàng)新體制的建立，清除合作創(chuàng)新過程中的體制障礙，形成完善的創(chuàng)新服務(wù)體系.

2）建立創(chuàng)新投入產(chǎn)出管理制度，注重優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境. 中部六省規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新主要依靠大量資源投入，而對(duì)于投入資源無法充分利用，導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出不足. 建立嚴(yán)格的投入產(chǎn)出管理制度，不僅能夠加強(qiáng)資源的有效利用，而且可以降低創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新效率. 此外，創(chuàng)新環(huán)境的重要性應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步引起重視，其不僅能夠直接影響企業(yè)創(chuàng)新能力，而且能夠有效集聚科技人才.

3）發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用，促進(jìn)規(guī)上企業(yè)創(chuàng)新能力平穩(wěn)提升. 規(guī)上企業(yè)作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要部分，對(duì)區(qū)域人民生活、就業(yè)等具有顯著影響. 因此，各省域政府應(yīng)對(duì)規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)合理監(jiān)管，避免其創(chuàng)新能力大起大落. 同時(shí)，對(duì)于規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)積極支持，如改善創(chuàng)新環(huán)境、加大財(cái)政補(bǔ)貼、提高落戶人才待遇等，以促進(jìn)規(guī)上企業(yè)的創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升.