河南省科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)與分析
——基于中部六省比較視角

韓宇輝， 沈莉莉， 鄭壯麗， 黃敬洛， 劉 睿， 陳峽忠

（1.河南省科學(xué)院，鄭州 450007； 2.河南職業(yè)技術(shù)學(xué)院，鄭州 450046）

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要任務(wù)，也是實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，發(fā)揮科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)重要作用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義. 黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，將科技成果轉(zhuǎn)化作為科技體制改革的突破口，作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分.

國(guó)外學(xué)者Ruegg 和Jordan［1］在2007 年利用評(píng)級(jí)模型建立了一套科技創(chuàng)新政策的實(shí)施效果評(píng)價(jià)體系.Rothwell［2］從科技創(chuàng)新供給政策、科技創(chuàng)新需求政策以及科技創(chuàng)新環(huán)境政策三個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)了指標(biāo)體系，并進(jìn)行了實(shí)施效果的評(píng)價(jià).

目前，我國(guó)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)估主要側(cè)重于科技政策推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化能力、效率、績(jī)效三個(gè)方面. 有的研究中涉及科技成果轉(zhuǎn)化政策對(duì)特定區(qū)域、特定創(chuàng)新主體科技成果轉(zhuǎn)化能力方面的評(píng)價(jià)［3-7］；有的研究中涉及科技成果轉(zhuǎn)化政策對(duì)不同區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率方面的評(píng)價(jià)［8-12］；還有的研究中涉及科技成果轉(zhuǎn)化政策對(duì)區(qū)域、區(qū)域創(chuàng)新主體技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效的評(píng)價(jià)［13-18］. 其中，張弛、肖利青、喻金田等分別采用綜合運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)方法、熵值法對(duì)山東省、湖南省和武漢市科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)［4-5，8］，段君偉、余冰清分別根據(jù)廣東省、湖北省科技創(chuàng)新政策的特點(diǎn)，各自構(gòu)建了反映出科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果的評(píng)估體系［10，13］.

本文以河南科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果為目標(biāo)樣本，構(gòu)建了區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)體系和熵值權(quán)重法評(píng)價(jià)模型，分析突出短板和關(guān)鍵癥結(jié)，凝練可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)改革舉措落到實(shí)處，推進(jìn)科技成果高質(zhì)量、高效率、大規(guī)模向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化.

1 科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

綜合中外學(xué)者的研究理念，本文按照三級(jí)指標(biāo)的模式構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果的指標(biāo)體系，其中，一級(jí)指標(biāo)為科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)；二級(jí)指標(biāo)分別為科技成果轉(zhuǎn)化供給政策評(píng)價(jià)指標(biāo)、需求政策評(píng)價(jià)指標(biāo)和環(huán)境政策評(píng)價(jià)指標(biāo)；三級(jí)指標(biāo)為二級(jí)指標(biāo)的具體內(nèi)容. 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇基于以下考慮.

1）科技成果轉(zhuǎn)化供給政策為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了基礎(chǔ)資源，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要推動(dòng)力量，其主要是通過(guò)人才供給和資金供給賦能科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，因此供給政策可以用人才供給和資金供給來(lái)量化政策的實(shí)施效果.

2）科技成果轉(zhuǎn)化需求政策是激發(fā)各創(chuàng)新主體增強(qiáng)對(duì)科技成果需求的政策，是促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化高效開展的拉力，主要包括企業(yè)、高校與科研院所的支持政策，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持政策，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)范政策，技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)的引導(dǎo)政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策等.

3）科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境政策主要通過(guò)營(yíng)商環(huán)境、服務(wù)體系、支撐要素等間接影響成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，鑒于上述文本難以量化，因此選用地區(qū)生產(chǎn)總值、用于科技研究的財(cái)政支出、居民消費(fèi)支出等指標(biāo)進(jìn)行量化分析.

為充分展示和剖析河南省科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效態(tài)勢(shì)與趨勢(shì)，本文對(duì)2016—2019年河南科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果（評(píng)價(jià)指標(biāo)體系詳見表1），2019年河南與山西、湖北、湖南、安徽、江西等中部六省科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果（評(píng)價(jià)指標(biāo)體系詳見表2），進(jìn)行縱橫向比較分析. 為使評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)客觀公正，評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告（2020）》和政府工作報(bào)告等文獻(xiàn)資料，鑒于個(gè)別三級(jí)指標(biāo)條目在統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)不完整，因此以上三個(gè)部分的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系略有調(diào)整.

表1 河南科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)與權(quán)重Tab.1 Evaluation indexes and weights of implementation effect of S&T achievement transformation policy in Henan Province

續(xù)表

表2 中部六省科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)與權(quán)重Tab.2 Evaluation indexes and weights of implementation effect of S&T achievement transformation policy in the six provinces in central China

2 基于熵值法的評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

為使評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀，本文以熵值法計(jì)算各評(píng)價(jià)矩陣的權(quán)重，構(gòu)建評(píng)價(jià)模型. 熵值法是一種客觀賦權(quán)方法，熵的概念由德國(guó)物理學(xué)家克勞修斯于1865年提出，是對(duì)系統(tǒng)狀態(tài)不確定性的一種度量. 在統(tǒng)計(jì)動(dòng)力學(xué)中，信息熵是系統(tǒng)無(wú)序程度的一種度量，根據(jù)信息熵具有連續(xù)性、對(duì)稱性、極值性、可加性等特點(diǎn)，利用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的已知信息，通過(guò)熵值法得到各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重.

1）構(gòu)建原始數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)矩陣. 設(shè)定原始數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)矩陣X=(xij). 其中xij表示第j個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象的第i項(xiàng)指標(biāo)的值.

2）數(shù)據(jù)歸一化處理.

按照公式（1）構(gòu)成無(wú)量綱評(píng)價(jià)矩陣Y=(yij) .

3）確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重. 利用信息熵的概念確定權(quán)重，假設(shè)多屬性評(píng)價(jià)矩陣如公式（2）：

公式（3）計(jì)算第j個(gè)評(píng)估對(duì)象下第i個(gè)指標(biāo)的貢獻(xiàn)度Pij：

公式（4）計(jì)算各指標(biāo)的信息熵值ej：

公式（5）計(jì)算指標(biāo)yij的差異性系數(shù)dj：

公式（6）得出各指標(biāo)的權(quán)重Wj：

權(quán)重計(jì)算結(jié)果如表1、表2所示. 該算法是直接利用多屬性評(píng)價(jià)矩陣計(jì)算權(quán)重，沒有引入決策者或?qū)＜业闹饔^判斷. 基于熵值權(quán)重法構(gòu)建評(píng)價(jià)模型，通過(guò)原始數(shù)據(jù)加權(quán)計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果，并依據(jù)結(jié)果定量分析河南科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施成效和存在的問(wèn)題.

3 評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

3.1 河南省2016—2019年科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)

按照上述評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型，2016—2019年河南省科技成果轉(zhuǎn)化政策評(píng)價(jià)加權(quán)數(shù)據(jù)如表3所示，河南省科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果趨勢(shì)圖如圖1所示.

圖1 河南省2016—2019年科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果趨勢(shì)圖Fig.1 Trend chart of implementation effect of S&T achievement transformation policy in Henan Province from 2016 to 2019

表3 河南省科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)加權(quán)數(shù)據(jù)Tab.3 Evaluation weighted data of implementation effect of S&T achievement transformation policy in Henan Province

分析表明，河南2019 年科技成果轉(zhuǎn)化政策評(píng)價(jià)得分（1.08）與2016 年（0.52）相比有了很大的進(jìn)步，增幅高達(dá)107.69%，處于量變到質(zhì)變的臨界點(diǎn)，說(shuō)明“十三五”以來(lái)，河南科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果較為顯著，整體效能穩(wěn)步提升，有效提高了科技成果轉(zhuǎn)化能力，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展起到了較好的帶動(dòng)作用.

科技成果轉(zhuǎn)化需求政策2019 年較2018 年上升明顯，成為對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策綜合分值貢獻(xiàn)最大的因素. 主要原因是R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（2016年至2019年增幅為18.70%）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（2016年至2019 年增幅為60.47%）等核心指標(biāo)持續(xù)提升，技術(shù)市場(chǎng)成交額快速增長(zhǎng)，技術(shù)市場(chǎng)活躍度顯著提高，專利申請(qǐng)、授權(quán)以及有效專利數(shù)的增長(zhǎng)幅度也較大，說(shuō)明河南科技成果轉(zhuǎn)化需求政策整體上落實(shí)較好，并取得了良好效果.

但河南科技成果轉(zhuǎn)化政策仍然存在著某些不足和短板，供給政策和環(huán)境政策實(shí)施效果不理想，人員和資金的高強(qiáng)度投入未能充分轉(zhuǎn)化為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動(dòng)力，雖然仍呈上升趨勢(shì)，但與綜合實(shí)施效果相比發(fā)展趨勢(shì)明顯放緩.

3.2 中部六省科技政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)

中部六省科技成果轉(zhuǎn)化政策評(píng)價(jià)加權(quán)數(shù)據(jù)如表4所示，中部六省科技政策實(shí)施效果態(tài)勢(shì)圖如圖2所示，圖2（a）～（d）分別為中部六省科技供給政策、需求政策、環(huán)境政策以及綜合實(shí)施效果態(tài)勢(shì)圖. 其中，河南省的科技供給政策、需求政策、環(huán)境政策在中部六省中的排名分別為第1、第4、第1. 綜合實(shí)施效果前3名分別為湖北、安徽、河南，三者綜合得分比較接近.

表4 中部六省科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)加權(quán)數(shù)據(jù)Tab.4 Evaluation weighted data of implementation effect of S&T achievement transformation policy in the six provinces in central China

4 討論與建議

結(jié)合實(shí)際數(shù)據(jù)，為了有針對(duì)性地提升科技成果轉(zhuǎn)化政策的實(shí)施效果，對(duì)河南省科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題進(jìn)行具體分析［19-22］.

1）資金投入不足，中高端人才總量較低. 2019 年，河南全省R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到1.46%，雖然較2016年增長(zhǎng)了60.47%，但相對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)省份，但僅為全國(guó)平均數(shù)（2.23%）的65.47%、北京（6.31%）的23.14%、上海（4.00%）的36.50%、陜西（2.27%）的64.32%、山東（2.10%）的69.52%. 在中部六省列第5 位，為湖北（2.09%）的69.86%、安徽（20.03%）的71.92%、湖南（1.98%）的73.74%、江西（1.55%）的94.19%，研發(fā)投入不足直接影響科技成果轉(zhuǎn)化的水平. 人才供給政策效果一直不溫不火，各主體在科技成果轉(zhuǎn)化人才方面的增長(zhǎng)幅度都不大，說(shuō)明人才供給政策實(shí)施效果不理想，資源配置不合理.

2）科技成果轉(zhuǎn)化率低，可交易成果匱乏. 技術(shù)市場(chǎng)合同額和合同數(shù)增勢(shì)明顯、增量較高，2020年較“十二五”末期分別增長(zhǎng)了236.03%、743.94%. 但與先進(jìn)省份的差距依然較大，如2020年的合同金額僅為北京（6 316.16億元）的6.09%、山東（1 903.89億元）的20.20%、湖北（1 665.81億元）的23.08%、上海（1 583.22億元）的24.29%. 統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2016—2019 年的4 年間，全省專利授權(quán)數(shù)36 708 件，專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)3007件，僅為授權(quán)數(shù)的8.19%. 2019年有效發(fā)明者專利為49 042件，當(dāng)年專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)僅1741件，占比3.55%. 反映出河南目前技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，整體規(guī)模不斷增大，但可轉(zhuǎn)化的高質(zhì)量科技成果不多，造成創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的相對(duì)脫節(jié).

3）企業(yè)科技創(chuàng)新主體的作用沒有充分發(fā)揮. R&D活動(dòng)企業(yè)數(shù)和企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入增速緩慢，2016年至2019 年規(guī)上企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)數(shù)、規(guī)上企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)數(shù)年均增長(zhǎng)率僅為1.54%、1.52%，企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入2016—2019年年均增長(zhǎng)率僅為1.37%，2019年較上年度還有所減少；2017年度、2019年度內(nèi)部用于技術(shù)改造的經(jīng)費(fèi)投入均比上年度有所減少，說(shuō)明河南大多數(shù)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動(dòng)力不足.

4）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化收益有待加強(qiáng).“十三五”期間，河南實(shí)施高新技術(shù)企業(yè)倍增計(jì)劃，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)增長(zhǎng)較快，2016—2019年增幅高達(dá)187.38%，但規(guī)上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)上工業(yè)比重增幅僅為13.79%，沒有明顯的上升趨勢(shì)，表明科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的新產(chǎn)品銷售收入變化不明顯，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化收益不高.

5）與先進(jìn)省份相比差距依然較大. 就中部六省而言，隨著河南經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，其科技成果轉(zhuǎn)化政策的實(shí)施效果也逐步地顯現(xiàn)，突出表現(xiàn)為全省技術(shù)交易合同登記額從2015 年的45.56 億元，增加到2020 年的384.50 億元，增幅達(dá)843.94%. 但也由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與先進(jìn)省份存在著較大差距，河南R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)、技術(shù)合同成交額等指標(biāo)與發(fā)達(dá)省份相比，還存在著數(shù)量級(jí)的差別. 如2020年，河南技術(shù)交易合同登記額為384.50億元，北京高達(dá)6 316.16億元，山東、湖北、上海也均超過(guò)1500億元.

因而，努力從頂層設(shè)計(jì)、人才支持、資金投入等方面加大科技成果轉(zhuǎn)化政策的實(shí)施力度，加大對(duì)科研人員進(jìn)行拓展專業(yè)面知識(shí)面的再教育、在研發(fā)經(jīng)費(fèi)安排上加大力度支持科研成果轉(zhuǎn)化、加強(qiáng)引進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)等舉措，進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)化的支撐服務(wù)體系是優(yōu)化河南科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)施效果的根本途徑.