《奔小康的故事：中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邏輯與辯證》

中國(guó)經(jīng)濟(jì)重新回歸全球經(jīng)濟(jì)的大國(guó)地位是當(dāng)代世界最為矚目的事件之一。在過(guò)去40年，中國(guó)人均GDP發(fā)生了巨大的變化，從起步時(shí)的156美元，變成2019年的大約10，000美元。中國(guó)人口超過(guò)13億，如此戲劇般的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，無(wú)疑引起了各國(guó)學(xué)界、商界和政界的廣泛關(guān)注。我們?cè)撊绾谓忉專炕蛘邚闹R(shí)論的角度說(shuō)，從感知到知性再到理性，我們何以從中國(guó)發(fā)展的特殊經(jīng)驗(yàn)中超越，獲得一般性的知識(shí)呢？

20世紀(jì)50年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索洛（Robert Solow）提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算框架（或稱增長(zhǎng)核算模型）。該模型注重物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)資本的積累，認(rèn)為這些資本都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力，而資本累積的程度決定了穩(wěn)定態(tài)勢(shì)下的資本—?jiǎng)趧?dòng)比，并對(duì)GDP增長(zhǎng)率產(chǎn)生影響。這個(gè)經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，核算方法比較嚴(yán)謹(jǐn)，被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛使用。沒錯(cuò)，系統(tǒng)地將土地、勞動(dòng)力和資本作為要素變量納入計(jì)算，確實(shí)能為我們觀察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供一個(gè)一階的（或者說(shuō)初步的）結(jié)構(gòu)性的分析框架，因此這一模型在宏觀層面極具指導(dǎo)意義。但是，當(dāng)我們要進(jìn)入更復(fù)雜的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和變幻莫測(cè)的制度環(huán)境中進(jìn)行微觀分析時(shí)，光靠這一模型顯然就力不從心了。然而，從宏觀層面深入微觀層面的“更高像素”（更高階）的分析和解剖，往往是政策設(shè)計(jì)成功的關(guān)鍵。

索洛這個(gè)增長(zhǎng)核算框架的短板是顯而易見的。首先，理論必須抽象、簡(jiǎn)潔，這沒錯(cuò)，但是也不能因此而過(guò)分抽象簡(jiǎn)潔以至于失去足夠的解釋力。例如，這個(gè)經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中并沒有考慮遠(yuǎn)見卓識(shí)的政治領(lǐng)導(dǎo)力的作用，以及堅(jiān)韌不拔、適應(yīng)力強(qiáng)、敢于冒險(xiǎn)的企業(yè)家精神。不難想象，在充斥著人性弱點(diǎn)、意識(shí)形態(tài)干擾及繁文縟節(jié)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，領(lǐng)導(dǎo)力和企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是十分重要的。

其次，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都不是在自然科學(xué)實(shí)驗(yàn)室中的真空狀態(tài)下進(jìn)行的，要系統(tǒng)地解釋現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，我們還必須從理想的真空狀態(tài)回到現(xiàn)實(shí)的非真空狀態(tài)中來(lái)。我們還必須關(guān)注不同制度安排，因?yàn)樵谄渌麠l件相同的前提下，不同的制度安排決定了組合生產(chǎn)要素要面臨的不同程度的摩擦力或阻力。就勞動(dòng)力的流動(dòng)要素而言，一個(gè)顯著的例子是中國(guó)城鄉(xiāng)有別的戶籍制度及其相應(yīng)的社會(huì)福利分配。因此，相對(duì)于世界其他國(guó)家，中國(guó)所特有的制度環(huán)境及其變化也都是在解釋經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)時(shí)所不容忽視的重要因素。我們必須用歷史的視角和比較的視角對(duì)制度因素及其演繹加以審視。

制度往往是肉眼看不見的，這種審視必須專注而細(xì)心，不能一筆帶過(guò)，因?yàn)楦鲊?guó)不盡相同的制度都深深地根植于各國(guó)特有的歷史、社會(huì)與文化之中。用經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯（Douglas North）的話說(shuō)，制度“構(gòu)成政治、經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)交易的人為約束力。其中既涵蓋了既定的通俗習(xí)慣、約束力（制裁、禁忌、習(xí)俗、傳統(tǒng)與行為準(zhǔn)則），也涵蓋了正式的規(guī)程（法律、財(cái)產(chǎn)權(quán)）”。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有三句話需要牢記：（1）制度是起作用的；（2）制度是可以分析的；（3）研究者要以科學(xué)方法來(lái)展示或證實(shí)。不同的制度安排會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)起不同的作用，這一點(diǎn)已通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)計(jì)量方法得到了展示。這方面的學(xué)術(shù)研究可見阿西莫格魯和合作者以及我的部分工作。雖然托馬斯·弗里德曼（Thomas Friedman）聲稱世界是“平的”，但那是煽情的文學(xué)語(yǔ)言，現(xiàn)實(shí)是，稍微嚴(yán)謹(jǐn)一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，各國(guó)之間的制度環(huán)境絕不是均勻的。理論物理學(xué)家愛因斯坦看世界更嚴(yán)謹(jǐn)，在他的眼中，連時(shí)空都是彎曲的。他的廣義相對(duì)論即是把時(shí)空這個(gè)有曲率的“場(chǎng)”加入了等式。這種嚴(yán)密的思維，拓展了人類知識(shí)的邊疆，展示了思想的力量。雖然研究對(duì)象不同，但對(duì)社會(huì)科學(xué)也極具啟發(fā)。

就社會(huì)科學(xué)而言，制度環(huán)境在不同時(shí)空中的異質(zhì)性意味著對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同程度的摩擦力。換言之，制度這個(gè)“場(chǎng)”（或叫“實(shí)驗(yàn)場(chǎng)”）的取值不是零，我們可以當(dāng)作一個(gè)定理。要想有效地克服阻力前行、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展，不僅要具有全球的視野，還要腳踏本國(guó)的實(shí)地。所需要的知識(shí)也會(huì)跨學(xué)科，涉及政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)以及組織管理，等等。可見，要改變現(xiàn)實(shí)世界不僅需要清晰的理念框架，還需要明智的方針策略和高超的管理能力。說(shuō)到底，這亦是改革的本質(zhì)所在，無(wú)論我們的愿望多么美好，現(xiàn)實(shí)世界永遠(yuǎn)充斥著各種各樣的摩擦和制約，改革不是在實(shí)驗(yàn)室的真空環(huán)境中“過(guò)家家”。