OA模式下國(guó)際數(shù)據(jù)庫選刊標(biāo)準(zhǔn)分析及其對(duì)科技期刊發(fā)展的啟示

賀月月 邵施苗 李亭亭

[摘要]在學(xué)術(shù)信息共享趨勢(shì)發(fā)展的大背景下，作為全球影響力較高的檢索數(shù)據(jù)庫平臺(tái)，DOAJ、PMC、Scopus和SCIE受到眾多期刊的關(guān)注。我國(guó)科技期刊被這四大數(shù)據(jù)庫收錄對(duì)提高我國(guó)整體科技期刊辦刊水平和國(guó)際影響力具有重大意義，也影響我國(guó)科技創(chuàng)新在世界科技領(lǐng)域的首發(fā)權(quán)。本文重點(diǎn)介紹這四大數(shù)據(jù)庫的基本情況、申請(qǐng)流程，對(duì)比分析四大數(shù)據(jù)庫的選刊標(biāo)準(zhǔn)，以期為進(jìn)一步提升我國(guó)科技期刊的整體辦刊水平提供借鑒。

[關(guān)鍵詞]國(guó)際數(shù)據(jù)庫;檢索平臺(tái);共享;開放獲取;收錄標(biāo)準(zhǔn);期刊發(fā)展

隨著我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入顯著提高、科研環(huán)境大為改善，科技工作者迎來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，我國(guó)也進(jìn)入了科研水平迅速提高、科研產(chǎn)出快速增長(zhǎng)的大發(fā)展時(shí)期。我國(guó)優(yōu)秀科研成果正在由“借船出?！毕颉霸齑龊！钡牧己镁謩?shì)轉(zhuǎn)變。因此，創(chuàng)辦各類優(yōu)秀科技期刊的需求日益凸顯，中國(guó)科技期刊也隨之迎來新一輪的發(fā)展高潮。科技期刊作為科研產(chǎn)出傳播主導(dǎo)媒介，在增強(qiáng)我國(guó)科技軟實(shí)力和國(guó)際話語權(quán)、占領(lǐng)學(xué)術(shù)制高點(diǎn)、提高我國(guó)科技成果的國(guó)際影響力等方面一直發(fā)揮著重要作用[1]。

隨著學(xué)術(shù)信息共享趨勢(shì)蔓延，開放獲?。∣pen Access，簡(jiǎn)稱OA）模式取得重大進(jìn)展。OA模式是一種新興的非營(yíng)利性學(xué)術(shù)信息出版模式，它為研究者提供了成果發(fā)布和獲取的直接渠道，以較低的成本和最高的效率，促進(jìn)科研、教學(xué)與生產(chǎn)能力的提高，使信息流通的路徑縮短，時(shí)滯減少，成本降低[2]，是繼“數(shù)字化期刊”和“網(wǎng)絡(luò)化期刊”后出現(xiàn)的新型出版模式[3-4]。

一、國(guó)際數(shù)據(jù)庫檢索平臺(tái)簡(jiǎn)介

目前，國(guó)際公認(rèn)的收錄OA期刊的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫檢索平臺(tái)包括DOAJ、PMC、Scopus、SCIE等。為了最大限度地提升我國(guó)科技期刊的國(guó)際影響力，體現(xiàn)科技期刊的學(xué)術(shù)水平，幫助新創(chuàng)辦或年輕期刊詳細(xì)了解如何經(jīng)營(yíng)一本高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊，助力其盡早完善基本信息，確定出版模式、出版方針、編輯及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等信息，文章詳細(xì)介紹了可供OA類科技期刊考慮加入的國(guó)際認(rèn)可度高的四大數(shù)據(jù)庫。全面了解這四大數(shù)據(jù)庫的基本情況和收錄要求，有利于我國(guó)科技期刊提高入選數(shù)據(jù)庫的成功率，從而實(shí)現(xiàn)更快、更優(yōu)發(fā)展。

（一）開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）

DOAJ是由瑞典隆德大學(xué)圖書館于2003年5月推出的開放獲取期刊的檢索系統(tǒng)。DOAJ收錄期刊的文章均經(jīng)過嚴(yán)格的同行評(píng)審，質(zhì)量很高，與期刊發(fā)行同步，且都能免費(fèi)下載全文，是全球影響最大的OA期刊目錄網(wǎng)站[5]。截至2021年8月10日，DOAJ收錄來自130多個(gè)國(guó)家和地區(qū)共16994種OA期刊。我國(guó)被DOAJ收錄的期刊有196種（其中香港地區(qū)21種，臺(tái)灣地區(qū)32種）[6]。

（二）PubMed Central（PMC）

PMC建立于2000年，由美國(guó)國(guó)家生物技術(shù)信息中心（NCBI）管理，是可以免費(fèi)獲取全文的生物醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)全文數(shù)據(jù)庫，其保存了美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書館（National Library Of Medicine，NLM）收錄的印刷雜志的電子副本。PMC的核心原則是全文OA，版權(quán)歸作者和出版商所有[7]。截至2021年8月10日，PMC共收錄文章720萬篇，期刊3693種[8]。

（三）荷蘭《文摘與引文數(shù)據(jù)庫》（Scopus）

Scopus數(shù)據(jù)庫是Elsevier公司于2004年11月推出的全球最大的綜合性同行評(píng)審摘要和引文數(shù)據(jù)庫之一，涵蓋5000多家出版商出版發(fā)行的科技、醫(yī)學(xué)及社會(huì)科學(xué)方面的期刊，覆蓋150多個(gè)國(guó)家的超過40多種語言的刊物。除期刊外，Scopus還收錄眾多圖書、會(huì)議論文集等更為廣泛的科研相關(guān)內(nèi)容[9]。根據(jù)Scopus 2019年2月官方數(shù)據(jù)，其共收錄24600余種活躍期刊，其中23500多種為同行評(píng)審期刊，4000多種為金色OA期刊[10]。據(jù)Scopus 2019 CiteScore統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，被Scopus收錄的中國(guó)大陸活躍期刊為769種。

（四）科學(xué)引文索引（SCI/SCIE）

SCI（Science Citation Index）和 SCIE（Science Citation Index Expanded）分別是Thomoson ISI公司旗下的科學(xué)引文索引和科學(xué)引文索引擴(kuò)展版（也稱網(wǎng)絡(luò)版），主要收錄自然科學(xué)、工程技術(shù)、生物醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域內(nèi)最具影響力的重要期刊。SCIE是在SCI基礎(chǔ)上主要基于網(wǎng)絡(luò)特征的新體系。SCIE基于一套嚴(yán)格的選刊程序以及客觀的計(jì)量方法，能夠提供科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域最重要的研究成果，被公認(rèn)為世界范圍內(nèi)最權(quán)威的科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)索引工具。截至2021年8月10日，SCIE數(shù)據(jù)庫共收錄期刊9541種，其中1726種為OA期刊。我國(guó)被SCIE收錄的期刊總數(shù)為313種（含香港地區(qū)17種，臺(tái)灣地區(qū)35種）[11]。

此外，ESCI（Emerging Sources Citations Index）是Thomoson ISI公司于2015年推出的新興資源引文索引，沒有影響因子，但是收錄的期刊一般已經(jīng)產(chǎn)生地區(qū)性影響力[12]。ESCI旨在遴選一批優(yōu)質(zhì)的新期刊進(jìn)入觀察期，如果期刊通過SCIE的審核標(biāo)準(zhǔn)，則可以入選SCIE。截至目前，在Web of Science網(wǎng)站檢索到ESCI共收錄期刊8102種[11]。

（一）相同標(biāo)準(zhǔn)

文章對(duì)比的四大數(shù)據(jù)庫均可在線獲取全文，納入的學(xué)科范圍略有不同。四大數(shù)據(jù)庫在期刊基本信息、網(wǎng)站建設(shè)、規(guī)律性出版、出版的目標(biāo)和范圍等方面提出的要求基本相同。四大數(shù)據(jù)庫均要求編委和作者信息完整，包括全名、所屬機(jī)構(gòu)、國(guó)家或地區(qū)，并且其所屬學(xué)術(shù)領(lǐng)域和機(jī)構(gòu)須符合期刊出版范圍，能夠體現(xiàn)期刊編輯和作者來源的獨(dú)立性和多樣性。在出版政策方面，四大數(shù)據(jù)庫均要求所有期刊采用同行評(píng)審機(jī)制，公開發(fā)布同行評(píng)審聲明，有所不同的是，Scopus數(shù)據(jù)庫會(huì)對(duì)同行評(píng)審的類型進(jìn)行量化打分，以此作為考核的要求之一。例如，采用雙盲同行評(píng)審的期刊得分更高。此外，所有數(shù)據(jù)庫要求期刊遵守期刊出版相關(guān)政策，包括利益沖突聲明、版權(quán)聲明、資金/贊助信息披露、人類/動(dòng)物研究倫理聲明、案例報(bào)告知情同意聲明等。

（二）差異標(biāo)準(zhǔn)

1.最低要求

四大數(shù)據(jù)庫會(huì)對(duì)申請(qǐng)加入的期刊設(shè)置最低要求。PMC和DOAJ較為關(guān)注期刊原創(chuàng)性研究和綜述類文章數(shù)量，如PMC要求期刊能夠提供至少25篇經(jīng)過同行評(píng)審的研究性綜述或案例報(bào)告類文章;DOAJ要求期刊出版至少10篇原創(chuàng)性研究和綜述類文章。Scopus和SCIE都關(guān)注期刊的出版最低年限，Scopus要求期刊出版滿2年方可提交申請(qǐng)，否則直接拒絕;SCIE則要求期刊所屬出版商有2年以上高質(zhì)量學(xué)術(shù)出版史。

2.期刊語言

在期刊語言方面，除DOAJ對(duì)語言不做限制之外，PMC、Scopus和SCIE均要求期刊發(fā)表的文章具備英文題名和摘要，文獻(xiàn)采用羅馬拼音。值得一提的是，MEDLINE作為另一個(gè)接受NLM管理的數(shù)據(jù)庫，與PMC申請(qǐng)過程和結(jié)果方面相通，不同的是MEDLINE允許非英文期刊加入。如果一本非英文出版的期刊被MEDLINE收錄，當(dāng)其申請(qǐng)加入PMC時(shí)，PMC不再重新審核而直接納入，并對(duì)其語言不再進(jìn)行限定。

3.引用情況

大多數(shù)據(jù)庫平臺(tái)都關(guān)注期刊的被引情況。SCIE在審核期刊時(shí)，比較關(guān)注期刊總引文數(shù)和總論文數(shù)，Scopus重點(diǎn)評(píng)估期刊文章在Scopus獲得的引用情況。PMC對(duì)期刊引用情況的關(guān)注相對(duì)較低，但是在期刊加入該數(shù)據(jù)庫之后會(huì)在PubMed公布其引用數(shù)據(jù)。而DOAJ不盲信此類數(shù)據(jù)，不鼓勵(lì)期刊網(wǎng)站公布影響因子。

4.申請(qǐng)和審核

目前，四大數(shù)據(jù)庫均為在線提交申請(qǐng)，申請(qǐng)入口及大致審核時(shí)長(zhǎng)見表2。

DOAJ就期刊基本信息、文章處理流程的質(zhì)量和透明度、期刊開放獲取程度、期刊內(nèi)容許可使用和期刊內(nèi)容版權(quán)政策五大部分共54個(gè)問題對(duì)期刊進(jìn)行審核，由至多4位編輯合作完成。如期刊存在重復(fù)申請(qǐng)、使用惡意軟件或間諜軟件、申請(qǐng)表格不完整、無ISSN號(hào)或提供虛假ISSN號(hào)、未在www.issn.org官網(wǎng)注冊(cè)，將直接拒絕。期刊如未通過審核，再申請(qǐng)禁止期為6個(gè)月。

PMC按照期刊基本信息完整度評(píng)估、出版范圍篩查、科學(xué)質(zhì)量評(píng)估、技術(shù)評(píng)估等步驟進(jìn)行審核。PMC尤其重視對(duì)期刊內(nèi)容的科學(xué)性進(jìn)行評(píng)估，包括內(nèi)容、方法、研究設(shè)計(jì)、醫(yī)學(xué)出版?zhèn)惱?、文章語言質(zhì)量等。期刊如未通過審核，再申請(qǐng)禁止期為2年。醫(yī)學(xué)或生命科學(xué)類期刊加入PMC數(shù)據(jù)庫對(duì)期刊自身發(fā)展至關(guān)重要。

Scopus對(duì)期刊的辦刊宗旨、學(xué)術(shù)內(nèi)容、引用情況、定期性和線上可及性五大類共14條定性定量指標(biāo)進(jìn)行審核。Scopus不僅要求期刊采用同行評(píng)審機(jī)制，還要求期刊提供同行評(píng)審類別。其特別關(guān)注期刊內(nèi)容出版質(zhì)量、國(guó)際化編委和作者比例，要求期刊每年發(fā)表25篇以上論著和綜述類文章。期刊如未通過審核，再申請(qǐng)禁止期為2年。

SCIE收錄期刊主要參考包括期刊的基本信息、同行評(píng)審政策、規(guī)律性出版、學(xué)術(shù)內(nèi)容的質(zhì)量和相關(guān)性、網(wǎng)站功能等在內(nèi)的24條編輯質(zhì)量評(píng)價(jià)和4條期刊影響力評(píng)價(jià)結(jié)果。其整個(gè)審核過程分為初步篩選、編輯篩選和編輯評(píng)估三個(gè)步驟，如期刊在前兩個(gè)篩選階段未通過審核，則可在解決問題后隨時(shí)重新提交申請(qǐng)，但期刊在編輯評(píng)估階段未能通過，則只能在2年后重新申請(qǐng)。此外，如果期刊通過了24條編輯質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，可直接進(jìn)入ESCI數(shù)據(jù)庫，只有進(jìn)一步通過4條期刊影響力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，方可進(jìn)入SCIE數(shù)據(jù)庫。

三、對(duì)中國(guó)高水平科技期刊發(fā)展的啟示

（一）正視我國(guó)科技期刊發(fā)展水平與科技產(chǎn)出能力不匹配的現(xiàn)狀

基于四大數(shù)據(jù)庫收錄期刊總數(shù)目，作為科技水平發(fā)展迅速的發(fā)文大國(guó)，我國(guó)被收錄的期刊總數(shù)遠(yuǎn)低于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)期刊的質(zhì)量和數(shù)量仍有較大的上升空間。所以，政府和各研究機(jī)構(gòu)要充分認(rèn)識(shí)我國(guó)科技期刊發(fā)展水平與科技產(chǎn)出能力不匹配的現(xiàn)狀，思考如何做到讓大批優(yōu)秀論文率先發(fā)表在國(guó)內(nèi)優(yōu)秀科技期刊上，讓中國(guó)優(yōu)秀的科技期刊平臺(tái)盡早匹配中國(guó)現(xiàn)有的科研水平和快速增長(zhǎng)的科研產(chǎn)出，形成學(xué)術(shù)出版的良性循環(huán)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“造船出?！?，增強(qiáng)我國(guó)科技軟實(shí)力和國(guó)際話語權(quán)，提高我國(guó)科技成果的國(guó)際影響力。因此，政府和各研究機(jī)構(gòu)盡最大可能地提升中國(guó)科技期刊質(zhì)量，對(duì)平衡我國(guó)科研水平快速提升與作為學(xué)術(shù)載體的中國(guó)科技期刊辦刊水平落后之間存在的矛盾至關(guān)重要。

（二）提高期刊自身學(xué)術(shù)質(zhì)量

我國(guó)科技期刊整體水平有限，不能滿足期刊“走出去”的戰(zhàn)略需求。這就要求期刊出版社，尤其是新創(chuàng)辦或年輕期刊出版社按照國(guó)際主流數(shù)據(jù)庫所執(zhí)行的基本收錄標(biāo)準(zhǔn)，盡快達(dá)到國(guó)際學(xué)術(shù)期刊應(yīng)有的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，時(shí)刻對(duì)本期刊提出高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。首先，期刊出版社要保證期刊基本信息完整，出版目的、范圍和政策明確，網(wǎng)站建設(shè)和線上可及性等基本模塊完善。其次，不同數(shù)據(jù)庫選刊標(biāo)準(zhǔn)有高低之分，期刊出版社應(yīng)優(yōu)先申請(qǐng)較容易通過的數(shù)據(jù)庫，由易入難，逐步提升。最后，最為重要的是，期刊出版社需提升文章的科學(xué)內(nèi)容質(zhì)量和編輯質(zhì)量水平，發(fā)文需符合期刊的目標(biāo)和范圍，明確文章類型，確保出版內(nèi)容良好的可讀性、邏輯性和語言流暢性。中國(guó)科技期刊尤其需要提高期刊英文水平，以打破國(guó)際檢索數(shù)據(jù)庫對(duì)語種的限制。

（三）重視OA期刊模式發(fā)展

在共享時(shí)代，OA期刊模式具有尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、交互性好、時(shí)效性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，能幫助期刊提高國(guó)際顯示度和影響力，促進(jìn)全球?qū)W術(shù)產(chǎn)出的快速、高水平傳播。政府和各研究機(jī)構(gòu)組織應(yīng)重視OA期刊的發(fā)展，為OA期刊發(fā)展提供必要的支持和政策保障。我國(guó)的科技期刊應(yīng)該順應(yīng)時(shí)代發(fā)展規(guī)律，積極探索OA模式對(duì)期刊發(fā)展的有利因素，充分發(fā)揮OA模式的優(yōu)勢(shì)。

總之，筆者希望中國(guó)科技期刊能夠把握自身定位，了解四大數(shù)據(jù)庫檢索平臺(tái)的收錄標(biāo)準(zhǔn)和要求，結(jié)合OA模式的出版優(yōu)勢(shì)，不斷提升出版內(nèi)容的質(zhì)量和編校水平，以中國(guó)科技期刊的高質(zhì)量發(fā)展助力我國(guó)科技成果的高效傳播和科技文化軟實(shí)力的國(guó)際性提升。

[參考文獻(xiàn)]

[1]丁以繡，苗偉山.中國(guó)英文學(xué)術(shù)期刊走出去的現(xiàn)狀、發(fā)展與挑戰(zhàn)[J].出版發(fā)行研究，2020（06）：65-69.

[2]黃磊，趙延?xùn)|，何光喜.從開放獲取到開放科學(xué)的變化與挑戰(zhàn)：基于多指標(biāo)比較的文獻(xiàn)計(jì)量分析[J].科技管理研究，2020（11）：241-251.

[3]錢欣平.開放存取及其為中國(guó)科技期刊帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)[J].中國(guó)科技期刊研究，2006（04）：664-665.

[4]吳巖，李海蘭，畢淑娟，等.科技學(xué)術(shù)期刊開放獲取大有可為：以中國(guó)科學(xué)院金屬研究所的“聯(lián)合期刊”為例[J].編輯學(xué)報(bào)，2012（03）：274-276.

[5]陳麗.“共享”模式下我國(guó)OA期刊的發(fā)展與啟示：以DOAJ收錄期刊為例[J].晉圖學(xué)刊，2019（01）：40-44.

[6]DOAJ.Search Journals in DOAJ[EB/OL].（2020-03-20）[2021-08-10].https：//doaj.org/search.

[7]周白瑜，王玥，劉謙，等.中文醫(yī)學(xué)科技期刊申請(qǐng)PubMed Central數(shù)據(jù)文件標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)實(shí)現(xiàn)[J].科技與出版，2019（05）：112-116.

[8]NCBI.美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書館期刊列表[EB/OL].（2019-07-11）[2021-08-10].https：//www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/journals/.

[9]馮穎，李晶，朱誠(chéng).荷蘭《文摘與引文數(shù)據(jù)庫》（Scopus）的期刊遴選[J].中國(guó)科技期刊研究，2012（01）：61-63.

[10]Scopus Global Research Factsheet 2019[EB/OL].（2021-05-18）[2021-08-10]. https：//www.elsevier.com/solutions/scopus.

[11]Search Journals in SCIE[EB/OL].（2021-04-14）[2021-08-10].https：//mjl.clarivate.com/search-results.

[12]王繼紅，劉燦，肖愛華.科技期刊提升國(guó)際影響力的新平臺(tái)：ESCI數(shù)據(jù)庫[J].中國(guó)科技期刊研究，2016（11）：1215-1220.