市場監(jiān)管“一案一碼”及違法行為編碼技術(shù)研究*

周順驥

(福建省標準化研究院，福建 福州 350013)

行政執(zhí)法是市場監(jiān)管工作的立業(yè)之基。行政處罰作為一種常見的行政執(zhí)法手段，有利于優(yōu)化市場經(jīng)濟法治環(huán)境。在市場監(jiān)管行政執(zhí)法中，啟用“一案一碼”對每一行政處罰案件賦予唯一標識編碼，貫穿案件始終?！耙话敢淮a”將在市場監(jiān)管智慧應(yīng)用一體化平臺中與“一企一碼”“一訴一碼”等其他數(shù)據(jù)互通共享，以加強對市場環(huán)境形勢的分析，為綜合行政執(zhí)法提供重要基礎(chǔ)信息，切實發(fā)揮服務(wù)監(jiān)管、服務(wù)發(fā)展、服務(wù)民生的積極作用。

1 “一案一碼”編碼現(xiàn)狀

目前，市場監(jiān)管行政執(zhí)法案件編碼尚無全國統(tǒng)一編碼規(guī)則。以福建省為例，福建省市場監(jiān)管“一案一碼”現(xiàn)有編碼由四部分構(gòu)成：機構(gòu)類別代碼、立案單位行政區(qū)劃代碼、立案年份和案件序列號，如圖1所示。

圖1 福建省市場監(jiān)管“一案一碼”現(xiàn)有編碼結(jié)構(gòu)

在福建省市場監(jiān)管“一案一碼”現(xiàn)有編碼結(jié)構(gòu)中：

①機構(gòu)類別代碼：為1位數(shù)字，1代表工商，2代表食藥監(jiān)，3代表質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督等；

②立案單位行政區(qū)域代碼：為6位數(shù)字，劃分到區(qū)縣，按《中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》(GB/T 2260)編碼；

③立案年份：為2位數(shù)字，如2020年則為20；

④案件序列號：為5位數(shù)字，按順序編碼，從00001至99999。

在質(zhì)監(jiān)局、工商局、食藥監(jiān)局“三局合一”后，市場監(jiān)管執(zhí)法案件現(xiàn)有編碼已不適應(yīng)市場監(jiān)管事業(yè)發(fā)展，案件編碼結(jié)構(gòu)有待重新研究，使“一案一碼”不僅唯一標識每個案件，而且兼具“多碼合一”性質(zhì)，為構(gòu)建全省及全國市場監(jiān)管統(tǒng)一、智能、高效、協(xié)同的行政執(zhí)法信息化提供編碼標準化技術(shù)支撐。

2 “一案一碼”編碼設(shè)計

2.1 編碼原則

市場監(jiān)管“一案一碼”編碼應(yīng)遵循先進合理、全面協(xié)調(diào)原則。

2.1.1 先進合理

“一案一碼”編碼必須符合唯一性、穩(wěn)定性、可擴充性要求。在同一個代碼體系中，一個編碼對象應(yīng)只有一個代碼，一個代碼應(yīng)只對應(yīng)一個編碼對象。在代碼設(shè)計時，應(yīng)使代碼盡可能不變動或極少變動，或盡可能使因代碼變動造成的損失最小，應(yīng)盡可能為增加的代碼預(yù)留一定空位，且在滿足需求的情況下，避免附加過多信息，以保證代碼結(jié)構(gòu)簡練。

2.1.2 全面協(xié)同

實施市場智慧監(jiān)管，要涉及“一案一碼”“一企一碼”“一檢一碼”“一訴一碼”“一品一碼”五種代碼，統(tǒng)稱“智慧碼”。“一案一碼”是指對每一行政處罰案件賦予唯一標識代碼，作為案件身份識別碼?！耙黄笠淮a”是指每一企業(yè)的唯一標識代碼，通常為企業(yè)的統(tǒng)一社會信用代碼?！耙粰z一碼”是指對每一次(項、臺)的檢驗檢測、計量校準、認證認可、符合性評價活動賦予唯一標識代碼?！耙辉V一碼”是指對每一次社會主體的投訴舉報活動賦予唯一標識代碼。“一品一碼”是指對食品行業(yè)同一批次產(chǎn)品賦予唯一標識代碼。

“一案一碼”編碼要考慮與市場監(jiān)管其他四種代碼之間的協(xié)同銜接?！鞍浮笨梢砸颉霸V”而立，可以為“企”所用?！耙话敢淮a”與其他四種代碼共享應(yīng)用模式示意圖，如圖2所示。

圖2 “一案一碼”與其他四種代碼共享應(yīng)用模式

2.2 編碼結(jié)構(gòu)

根據(jù)市場監(jiān)管事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及“一案一碼”編碼原則，在福建省市場監(jiān)管“一案一碼”現(xiàn)有編碼結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，設(shè)計確定滿足市場智慧監(jiān)管需求的“一案一碼”編碼結(jié)構(gòu)，由五部分構(gòu)成：智慧碼標識、立案單位代碼、立案年份、案件序列號和校驗碼，如圖3所示。

圖3 市場智慧監(jiān)管的“一案一碼”編碼結(jié)構(gòu)

詳解如下：

(1)智慧碼標識：用于標識智慧碼類型，為16進制數(shù)0～F，0代表“一企一碼”、1代表“一案一碼”、2代表“一訴一碼”、3代表“一檢一碼”，“一品一碼”按《食品質(zhì)量安全追溯碼編碼技術(shù)規(guī)范》(DB35/T 1711-2017)和《食品質(zhì)量安全追溯碼編碼技術(shù)規(guī)范 自然人》(DB35/T 1861-2019)編碼。

(2)立案單位代碼：為9位數(shù)字，由立案單位統(tǒng)一社會信用代碼的第9位到第17位數(shù)字或大寫字母組成。

(3)立案年份：為2位數(shù)字，如2020年則為20。

(4)案件序列號：為5位序列號，按順序編碼，從00001至99999。

(5)校驗碼：對前4部分數(shù)值代碼進行校驗計算，校驗碼為1位阿拉伯?dāng)?shù)字或大寫英文字母。

(6)質(zhì)監(jiān)局、工商局、食藥監(jiān)局“三局合一”后，去掉原有置前的機構(gòu)類型代碼位。

市場監(jiān)管案件辦理業(yè)務(wù)流程大致包括五個環(huán)節(jié)，即線索立案、調(diào)查取證、處罰決定、執(zhí)行、結(jié)案，如圖4所示。

圖4 市場監(jiān)管案件辦理業(yè)務(wù)流程

在發(fā)現(xiàn)案件來源后，業(yè)務(wù)流程可能有多種走向，所以在未立案前不予賦碼，“一案一碼”僅在線索立案時生成?！耙话敢淮a”在整個案件辦理業(yè)務(wù)流程中不產(chǎn)生新碼，均以“一案一碼”為唯一標識。

2.3 賦碼模式

以福建省為例，目前案件來源主要是福建省市場監(jiān)管局執(zhí)法稽查局的案源管理系統(tǒng)，來源統(tǒng)一。未來在福建省市場監(jiān)管智慧應(yīng)用一體化平臺(以下簡稱“一體化平臺”)建設(shè)中將實現(xiàn)案源系統(tǒng)與案管系統(tǒng)的整合統(tǒng)一，形成集中度更高的行政執(zhí)法辦案業(yè)務(wù)系統(tǒng)，采用集中賦碼模式。

集中賦碼為強賦碼管理模式。在一體化平臺賦碼中心，向案管模塊開放編碼申請、編碼獲取數(shù)據(jù)接口，各辦案單位在初始的案源立案時，通過案管的數(shù)據(jù)接口向賦碼中心申請編碼。之后，在一體化平臺賦碼中心將記錄該案件賦碼情況、銷碼情況、終結(jié)情況和申請的時間等信息，并將部分相關(guān)信息反饋至一體化平臺的案件業(yè)務(wù)功能模塊，為該案件提供辦理環(huán)節(jié)和辦理結(jié)果相關(guān)信息。

一體化平臺賦碼中心不僅有賦碼功能，還具備承載匯聚數(shù)據(jù)的能力及多碼關(guān)聯(lián)的檢索能力。就“一案一碼”而言，賦碼中心能承載與“一案一碼”關(guān)聯(lián)的其他應(yīng)用數(shù)據(jù)信息，還具備通過“案”查詢與其關(guān)聯(lián)的“企”“訴”“品”“檢”數(shù)據(jù)信息、反向查詢功能。

3 違法行為編碼設(shè)計

“一案一碼”不僅針對案件本身進行編碼，建立案件可追溯的身份標識，同時，在案件辦理過程中還涉及諸多案件信息。違法行為是市場監(jiān)管案件的重要信息之一。

市場監(jiān)管涉及的違法行為分類編碼遵循《信息分類和編碼的基本原則與方法》(GB/T 7027)的編碼方法，采用層次碼，用6位數(shù)字表示，如圖5所示。

圖5 違法行為編碼結(jié)構(gòu)

在違法行為編碼結(jié)構(gòu)中，第1層為2位數(shù)字，表示違法行為大類代碼；第2層為2位數(shù)字，表示違法行為中類代碼；第3層為2位數(shù)字，表示具體的違法行為代碼。

4 立案對象編碼規(guī)則

立案對象指案件主要違法嫌疑人(或嫌疑單位)。立案對象包括法人和其他組織、自然人兩大類。立案對象編碼由兩部分構(gòu)成：立案對象類型代碼+立案對象代碼，如圖6所示。

圖6 立案對象編碼結(jié)構(gòu)

在立案對象編碼結(jié)構(gòu)中，①立案對象代碼類型為3位數(shù)字，按《電子證照 元數(shù)據(jù)規(guī)范》(GB/T 36903-2018)附錄A中表A.1執(zhí)行，如表1所示。②根據(jù)立案對象代碼類型提供相應(yīng)的持證主體代碼，按《電子證照 元數(shù)據(jù)規(guī)范》(GB/T 36903-2018)附錄A中表A.1執(zhí)行，如表1所示。

示例：立案對象為“一般居民”，其編碼構(gòu)成：“111 +該居民18位居民身份證號碼”，則對應(yīng)編碼為：“111 350104……0107”。

表1 立案對象代碼常見類型及代碼

5 市場監(jiān)管違法涉及的產(chǎn)品編碼規(guī)則

市場監(jiān)管違法涉及的產(chǎn)品編碼，按《全國主要產(chǎn)品分類與代碼 第1部分 可運輸產(chǎn)品》(GB/T 7635.1-2002)、《全國主要產(chǎn)品分類與代碼 第2部分 不可運輸產(chǎn)品》(GB/T 7635.2-2002)執(zhí)行，若案件涉及“鞋幫是紡織材料的運動膠鞋”類違法，則對應(yīng)編碼為“29421”。

6 “一案一碼”載體表示

“一案一碼”根據(jù)不同的應(yīng)用需求，可以提供一維碼或二維碼等載體形式。例如在出具的行政處罰決定書上，可以印制“一案一碼”的一維碼或二維碼?！耙话敢淮a”以二維碼為載體形式時，宜同時采用漢信碼與快速響應(yīng)矩陣碼(QR Code)生成。“一案一碼”通過福建省市場監(jiān)管智慧應(yīng)用一體化平臺的微信公眾號，或“閩政通”“e福州”等政務(wù)服務(wù)App掃碼，即可查看該案件予以公開的信息。