30年歲月，對(duì)WTO滿懷感激

華東政法大學(xué)教授 賀小勇

我從事WTO學(xué)習(xí)、研究快30年了。遙想上世紀(jì)90年代WTO研究熱潮時(shí)，可謂千軍萬(wàn)馬，盛況空前。隨著歲月的洗禮，WTO多哈回合談判受阻，區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)定的興起，尤其是美國(guó)政府刻意讓W(xué)TO上訴機(jī)構(gòu)停擺，WTO學(xué)習(xí)、研究的熱潮逐漸退卻，仍然保持對(duì)WTO研究滿腔熱忱、不離不棄的學(xué)者越來(lái)越少。

WTO（其前身GATT 1947）誕生于血與火的戰(zhàn)爭(zhēng)后，是人類對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的反思而建立的防止戰(zhàn)爭(zhēng)災(zāi)難再次發(fā)生的重要機(jī)制。WTO經(jīng)歷了2018年全球金融危機(jī)和目前仍在蔓延的新冠肺炎疫情的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，已經(jīng)成為阻止經(jīng)濟(jì)危機(jī)、公共健康危機(jī)滑向戰(zhàn)爭(zhēng)的重要組織。事實(shí)上，不管區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)定如何發(fā)展，以WTO為核心的經(jīng)貿(mào)規(guī)則依然是當(dāng)前國(guó)際經(jīng)貿(mào)法治的基本準(zhǔn)則，我堅(jiān)信WTO一定能夠鳳凰涅槃，浴火重生。學(xué)習(xí)和研究中國(guó)加入WTO，讓我更加堅(jiān)定中國(guó)更為開放和法治的信心，從而能夠始終心中有夢(mèng)；WTO對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)深入發(fā)展的推動(dòng)，讓我更加從容地從事教學(xué)研究工作，從而能夠安身立命；WTO規(guī)則博大精深，讓我在從事自貿(mào)區(qū)（港）建設(shè)的咨詢決策研究中能夠?qū)W以致用，從而備感自豪。

加入WTO，堅(jiān)定了中國(guó)走向開放和法治的信心

>>2018年11月18日，與朱欖葉教授等論WTO改革。（左二為作者賀小勇） 作者供圖

1999年前后，為推動(dòng)國(guó)內(nèi)對(duì)中國(guó)“入世”達(dá)成共識(shí)，我作為中共中央法制講師團(tuán)成員，到一些省區(qū)市主講“中國(guó)加入WTO的法律問(wèn)題”，一些地方領(lǐng)導(dǎo)人經(jīng)常會(huì)問(wèn)：“為什么要把中國(guó)經(jīng)濟(jì)這只‘小舢板’放到大海里去和美國(guó)經(jīng)濟(jì)這艘‘航空母艦’競(jìng)爭(zhēng)？”“一下子開放了，國(guó)內(nèi)的汽車產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)不加以保護(hù)，會(huì)不會(huì)全軍覆沒(méi)？”這些問(wèn)題的提出，反映出部分領(lǐng)導(dǎo)對(duì)中國(guó)更為開放的擔(dān)憂，特別是對(duì)中國(guó)加入WTO后承擔(dān)國(guó)際條約約束的擔(dān)憂，從當(dāng)時(shí)的歷史條件而言，并非沒(méi)有道理。

從法治角度而言，中國(guó)當(dāng)時(shí)的開放是完全自主地開放，不受國(guó)際條約的約束。例如，對(duì)于貨物貿(mào)易的進(jìn)出口，中國(guó)實(shí)行外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)審批制，企業(yè)要從事進(jìn)出口貿(mào)易，需要通過(guò)政府的行政審批。與此同時(shí)，政府對(duì)一些貨物如汽車的進(jìn)出口實(shí)行數(shù)量限制，企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口需要許可證，而許可證需要審批。這樣，外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)就牢牢掌握在政府手里，開放程度大小完全由行政決定；一旦開放過(guò)程中有點(diǎn)風(fēng)吹草動(dòng)，政府就可以馬上收緊。雖然在此期間，國(guó)家也在不斷推進(jìn)開放進(jìn)程，但效果不明顯。原因在于這種開放本質(zhì)上屬于行政推動(dòng)型的開放，其突出特點(diǎn)就是自主性太強(qiáng)、可預(yù)期性較低，行政自由裁量權(quán)大、市場(chǎng)主體權(quán)利太少。而WTO涵蓋協(xié)定中的GATT 1994第11條明確規(guī)定了一般取消數(shù)量限制原則。也就是說(shuō)，中國(guó)要加入WTO，原則上要取消外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的行政審批、取消貨物進(jìn)口的數(shù)量限制等，讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性的作用。

更重要的是，這種開放是不可逆的開放，即使在開放的過(guò)程中出現(xiàn)了某些負(fù)面現(xiàn)象（比如走私等）；這種開放是法治的開放，可預(yù)期性強(qiáng)，行政權(quán)力將被鎖在法律的“籠子”里，宣告了外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)屬于私人而不是政府的法治理念。進(jìn)出口貿(mào)易的激情由此迸發(fā)，中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額由2001年年底才5000多億美元，到2013年年底躍升至40000多億美元，中國(guó)穩(wěn)穩(wěn)坐定了貨物貿(mào)易第一大國(guó)的位置。正如習(xí)近平總書記總結(jié)中國(guó)加入WTO以來(lái)取得的成績(jī)時(shí)強(qiáng)調(diào)的，中國(guó)不斷擴(kuò)大開放，激活了中國(guó)發(fā)展的澎湃春潮，也激活了世界經(jīng)濟(jì)的一池春水。

這就是開放和法治的力量，外貿(mào)實(shí)踐是檢驗(yàn)開放真理的標(biāo)準(zhǔn)。在經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆風(fēng)的關(guān)鍵時(shí)刻，中國(guó)發(fā)出擲地有聲的吶喊“開放是當(dāng)代中國(guó)的鮮明標(biāo)識(shí)”。正如習(xí)近平總書記在2018年博鰲亞洲論壇主旨演講中指出：“實(shí)踐證明，過(guò)去40年中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在開放條件下取得的，未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展也必須在更加開放條件下進(jìn)行。這是中國(guó)基于發(fā)展需要作出的戰(zhàn)略抉擇，同時(shí)也是在以實(shí)際行動(dòng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化造福世界各國(guó)人民?！?/p>

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)增添了豐富的案例資源

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)是一門與時(shí)俱進(jìn)的新興學(xué)科，WTO的成立與運(yùn)行，推動(dòng)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的深入發(fā)展，豐富了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的科研與教學(xué)內(nèi)容。WTO所倡導(dǎo)的國(guó)民待遇原則、最惠國(guó)待遇原則、透明度原則、禁止單邊貿(mào)易措施原則等，完善了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的基本法律原則。WTO創(chuàng)設(shè)的政府強(qiáng)制接受管轄權(quán)的爭(zhēng)端解決機(jī)制，更是為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)增添了豐富的案例資源。該爭(zhēng)端解決機(jī)制不僅審理具體行政行為（政府實(shí)施的具體措施），而且還審理抽象行政行為和立法行為。比如，中國(guó)訴美國(guó)301措施征稅案（DS 543），就是針對(duì)美國(guó)依據(jù)其301條款征稅的具體行政行為；歐盟訴美國(guó)301條款案（DS 152），針對(duì)的則是美國(guó)1974年貿(mào)易法中有關(guān)301條款章節(jié)的立法行為。這在此前的國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)制中是難以想象的。更有意思的是，在中國(guó)訴歐共體緊固件案（DS 397）中，中國(guó)勝訴，最終迫使歐盟修改了相關(guān)法律；在美國(guó)訴中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)案措施（DS 362）中，中國(guó)敗訴，全國(guó)人大亦據(jù)此修改了著作權(quán)法第4條。

WTO案例就像一個(gè)寶藏，蘊(yùn)藏著人類智慧的結(jié)晶，每一個(gè)案例都能激起我研究的激情。但由于WTO裁決報(bào)告篇幅過(guò)長(zhǎng)，且全部是英文，我只能選擇其中比較有代表性的案例進(jìn)行研究與教學(xué)?？梢哉f(shuō)，從中國(guó)入世引發(fā)的法律法規(guī)的修訂、銀行業(yè)的開放到中歐焦炭爭(zhēng)端、中美歐九種原材料爭(zhēng)端、中美匯率爭(zhēng)端、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端、中美電子支付爭(zhēng)端等，再到WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的法律適用、法律解釋、裁決報(bào)告的執(zhí)行等成為我科研之源，我都撰寫過(guò)相關(guān)論文或?qū)Ｖ?/p>

憑借這些科研成果，我不僅逐漸增強(qiáng)了自己的專業(yè)研究能力，而且通過(guò)科研反哺教學(xué)，給國(guó)際法學(xué)研究生開設(shè)了WTO專題選修課，為培養(yǎng)涉外法治人才貢獻(xiàn)有限的力量。在授課時(shí)，我總是強(qiáng)調(diào)并實(shí)踐三個(gè)“針對(duì)性”。一是資料的針對(duì)性。比如，在講授中國(guó)與WTO關(guān)系時(shí)，我會(huì)把時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)克林頓給美國(guó)國(guó)會(huì)的信以及時(shí)任中國(guó)國(guó)家主席江澤民關(guān)于WTO的講話等資料發(fā)給學(xué)生閱讀。二是問(wèn)題的針對(duì)性。比如，關(guān)于WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，我會(huì)讓學(xué)生自己總結(jié)，提煉出他們認(rèn)為比較理想化的爭(zhēng)端解決機(jī)制應(yīng)該具有哪些特征，然后再讓他們?nèi)?duì)照、去觀察，看DSU是否具備這些特征。三是討論的針對(duì)性。比如，克林頓說(shuō)中國(guó)入世美國(guó)give up nothing，從法律上而言，美國(guó)是不是真的give up nothing？這樣授課，課堂氣氛熱烈，我也樂(lè)在其中。

WTO規(guī)則博大精深，為建立國(guó)際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

2013年，上海設(shè)立中國(guó)第一個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。2018年，習(xí)近平總書記宣布在海南建設(shè)中國(guó)特色自由貿(mào)易港。自貿(mào)區(qū)（港）涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、數(shù)字貿(mào)易、投資、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)有企業(yè)、補(bǔ)貼、人員流動(dòng)、環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)、爭(zhēng)端解決等領(lǐng)域，核心任務(wù)是制度創(chuàng)新，對(duì)標(biāo)的是國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的新趨勢(shì)。WTO規(guī)則雖然不再是自貿(mào)區(qū)（港）對(duì)標(biāo)的國(guó)際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則，但國(guó)際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則是建立在WTO規(guī)則基礎(chǔ)上的是不爭(zhēng)的事實(shí)。WTO規(guī)則涵蓋了貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、金融、人員流動(dòng)、補(bǔ)貼、投資（與貿(mào)易有關(guān)的）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境（GATT第20條b和g項(xiàng)）、爭(zhēng)端解決、國(guó)有企業(yè)（中國(guó)入世工作報(bào)告）等，我因?yàn)閺氖耊TO研究，雖然不是精通每一個(gè)領(lǐng)域，但畢竟有著多年的積淀。因此，對(duì)于自貿(mào)區(qū)（港）要對(duì)標(biāo)的CPTPP、UMSCA或歐日EPA等，站在WTO的肩膀上，就比較容易看得遠(yuǎn)、看得清。相應(yīng)地，在做自貿(mào)區(qū)（港）的政府決策咨詢時(shí)，基礎(chǔ)比較扎實(shí)，提出的建議也更有依據(jù)。

例如，上海市浦東新區(qū)進(jìn)行的“一業(yè)一證”改革，把過(guò)去一個(gè)行業(yè)多個(gè)審批事項(xiàng)整合為一張行業(yè)綜合許可證，從“以部門為中心”的單個(gè)事項(xiàng)改革，轉(zhuǎn)向“以企業(yè)為中心”辦成“一件事”的業(yè)務(wù)流程革命性再造。在論證浦東新區(qū)“一業(yè)一證”改革有關(guān)立法時(shí)，我就引用了WTO在2020年12月18日發(fā)布的INF/SDR/W/1/Rev.2號(hào)《關(guān)于服務(wù)國(guó)內(nèi)監(jiān)管的聯(lián)合倡議》文件，其中第二節(jié)關(guān)于服務(wù)業(yè)的相關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制之第4條有關(guān)“提交（審批）程序”中明確指出，若涉及多個(gè)審批部門，各成員應(yīng)在可行范圍內(nèi)，避免要求申請(qǐng)人向一個(gè)以上的主管當(dāng)局提出審批申請(qǐng)。

更值得一提的是，在研讀WTO過(guò)程中，因被WTO的精彩所折服，我經(jīng)常會(huì)不經(jīng)意間露出會(huì)意和滿意的微笑，這在坐科研的“冷板凳”中是多么難得。