提升高校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的思考

雷 慧

(三明學(xué)院科技處， 三明 365004)

高校是國家科技創(chuàng)新的重要陣地，我國高校擁有大量專利，但卻存在著質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化率低的問題。2020年，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，對全面提升高校專利質(zhì)量給出了指導(dǎo)性意見；科技部、教育部發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》，對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)高質(zhì)量建設(shè)和專業(yè)化發(fā)展提供了實(shí)施意見；國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部制定了《國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校建設(shè)工作方案(試行)》，聯(lián)合開展國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校建設(shè)工作。如何提升高校專利質(zhì)量、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用，已經(jīng)成為當(dāng)前高校面臨的重要課題。

1 專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用的關(guān)系評述

1.1 宏觀專利質(zhì)量的內(nèi)涵

專利是科技創(chuàng)新的重要產(chǎn)出，專利質(zhì)量的內(nèi)涵，經(jīng)歷了從“研究質(zhì)量”到“創(chuàng)新質(zhì)量”的演變過程。研究質(zhì)量強(qiáng)調(diào)的是專利申請文件質(zhì)量、專利審查質(zhì)量和得到授權(quán)的專利質(zhì)量。創(chuàng)新質(zhì)量是創(chuàng)新績效在潛能、過程和結(jié)果每個(gè)階段的總和，包括產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、過程質(zhì)量和經(jīng)營質(zhì)量三個(gè)維度。通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，“研究質(zhì)量”和“創(chuàng)新質(zhì)量”分別對應(yīng)了科技創(chuàng)新過程的微觀層面和宏觀層面，研究質(zhì)量關(guān)注的是創(chuàng)新鏈前端環(huán)節(jié)研發(fā)投入與專利產(chǎn)出之間的關(guān)系，創(chuàng)新質(zhì)量關(guān)注的是從專利創(chuàng)造、保護(hù)到運(yùn)用的創(chuàng)新鏈全過程創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系。通過對相關(guān)政策文件分析，目前我國提升高校專利質(zhì)量，更多的是基于宏觀創(chuàng)新質(zhì)量的范疇，貫穿了從專利創(chuàng)造到轉(zhuǎn)化運(yùn)用的全過程。

1.2 專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用作為專利質(zhì)量評價(jià)的重要指標(biāo)

提高專利質(zhì)量需要科學(xué)合理的專利質(zhì)量評價(jià)，越來越多的學(xué)者將專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用納入宏觀專利質(zhì)量評價(jià)的指標(biāo)體系。張黎等[1]建立的專利質(zhì)量評估模型包含了技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)成熟度、技術(shù)應(yīng)用范圍、技術(shù)防御力、技術(shù)可替代性、技術(shù)獨(dú)立性、專利族規(guī)模、法律地位穩(wěn)固程度、技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、許可實(shí)施狀況、專利技術(shù)利潤率、市場需求度、政策適用性和剩余經(jīng)濟(jì)壽命等指標(biāo)；楊登才等[2]從數(shù)量、質(zhì)量和價(jià)值3個(gè)維度重構(gòu)了高校專利質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系，該體系包括專利的數(shù)量、維持、被引、侵權(quán)訴訟、許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等。

通過對專利質(zhì)量內(nèi)涵和評價(jià)的梳理看出，專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用在專利質(zhì)量評價(jià)體系中占有重要地位。宏觀專利質(zhì)量的內(nèi)涵包括了專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用是專利質(zhì)量評價(jià)的重要指標(biāo)，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用是提升專利質(zhì)量的應(yīng)有之義。無論是從理論層面還是實(shí)踐層面上，高校都應(yīng)將專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用作為專利工作的核心。

2 我國高校專利現(xiàn)狀

2.1 數(shù)量龐大，質(zhì)量欠佳

我國高校專利管理一直是屬于科研管理的一部分，專利管理被納入成果管理的范疇，在管理制度與措施上主要是以簡單的獎(jiǎng)勵(lì)刺激數(shù)量增長，且在專利申請上沒有嚴(yán)格的審查和限制。王珍愚等[3]指出，大多數(shù)高校知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)管理內(nèi)容簡單，知識產(chǎn)權(quán)管理模式主要采取行政管理的運(yùn)作模式；宋河發(fā)[4]認(rèn)為，傳統(tǒng)的高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作往往局限在成果管理層面，一般由科技處或科研處代管。在審查缺失以及簡單激勵(lì)的雙重作用下，我國高校產(chǎn)生了體量龐大的專利申請，其中一些低質(zhì)量的專利不足以產(chǎn)生商業(yè)應(yīng)用價(jià)值，無法轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

2.2 產(chǎn)權(quán)質(zhì)量低，轉(zhuǎn)化運(yùn)用不夠

高校專利質(zhì)量管理的欠缺造成了創(chuàng)新成果沒有進(jìn)行有效的高質(zhì)量的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。黃燦等[5]認(rèn)為，雖然目前已有不少高校建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，但這些技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室較少介入到高校發(fā)明人的專利申請工作中，僅僅在技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中起到協(xié)調(diào)作用。況且目前尚有許多高校還未建立專職的專利管理機(jī)構(gòu)。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《2019年中國專利調(diào)查報(bào)告》，有知識產(chǎn)權(quán)的高校中尚未建立專利管理機(jī)構(gòu)的比例為9.7%，有兼職管理機(jī)構(gòu)的比例占46.5%，有專職管理機(jī)構(gòu)的比例占43.8%。高校專利管理機(jī)構(gòu)沒有支撐科研成果申請高質(zhì)量的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，導(dǎo)致申請的質(zhì)量不高，保護(hù)范圍偏窄。即使高校產(chǎn)生了具有較高商業(yè)應(yīng)用價(jià)值的創(chuàng)新成果，但是與創(chuàng)新成果配套的產(chǎn)權(quán)質(zhì)量低，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足也導(dǎo)致了技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性低。

3 我國高校專利質(zhì)量管理存在的問題

3.1 高校專利質(zhì)量管理的動(dòng)力缺陷

我國高校內(nèi)部管理體制是由國家政策規(guī)定所決定的，高校內(nèi)部管理體制的改革也是由政策所帶動(dòng)和引導(dǎo)的。高校專利質(zhì)量管理的動(dòng)力同樣主要來源于政府制定的政策。程龍等[6]認(rèn)為在以行政管理模式為主導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)行體制下，制度束縛是影響高校創(chuàng)新質(zhì)量的重要因素，激勵(lì)政策在驅(qū)動(dòng)高校專利數(shù)量大幅增長的同時(shí)，也在一定程度上擾亂了高校創(chuàng)新與市場共生演化的生態(tài)環(huán)境；顧志恒等[7]認(rèn)為高校知識產(chǎn)權(quán)管理指標(biāo)弱化、知識產(chǎn)權(quán)工作與政府資源不相關(guān)聯(lián)、管理成本與產(chǎn)出效益不匹配是高校專利質(zhì)量管理動(dòng)力不足的主要原因。長期以來，對高校的評估指標(biāo)中，涉及專利的指標(biāo)主要考核專利數(shù)量，對專利質(zhì)量的考核不足，導(dǎo)致了高校專利工作重?cái)?shù)量輕質(zhì)量。

3.2 高校專利質(zhì)量管理的運(yùn)行缺陷

專利質(zhì)量管理是從專利創(chuàng)造、保護(hù)到運(yùn)用的科技創(chuàng)新全過程管理，而高校專利管理工作卻未融入創(chuàng)新鏈的全過程。一方面，技術(shù)研發(fā)與專利管理相脫節(jié)。高校的專利管理一直是以審批為主的行政管理模式，即科研人員提交申請，管理部門再進(jìn)行審批，這種管理模式屬于被動(dòng)式管理，缺乏主動(dòng)的專利服務(wù)管理，如對專利導(dǎo)航、布局、挖掘和高價(jià)值專利培育等。另外，高校管理部門對于專利質(zhì)量關(guān)注的僅是創(chuàng)新鏈前端環(huán)節(jié)的“研究質(zhì)量”，即專利是否能夠獲得授權(quán)，沒有從創(chuàng)新鏈全過程的“創(chuàng)新質(zhì)量”對專利進(jìn)行審視，沒有關(guān)注申請的專利是否有應(yīng)用價(jià)值。另一方面，高校管理部門之間在專利管理上沒有形成協(xié)同機(jī)制。專利全過程管理包括專利分析導(dǎo)航預(yù)警、專利布局挖掘、專利運(yùn)營轉(zhuǎn)化，需要科研團(tuán)隊(duì)、信息部門、專利管理部門、校企合作部門、成果轉(zhuǎn)化部門之間相互協(xié)同，而高校這些部門的關(guān)系相對松散，即使是同屬一個(gè)部門不同科室，也是各管一塊，缺乏全面合作和銜接，沒有形成有效的專利質(zhì)量管理機(jī)制，難以產(chǎn)出高質(zhì)量的專利。

4 提升我國高校專利質(zhì)量管理的對策與建議

4.1 強(qiáng)化專利質(zhì)量導(dǎo)向，優(yōu)化政策制度體系

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的深入實(shí)施，國家專利政策也在不斷發(fā)展完善，在《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》中，對優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策和考核機(jī)制、強(qiáng)化專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)方面給出了提升高校專利質(zhì)量、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)意見。在專利政策體系建設(shè)與完善中，引導(dǎo)高校做好專利質(zhì)量管理，還應(yīng)注意以下幾個(gè)方面。

4.1.1 要重視政策實(shí)施過程中的監(jiān)管 例如對于優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策，高校要停止對專利申請的資助獎(jiǎng)勵(lì)，減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，不能僅停留在政策制定層面上，還要進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)管，密切跟蹤高校如何落實(shí)相關(guān)政策，在落實(shí)過程中是否有與政策目標(biāo)相背離的情況，建立健全持久的督察機(jī)制，使有效的行政督察成為常態(tài)，實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管、高校自治的治理體系。

4.1.2 要將專利質(zhì)量指標(biāo)納入科技評價(jià)指標(biāo)體系 例如高校“雙一流”建設(shè)、重點(diǎn)學(xué)科評估、平臺基地評估等各類評估中的科技評價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)納入專利質(zhì)量指標(biāo)。科技評價(jià)結(jié)果是高等教育宏觀管理和資源配置的重要依據(jù)，科技評價(jià)對高校辦學(xué)具有突出的導(dǎo)向作用，要使高校真正重視專利質(zhì)量管理工作，切實(shí)改變高校專利工作中“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”“重結(jié)果、輕過程”的局面，必須要加強(qiáng)專利質(zhì)量指標(biāo)在高?？萍荚u價(jià)中的體現(xiàn)度。

4.1.3 要加強(qiáng)專利質(zhì)量在政府資源配置中的作用 高校專利質(zhì)量管理工作的好壞，如果沒有和政府資源配置相關(guān)聯(lián)，沒有在人才評價(jià)、項(xiàng)目評價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)評定中得到體現(xiàn)，會(huì)造成高校對專利質(zhì)量管理工作流于形式。例如可在高校獲取國家科技經(jīng)費(fèi)資源、科技獎(jiǎng)勵(lì)資源等這些競爭性資源過程中，將專利質(zhì)量工作與政府資源配置進(jìn)行關(guān)聯(lián)，提振高校提升專利質(zhì)量的決心。

4.2 立足專利運(yùn)用核心，健全管理運(yùn)行機(jī)制

4.2.1 要回歸保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)造的初心 專利是為了保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)造而產(chǎn)生，雖然當(dāng)前高校是以指標(biāo)驅(qū)動(dòng)的方式發(fā)展，但從長遠(yuǎn)看，一所高校要良性發(fā)展，不應(yīng)盲目追求專利數(shù)量。高校要以發(fā)展科學(xué)知識、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，從戰(zhàn)略維度建立專利管理制度，保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新，把提升專利質(zhì)量管理作為專利工作的重要抓手。

4.2.2 要以專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用為核心 專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用是指將專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，只有將專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，才能體現(xiàn)成果的價(jià)值。要將專利管理中被動(dòng)的行政審批管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦蜣D(zhuǎn)化運(yùn)用的主動(dòng)的專利管理模式，包括信息收集、科技創(chuàng)造、決策分析、市場策略等全過程管理；在創(chuàng)新鏈全過程中要以“創(chuàng)新質(zhì)量”的大質(zhì)量觀對專利進(jìn)行審視，在創(chuàng)造階段就應(yīng)關(guān)注申請的專利是否有轉(zhuǎn)化運(yùn)用價(jià)值。

4.2.3 要將專利質(zhì)量管理工作融入到科技創(chuàng)新全過程 目前高校的專利管理方式屬于分段式管理，管理過程中缺乏信息溝通和交流，難以滿足高質(zhì)量專利管理要求。高校要建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)專利服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)建設(shè)，完善科研團(tuán)隊(duì)、科技信息部門、專利管理部門、校企合作部門、科技成果轉(zhuǎn)化部門等部門之間的相互協(xié)同，進(jìn)一步優(yōu)化專利質(zhì)量管理工作。

5 結(jié) 語

專利質(zhì)量代表了一個(gè)國家的科技發(fā)展水平和創(chuàng)新能力，當(dāng)前國家發(fā)布的提升高校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用等各項(xiàng)政策，既對高校專利管理工作提出了更高要求，也是高校專利工作的重大機(jī)遇。高校要牢牢抓住歷史機(jī)遇，通過專利管理工作的大膽改革激發(fā)高校的創(chuàng)新潛力。