RCEP框架下西部自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法問題探析

何培育 李源信

摘 要：《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》為我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)帶來機(jī)遇的同時(shí)也帶來了挑戰(zhàn)，其中最嚴(yán)峻的考驗(yàn)之一是在確保貿(mào)易便利化的前提下嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但是，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法體制存在執(zhí)法范圍不明確不全面、執(zhí)法程序待簡化、執(zhí)法協(xié)作不成熟等問題，既不利于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也不利于貿(mào)易便利化。對此，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的重心由查驗(yàn)崗位轉(zhuǎn)移至風(fēng)險(xiǎn)分析和控制，建立全面防控、分級分類監(jiān)控以及協(xié)同布控的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

關(guān)鍵詞：RCEP;自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū);西部;知識(shí)產(chǎn)權(quán);海關(guān)

基金項(xiàng)目：重慶市研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目“中國（重慶）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法體制優(yōu)化研究”（CYS20348）。

[中圖分類號] F752.52/D923.4 [文章編號] 1673-0186（2021）011-0041-012

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? ? [DOI編碼] 10.19631/j.cnki.css.2021.011.004

一、引言

習(xí)近平總書記在《全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局》一文中提出，要深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作體制機(jī)制改革、研究實(shí)行差別化的產(chǎn)業(yè)和區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策[1]。2020年11月15日，東盟十國和中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭共同簽署了《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）。RCEP各成員國之間大幅減免關(guān)稅及提高通關(guān)便利化程度的承諾，將推動(dòng)各國商貿(mào)往來更為頻繁。為了實(shí)現(xiàn)追求貿(mào)易便利化的首要目標(biāo)，加之考慮到東盟國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，RCEP并沒有要求成員國采取高于《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境措施。因此可以預(yù)見，RCEP可能使侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物在各成員國之間更加自由地流通，為各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法帶來更大壓力。其中，我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法壓力更為緊迫。因?yàn)闁|盟部分國家國內(nèi)法律并未禁止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物出口，而我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為我國與東盟國家地理位置最接近、貿(mào)易互動(dòng)最緊密的通商口岸，可能會(huì)成為多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)貨物的通關(guān)地和過境地。但是，在我國西部設(shè)立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立時(shí)間尚短，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法體制的改革上也處于初級階段，在操作層面仍然適用普通的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法機(jī)制，因而在執(zhí)法實(shí)踐中存在執(zhí)法范圍不夠清晰、執(zhí)法程序不夠完善、執(zhí)法協(xié)作不足等問題，無法滿足RCEP背景下需要兼顧貿(mào)易便利化與高標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的需求。因此，本文將對RCEP背景下我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法面臨的問題進(jìn)行剖析，并提出相應(yīng)解決方案，為我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)充分發(fā)揮制度改革試驗(yàn)田的功能、推動(dòng)未來達(dá)成更高質(zhì)量的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定[2]、探索在更為開放的自貿(mào)協(xié)定下我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法體制改革方向以及提升我國在國際貿(mào)易規(guī)則制定中的話語權(quán)[3]提供理論支撐。

二、RCEP為我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)帶來的挑戰(zhàn)

目前我國總共在西部地區(qū)設(shè)立了五個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，分別位于陜西、重慶、四川、廣西、云南。西部自貿(mào)區(qū)所在省市與東盟國家在地理位置上更為接近，其中廣西、云南均與東盟國家邊境接壤，而重慶、四川和陜西則是我國西部地區(qū)“一帶一路”倡議實(shí)施的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)，與東盟國家同樣具有緊密聯(lián)系。RCEP正式實(shí)施之后，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)既面臨著提升通關(guān)便利化程度的改革壓力，又面臨著與東盟國家貿(mào)易往來更頻繁之后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法壓力。這對我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)而言，無疑是一場全新且嚴(yán)峻的考驗(yàn)。

（一）進(jìn)出口貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)增加

對進(jìn)出口貨物進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的法理依據(jù)，是在邊境處一次性阻止侵權(quán)貨物流入市場，否則貨物將會(huì)被分銷至銷售地市場中，既增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本和難度，也將導(dǎo)致權(quán)利人利益受到無法挽回的損失。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法在國際貿(mào)易規(guī)則和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中具有重要地位，嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益的關(guān)鍵一環(huán)。

但RCEP在知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法上采取了與TRIPs相同的標(biāo)準(zhǔn)，即成員國有義務(wù)對涉嫌侵犯商標(biāo)權(quán)或著作權(quán)的進(jìn)口商品采取中止放行的邊境措施，但對于出口貨物并無此義務(wù)①。該標(biāo)準(zhǔn)顯著低于TRIPs后的一系列區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定，例如歐盟與加拿大之間的綜合性經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議（CETA）中規(guī)定了海關(guān)應(yīng)當(dāng)對出口貨物進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法②，《美國-墨西哥-加拿大協(xié)定》（USMCA）中除規(guī)定貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)之外，甚至規(guī)定了海關(guān)有權(quán)對過境貨物實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法③。在東盟十國中，如緬甸④、文萊⑤等國家僅對涉嫌知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的進(jìn)口貨物進(jìn)行海關(guān)執(zhí)法，在RCEP并未要求成員國對出口環(huán)節(jié)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的情況下，將可能導(dǎo)致部分東盟國家內(nèi)生產(chǎn)制造的侵權(quán)貨物未經(jīng)本國海關(guān)攔阻而得以出口。綜合考慮到運(yùn)輸距離和通關(guān)便利程度、貿(mào)易壁壘限制，上述侵權(quán)貨物將更有可能運(yùn)抵我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)并試圖進(jìn)入我國市場，使進(jìn)口貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提高。

根據(jù)商務(wù)部在第17屆中國-東盟博覽會(huì)上發(fā)布的數(shù)據(jù)，2020年1月至8月，我國與東盟之間的貿(mào)易總額達(dá)到4 165.5億美元，互相成為第一大貿(mào)易伙伴。同時(shí)，我國在RCEP中承諾對大多數(shù)的東盟原產(chǎn)地貨物給予至少90%的關(guān)稅減免優(yōu)惠，而東盟國家也大都承諾給予我國原產(chǎn)地貨物基本相同的關(guān)稅優(yōu)惠，這將使雙方貿(mào)易緊密程度更上層樓，新業(yè)態(tài)的貿(mào)易往來也將更為頻繁，但同時(shí)也會(huì)加劇新樣態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。例如，關(guān)稅優(yōu)惠以及通關(guān)便利化將使我國與東盟地區(qū)的跨境電商貿(mào)易更加暢通無阻。但是，跨境電商具有匿名化、及時(shí)性、品類多、小單化、高頻次等特性，容易成為海關(guān)監(jiān)管的漏網(wǎng)之魚[4]。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)采取“一線放開”監(jiān)管措施的情況下，更容易成為侵權(quán)者利用跨境電商逃避知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的理想地。我國電商巨頭阿里巴巴的統(tǒng)計(jì)也顯示，近年來我國市場內(nèi)的跨境電商渠道假貨主要是從東南亞國家流入[5]。因此，在受到關(guān)稅優(yōu)惠和通關(guān)便利刺激的情況下，我國與東盟國家的跨境電商貨物將會(huì)更多地以我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為口岸進(jìn)出我國國境，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步提高。而目前的海關(guān)監(jiān)管措施尚不能有效解決跨境電商貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，在跨境電商貿(mào)易受到RCEP激勵(lì)的情況下，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)將面臨更大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法壓力。

（二）過境貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)增加

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）[6]以及國際商會(huì)（ICC）[7]都曾發(fā)布報(bào)告指出自由貿(mào)易園區(qū)（Free Trade Zone，在我國為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和自由貿(mào)易港）內(nèi)存在嚴(yán)重的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象，各種侵權(quán)貨物借助自由貿(mào)易園區(qū)的寬松化監(jiān)管模式逃避執(zhí)法，從而在世界各地流通。盡管過境侵權(quán)貨物可能并不會(huì)給我國境內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人帶來直接的利益損失，但是擾亂了正常的市場秩序，不利于經(jīng)濟(jì)增長[8]。我國《海關(guān)法》中規(guī)定的過境貨物是狹義的概念，即由境外啟運(yùn)、通過中國境內(nèi)陸路運(yùn)輸繼續(xù)運(yùn)往境外的貨物①。但國際上通常采用廣義的概念，即貨物從始發(fā)地運(yùn)輸至目的地的行程中包含了經(jīng)過第三國的部分，則稱為過境貨物（goods in transit）②，相應(yīng)的第三國稱為過境國，而該種運(yùn)輸方式稱為過境運(yùn)輸。為表述方便，本文亦采用廣義的概念。

我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)位于西部陸海新通道沿線，是該通道上重要的交通樞紐和集運(yùn)中心。東盟國家的貨物進(jìn)出口在很大程度上依賴于陸海新通道，因此我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是東盟國家貨物進(jìn)出口的主要過境地之一。RCEP正式生效后，將會(huì)有更多的貨物通過陸海新通道到達(dá)世界各國，而我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將成為這些貨物的過境地。上述貨物除直接過境之外，還可能在自貿(mào)區(qū)內(nèi)暫留或者經(jīng)過加工后再運(yùn)往目的地，而這將使侵權(quán)者更容易借助自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施更換商標(biāo)、組裝產(chǎn)品等行為，可能使更多的侵權(quán)貨物借助自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)流向世界各地。如果我國西部自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)重蹈部分其他國家自貿(mào)園區(qū)的覆轍，成為假冒貨物的天堂，那將會(huì)對我國所建立的重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際形象造成影響。RCEP雖然沒有要求成員國對過境貨物進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，但也沒有禁止成員國采取措施。因此，如何應(yīng)對過境貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，是RCEP背景下我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)面臨的重大議題之一。

（三）貿(mào)易便利化的要求進(jìn)一步提高

在RCEP正式實(shí)施后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的提升是西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的壓力來源之一，更高的貿(mào)易便利化要求也成為給自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法制度帶來改革壓力的重要因素。追求貿(mào)易便利化是RCEP的主要目標(biāo)之一，在此背景下，我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度必須作出相應(yīng)改變，向著高效執(zhí)法與準(zhǔn)確執(zhí)法的方向發(fā)展。

從RCEP第一章第三條規(guī)定的協(xié)議目標(biāo)來看，RCEP的主要愿景是取消成員國之間的貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的便利化與自由化，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，在RCEP的序言部分也指出，該協(xié)議的各項(xiàng)措施需要顧及成員國之間發(fā)展水平的不均衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的內(nèi)容包括對涉嫌侵權(quán)的貨物予以檢查、暫緩放行、扣押等行為，即使最終認(rèn)定涉案貨物不構(gòu)成侵權(quán)，也會(huì)造成收發(fā)貨人時(shí)間被延誤，從而蒙受損失。因此，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)一方面亟須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的準(zhǔn)確性，確保守法經(jīng)營者不受到錯(cuò)誤打擊;另一方面，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)亟須提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的效率，縮短執(zhí)法周期，即使出現(xiàn)錯(cuò)誤執(zhí)法，也能夠盡量減少收發(fā)貨人受到的損失。

三、RCEP框架下我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法體制存在的問題

RCEP將為我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)帶來更多提升國際影響力和經(jīng)濟(jì)輻射能力的機(jī)遇，但前提是西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)能夠處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)增加與貿(mào)易便利化要求提高之間的矛盾，因此完善合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法體制尤為重要。但縱觀我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法體制，其在執(zhí)法范圍、執(zhí)法程序和執(zhí)法協(xié)作方面均存在一定問題，將造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法疏漏或有礙于貿(mào)易便利化。

（一）執(zhí)法范圍無法滿足現(xiàn)實(shí)需要

我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為與東盟以及其他“一帶一路”沿線國家的重要通商口岸，面臨著嚴(yán)峻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法挑戰(zhàn)，而合理的執(zhí)法范圍有助于明確西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的邊界，對于當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)開展高效、準(zhǔn)確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作具有重要意義。合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法范圍包含兩個(gè)層面的含義，一是執(zhí)法范圍清晰，二是執(zhí)法范圍合理。但是，根據(jù)當(dāng)前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法有關(guān)法律的規(guī)定以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)本身的特殊性，可以發(fā)現(xiàn)西部自貿(mào)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法范圍仍然存在著對象不夠明確以及執(zhí)法范圍過小的問題。

1.執(zhí)法范圍不夠明確

西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法范圍不明確問題的根源在于《海關(guān)法》第44條與《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第2條的沖突。其中，《海關(guān)法》第44條規(guī)定我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的范圍是“進(jìn)出境貨物”，但在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》中卻將知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的范圍規(guī)定為“進(jìn)出口貨物”。雖然字面上兩者僅有一字之差，但在法律意義上卻存在天壤之別：根據(jù)《海關(guān)法》第三章的內(nèi)容，“進(jìn)出境貨物”的概念等同于“海關(guān)監(jiān)管貨物”[9]4-5，包括“進(jìn)出口貨物，過境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)貨物，特定減免稅貨物，以及暫時(shí)進(jìn)出口貨物、保稅貨物和其他尚未辦結(jié)海關(guān)手續(xù)的進(jìn)出境貨物”;而“進(jìn)出口貨物”則指“自進(jìn)境起到辦結(jié)海關(guān)手續(xù)止”的進(jìn)口貨物和“自向海關(guān)申報(bào)起到出境止”的出口貨物?？梢?，總體而言《海關(guān)法》中規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法范圍相比《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》中的范圍更寬，兩者存在立法沖突。雖然在理論上可以通過上位法優(yōu)于下位法的原理確定在發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)當(dāng)適用的法律，但是《海關(guān)法》的規(guī)定過于籠統(tǒng)，導(dǎo)致自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)欲對非進(jìn)出口的海關(guān)監(jiān)管貨物執(zhí)法時(shí)缺乏明確的法律依據(jù)[10]，甚至有學(xué)者認(rèn)為該條規(guī)定所采用的術(shù)語“進(jìn)出境貨物”不具有法律意義[9]5。

除了法律規(guī)定的缺漏所致，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法范圍模糊也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展過程中未解決問題之產(chǎn)物。長期以來，關(guān)于商標(biāo)平行進(jìn)口、定牌加工的案件在我國學(xué)術(shù)界、司法界都尚無定論，立法者也沒有作出回應(yīng)。因此，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)在遇到此類案件時(shí)將難以決定是否采取扣留措施，即使扣留了相關(guān)貨物，也難以進(jìn)行認(rèn)定、調(diào)查。而自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為綜合保稅區(qū)，在區(qū)內(nèi)能夠進(jìn)行商品展銷、制造、拆裝、改裝、加標(biāo)簽等各類活動(dòng)。在RCEP正式實(shí)施后，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)上述活動(dòng)將更為頻繁，會(huì)給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法活動(dòng)帶來更大挑戰(zhàn)。因此，對涉及商標(biāo)平行進(jìn)口、定牌加工等爭議問題作出立法回應(yīng)以明確執(zhí)法范圍，是加強(qiáng)RCEP背景下西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法能力建設(shè)的重要一環(huán)。

首先，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用等級評價(jià)機(jī)制，對出入?yún)^(qū)收發(fā)貨人、生產(chǎn)制造商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用情況進(jìn)行評估。其次，根據(jù)信用評估狀況，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)可以對不同等級的企業(yè)采取不同的監(jiān)管措施。對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用狀況較差的企業(yè)，海關(guān)應(yīng)當(dāng)要求其在貨物進(jìn)出關(guān)口之前一段時(shí)間內(nèi)申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，并且在貨物抵達(dá)關(guān)口時(shí)進(jìn)行查驗(yàn);而對沒有不良信用記錄的企業(yè)，則按照現(xiàn)行法律的規(guī)定，在海關(guān)發(fā)現(xiàn)具有侵犯備案知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能或者經(jīng)權(quán)利人申請后要求其申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。再次，除了根據(jù)收發(fā)貨人的信用狀況進(jìn)行監(jiān)控之外，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)還需要根據(jù)貨物類別、起運(yùn)國及運(yùn)抵國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況、過境地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況、貨物運(yùn)輸過程中的被執(zhí)法記錄和通關(guān)過程等信息評估不同批次貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。最后，要實(shí)現(xiàn)上述分級分類監(jiān)控機(jī)制，需要西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)盡快推進(jìn)大數(shù)據(jù)技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)等在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面的應(yīng)用。

3.建立針對知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同布控體系

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的協(xié)同性也是西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法體制優(yōu)化的重要一環(huán)。首先，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)的執(zhí)法區(qū)域僅限于海關(guān)監(jiān)管區(qū)域，但自貿(mào)區(qū)除了海關(guān)監(jiān)管區(qū)之外，還包括非海關(guān)監(jiān)管區(qū)，因此需要區(qū)內(nèi)其他各部門的協(xié)助。其次，海關(guān)備案知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能囊括所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，海關(guān)除了審查貨物是否侵犯備案知識(shí)產(chǎn)權(quán)之外，還需要根據(jù)權(quán)利人的申請才能實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面保護(hù)。最后，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)要高效、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)貨物的信息，提前發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，需要與境內(nèi)其他海關(guān)以及境外海關(guān)加強(qiáng)執(zhí)法協(xié)作。但是，在西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，區(qū)內(nèi)其他執(zhí)法部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法權(quán)力相對分散，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合作也僅限于激勵(lì)權(quán)利人向海關(guān)備案知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不同海關(guān)之間所掌握的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息相互孤立等現(xiàn)狀仍然存在，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同布控體系的建立造成了阻礙。

因此，為了構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同布控體系，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)需要作出以下改革措施：

第一，進(jìn)一步深化自貿(mào)區(qū)內(nèi)的行政執(zhí)法管理體制改革，首先需要加強(qiáng)各片區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方面的協(xié)同合作，隨后逐漸探索成立統(tǒng)一的區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法隊(duì)伍。具體而言，可以先行借鑒陜西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的做法，通過指導(dǎo)意見等文件建立成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制，對區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門與海關(guān)之間的執(zhí)法協(xié)作進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。待協(xié)調(diào)機(jī)制成熟后，可以借鑒上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，逐步推進(jìn)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，構(gòu)建集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管執(zhí)法體系，方便與試驗(yàn)區(qū)海關(guān)展開更為高效的執(zhí)法協(xié)作。第二，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)需要完善信息發(fā)布和共享機(jī)制。具體而言，海關(guān)在收到知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用級別較低的收發(fā)貨人提前申報(bào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況后，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公眾公布，而當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在向海關(guān)申請扣留涉嫌侵權(quán)的貨物時(shí)便不再需要提供貨物通關(guān)口岸、時(shí)間等信息，而可以集中精力準(zhǔn)備侵權(quán)嫌疑貨物侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證明文件，從而提高海關(guān)認(rèn)定侵權(quán)狀況的準(zhǔn)確性和效率，這既有利于充分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又有利于快速處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。第三，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家，尤其是東盟國家之間在通關(guān)、過境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息上的共享。具體而言，需要各國海關(guān)加強(qiáng)備案知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息共享、過境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況信息共享、個(gè)案信息共享，實(shí)現(xiàn)過境貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的接力式監(jiān)控，并積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)。

（二）完善海關(guān)執(zhí)法階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛快速化解機(jī)制

上述措施主要針對知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和防范，但是當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法程序啟動(dòng)之后，仍然需要西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)具備快速解決侵權(quán)問題的能力，才能在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)兼顧貿(mào)易便利化。

1.擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法反擔(dān)保制度的適用范圍

在現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法程序中，反擔(dān)保制度是有利于糾紛快速化解以及減輕執(zhí)法錯(cuò)誤對貿(mào)易便利化影響程度的重要制度。但是，當(dāng)前反擔(dān)保制度僅限于專利侵權(quán)案件中，發(fā)揮的作用有限。因此，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)可以探索將反擔(dān)保制度擴(kuò)張至商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域。因?yàn)樯虡?biāo)近似的判斷以及大量平行進(jìn)口和定牌加工的案件處理同樣具有難度，海關(guān)要在短時(shí)間內(nèi)作出認(rèn)定也比較困難，而將反擔(dān)保制度運(yùn)用在商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域，收發(fā)貨人就能夠通過提供擔(dān)保得以及時(shí)向市場投入商品，減小因錯(cuò)誤執(zhí)法或權(quán)利人故意刁難而受到的損失;對于權(quán)利人而言，也有收發(fā)貨人提供的擔(dān)保作為權(quán)利被侵犯時(shí)可以獲得的賠償。因此，將反擔(dān)保制度擴(kuò)張至商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域有利于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)與貿(mào)易便利化之間的沖突。然而，隨著反擔(dān)保制度適用情況的擴(kuò)張，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)還需要在擔(dān)保金額認(rèn)定、擔(dān)保方式增加等方面做出相應(yīng)調(diào)整，以確保反擔(dān)保制度的有效運(yùn)行。

2.優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法過程中的信息披露制度

海關(guān)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法過程中及時(shí)向權(quán)利人披露案件相關(guān)信息有利于權(quán)利人更好地配合海關(guān)認(rèn)定有關(guān)貨物侵權(quán)情況。歐盟608/2013（EU）號條例就作出規(guī)定：海關(guān)在扣留貨物后，就應(yīng)當(dāng)將貨物的數(shù)量、性質(zhì)、圖像、原產(chǎn)地、來源地、目的地、收發(fā)貨人名稱等告知權(quán)利人，還應(yīng)當(dāng)給予權(quán)利人檢查被扣留貨物的機(jī)會(huì)，并應(yīng)權(quán)利人請求提供被扣留貨物的樣本。對此，我國西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)可以借鑒歐盟的規(guī)定，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法過程中向權(quán)利人提供有利于快速認(rèn)定貨物侵權(quán)狀況的信息。同時(shí)，西部自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)還應(yīng)當(dāng)建立案件信息傳遞的電子管理系統(tǒng)，通過電子管理系統(tǒng)向權(quán)利人快速傳達(dá)有關(guān)信息，并接收權(quán)利人提交的各類證據(jù)和申請，從而留給權(quán)利人更多應(yīng)對時(shí)間，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的效率。

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Analysis on Customs Enforcement of Intellectual Property Rights in Western Free Trade Zone under the Framework of RCEP

He Peiyu? ?Li Yuanxin

（Chongqing Intellectual Property School， Chongqing University of Technology， Chongqing 400054）

Abstract： The Regional Comprehensive Economic Partnership（RCEP） has brought challenges as well as opportunities to China's West Pilot Free Trade Zone， among which one of the most serious tests is the strict protection of intellectual property rights in the premise of ensuring trade facilitation.However， the existing IPR customs enforcement system in the China's West Pilot Free Trade Zone has some problems， such as unclear and incomplete enforcement scope， simplified enforcement procedures and immature enforcement coordination， which are not conducive to IPR protection or trade facilitation.In this regard， the China's West Pilot Free Trade Zone should shift the focus of intellectual property customs enforcement from inspection to risk analysis and control， and establish an intellectual property infringement risk control system with comprehensive prevention and control， hierarchical and classified monitoring， and collaborative control.

Key Word： RCEP; free trade zone; western China; intellectual property; customs

（責(zé)任編輯：易曉艷）