商事登記的法律效力問題研究

摘 要：商事登記作為商事制度的重要內(nèi)容，是近年來我國健全市場經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體制、優(yōu)化營商環(huán)境的重點(diǎn)關(guān)注方向。雖然近年來國家持續(xù)完善的商事組織法、商事登記法規(guī)促進(jìn)了商事登記制度的運(yùn)行效率和效果，但就當(dāng)前復(fù)雜環(huán)境下商事登記法律制度的實(shí)際運(yùn)行情況來看，仍然存在立法分散、規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、效力不明確等問題，制約了商事登記功能的發(fā)揮。基于此，本文擬以商事登記法律效力為研究點(diǎn)，著重對當(dāng)前商事登記制度運(yùn)行中存在的法律效力不明確問題進(jìn)行研究探討，從法律視角分析明確和提高商事登記法律效力的路徑和方法，為促進(jìn)商事登記制度運(yùn)行效果提供相應(yīng)的參考。

關(guān)鍵詞：商事登記;法律效力;確認(rèn)力;公信力;對抗力

本文索引：郗志豪.<變量 2>[J].中國商論，2021（22）：-109.

中圖分類號(hào)：F124 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2021）11（b）--03

在當(dāng)前我國大力營造良好營商環(huán)境和推進(jìn)法治化治理的情況下，商事登記制度的建立、完善和運(yùn)行具有積極作用。實(shí)際上，在改革開放40余年的法治發(fā)展中，我國逐漸形成了以《公司法》《合伙企業(yè)法》《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》《農(nóng)民專業(yè)合作社法》等商事組織法，以及《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》《公司登記管理?xiàng)l例》《合伙企業(yè)登記管理辦法》等商事登記法規(guī)為基本構(gòu)成內(nèi)容的商事登記法律制度體系，為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的商事登記活動(dòng)的開展提供了相應(yīng)的法律制度規(guī)范和指導(dǎo)。但是，隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展側(cè)重點(diǎn)和方向的調(diào)整，原有的商事登記法律制度逐漸暴露出了一系列的問題和不足，其中較為明確的就是商事登記法律效力不明確，在一定程度上影響了商事登記活動(dòng)的規(guī)范化、有效化開展?？紤]到商事登記在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和營商環(huán)境營造方面的重要性，有必要對商事登記中的法律效果問題進(jìn)行針對性地研究，以促進(jìn)商事登記法律制度的規(guī)范化運(yùn)行。

1 商事登記的法律效力考辯

商事登記是商事主體為設(shè)立、變更或者終止其主體資格，依照商事登記法規(guī)定的內(nèi)容和程序，向登記機(jī)關(guān)提出申請，經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn)，并將登記事項(xiàng)記載于登記簿中的法律行為。國家市場監(jiān)管總局2020年6月發(fā)布的《商事主體登記管理?xiàng)l例（草案）》中明確，商事主體是指經(jīng)登記機(jī)關(guān)依法登記，以營利為目的從事經(jīng)營活動(dòng)的自然人、企業(yè)法人及其他經(jīng)濟(jì)組織。據(jù)此可以看出，商事登記主要是面向商事主體的合法地位和身份進(jìn)行的登記確認(rèn)活動(dòng)，其目的在于確保商事主體的合法存在?？紤]到我國商業(yè)發(fā)展的多樣性和多元性，依據(jù)相關(guān)商業(yè)法律法規(guī)，可以將商事主體劃分為表1所示的三種類型，不同類型的商事主體所對應(yīng)的商事登記的要求也不同。

商事登記的法律效力是指商事登記事項(xiàng)在登記機(jī)關(guān)進(jìn)行登記備案后所產(chǎn)生的實(shí)際法律效果，是商事登記法律制度體系構(gòu)建的核心內(nèi)容，也是確定商事主體法律效力的重要參考性標(biāo)準(zhǔn)。目前，世界各國在商事登記法律效力方面的理論和實(shí)踐遵循存在較大的差異，而這些差異可以歸納為二效力說和三效力說。其中，二效力說認(rèn)為，商事登記具有自治的私法效力和規(guī)范登記機(jī)關(guān)的公法效力。在私法效力的認(rèn)定方面，主要從商事登記的目的即公示商事主體的相關(guān)信息角度進(jìn)行認(rèn)定，認(rèn)為該登記行為關(guān)系到第三方與商事主體之間的權(quán)利義務(wù)分配，屬于私法的范疇。在公法認(rèn)定方面，主要從商事登記的行為開展方式即按照相關(guān)程序法的規(guī)定進(jìn)行行政登記申請和審批，認(rèn)為這是行政機(jī)關(guān)行使公共管理的權(quán)力，屬于公法的范疇。三效力說認(rèn)為，商事登記的法律效力包括證明力、公信力和對抗力。商事登記的證明效力主要體現(xiàn)在商事主體進(jìn)行的商事登記申請實(shí)際上是對其自身的地位和行為進(jìn)行的法律證明，目的在于證明自身身份和從事活動(dòng)的合法性，公信效力主要體現(xiàn)在商事主體信息的公示上，即商事登記主體在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的公示，第三方可以通過相應(yīng)的渠道查閱商事登記的情況，達(dá)到商事登記行為公信的目的，對抗力主要體現(xiàn)在商事主體進(jìn)行登記的事項(xiàng)一經(jīng)登記，登記主體就可以以該登記事項(xiàng)對抗第三人的主張，進(jìn)而獲得免責(zé)的效力。

通過上述分析可以看出，商事登記的法律效力，實(shí)際上是現(xiàn)行法律賦予商事登記行為或者商事登記主體的相應(yīng)私權(quán)利或者公權(quán)力，是對商事登記主體合法性地位和行為的確認(rèn)與判斷，是維持商業(yè)活動(dòng)中關(guān)系和信任的重要手段。

2 我國商事登記的法律效力分析

雖然當(dāng)前在國際范圍內(nèi)對商事登記的法律效力有二效力和三效力之說，但通過對比分析可以看出，三效力說對商事登記法律效力的分析和明確更加細(xì)致，也更適用于當(dāng)前商業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況。因此，本文擬以證明力、公信力和對抗力的三效力說為理論基礎(chǔ)，對我國商事登記的法律效力進(jìn)行分析。

2.1 我國商事登記的證明力

證明力是商事主體通過商事登記獲得合法身份和行為權(quán)利的重要體現(xiàn)。就證明力而言，商事登記實(shí)際上是將商事主體想要證明的內(nèi)容通過合法性審查、登記等方式轉(zhuǎn)變?yōu)檎?guī)可信的內(nèi)容，從而作為取信于人的方式。對于商事主體來說，通過商事登記行為，可以將自身的一些基本信息通過審查轉(zhuǎn)變?yōu)槭芊煽隙ê捅Ｗo(hù)的內(nèi)容，從而作為自身經(jīng)營發(fā)展中的基礎(chǔ)證明。對于與商事主體存在或者即將發(fā)生利益關(guān)系的主體而言，商事登記是自身了解商事主體行為的重要方式，即通過瀏覽商事登記中的相關(guān)信息，可以掌握商事主體經(jīng)營范圍或者經(jīng)營活動(dòng)的合法性，進(jìn)而做出相應(yīng)的行為決策。同時(shí)，對于市場監(jiān)管部門等商事主體或者商事行為監(jiān)管主體而言，通過對商事主體所實(shí)施的行為是否與商事登記內(nèi)容相匹配的方式，可以判斷出商事主體經(jīng)營發(fā)展的合法合規(guī)性，在這方面，商事登記內(nèi)容實(shí)際上成為證明商事主體行為合法或不合法的重要證據(jù)。

2.2 我國商事登記的公信力

公信力是商事主體在商業(yè)環(huán)境下取信于人、實(shí)現(xiàn)良好發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。目前，商事主體的公信力來源主要有兩個(gè)方面，一方面是自身的經(jīng)營活動(dòng)，即通過誠實(shí)守信的經(jīng)營行為來取信于客戶，另一方面則是接受政府等公權(quán)力主體的監(jiān)管，從法律制度中獲得存在和發(fā)展的合法性。目前，我國商事登記的公信力存在的基礎(chǔ)主要有國家信用、申請人信用、社會(huì)中介組織的信用擔(dān)保和外觀主義為基礎(chǔ)對登記后的商事行為產(chǎn)生的信賴。對于商事主體而言，商事登記的公信力是自身經(jīng)營發(fā)展的法律基礎(chǔ)和市場基礎(chǔ)，自身申請登記的商事信息內(nèi)容，獲得了國家法律上的支持，可以作為商事行為開展中取得合作方信任的重要依據(jù)。例如，企業(yè)在合作談判過程中，會(huì)通過提供營業(yè)執(zhí)照等商事登記證明來取得對方的信任，消除對方對自身身份的疑慮。對于與商事主體存在或者將要存在利益關(guān)系的主體來說，商事登記的公信力是自身判斷商事主體身份和行為合法性的重要依據(jù)，只有那些在商事登記項(xiàng)目中有所體現(xiàn)的內(nèi)容，才能成為自身做出相關(guān)合作決策的依據(jù)。

2.3 我國商事登記的對抗力

目前，我國商事登記的對抗力主要包括消極對抗力和積極對抗力兩種類型。其中，消極對抗力是指應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記但實(shí)際上沒有登記的事項(xiàng)，不具有對抗第三人的效力;積極對抗力是指應(yīng)登記事項(xiàng)一經(jīng)登記，就獲得了對抗第三方的效力。從免責(zé)力的角度理解，消極對抗力就是未登記的事項(xiàng)，對善意的第三人不具有免責(zé)力，積極對抗力則是一經(jīng)登記的事項(xiàng)，對第三人均具有免責(zé)力。

與商事登記的證明力和公信力不同，對抗力主要是為了保護(hù)第三方利益而進(jìn)行的效力規(guī)定與確定，所體現(xiàn)的是商事活動(dòng)中主體利益均衡的原則。對于商事主體而言，可以在商事登記后獲得進(jìn)行自由經(jīng)營活動(dòng)的權(quán)利，但是這種自由經(jīng)營活動(dòng)僅僅局限在商事登記的內(nèi)容范圍內(nèi)，如果存在超出商事登記范圍而產(chǎn)生的權(quán)益糾紛，則會(huì)失去相關(guān)法律法規(guī)的保護(hù)。對于與商事主體存在利益關(guān)系的第三方來說，商事登記是一種風(fēng)險(xiǎn)提醒，即對于商事主體經(jīng)商事登記行為登記的內(nèi)容，第三方不能以不知悉等為理由進(jìn)行抗辯，這就提醒第三方在處理與商事主體之間關(guān)系的時(shí)候，要以商事登記的內(nèi)容為法律依據(jù)，在依據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行判斷或行為，一旦超越了商事登記的內(nèi)容，則會(huì)失去法律的權(quán)利保護(hù)范疇。當(dāng)然，第三方也可以以商事主體的行為是否符合商事登記內(nèi)容為依據(jù)，對商事主體進(jìn)行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)判斷。例如，對于商事主體在商事登記的內(nèi)容范圍內(nèi)提供的產(chǎn)品或服務(wù)內(nèi)容，第三方可以提出質(zhì)疑或者進(jìn)行拒絕，并且這種行為會(huì)獲得法律的支持。

3 優(yōu)化商事登記法律效力的措施

商事登記法律效力，是商事活動(dòng)中各類主體行為決策與實(shí)施的重要依據(jù)和參考。在當(dāng)前不斷優(yōu)化營商環(huán)境的背景下，需要通過商事登記法律效力的完善，明確相關(guān)主體尤其是商事主體的權(quán)利與義務(wù)，使商事行為的邊界更加明晰，實(shí)現(xiàn)營商環(huán)境的法治化發(fā)展。結(jié)合當(dāng)前我國商事登記活動(dòng)的開展情況來看，要重點(diǎn)從以下幾方面對商事登記法律效力進(jìn)行持續(xù)性的優(yōu)化。

3.1 持續(xù)完善商事登記法律法規(guī)

法律，是商事登記法律效力產(chǎn)生的根源，也是明確商事登記法律效力的途徑。近年來，我國圍繞優(yōu)化營商環(huán)境進(jìn)行了積極而深入的探索，通過商事登記法律法規(guī)的優(yōu)化來明確商事登記的法律效力?！渡淌轮黧w登記管理?xiàng)l例（草案）》作為一部專門規(guī)范和約束商事登記行為的法規(guī)性內(nèi)容，其對商事登記的相關(guān)問題進(jìn)行了明確的規(guī)定和要求，并對以往商事登記中那些滯后性的法律內(nèi)容進(jìn)行了廢除或者替換，使法律法規(guī)更好地適應(yīng)商事登記的要求。例如，條例（草案）中明確了商事登記不是對商事主體的許可，而是對商事主體資格和行為的確認(rèn)，這充分體現(xiàn)了法律以人為本的思想。同時(shí)，條例（草案）的公布，也凸顯了需要根據(jù)商業(yè)環(huán)境和形勢的發(fā)展，對原有的商事登記法律法規(guī)內(nèi)容進(jìn)行全面論證，對那些滯后、低效甚至無效的法律內(nèi)容要及時(shí)處理，解除束縛商事登記法律效力體現(xiàn)的桎梏，使商事登記真正具有現(xiàn)實(shí)性的法律效力價(jià)值和意義。

3.2 優(yōu)化商事登記信息查詢方式

隨著商事主體法治意識(shí)的增強(qiáng)，法律效力問題逐漸成為商事主體行為開展前期重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。在傳統(tǒng)環(huán)境下，商事主體可能在發(fā)生糾紛以后，才想到通過商事登記信息查詢來驗(yàn)證對方實(shí)際行為與登記信息的一致性，顯然，這種后置的商事信息查詢存在明顯的滯后性和被動(dòng)性。而在當(dāng)前的市場環(huán)境下，商事主體在前期的談判合作環(huán)節(jié)，就會(huì)通過查詢相關(guān)的商事登記信息來驗(yàn)證對方身份和行為的合法性，進(jìn)而做出相應(yīng)的理性決策。顯然，在這種情況下，對商事登記信息查詢的需求就成為一種常規(guī)信息需求內(nèi)容。雖然當(dāng)前包括政府性的市場監(jiān)管總局網(wǎng)站和企業(yè)化經(jīng)營的工商信息查詢系統(tǒng)均可以查詢相關(guān)商事登記信息，但這些渠道要么操作繁瑣、要么需要支付額外成本費(fèi)用，雖然可以到線下的政府機(jī)構(gòu)辦公地點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場查詢，但這種查詢效率偏低，查詢方式不便的情況較大程度上限制了商事登記信息的查詢，進(jìn)而影響了商事登記法律效力的掌握和使用?；诖?，相關(guān)主體尤其是政府的工商管理部門要積極推動(dòng)商事登記信息的共享化，讓更多商業(yè)主體可以通過簡單、便捷的查詢方式來獲取商事登記內(nèi)容，進(jìn)而掌握商事登記的法律效力信息。

4 結(jié)語

綜上所述，商事登記作為規(guī)范社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序與市場主體行為的重要制度，其運(yùn)行對維護(hù)市場發(fā)展的穩(wěn)定性、持續(xù)性，激發(fā)市場發(fā)展活力具有十分積極的作用。通過對商事登記具有的證明力、公信力、對抗力分析可以看出，商事登記的法律效力是法律賦予商事登記的相應(yīng)效力，具有普遍的公信力、約束力。而結(jié)合當(dāng)前商事登記法律效力的運(yùn)行情況，有必要通過持續(xù)完善商事登記法律法規(guī)、優(yōu)化商事登記信息查詢方式等策略來提高法律效力，彰顯商事登記的法律效力優(yōu)越性。

參考文獻(xiàn)

鄒學(xué)庚.《民法典》第65條商事登記公示效力研究[J].國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)，2021，29（1）：159-176.

程鐸.商事登記形式審查制度研究[D].寧波：寧波大學(xué)，2019.

周寒梅.商事主體登記的效力問題研究[D].上海：華東政法大學(xué)，2019.

石一峰.論商事登記第三人效力[J].法商研究，2018，35（6）：49-59.

張學(xué)文.商事制度改革背景下商事登記效力的變遷[J].福建論壇（人文社會(huì)科學(xué)版），2016（12）：131-137.

鄭玲玲，胡甬佳.淺議商事登記效力的對抗效力[J].商場現(xiàn)代化，2016（23）：231-232.

Research on the Legal Force of Commercial Registration

School of Law， The University of Sheffield? XI Zhihao

Abstract： As an important part of the commercial system， commercial registration has been the focus of China to improve the market economy supervision system and optimize the business environment in recent years. Although in recent years， countries continue to improve the commercial registration of commercial organic law， laws and regulations to promote the efficiency and effect of commercial registration system， but in the current commercial registration legal system under the complex environment of actual operation， there are still scattered legislation， rules， standard not unified， the effect is not clear， restricted the function of commercial registration. Based on this， the paper with commercial registration legal force as the research point， focus on the current problems in the operation of the system of commercial registration law ambiguous problem， research from the perspective of law clear and improve the path and methods of the business registration law， to promote the commercial registration system running effect to provide the corresponding reference.

Keywords： commercial registration; legal force; confirmation power; credibility; confrontation