中國(guó)國(guó)家治理現(xiàn)代化與中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

王拯

（北京大學(xué) 北京 100871）

國(guó)家治理現(xiàn)代化問題的基礎(chǔ)是國(guó)家現(xiàn)代化問題。關(guān)于國(guó)家現(xiàn)代化的定義，胡鞍鋼有較為清晰的論述，現(xiàn)代化即“全社會(huì)范圍，一系列現(xiàn)代要素以及組合方式連續(xù)發(fā)生的由低級(jí)到高級(jí)的突破性的變化或變革的過(guò)程”。習(xí)近平總書記指出：“國(guó)家治理體系是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下管理國(guó)家的制度體系，包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明和黨的建設(shè)等各領(lǐng)域體制機(jī)制、法律法規(guī)安排，也就是一整套緊密聯(lián)系、互相協(xié)調(diào)的國(guó)家制度?！盵1]中國(guó)的國(guó)家治理體系就是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持人民民主專政，堅(jiān)持獨(dú)立自主，堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義政治道路，團(tuán)結(jié)全國(guó)各族人民，緊密團(tuán)結(jié)在黨中央周圍，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)不懈奮斗。

十一屆三中全會(huì)以來(lái)，中國(guó)共產(chǎn)黨逐步擺脫以往僵化封閉的發(fā)展模式，開始將改革開放作為一項(xiàng)基本國(guó)策。1992年10月召開的黨的十四大確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，中國(guó)改革進(jìn)入新的時(shí)期。2013年中國(guó)開始實(shí)施全面深化改革的戰(zhàn)略舉措，改革進(jìn)入深水期，而經(jīng)濟(jì)體制的改革更是成為這一時(shí)期各方關(guān)注的焦點(diǎn)。十八屆三中全會(huì)指出：改革的核心問題是如何處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用；堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，加快完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、宏觀調(diào)控體系、開放型經(jīng)濟(jì)體系，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)更有效率、更加公平、更可持續(xù)發(fā)展；以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)體制改革牽引作用，推動(dòng)生產(chǎn)關(guān)系同生產(chǎn)力、上層建筑同經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。

一、政府與市場(chǎng)的關(guān)系

馬克思在《資本論》中早已指出了資本主義經(jīng)濟(jì)制度自身存在的缺陷，即無(wú)限擴(kuò)大的再生產(chǎn)、資源的有限性以及市場(chǎng)調(diào)節(jié)的滯后性最終將不可避免地導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生。蘭格在《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論》中集中論述了市場(chǎng)體系、市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)調(diào)控的關(guān)系。他認(rèn)為，市場(chǎng)體系應(yīng)建立消費(fèi)品和勞動(dòng)市場(chǎng)，不存在資金市場(chǎng)和生產(chǎn)資料市場(chǎng)；市場(chǎng)機(jī)制要求消費(fèi)品和勞動(dòng)力價(jià)格應(yīng)通過(guò)供求決定，資金和生產(chǎn)資料市場(chǎng)則無(wú)法滿足這項(xiàng)條件；市場(chǎng)在中央宏觀調(diào)控的模式下發(fā)揮能動(dòng)作用。[2]這也同后來(lái)大多數(shù)國(guó)家實(shí)行的政府結(jié)合市場(chǎng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)調(diào)控的舉措相關(guān)。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯提出將國(guó)家宏觀管控納入市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的運(yùn)作體系當(dāng)中，主張用具體的行政力量調(diào)整經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，這一理論即為世界大多數(shù)國(guó)家所普遍接受的凱恩斯主義。他形象地將這兩種手段稱為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)合理健康發(fā)展的“兩只手”，即看得見的政府之手和看不見的市場(chǎng)之手，二者缺一不可：只靠政府管控經(jīng)濟(jì)，會(huì)把國(guó)民經(jīng)濟(jì)搞僵搞死；只靠市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)，其滯后性將暴露無(wú)遺，最終將釀成循環(huán)性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

在現(xiàn)代國(guó)家的發(fā)展改革進(jìn)程中，政府和市場(chǎng)調(diào)節(jié)無(wú)疑是引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)良性健康運(yùn)作的兩種重要手段。正如鄧小平同志1992年南巡講話中所提到的：“計(jì)劃多一點(diǎn)還是市場(chǎng)多一點(diǎn)，不是社會(huì)主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不等于社會(huì)主義，資本主義也有計(jì)劃；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會(huì)主義也有市場(chǎng)。計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段?！盵3]哈耶克曾指出，“中央計(jì)劃不可能了解和掌握進(jìn)行決策所需的所有信息”，“無(wú)法適應(yīng)信息的變動(dòng)性，無(wú)法把握各種具體的時(shí)間、地點(diǎn)的狀況”[4]。經(jīng)濟(jì)制度的效率問題歸根結(jié)底在于能否充分、合理利用信息。

2014年5月26日習(xí)近平總書記在主持中央政治局第15次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出：“在市場(chǎng)作用和政府作用的問題上，要講辯證法、兩點(diǎn)論，‘看不見的手’和‘看得見的手’都要用好，努力形成市場(chǎng)作用和政府作用的有機(jī)統(tǒng)一、互相補(bǔ)充、互相協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的格局，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展?！绷?xí)近平將政府和市場(chǎng)的關(guān)系同馬克思辯證唯物主義相結(jié)合，闡明了二者的統(tǒng)一性、互補(bǔ)性和協(xié)調(diào)性。辯證法要求全面客觀看待問題，在整體視域下堅(jiān)持兩點(diǎn)論，面對(duì)具體問題和現(xiàn)實(shí)情況要兼顧重點(diǎn)論，發(fā)揮主觀能動(dòng)作用，切實(shí)協(xié)調(diào)好新時(shí)期下改革、發(fā)展、穩(wěn)定三者之間的邏輯關(guān)系。政府和市場(chǎng)是“目前中國(guó)發(fā)展的兩大核心手段，二者在不同領(lǐng)域、不同層面發(fā)揮不同作用”。因此，解決改革過(guò)程中出現(xiàn)的具體問題，要求我們對(duì)政府和市場(chǎng)“兩手都要抓”，“兩手都要硬”。

如何發(fā)揮好這“兩只手”的作用，關(guān)鍵在于有效推動(dòng)政府的良性管控作用，進(jìn)而在具體的實(shí)踐改革過(guò)程中構(gòu)建政府和市場(chǎng)的有效互動(dòng)聯(lián)系機(jī)制，而何者居于第一性的問題往往是我們需要認(rèn)真關(guān)注的重點(diǎn)。政府與市場(chǎng)的關(guān)系并非一成不變，這不僅取決于市場(chǎng)失靈程度和政府執(zhí)政能力建設(shè)水平，還取決于國(guó)家發(fā)展的時(shí)代性特點(diǎn)和實(shí)踐性要求?？偟膩?lái)說(shuō)，為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行營(yíng)造良好健康環(huán)境需要充分發(fā)揮“兩只手”各自的優(yōu)勢(shì)，盡量避免各自的劣勢(shì)，互相協(xié)調(diào)、互相補(bǔ)充、互相推動(dòng)、互相作用，以達(dá)到推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高效發(fā)展和國(guó)家治理現(xiàn)代化建設(shè)的宏觀目標(biāo)。

二、公有經(jīng)濟(jì)與私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

中華人民共和國(guó)是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的社會(huì)主義國(guó)家，這是由我國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所決定的。公有制經(jīng)濟(jì)在我國(guó)的各種經(jīng)濟(jì)成分中所占據(jù)的主體地位不可動(dòng)搖，因此正確把握好國(guó)有經(jīng)濟(jì)與私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，對(duì)于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展以及實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理現(xiàn)代化具有重要的指導(dǎo)意義。

“公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)都是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，都是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)?！盵5]改革開放以來(lái)，中國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度開始逐漸轉(zhuǎn)型。我國(guó)確立了中國(guó)特色社會(huì)主義的基本經(jīng)濟(jì)制度，那就是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。

無(wú)論國(guó)有經(jīng)濟(jì)還是私營(yíng)經(jīng)濟(jì)，都是國(guó)家在走向現(xiàn)代化進(jìn)程中所必須兼顧的所有制形式。1988年憲法修正案在憲法第十一條中增加規(guī)定：“國(guó)家允許私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展。私營(yíng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充。國(guó)家保護(hù)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益，對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行引導(dǎo)、監(jiān)督和管理。”[6]中國(guó)改革開放不僅對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行全面改革，而且廣泛吸引外資。在此基礎(chǔ)之上，發(fā)展中外合作，學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)，積極溝通交流，引進(jìn)大量現(xiàn)代化經(jīng)營(yíng)要素，推動(dòng)了混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

多種所有制經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的同時(shí)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)也逐漸突顯出其強(qiáng)大的活力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)有資產(chǎn)總量大幅增加，國(guó)有資本結(jié)構(gòu)和布局不斷優(yōu)化。國(guó)企成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵推手，并在世界上占據(jù)了領(lǐng)先地位。2000年，中國(guó)大陸有9家國(guó)有企業(yè)的綜合排名進(jìn)入世界500強(qiáng)，到2012年中國(guó)大陸有70家企業(yè)進(jìn)入世界500強(qiáng)，且這一數(shù)據(jù)到2014年增長(zhǎng)為92（見表1）。

表1：主要國(guó)家世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)（1990-2014年）

國(guó)家大力引導(dǎo)和發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，并為其提供了諸多優(yōu)惠鼓勵(lì)性政策，民營(yíng)企業(yè)快速發(fā)展。在2002—2013年間，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)（私營(yíng)企業(yè)）增長(zhǎng)明顯，私營(yíng)企業(yè)所占比重從2002年的35.93%提高到2013年的80.43%。與此同時(shí)，個(gè)體工商戶從2002年的2377萬(wàn)戶增至2013年的4436萬(wàn)戶；全國(guó)實(shí)有企業(yè)和個(gè)體工商戶合計(jì)由2002年的3111萬(wàn)戶增至2013年的5964萬(wàn)戶（見表2）。

表2：全國(guó)實(shí)有企業(yè)和個(gè)體工商戶數(shù)（2002-2013年）

中國(guó)企業(yè)，無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)，都是推動(dòng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本力量，都為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)作出了重要貢獻(xiàn)。中國(guó)現(xiàn)在已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，第一大出口國(guó)，取得了令世界矚目的成就。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛離不開國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分和私有經(jīng)濟(jì)成分的共同促進(jìn)，這也是中國(guó)綜合國(guó)力不斷提升的主要原因。經(jīng)濟(jì)體制改革是中國(guó)國(guó)家治理現(xiàn)代化中必不可少的重要一環(huán)。

三、集中治理結(jié)構(gòu)下中央與地方的關(guān)系

中國(guó)是一個(gè)多民族的單一制共和國(guó)，幅員遼闊、地大物博、人口眾多、區(qū)域發(fā)展不平衡等是中國(guó)長(zhǎng)久以來(lái)的特點(diǎn)。能否正確處理好中央與地方的關(guān)系，將對(duì)中國(guó)國(guó)家治理的現(xiàn)代化產(chǎn)生重要影響。相比于一般國(guó)家，中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，“任何一個(gè)小問題，放大十三億都可能成為大問題?！敝郛?dāng)下，健全中央集權(quán)制度，抓好中央治理和地方治理，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)對(duì)全面深化改革具有重要意義。

熊彼特把現(xiàn)代國(guó)家稱為“稅收國(guó)家”，財(cái)政汲取能力已然成為現(xiàn)代國(guó)家最為重要的治理能力之一，這也是現(xiàn)代國(guó)家其他能力實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。而在中央—地方這一范疇下，財(cái)政收支情況無(wú)疑成為二者關(guān)系的具體量化標(biāo)準(zhǔn)。

1978年改革開放之后，中國(guó)中央—地方結(jié)構(gòu)進(jìn)一步向“地方分權(quán)”型轉(zhuǎn)變。為了提高地方融資投資積極性，擴(kuò)大社會(huì)再生產(chǎn)的規(guī)模，中央開始進(jìn)行稅收體系調(diào)整。此次改革一方面擴(kuò)大了地方政府的財(cái)政自主權(quán)，提高了地方政府因地制宜、發(fā)展相關(guān)特色產(chǎn)業(yè)的能力，調(diào)動(dòng)了地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)、改善民生的積極性，促進(jìn)了地方之間的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)；另一方面也加劇了不同地區(qū)之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)壁壘，貿(mào)易地方保護(hù)主義盛行，不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康良性發(fā)展。更為重要的是，這一調(diào)整直接導(dǎo)致國(guó)家財(cái)政收支在GDP中所占比重不斷下降，中央財(cái)政收支占全國(guó)財(cái)政收支比重也出現(xiàn)下降趨勢(shì)。[7]

1993年4月，江澤民同志在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議上向中央有關(guān)部委提出要求：合理分權(quán)，建立中央稅和地方稅兩套完整的稅收體系，理順中央與地方的稅收分配關(guān)系。同年9月，江澤民同志在中南、西南十省區(qū)經(jīng)濟(jì)工作座談會(huì)上向地方有關(guān)負(fù)責(zé)人提出要求：在明確中央政府和地方政府事權(quán)的基礎(chǔ)上，確定中央稅、地方稅、共享稅的稅種、稅率，實(shí)行分稅制。這也是后來(lái)區(qū)分“國(guó)稅”“地稅”，建立兩套稅收體系的中央指示。

1994年分稅制改革不得不說(shuō)是一次十分成功的制度創(chuàng)新，“國(guó)稅”“地稅”的出現(xiàn)極大地提高了國(guó)家汲取財(cái)政收入能力，財(cái)政收入占GDP的比重逐年攀高，2012年達(dá)到了22.6%，這就為國(guó)家基本設(shè)施建設(shè)、完善更加全面的社會(huì)保障體系以及發(fā)展社會(huì)主義事業(yè)、最終實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕提供了基本保障；在這項(xiàng)制度創(chuàng)新的實(shí)踐過(guò)程中，中央政府和地方政府都獲得了有利于自身發(fā)展的積極因素，中央財(cái)政和地方財(cái)政實(shí)現(xiàn)了“雙增長(zhǎng)”的理想目標(biāo)，年平均增長(zhǎng)率分別為17.1%和18.3%；中央財(cái)政對(duì)地方總的轉(zhuǎn)移支付占地方財(cái)政支出比重從1995年38.17%，上升至2012年43.02%，真正起到了財(cái)政調(diào)節(jié)器、緩沖器的作用，有利于促進(jìn)各地區(qū)基礎(chǔ)公共服務(wù)同步發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域均衡協(xié)調(diào)，逐步縮小地區(qū)之間的差距（見表3）。

表3：中央與地方財(cái)政變化情況（1994-2012年）

經(jīng)濟(jì)體制改革是處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定關(guān)系的關(guān)鍵抓手。無(wú)論是利改稅還是分稅制的推行，都是國(guó)家為了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制而進(jìn)行的上層建筑變革，其目的都是為了使同經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)的上層建筑進(jìn)一步完善，推動(dòng)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展。利改稅和分稅制的推行如同“車之兩輪”“鳥之雙翼”，理清了國(guó)家財(cái)政收入的制度性規(guī)范，提高了企業(yè)自主創(chuàng)新的能力，刺激了地方政府利用資金加大投資的積極性，擴(kuò)大了中央政府財(cái)政收入總量，是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)人民進(jìn)行社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)過(guò)程中探索出來(lái)的符合中國(guó)國(guó)情的現(xiàn)實(shí)舉措，是中國(guó)共產(chǎn)黨貫徹一切從實(shí)際出發(fā)、理論聯(lián)系實(shí)際、實(shí)事求是、在實(shí)踐中檢驗(yàn)真理發(fā)展真理的思想路線所取得的又一偉大勝利。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，在國(guó)家治理走向現(xiàn)代化的進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)力逐步成為衡量一個(gè)國(guó)家治理成效的重要標(biāo)尺。尤其是社會(huì)主義國(guó)家，在經(jīng)歷了蘇東劇變及蘇聯(lián)解體后其經(jīng)濟(jì)發(fā)展都或多或少受到一定影響。而對(duì)于社會(huì)主義中國(guó)來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的改革過(guò)程中如何正確處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系、國(guó)企和民企的關(guān)系、中央和地方的關(guān)系成為經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中必須認(rèn)真考慮的問題。要讓“市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用”，真正實(shí)現(xiàn)“小政府，大市場(chǎng)”的經(jīng)濟(jì)管理模式，政府合理放權(quán)，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主性，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。國(guó)企改制過(guò)程中要堅(jiān)持公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位，防止國(guó)有資產(chǎn)的流失，完善國(guó)企內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理體制，提高國(guó)企整體運(yùn)作效率；進(jìn)一步鼓勵(lì)、推動(dòng)社會(huì)主義民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)注入活力，帶動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)水平的提升。同時(shí)要加強(qiáng)法治建設(shè)，健全法律體系，對(duì)于市場(chǎng)中出現(xiàn)的惡性競(jìng)爭(zhēng)、違法犯罪行為進(jìn)行及時(shí)處理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障人民群眾的根本利益，在法治基礎(chǔ)之上繁榮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。厘清中央與地方的關(guān)系，中央政府如“首腦”，地方政府如“軀干”，“首腦”離開了“軀干”就會(huì)“政令不通”，政策無(wú)法付諸實(shí)踐；同樣，“軀干”離開了“首腦”就會(huì)缺失思想上的指引，不知何為。實(shí)現(xiàn)“雙贏”的辯證發(fā)展對(duì)于現(xiàn)代化的國(guó)家治理具有重要的指導(dǎo)意義。