我國碳排放權(quán)交易規(guī)則體系的構(gòu)建與完善
——基于國際法治與國內(nèi)法治互動的視野

趙 駿， 孟令浩

(浙江大學(xué) 光華法學(xué)院， 浙江 杭州 310008)

一、問題的提出

當(dāng)前，全球氣候變暖的形勢日趨嚴(yán)峻，逐步減少溫室氣體的排放量，實(shí)現(xiàn)碳中和成為各國共同關(guān)切的事項(xiàng)。氣候變化問題表面上是一個(gè)環(huán)境保護(hù)問題，但歸根結(jié)底是發(fā)展問題(1)黃惠康：《中國特色大國外交與國際法》，北京：法律出版社，2019年，第269頁。，氣候變化及其應(yīng)對措施會對貿(mào)易、投資、金融、能源、安全等方面產(chǎn)生重大影響。世界上已經(jīng)有120多個(gè)國家承諾在2050年之前達(dá)到碳中和(2)Richard Black,Taking Stock:A Global Assessment of Net Zero Targets,London:The Energy & Climate Intelligence Unit,2021,p.19.，以實(shí)現(xiàn)2015年《巴黎協(xié)定》提出的控制氣溫升幅不超過1.5℃的目標(biāo)。作為推動實(shí)現(xiàn)碳中和的重要政策工具之一，基于市場化運(yùn)作的碳排放權(quán)交易機(jī)制獲得了長足的發(fā)展。這種機(jī)制將碳排放權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N具有稀缺性的物品，分配給納入減排范圍的主體(以下簡稱“減排主體”)并鼓勵交易，從而使減排主體支付相當(dāng)于溫室氣體排放造成損害的成本，將溫室氣體排放的“負(fù)面外部性”內(nèi)部化，體現(xiàn)“污染者付費(fèi)原則”(3)Benoit Mayer，The International Law on Climate Change，Cambridge：Cambridge University Press，2018，p.126.。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)，截至2021年4月1日，全球范圍內(nèi)已經(jīng)建立29個(gè)碳排放權(quán)交易體系，涉及多個(gè)國家和地區(qū)，覆蓋的溫室氣體排放量約占當(dāng)前全球排放總量的16%(4)World Bank,“Carbon Pricing Dashboard”,2021-04-01,https://carbonpricingdashboard.worldbank.org/map_data,2021-07-30.。一般而言，國際碳交易市場越大，供求關(guān)系就越合理和穩(wěn)定(5)《周小川：下一步要研究中國和亞洲、歐洲的碳市場連接問題》，2020年11月22日，http://www.tanpaifang.com/tanjiaoyi/2020/1121/75416.html，2021年7月30日。，從而不僅有利于增加市場流動性和降低碳減排的成本，還有利于在體系化的情況下協(xié)調(diào)全球減排的行動，故而建立國際碳排放權(quán)交易機(jī)制獲得了廣泛的支持。在百年未有之大變局的時(shí)代背景之下，國際碳排放權(quán)交易機(jī)制涉及全球低碳發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)與經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、環(huán)保技術(shù)的發(fā)展權(quán)之爭，相關(guān)國際博弈日趨復(fù)雜激烈。

作為全球生態(tài)文明建設(shè)的參與者、貢獻(xiàn)者、引領(lǐng)者，我國提出了“二氧化碳排放力爭于2030年前達(dá)到峰值，努力爭取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”(6)習(xí)近平：《在第七十五屆聯(lián)合國大會一般性辯論上的講話》，《人民日報(bào)》2020年9月23日，第3版。的目標(biāo)，這是“中國基于推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的責(zé)任擔(dān)當(dāng)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求作出的重大戰(zhàn)略決策”(7)習(xí)近平：《共同構(gòu)建人與自然生命共同體》，《人民日報(bào)》2021年4月23日，第2版。。我國已經(jīng)明確將碳排放權(quán)市場化交易作為推進(jìn)碳中和的重要政策工具(8)《習(xí)近平主持中央政治局第二十九次集體學(xué)習(xí)并講話》，2021年5月1日，http://www.gov.cn/xinwen/2021-05/01/content_5604364.htm，2021年7月30日。，相繼出臺了一系列碳排放權(quán)交易的規(guī)章制度，對碳排放配額分配和清繳，碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算，溫室氣體排放報(bào)告與核查等活動進(jìn)行了規(guī)定(9)這些規(guī)章制度主要有：2020年12月29日，《2019—2020年全國碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案(發(fā)電行業(yè))》、《納入2019—2020年全國碳排放權(quán)交易配額管理的重點(diǎn)排放單位名單》；2020年12月31日，《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》；2021年3月29日，《企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告核查指南(試行)》、《企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南發(fā)電設(shè)施》；2021年5月14日，《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》、《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》、《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》等。。2021年5月27日，國務(wù)院將制定《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》列入年度立法計(jì)劃(10)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國務(wù)院2021年度立法工作計(jì)劃的通知》，2021年6月11日，http://www.gov.cn/zhengce/content/2021-06/11/content_5617194.htm，2021年7月30日。。在吸取前期地方試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，全國碳市場也已經(jīng)于2021年7月16日正式啟動上線交易(11)上海環(huán)境能源交易所：《關(guān)于全國碳排放權(quán)交易開市的公告》，2021年7月15日，https://www.cneeex.com/c/2021-07-15/491234.shtml，2021年7月30日。。長期以來，我國學(xué)界從碳排放權(quán)的法律性質(zhì)，碳排放權(quán)交易的立法現(xiàn)狀、立法體系等宏觀方面和配額初始分配、碳價(jià)調(diào)控制度、處罰規(guī)則、信息公開、司法救濟(jì)等具體方面進(jìn)行了許多研究，總體上均認(rèn)為我國應(yīng)當(dāng)在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上推進(jìn)碳排放權(quán)交易立法(12)參見何晶晶：《構(gòu)建中國碳排放權(quán)交易法初探》，《中國軟科學(xué)》2013年第9期；何鷹：《我國碳排放權(quán)交易立法規(guī)制思考》，《華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會科學(xué)版)2018年第2期；王明遠(yuǎn)：《論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性》，《中國法學(xué)》2010年第6期；劉明明：《中國碳排放配額初始分配的法律思考》，《江淮論壇》2019年第4期；史學(xué)瀛、楊博文：《我國碳排放權(quán)交易處罰規(guī)則與履約風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制路徑》，《吉首大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會科學(xué)版)2020年第1期；呂忠梅、王國飛：《中國碳排放市場建設(shè)：司法問題及對策》，《甘肅社會科學(xué)》2016年第5期等。。但是，目前較少有學(xué)者從國際法治與國內(nèi)法治互動的視角探討我國碳排放權(quán)交易立法的完善問題。因此，本文運(yùn)用國際法治與國內(nèi)法治互動的基本理論，提出我國碳排放權(quán)交易規(guī)則體系的構(gòu)建與完善的建議，力圖為推動全球氣候治理貢獻(xiàn)思路與方案。

二、國際碳排放權(quán)交易法律規(guī)制的現(xiàn)狀

(一)《巴黎協(xié)定》下國際碳排放權(quán)交易機(jī)制有待明確

長期以來，在氣候變化問題的國際談判中，南北矛盾、北方矛盾、南方矛盾、大國矛盾等四對矛盾縱橫交錯(13)黃惠康：《中國特色大國外交與國際法》，第271頁。，導(dǎo)致各方難以達(dá)成共識，作為應(yīng)對氣候變化手段之一的國際碳排放權(quán)交易機(jī)制也不例外地受到影響。隨著應(yīng)對氣候變化的國際規(guī)則從《京都議定書》向《巴黎協(xié)定》演進(jìn)，國際碳排放權(quán)交易也在發(fā)生著相應(yīng)的變化。1992年，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(以下簡稱《公約》)，為在全球?qū)用鎽?yīng)對氣候變化問題提供了一個(gè)具有法律約束力的框架?！豆s》第2條明確規(guī)定了溫室氣體的減排目標(biāo)，并在“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則基礎(chǔ)上，規(guī)定了一系列適用于所有締約方的普遍承諾和僅適用于列入附件的發(fā)達(dá)國家的特別承諾(14)Laurence Boisson de Chazournes，“United Nations Framework Convention on Climate Change”，1992-05-09，https://legal.un.org/avl/pdf/ha/ccc/ccc_e.pdf，2021-07-30.。但是，各國很快便認(rèn)識到《公約》的規(guī)定無法充分應(yīng)對氣候變化問題，決定制定一項(xiàng)議定書以加強(qiáng)附件一國家在第4條中的承諾(15)UNFCC，“FCCC/CP/1995/7/Add.1.1/CP 1 The Berlin Mandate：Review of the Adequacy of Article 4，Paragraph 2(a) and (b)，of the Convention，including Proposals Related to a Protocol and Decisions on Follow-up”，2011-03-15，https://www.informea.org/en/decision/berlin-mandate-review-adequacy-article-4-paragraph-2a-and-b-convention-including-proposals，2021-07-30.。1997年，《公約》締約方大會通過了《京都議定書》，不僅創(chuàng)新性地以“自上而下”的方式規(guī)定了溫室氣體減排目標(biāo)和時(shí)間表，還首次在國際條約制度中引入了國際排放交易機(jī)制、清潔發(fā)展機(jī)制以及聯(lián)合履約機(jī)制，以幫助締約方實(shí)現(xiàn)這些減排目標(biāo)(16)王碩、張麗華：《國際碳交易機(jī)制復(fù)雜化及中國應(yīng)對》，《國際展望》2021年第3期。。根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，發(fā)達(dá)國家承擔(dān)著強(qiáng)制減排義務(wù)，《京都議定書》第17條規(guī)定的國際排放交易機(jī)制僅限于發(fā)達(dá)國家之間，即那些未完成減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家可以向其他發(fā)達(dá)國家購買排放配額。然而，《京都議定書》所發(fā)揮的作用并不理想，根據(jù)聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年至2010年間，全球溫室氣體排放量仍然增加了大約20%(17)UNEP,The Emissions Gap Report 2012 a UNEP Synthesis Report,Nairobi:United Nations Environment Programme,2012,p.10.。

隨著2012年《京都議定書》中所規(guī)定的承諾期的到來，《公約》締約方大會在2015年通過了《巴黎協(xié)定》，為2020年后全球氣候治理確立了國際法基礎(chǔ)(18)黨庶楓、曾文革：《〈巴黎協(xié)定〉碳交易機(jī)制新趨向?qū)χ袊奶魬?zhàn)與因應(yīng)》，《中國科技論壇》2019年第1期。?！栋屠鑵f(xié)定》將減排模式轉(zhuǎn)變?yōu)樽韵露系摹皣易灾髫暙I(xiàn)”模式，淡化了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的劃分，強(qiáng)調(diào)締約方根據(jù)各自意愿與能力作出減排承諾?！栋屠鑵f(xié)定》第6條確立了“國際轉(zhuǎn)讓的減排成果機(jī)制”(Internationally Transferred Mitigation Outcomes，ITMOs)和“核證減排機(jī)制”(Sector-based Clean Development Mechanism，S-CDM)兩個(gè)市場化的減排機(jī)制。國際轉(zhuǎn)讓的減排成果機(jī)制鼓勵締約方在自愿基礎(chǔ)上采取合作方法，使用國際轉(zhuǎn)讓的減排成果來實(shí)現(xiàn)“國家自主貢獻(xiàn)”。因此，該機(jī)制通過建立一套核算準(zhǔn)則去管理用于國際轉(zhuǎn)讓的減排成果，而碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接和政府之間的減排成果轉(zhuǎn)讓都可以產(chǎn)生這種用于國際轉(zhuǎn)讓的減排成果(19)Martin Cames,et al.,International Market Mechanisms after Paris,Berlin:German Emissions Trading Authority,2016,p.11.。核證減排機(jī)制由締約方大會集中管理，允許締約方以東道國或購買國的身份使用該機(jī)制下所產(chǎn)生的減排量實(shí)現(xiàn)“國家自主貢獻(xiàn)”，促進(jìn)公共和私營部門參與并實(shí)現(xiàn)全面減排(20)高帥、李夢宇等：《〈巴黎協(xié)定〉下的國際碳市場機(jī)制：基本形式和前景展望》，《氣候變化研究進(jìn)展》2019年第3期。。然而，《巴黎協(xié)定》所規(guī)定的上述兩個(gè)市場化機(jī)制僅是一個(gè)初步的合作框架，尚待具體的實(shí)施細(xì)則來落地，各方在避免雙重核算、京都信用的轉(zhuǎn)結(jié)以及提供資金支持等方面均存在嚴(yán)重分歧(21)第一，各方對如何在實(shí)踐中避免雙重核算缺乏共識。《巴黎協(xié)定》第6條第2款規(guī)定：“應(yīng)依作為本協(xié)定締約方會議的《公約》締約方會議通過的指導(dǎo)運(yùn)用穩(wěn)健的核算，除其他外，確保避免雙重核算。”第二，各方對于如何實(shí)現(xiàn)為締約方采取適應(yīng)行動提供資金支持的目標(biāo)存在分歧。第三，各方對于是否可以在《巴黎協(xié)定》新確立的碳排放權(quán)交易機(jī)制中使用2020年前在《京都議定書》下產(chǎn)生的信用額度分歧嚴(yán)重。參見Co-Chairs’ Summary of the Presidencies’ Consultations on Article 6 of the Paris Agreement，https://unfccc.int/sites/default/files/resource/Co-chairs_Summary_Article_6.pdf，2021-07-30.。

與《京都議定書》中規(guī)定的國際碳排放權(quán)交易機(jī)制相比，《巴黎協(xié)定》中的市場機(jī)制改變了以往“自上而下”統(tǒng)一分配排放配額的模式，強(qiáng)調(diào)各國在自愿基礎(chǔ)上進(jìn)行合作，增加了靈活性，進(jìn)一步確立了市場機(jī)制在國際層面的主導(dǎo)地位。從本質(zhì)上分析，這種基于市場的國際碳排放權(quán)交易機(jī)制體現(xiàn)著歐盟等試圖模糊歷史責(zé)任與現(xiàn)實(shí)責(zé)任的界限，利用其先發(fā)的技術(shù)與市場優(yōu)勢，主導(dǎo)將來國際碳市場話語權(quán)的企圖。市場化的碳排放權(quán)交易機(jī)制主要是各國為了實(shí)現(xiàn)當(dāng)下或?qū)淼臏p排責(zé)任而采取的一種措施，其無法解決歷史責(zé)任的承擔(dān)問題，西方發(fā)達(dá)國家通過這種方式無疑淡化了其所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的歷史責(zé)任。歐盟早在2005年就建立了碳排放權(quán)交易機(jī)制，經(jīng)過多年發(fā)展已經(jīng)漸趨成熟，相關(guān)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)具有一定的影響力，為搶占國際碳市場的先機(jī)作了鋪墊。2018年12月，雖然聯(lián)合國氣候變化卡托維茲會議上達(dá)成了《巴黎協(xié)定》的實(shí)施細(xì)則，但是針對上述機(jī)制的實(shí)施細(xì)則仍然無法達(dá)成共識，計(jì)劃于2021年10月份舉行的第26屆締約方大會繼續(xù)將其作為談判的重點(diǎn)問題(22)UNFCC，“UN Climate Change Negotiations and Making Effective Progress at the June Session”，2021-04-13，https://unfccc.int/news/un-climate-change-negotiations-and-making-effective-progress-at-the-june-session，2021-07-30.。

(二)國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接短期內(nèi)缺乏可行性

國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接主要是通過連接各國國內(nèi)的碳排放權(quán)交易機(jī)制，使排放配額可以在不同碳排放權(quán)交易機(jī)制之間自由交易，逐步形成一個(gè)國際碳排放權(quán)交易市場(23)Judson Jaffe，Matthew Ranson，et al.，“Linking Tradable Permit Systems：A Key Element of Emerging International Climate Policy Architecture”，Ecology Law Quarterly，Vol.36，No.4，2009.。歐盟、美國等發(fā)達(dá)國家陣營積極主張和推動碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接，試圖主導(dǎo)國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的話語權(quán)和全球減排的發(fā)展方向。歐盟委員會曾提出：“通過自下而上創(chuàng)建功能更完善、成本效益更高的市場網(wǎng)絡(luò)來支持全球合作的考量，是其考慮與其他體系實(shí)施連接的主要理由之一?！?24)World Bank,Emissions Trading in Practice:A Handbook on Design and Implementation,Washington DC:International Bank for Reconstruction and Development,2012,p.154.2019年11月9日，歐洲委員會執(zhí)行副主席指出：“《歐洲綠色協(xié)議》將強(qiáng)調(diào)通過碳市場的連接，使不同國家的碳價(jià)格更加接近?！?25)European Commission，“Agreement on Linking the Emissions Trading Systems of the EU and Switzerland”，2019-12-09，https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_19_6708，2021-07-30.2019年12月，《歐洲綠色協(xié)議》明確指出：“歐盟將與全球伙伴合作，發(fā)展國際碳市場，使其作為為氣候行動創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)激勵的關(guān)鍵工具?！?26)European Commission,“The European Green Deal”,2019-12-11,https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/ALL/?uri=CELEX:52019DC0640,2021-07-30.

在連接的支持者看來，這種連接具有降低減排成本、增加市場流動性、穩(wěn)定碳價(jià)格、通過協(xié)調(diào)各國的碳價(jià)格來平衡國際競爭環(huán)境，以及促進(jìn)氣候變化方面的全球合作等優(yōu)點(diǎn)，從而有助于以最低成本實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排的目標(biāo)(27)Dallas Burtraw，Clayton Munnings，et al.，“Linking Carbon Markets with Different Initial Conditions”，2017-07-24，https://media.rff.org/documents/RFF20WP-17-16.pdf，2021-07-30.。然而，對于發(fā)展中國家而言，如果盲目追求碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接，有可能會喪失國內(nèi)規(guī)則制定的部分自主權(quán)和碳定價(jià)權(quán)。在國際層面，各國碳排放權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行普遍性的連接，雖然客觀上會形成統(tǒng)一的碳價(jià)，但是卻會使發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家承擔(dān)相同的減排責(zé)任，《公約》所規(guī)定的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則、各自能力原則等便可能會淪為“空談”。

實(shí)踐中，連接可以通過有約束力的雙邊協(xié)議或通過對等的單邊連接來建立(28)Dallas Burtraw，Karen Palmer，et al.，“Linking by Degrees：Incremental Alignment of Cap And Trade Markets”，2013-04-04，https://media.rff.org/documents/RFF-DP-13-04.pdf，2021-07-30.。例如，2007年，歐盟碳排放權(quán)交易機(jī)制與作為非歐盟成員方的挪威、冰島和列支敦士登進(jìn)行了連接(29)European Commission，“Emissions Trading：Commission Announces Linkage EU ETS with Norway，Iceland and Liechtenstein”，2007-10-26，https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_07_1617，2021-07-30.。2017年，歐盟與瑞士達(dá)成了《歐盟和瑞士關(guān)于其溫室氣體排放交易系統(tǒng)的連接協(xié)議》(以下簡稱《連接協(xié)議》)并于2020年生效，成功實(shí)現(xiàn)了碳排放交易機(jī)制連接。2020年，歐盟與英國共同表示將認(rèn)真考慮將雙方的碳定價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行連接(30)參見《歐盟和歐洲原子能共同體與大不列顛及北愛爾蘭聯(lián)合王國之間的貿(mào)易與合作協(xié)定》第392條。。盡管連接可以帶來一定的好處，但是通過碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接形成國際碳排放權(quán)交易機(jī)制并不容易，短期內(nèi)缺乏可行性。目前，已經(jīng)建立的碳排放權(quán)交易機(jī)制僅在相當(dāng)有限的范圍內(nèi)達(dá)成了連接安排，遠(yuǎn)沒有達(dá)到普遍連接的程度(31)比如：2011年，日本的東京和埼玉兩座城市進(jìn)行了連接，2013年美國的加利福尼亞與加拿大的魁北克達(dá)成了連接協(xié)議以及2018年安大略省也加入了連接。2020年，歐盟與瑞士實(shí)現(xiàn)了碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接。。

一方面，各國碳排放權(quán)交易規(guī)則難以實(shí)現(xiàn)真正的相互“兼容”。為了促成碳排放權(quán)交易機(jī)制連接，需要對碳排放權(quán)交易機(jī)制中的一些安排進(jìn)行協(xié)調(diào)。因此，各國國內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)制不僅需要相似減排目標(biāo)，還需要在配額分配、覆蓋范圍、監(jiān)測、報(bào)告和核查、抵消機(jī)制等方面進(jìn)行協(xié)調(diào)(32)Sonja Hawkins，Ingrid Jegou,Linking Emissions Trading Schemes:Considerations and Recommendations for a Joint EU-Korean Carbon Market,Geneva:International Centre for Trade and Sustainable Development,2014,pp.25-26.。例如，2017年，歐盟與瑞士簽訂的《連接協(xié)議》不僅要求雙方“互相承認(rèn)”對方發(fā)放的排放配額，還要求雙方從固定裝置的基本標(biāo)準(zhǔn)、航空業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn)、登記機(jī)構(gòu)的基本標(biāo)準(zhǔn)以及拍賣平臺與拍賣活動的基本標(biāo)準(zhǔn)四個(gè)大類進(jìn)行“同化”(33)“Notice Concerning the Entry into Force of the Agreement between the European Union and the Swiss Confederation on the Linking of Their Greenhouse Gas Emissions Trading Systems”，2019-12-20，https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:22019X1220(01)&from=EN，2021-07-30.。特別是，在《巴黎協(xié)定》框架下，大多數(shù)國家不可能采取完全相同的減排力度，這將直接對連接產(chǎn)生阻礙。實(shí)踐中，加州的碳排放權(quán)交易機(jī)制曾經(jīng)以歐盟碳價(jià)暴跌為由，不尋求與歐盟碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接(34)Matthew Ranson,Robert N. Stavins,“Linkage of Greenhouse Gas Emissions Trading Systems:Learning from Experience”,Climate Policy,Vol.16,No.3,2016.。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)，盡管當(dāng)前在全國范圍內(nèi)建立統(tǒng)一碳排放權(quán)交易機(jī)制的國家較為有限(35)這些國家主要有墨西哥、英國、德國、瑞士、哈薩克斯坦、韓國以及新西蘭等。參見World Bank，“Carbon Pricing Dashboard”.，并且這些國家的碳排放權(quán)交易規(guī)則之間仍然具有較多差異與不協(xié)調(diào)之處，客觀上存在連接困難。隨著越來越多的國家采用碳排放權(quán)交易機(jī)制，不同國家的國情差異所導(dǎo)致的規(guī)則間差異也會進(jìn)一步擴(kuò)大，難以實(shí)現(xiàn)連接各國碳排放權(quán)交易機(jī)制所必須的條件。

另一方面，如果設(shè)計(jì)或操作不當(dāng)，國際碳排放權(quán)交易機(jī)制連接將會使“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則受到?jīng)_擊，有違《公約》的宗旨與精神。發(fā)達(dá)國家在歷史上是全球環(huán)境惡化的主要責(zé)任者，發(fā)達(dá)國家在處理相關(guān)環(huán)境問題方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多責(zé)任。全球氣候變化主要是發(fā)達(dá)國家歷史上的溫室氣體排放所導(dǎo)致的，當(dāng)前大氣中人為排放的溫室氣體主要來自發(fā)達(dá)國家自工業(yè)革命以來的排放，發(fā)達(dá)國家人口雖然僅占全球的20%，但排放的二氧化碳卻占到全球的70%至80%(36)《中國與世界其他國家的碳排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)對比分析》，2012年4月20日，http://www.tanpaifang.com/tanjiliang/2012/0420/1369.html，2021年7月30日。?，F(xiàn)階段，發(fā)展中國家面臨的首要任務(wù)仍是發(fā)展經(jīng)濟(jì)、消除貧困。因此，發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的歷史責(zé)任，這也是“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的核心要義。《巴黎協(xié)定》采用了自下而上的“國家自主貢獻(xiàn)”減排模式，并沒有對所有國家規(guī)定一個(gè)具體的減排限額，這允許發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家設(shè)定嚴(yán)格程度不同的減排目標(biāo)。但是，經(jīng)過長期的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家現(xiàn)在的碳排放權(quán)交易機(jī)制通常設(shè)定一個(gè)較為嚴(yán)苛的減排目標(biāo)，并且不斷收縮配額總量，從而使碳價(jià)維持在一個(gè)較高的水平。因此，在發(fā)展中國家的碳價(jià)可能遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的情況下，進(jìn)行連接將會抬高發(fā)展中國家的碳價(jià)或者致使排放配額被國外減排主體廉價(jià)使用(37)謝來輝：《全球排放貿(mào)易體系：一個(gè)幻想？》，《國際經(jīng)濟(jì)評論》2012年第4期。。有研究指出這種連接最終可能會使發(fā)展中國家承擔(dān)70%的減排成本(38)James Edmonds，Leon Clarke，et al.，“Stabilizing CO2 Concentrations with Incomplete International Cooperation”，Climate Policy，Vol.8，No.4，2008.。這種結(jié)果顯然是對“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的背離，通過碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接，發(fā)達(dá)國家不僅沒有充分承擔(dān)起應(yīng)有的歷史責(zé)任，反而還將大部分減排的成本轉(zhuǎn)移給了發(fā)展中國家，對發(fā)展中國家而言極不公平。所以，在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的歷史排放與減排成本存在顯著差異的現(xiàn)實(shí)面前，試圖通過碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接而逐漸形成國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的路徑缺乏可行性。當(dāng)然，如果能通過一定的機(jī)制或方式，使發(fā)達(dá)國家的歷史責(zé)任承擔(dān)能夠在連接中得以體現(xiàn)，則通過國際合作以促進(jìn)減排也是可考慮的路徑之一。

三、碳排放權(quán)交易國際規(guī)則與國內(nèi)規(guī)則的互動格局

氣候變化問題具有國際性，全球氣候變化的治理需要各國通過國際合作來完成。這決定了以碳排放權(quán)交易規(guī)則為內(nèi)容的國際法治與國內(nèi)法治之間不是彼此孤立的，而是存在日漸頻繁且持續(xù)雙向的互動(39)趙駿：《“一帶一路”數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展圖景與法治路徑》，《中國法律評論》2021年第2期。。在二者循環(huán)往復(fù)的過程中，良性互動具有重要意義。國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則構(gòu)成國際碳排放權(quán)交易規(guī)則的重要來源，推動國際碳排放權(quán)交易規(guī)則的發(fā)展；國際碳排放權(quán)交易規(guī)則有時(shí)也成為國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則借鑒的對象，從而促進(jìn)國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善。因此，對于中國而言，不論是參與國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的談判，還是在國內(nèi)制定碳排放權(quán)交易規(guī)則，都需要努力推動國際規(guī)則與國內(nèi)規(guī)則的良性互動，避免二者的相互限制與掣肘。

(一)國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則影響國際碳排放權(quán)交易規(guī)則的發(fā)展

國內(nèi)法對于國際法具有重要的影響，在不同的場景中，表現(xiàn)為國內(nèi)法上升為國際法、助力或者阻礙國際法的完善以及“替代”國際法發(fā)揮相關(guān)功能等。這背后的主要原因在于國際法規(guī)范多數(shù)是不完全的規(guī)范，導(dǎo)致國際法律秩序通常要以國內(nèi)法律秩序的存在為前提(40)漢斯·凱爾森：《國際法原理》，王鐵崖譯，北京：華夏出版社，1989年，第170頁。，特別是在《巴黎協(xié)定》將減排的整體思路轉(zhuǎn)向“國家自主貢獻(xiàn)”后，更加需要依托于國內(nèi)法來推進(jìn)減排。主權(quán)國家通過參與相關(guān)國際法規(guī)則的制定，能夠使許多國際法原則、規(guī)則或制度由國內(nèi)法進(jìn)入到國際法領(lǐng)域。例如，環(huán)境影響評價(jià)制度最先在美國1969年《國家環(huán)境政策法》中出現(xiàn)，隨著世界上大多數(shù)國家在國內(nèi)立法中規(guī)定環(huán)境影響評價(jià)制度，其逐漸被國際組織的決議、宣言與條約引入而成為國際環(huán)境法的重要制度(41)林燦鈴：《環(huán)境問題的國際法律調(diào)整》，《政法論壇》2001年第5期。。在治理氣候變化的國際法領(lǐng)域，有關(guān)規(guī)則受到了國內(nèi)規(guī)則和制度的深遠(yuǎn)影響。歐盟推行的基于總量控制的碳排放權(quán)交易機(jī)制對《京都議定書》中的國際碳排放權(quán)交易機(jī)制產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，《京都議定書》成功為全球減排設(shè)定了總量控制與發(fā)達(dá)國家的量化減排指標(biāo)。又如，在2017年11月舉行的波恩氣候大會上，中國強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)“盤點(diǎn)發(fā)達(dá)國家落實(shí)2020年前減排目標(biāo)和履行對發(fā)展中國家提供資金技術(shù)支持的義務(wù)等”(42)《波恩氣候大會中方呼吁盤點(diǎn)2020年前行動》，2017年11月11日，http://www.xinhuanet.com//world/2017-11/11/c_129738254.htm，2021年7月30日。，這是中國由國家主導(dǎo)溫室氣體減排制度在氣候變化全球治理制度競爭中的鮮明體現(xiàn)，不僅影響了《巴黎協(xié)定》的達(dá)成，還將對未來氣候變化全球治理機(jī)制的形成和運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生影響(43)康曉：《氣候變化全球治理的制度競爭——基于歐盟、美國、中國的比較》，《國際展望》2018年第2期。。

當(dāng)前，各方在《巴黎協(xié)定》下國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的談判中存在嚴(yán)重分歧，為各方將其國內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)帶入到談判之中，以國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則影響國際碳排放權(quán)交易規(guī)則的發(fā)展提供了契機(jī)。在國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的談判過程中，國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則不僅有助于豐富締約方參與談判的經(jīng)驗(yàn)，還有可能為國際碳排放權(quán)交易機(jī)制提供有價(jià)值的參考對象(44)例如，《京都議定書》使用了一些基于市場的交易機(jī)制減少溫室氣體，甚至包括強(qiáng)制性的減排任務(wù)，以及補(bǔ)充性靈活機(jī)制(一般稱為“京都三機(jī)制”的排放貿(mào)易、聯(lián)合履約、清潔發(fā)展機(jī)制)，很大成分上有美國國內(nèi)法律的思想貢獻(xiàn)。參見趙繪宇：《美國國內(nèi)氣候變化法律與政策進(jìn)展性研究》，《東方法學(xué)》2008年第6期。。若國家在國內(nèi)層面缺乏建立碳排放權(quán)交易機(jī)制的相關(guān)實(shí)踐，其便難以結(jié)合自身的國家實(shí)踐提出有針對性的建議，也就無法真正對談判作出貢獻(xiàn)。例如，《巴黎協(xié)定》第6條第2款規(guī)定：“應(yīng)依作為本協(xié)定締約方會議的《公約》締約方會議通過的指導(dǎo)運(yùn)用穩(wěn)健的核算，除其他外，確保避免雙重核算。”但是，各方在國際碳排放權(quán)交易機(jī)制如何避免雙重核算方面沒有達(dá)成共識。雙重核算可以理解為同一減排額度分別被不同國家算作自身的“國家自主貢獻(xiàn)”，即一個(gè)國家在將自身獲得的減排額度出售給其他國家的同時(shí)，又將其計(jì)入自身的“國家自主貢獻(xiàn)”。雙重核算將會導(dǎo)致全球減排無法達(dá)到預(yù)計(jì)核算的減排效果，削弱“國家自主貢獻(xiàn)”的有效性(45)Kelley Kizzier，Kelly Levin and Mandy Rambharos，“What You Need to Know About Article 6 of the Paris Agreement”，2019-12-02，https://www.wri.org/insights/what-you-need-know-about-article-6-paris-agreement，2021-07-30.。對此，國內(nèi)在進(jìn)行連接時(shí)所形成的避免雙重核算的規(guī)則便可以為國際層面的談判提供借鑒。進(jìn)而言之，缺乏國內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)制建設(shè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)還會導(dǎo)致難以對其他國家的立場和主張作出判斷，從而嚴(yán)重影響到國家參與國際談判的有效性，影響國家在激烈的國際競爭中捍衛(wèi)自身利益。因此，國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則是國家有效參與當(dāng)前國際碳排放權(quán)交易機(jī)制談判的重要基礎(chǔ)。另一方面，只有在國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則逐步發(fā)展成熟之后，國家才有可能將國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)逐步帶入到國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的談判之中。所以，國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則對國際碳排放權(quán)交易規(guī)則具有重要的影響。

(二)國際碳排放權(quán)交易規(guī)則影響國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則的制定

碳排放權(quán)交易規(guī)則在國際與國內(nèi)兩個(gè)層面都處于尚未完善的狀態(tài)。國際碳排放權(quán)交易規(guī)則不僅會從國內(nèi)規(guī)則之中汲取經(jīng)驗(yàn)，而且也會對國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則產(chǎn)生較為多樣的影響。這種影響既可能表現(xiàn)為遵守與被遵守的關(guān)系，又可能表現(xiàn)為一種積極的示范作用，還可能是一種消極的限制作用，不能一概而論。

第一，國際碳排放權(quán)交易規(guī)則構(gòu)成各國在國內(nèi)層面進(jìn)行遵守的對象。對于那些已經(jīng)加入國際碳排放權(quán)交易規(guī)則的國家來說，需要通過國內(nèi)立法的方式履行所承擔(dān)的國際法義務(wù)。例如，歐盟碳排放權(quán)交易機(jī)制是作為歐盟成員國遵守《京都議定書》戰(zhàn)略的一部分而建立的(46)California Environmental Protection Agency，“Proposed Regulation to Implement the California Cap-and-Trade Program”，2010-10-28，https://www.arb.ca.gov/sites/default/files/classic/regact/2010/capandtrade10/capv2appd.pdf，2021-07-30.。我國在批準(zhǔn)《京都議定書》后，也在國內(nèi)法上加強(qiáng)了應(yīng)對氣候變化相關(guān)法律、法規(guī)和政策措施的制定，2005年全國人大常委會審議通過《可再生能源法》(47)呂忠梅、吳一冉：《中國環(huán)境法治七十年：從歷史走向未來》，《中國法律評論》2019年第5期。。又如，我國為了促進(jìn)和規(guī)范清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的有效有序運(yùn)行，履行《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《京都議定書》以及締約方會議的有關(guān)決定，制定了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法》(48)參見《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法》第1條。。

第二，國際碳排放權(quán)交易規(guī)則對國內(nèi)規(guī)則產(chǎn)生示范作用。在國際層面，碳排放權(quán)交易規(guī)則通常是多個(gè)國家談判和利益博弈的結(jié)果，往往凝聚和體現(xiàn)了部分國家碳排放權(quán)交易實(shí)踐中的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和有效做法，可以為其他國家的國內(nèi)立法提供范例。因此，國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則的制定可以積極借鑒包括多邊層面、區(qū)域?qū)用嬉约半p邊層面在內(nèi)的有關(guān)碳排放權(quán)交易的國際規(guī)則。值得特別注意的是，在借鑒國際規(guī)則的同時(shí)也應(yīng)當(dāng)保持自身的獨(dú)立性與自主性，注意到本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治、文化等方面的特殊性。例如，歐盟的碳排放權(quán)交易規(guī)則規(guī)定配額總量以每年下降2.2%的幅度進(jìn)行收縮，顯示了歐盟推進(jìn)減排的決心(49)European Commission，“Emissions Cap and Allowances”，2016-11-23，https://ec.europa.eu/clima/policies/ets/cap_en，2021-07-30.。歐盟之所以能夠確定這種相對激進(jìn)的減排目標(biāo)，根本上還是由其所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所決定，其整體的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展到較為成熟的階段并且綠色技術(shù)較為領(lǐng)先，減排壓力較小。對于發(fā)展中國家而言，應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身歷史上的排放水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特點(diǎn)等來承擔(dān)相應(yīng)的減排責(zé)任更為合理。

第三，國際碳排放權(quán)交易規(guī)則對國內(nèi)規(guī)則產(chǎn)生一定的限制作用。在有些情況下，為了能夠?yàn)閷硖寂欧艡?quán)交易機(jī)制的連接做好準(zhǔn)備，國際碳排放權(quán)交易的規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)可以在一定程度上限制各國在制定國內(nèi)規(guī)則時(shí)的靈活性和自主性。例如，只有在處罰措施的嚴(yán)格程度方面保持一致，碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接才可以有效建立，否則違規(guī)行為將主要發(fā)生在處罰措施嚴(yán)格程度較低的體系(50)World Bank,Emissions Trading in Practice:A Handbook on Design and Implementation，Second Edition,Washington DC:International Bank for Reconstruction and Development,2021,p.201.。因此，碳排放權(quán)交易機(jī)制的處罰規(guī)則需要與國際規(guī)則保持一定的相似性。又如，在抵消機(jī)制方面，碳排放權(quán)交易機(jī)制以外的減排項(xiàng)目也可以獲得一定的減排信用，而抵消機(jī)制允許減排主體使用這些減排信用來完成履約。在尋求連接時(shí)，不同碳排放權(quán)交易機(jī)制應(yīng)當(dāng)設(shè)定統(tǒng)一的抵消限額，否則可能會損害不同減排主體參與碳排放權(quán)交易的積極性。可見，出于未來更為方便地連接碳排放權(quán)交易機(jī)制的考慮，各國制定國內(nèi)規(guī)則時(shí)的選擇空間可能會不同程度地受到國際規(guī)則的限制。

四、我國碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善路徑

在國際層面，以歐盟為代表的發(fā)達(dá)國家陣營積極通過國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則影響國際碳排放權(quán)交易規(guī)則。歐盟一直以來將氣候變化作為試圖獲取世界領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的議題(51)Jarrod Hayes，Janelle Knox-Hayes，“Security in Climate Change Discourse：Analyzing the Divergence between U.S. and EU Approaches to Policy”，Global Environmental Politics，Vol.14，No.2，2014.，意圖憑借自身在綠色技術(shù)和產(chǎn)品上的先發(fā)優(yōu)勢，主導(dǎo)相關(guān)國際規(guī)則的制定，搶占國際碳排放權(quán)交易規(guī)則制定的話語權(quán)，鞏固其綠色經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢和綠色產(chǎn)業(yè)的全球競爭力。作為最先建立跨國間碳排放權(quán)交易機(jī)制的歐盟(52)European Commission，“EU Emissions Trading System”，2016-11-23，https://ec.europa.eu/clima/policies/ets_en，2021-07-30.，積極尋求向外輸出其規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，不斷強(qiáng)調(diào)其碳排放權(quán)交易機(jī)制的全球適應(yīng)性(53)European Commission，“Climate Change：Commission Welcomes Final Adoption of Europe’s Climate and Energy Package”，2008-12-17，https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_08_1998，2021-07-30.。不僅如此，歐盟還通過在國際社會倡導(dǎo)碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接，推動其他國家借鑒并接受其碳排放權(quán)交易規(guī)則。例如，歐盟碳排放權(quán)交易機(jī)制指令明確規(guī)定了與其他國家的碳排放權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行連接的條件，要求“交易系統(tǒng)具有在任何其他國家或區(qū)域?qū)嶓w中建立的絕對排放上限?！?54)European Council，“Directive 2009/29/EC of the European Parliament and of the Council of 23 April 2009”，2009-06-05，https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32009L0029&from=EN，2021-07-30.其他國家的碳排放權(quán)交易機(jī)制若要與歐盟進(jìn)行連接，則必須要接受歐盟所規(guī)定的條件。通過倡導(dǎo)碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接，歐盟不僅可以運(yùn)用碳排放權(quán)交易規(guī)則影響其他國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則的制定，也可以隨著連接規(guī)模的不斷擴(kuò)大，提升其碳排放權(quán)交易規(guī)則的國際化程度，最終從事實(shí)上上升為國際碳排放權(quán)交易規(guī)則。對于包括我國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家而言，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識到歐盟推動國際碳排放權(quán)機(jī)制連接背后的真實(shí)動機(jī)。

在國內(nèi)層面，我國碳排放權(quán)交易立法以前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)。早在2010年前后，我國便開始重視國內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)制的建設(shè)，并陸續(xù)出臺有關(guān)文件。2010年10月，國務(wù)院在《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中便曾明確提出“建立和完善主要污染物和碳排放交易制度”(55)《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，2010年10月18日，http://www.gov.cn/zwgk/2010-10/18/content_1724848.htm，2021年7月30日。。2011年3月，全國人大通過的《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》中正式提出我國要“逐步建立碳排放交易市場”(56)《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要(全文)》，2011年3月16日，http://www.gov.cn/2011lh/content_1825838.htm，2021年7月30日。。2011年10月，國家發(fā)展與改革委員會發(fā)布《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東和深圳開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)(57)國家發(fā)展與改革委員會：《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，2012年1月13日，https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/tz/201201/t20120113_964370.html，2021年7月30日。，標(biāo)志著我國開始在實(shí)踐層面進(jìn)行碳排放權(quán)交易機(jī)制建設(shè)的探索。經(jīng)過長期發(fā)展，我國地方層面的碳排放權(quán)交易機(jī)制逐步走向成熟，為建立全國范圍內(nèi)的統(tǒng)一碳排放權(quán)交易機(jī)制積累了豐富經(jīng)驗(yàn)(58)王科、劉永艷：《2020年中國碳市場回顧與展望》，《北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會科學(xué)版)2020年第2期。。2020年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會議強(qiáng)調(diào)要加快建設(shè)全國碳排放權(quán)交易市場(59)《中央經(jīng)濟(jì)工作會議在北京舉行》，《人民日報(bào)》2020年12月19日，第1版。。我國碳排放權(quán)交易機(jī)制的建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，是我國主動推進(jìn)減排的重要舉措，關(guān)系到國內(nèi)綠色低碳發(fā)展與國際氣候變化治理的兩個(gè)大局，應(yīng)當(dāng)在統(tǒng)籌國內(nèi)與國際兩個(gè)大局中穩(wěn)步推進(jìn)，這決定了我國在完善碳排放權(quán)交易規(guī)則時(shí)，必須積極促進(jìn)國內(nèi)規(guī)則與國際規(guī)則的良性互動。

(一)我國碳排放權(quán)交易規(guī)則完善應(yīng)堅(jiān)持的基本原則

習(xí)近平總書記指出：“中國與世界的關(guān)系在發(fā)生深刻變化，我國同國際社會的互聯(lián)互動也已變得空前緊密，我國對世界的依靠、對國際事務(wù)的參與在不斷加深，世界對我國的依靠、對我國的影響也在不斷加深?！?60)習(xí)近平：《習(xí)近平談治國理政》第2卷，北京：外文出版社，2017年，第442頁。中國作為負(fù)責(zé)任的大國，不僅要深度參與國際規(guī)則的制定，更要在其中發(fā)揮出引領(lǐng)作用，積極為國際社會貢獻(xiàn)公正合理并且有實(shí)踐價(jià)值的公共產(chǎn)品。2020年11月，習(xí)近平總書記在中央全面依法治國工作會議上提出了通過“統(tǒng)籌推進(jìn)國內(nèi)法治和涉外法治”來推進(jìn)全面依法治國，推動全球治理體系和治理規(guī)則變革，構(gòu)建公正合理的經(jīng)濟(jì)政治新秩序。具體而言，統(tǒng)籌推進(jìn)國內(nèi)法治與涉外法治包括：“要加快涉外法治工作戰(zhàn)略布局，協(xié)調(diào)推進(jìn)國內(nèi)治理和國際治理，更好維護(hù)國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益。要強(qiáng)化法治思維，運(yùn)用法治方式，有效應(yīng)對挑戰(zhàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，綜合利用立法、執(zhí)法、司法等手段開展斗爭，堅(jiān)決維護(hù)國家主權(quán)、尊嚴(yán)和核心利益。要推動全球治理變革，推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體?！?61)《堅(jiān)定不移走中國特色社會主義法治道路為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家提供有力法治保障》，《人民日報(bào)》2020年11月18日，第1版。從這些方面出發(fā)，我國碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下基本原則。

從國內(nèi)層面來看，我國碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善要堅(jiān)持從我國國情和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)出發(fā)的原則，構(gòu)建具有中國特色的碳排放權(quán)交易機(jī)制。習(xí)近平法治思想中強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持中國特色社會主義法治道路，要從中國國情和實(shí)際出發(fā)，傳承中華優(yōu)秀傳統(tǒng)法律文化，從我國革命、建設(shè)、改革的實(shí)踐中探索適合自己的法治道路，為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興夯實(shí)法治基礎(chǔ)(62)李林：《習(xí)近平法治思想的核心要義》，《中國社會科學(xué)報(bào)》2020年11月23日，第4版。。我國仍然是發(fā)展中國家，人均GDP低于世界平均水平，人均碳排放量也遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，面臨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)和改善民生的重要任務(wù)。但是，我國主動推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和生態(tài)文明建設(shè)，把碳達(dá)峰、碳中和納入生態(tài)文明建設(shè)整體布局，在符合自身發(fā)展階段和國情的基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)減排，體現(xiàn)了負(fù)責(zé)任大國的擔(dān)當(dāng)。與發(fā)達(dá)國家在已經(jīng)達(dá)峰并逐年下降的情況下開展碳市場建設(shè)不同，我國碳排放權(quán)交易機(jī)制是在碳排放還會繼續(xù)增長的情況之下開展的(63)《生態(tài)環(huán)境部10月例行新聞發(fā)布會實(shí)錄》，2020年10月28日，http://www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xxgk15/202010/t20201028_805298.html，2021年7月30日。。因此，在完善碳排放權(quán)交易規(guī)則的過程中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型的階段性特點(diǎn)，既要充分借鑒國際規(guī)則所蘊(yùn)含的優(yōu)點(diǎn)與智慧，也要注意分辨國際規(guī)則背后所代表的立場傾向與利益導(dǎo)向，警惕發(fā)達(dá)國家以促進(jìn)碳排放權(quán)交易機(jī)制連接的名義，影響我國規(guī)則制定的自主權(quán)(64)John Kerry，“Remarks on the Urgency of Global Climate Action”，2021-07-20，https://www.state.gov/remarks-on-the-urgency-of-global-climate-action/，2021-07-30.，真正做到“以我為主”和“為我所用”。

從對外層面來看，我國碳排放權(quán)交易規(guī)則完善不僅要起到保障國內(nèi)碳排放權(quán)交易穩(wěn)定運(yùn)行的作用，還要為我國回應(yīng)其他國家的質(zhì)疑與批評提供法律基礎(chǔ)，防止少數(shù)別有用心的國家利用“低碳”議題來打壓或損害我國的利益。第一，我國有必要在碳排放權(quán)交易立法中強(qiáng)調(diào)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則和我國碳排放權(quán)交易機(jī)制的獨(dú)立性和自主性，并且在堅(jiān)持使用“碳中和”概念的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對“碳中和”作出符合我國利益的定義，以回應(yīng)西方發(fā)達(dá)國家通過使用“近零排放”和“零排放”的表述彰顯減排力度、要求中國設(shè)定氣候中和目標(biāo)及盡快啟動碳排放權(quán)交易等形式的施壓(65)European Council，“EU-China Leaders’ Meeting：Upholding EU Values and Interests at the Highest Level”，2020-09-14，https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2020/09/14/eu-china-leaders-meeting-upholding-eu-values-and-interests-at-the-highest-level-joint-press-release-by-president-michel-president-von-der-leyen-and-chancellor-merkel/，2021-07-30.。第二，我國應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決反對歐盟和美國等在雙邊或區(qū)域?qū)用嫣岢龅闹袊蛲廨敵鑫廴镜闹肛?zé)(66)例如，2021年1月，歐盟理事會聲稱“歐盟的能源外交將阻止對第三國基于化石燃料的能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資”。參見Council of the EU and the European Council，“Climate and Energy Diplomacy—Delivering on the External Dimension of the European Green Deal”，2021-01-25，https://www.consilium.europa.eu/media/48057/st05263-en21.pdf，2021-07-30.美國拜登政府指責(zé)中國每年在亞洲及其他地區(qū)資助數(shù)十億美元的化石燃料能源項(xiàng)目。參見Joe Biden，“The Biden Plan for a Clean Energy Revolution and Environmental Justice”，https://joebiden.com/climate-plan/，2021-07-30.，在碳排放權(quán)交易規(guī)則中明確推行碳排放權(quán)交易機(jī)制是自主減排行為，反對發(fā)達(dá)國家借助碳排放權(quán)交易機(jī)制有失公平地將“歷史責(zé)任”轉(zhuǎn)化為“當(dāng)代責(zé)任”，要求發(fā)展中國家承擔(dān)同等減排責(zé)任的圖謀。與此同時(shí)，運(yùn)用法治方式加強(qiáng)對“走出去”企業(yè)的管理和支持，強(qiáng)化相關(guān)責(zé)任。第三，我國碳排放權(quán)交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)以堅(jiān)決維護(hù)國家主權(quán)、尊嚴(yán)和核心利益為出發(fā)點(diǎn)，為將來對等反制歐盟的“碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制”以及其他可能的單邊措施預(yù)留必要的制度空間(67)Jun Zhao，“Developed Countries’ Cap-and-Trade Border Measures：China’s Possible Reactions”，Chinese Journal of International Law，Vol.12，No.4，2013.，妥善應(yīng)對由此所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。

從國際層面來看，我國碳排放權(quán)交易規(guī)則完善還應(yīng)當(dāng)助力全球氣候治理變革與推動人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建。構(gòu)建人類命運(yùn)共同體高度依賴國際法，以國際法價(jià)值作為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的基礎(chǔ)勢在必然(68)程亞萍：《論人類命運(yùn)共同體構(gòu)建的國際法價(jià)值基礎(chǔ)》，《廣西社會科學(xué)》2020年第8期。。2017年，黨的十九大報(bào)告呼吁“各國人民同心協(xié)力，構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，建設(shè)持久和平、普遍安全、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界”(69)習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會奪取新時(shí)代中國特色社會主義偉大勝利》，《人民日報(bào)》2017年10月28日，第1版。，其中就包含綠色低碳發(fā)展的價(jià)值取向。全球氣候變化事關(guān)全人類的共同利益，任何國家都沒有能力單獨(dú)應(yīng)對，需要各國在遵循“共商、共建、共享”的基礎(chǔ)上，通過國際合作加以共同應(yīng)對。然而，歐盟等西方發(fā)達(dá)國家陣營試圖通過市場機(jī)制，轉(zhuǎn)嫁減排責(zé)任，壟斷和控制國際碳市場的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則與碳價(jià)的企圖，本質(zhì)上沒有擺脫“你輸我贏、贏者通吃”的狹隘思維，從而與“人類命運(yùn)共同體”理念所倡導(dǎo)的合作共贏相去甚遠(yuǎn)。更為重要的是，在將碳排放權(quán)交易機(jī)制作為促進(jìn)減排的措施時(shí)，不能忽視碳排放權(quán)所具有的發(fā)展權(quán)屬性，其構(gòu)成一項(xiàng)不可剝奪的人權(quán)(70)王明遠(yuǎn)：《論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性》。。因此，國際碳排放權(quán)交易機(jī)制應(yīng)當(dāng)充分顧及到廣大發(fā)展中國家的發(fā)展需要，這不僅是《巴黎協(xié)定》第4條第3款“體現(xiàn)其共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自能力，考慮到不同國情”規(guī)定的要求，也是推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的應(yīng)有之義。習(xí)近平總書記明確指出：“中國特色大國外交要推動構(gòu)建新型國際關(guān)系，推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體?！?71)習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會奪取新時(shí)代中國特色社會主義偉大勝利》。人類命運(yùn)共同體的理念已經(jīng)成為中國對外關(guān)系領(lǐng)域的根本性指導(dǎo)思想(72)張輝：《人類命運(yùn)共同體：國際法社會基礎(chǔ)理論的當(dāng)代發(fā)展》，《中國社會科學(xué)》2018年第5期。。因此，在國際法治與國內(nèi)法治的互動下，我國碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善應(yīng)當(dāng)以在國際層面推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體為導(dǎo)向，積極總結(jié)自身的經(jīng)驗(yàn)和進(jìn)行規(guī)則創(chuàng)新，為全球氣候變化治理作出積極貢獻(xiàn)。

(二)促進(jìn)我國碳排放權(quán)交易規(guī)則服務(wù)于國內(nèi)法治

目前，我國碳排放權(quán)交易規(guī)則在覆蓋范圍、配額分配方法、存儲與借貸、市場穩(wěn)定等方面還有待進(jìn)一步完善。我國應(yīng)當(dāng)在立足本國國情的基礎(chǔ)上，有選擇性地吸收和借鑒國際碳排放權(quán)交易規(guī)則，重點(diǎn)考察相關(guān)國際規(guī)則產(chǎn)生的原因、過程以及實(shí)際效果，深入分析國際規(guī)則適用于我國的合理性與可行性。

第一，盡可能將更多的行業(yè)與溫室氣體納入碳排放權(quán)交易機(jī)制無疑有利于增強(qiáng)減排力度，但是也要相應(yīng)考慮到對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型帶來的壓力。隨著時(shí)機(jī)的成熟，我國碳排放權(quán)交易機(jī)制的覆蓋范圍也應(yīng)當(dāng)逐步擴(kuò)大。我國已經(jīng)計(jì)劃在“十四五”期間將鋼鐵、水泥、化工、電解鋁等行業(yè)納入碳排放權(quán)交易機(jī)制(73)朱妍：《“十四五”碳市場將進(jìn)入平穩(wěn)運(yùn)行期》，《中國能源報(bào)》2020年11月9日，第19版。，后續(xù)我國可以積極考慮逐步將其他能源密集型行業(yè)納入其中，從而進(jìn)一步發(fā)揮碳排放權(quán)交易機(jī)制在推動我國綠色低碳轉(zhuǎn)型過程中的作用。

第二，我國《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》第15條雖然規(guī)定：“碳排放配額分配以免費(fèi)分配為主，可以根據(jù)國家有關(guān)要求適時(shí)引入有償分配。”(74)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》，2021年1月5日，http://www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xxgk02/202101/t20210105_816131.html，2021年7月30日。但是，該條并沒有對采用何種有償分配方法進(jìn)行更為具體的規(guī)定。從國際上來看，拍賣已經(jīng)成為國際上普遍認(rèn)可和大多數(shù)國家實(shí)施的有償分配方法(75)Marissa Santikarn，et al.,The Use of Auction Revenue from Emissions Trading Systems:Delivering Environmental,Economic,and Social Benefits,Berlin:International Carbon Action Partnership,2019,p.6.，成功的排放交易制度中往往存在一套有效的拍賣機(jī)制(76)趙駿、呂成龍：《氣候變化治理技術(shù)方案之中國路徑》，《現(xiàn)代法學(xué)》2013年第3期。。不僅如此，拍賣還被視為是一種公開透明的碳排放配額分配方式，可以避免政府部門在配額分配過程中的權(quán)力尋租(77)王慧：《論碳排放權(quán)的特許權(quán)本質(zhì)》，《法制與社會發(fā)展》2017年第6期。，拍賣獲得的收益可以用于生態(tài)環(huán)境的治理，故而在各國的實(shí)踐中取得了積極的成效。我國后續(xù)可以考慮將拍賣作為一種有償分配排放配額的方式，加強(qiáng)排放配額“拍賣”的相關(guān)配套立法，逐步推進(jìn)配額分配向拍賣方式過渡(78)國家發(fā)展改革委氣候司：《關(guān)于推動建立全國碳排放權(quán)交易市場的基本情況和工作思路》，《中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊》2015年第1期。。

第三，我國《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》沒有對是否允許存儲與借貸進(jìn)行規(guī)定，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例(草案修改稿)》第12條僅原則性地規(guī)定：“重點(diǎn)排放單位足額清繳碳排放配額后，配額仍有剩余的，可以結(jié)轉(zhuǎn)使用”(79)《關(guān)于公開征求〈碳排放權(quán)交易管理暫行條例(草案修改稿)〉意見的通知》，2021年3月30日，http://www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xxgk06/202103/t20210330_826642.html，2021年7月30日。，而沒有對諸如存儲等問題的具體時(shí)限進(jìn)行明確。對于減排主體來說，允許存儲可以激勵其積極減排，將剩余的排放配額預(yù)留至將來使用或者出售，允許借貸可以使減排主體提前使用將來的配額，增加其履約的靈活性，但可能不利于碳價(jià)的穩(wěn)定。國際上許多國家的碳排放權(quán)交易機(jī)制通常都允許存儲而對是否允許借貸規(guī)定不一致，我國上海、湖北等碳排放權(quán)交易試點(diǎn)均允許存儲但禁止借貸。鑒于此，我國不僅應(yīng)當(dāng)明確允許存儲，還應(yīng)當(dāng)加緊制定更為具體的存儲細(xì)則。對于是否允許借貸，可以隨著碳價(jià)的穩(wěn)定和市場穩(wěn)定規(guī)則逐步完善之后，另行對借貸進(jìn)行補(bǔ)充性的規(guī)定(80)劉明明：《論中國碳排放權(quán)交易體系的鏈接機(jī)制》，《環(huán)境保護(hù)》2019年第8期。。

第四，市場穩(wěn)定規(guī)則旨在確保碳排放權(quán)交易市場中的排放配額的供需平衡和碳價(jià)的穩(wěn)定，對于碳排放權(quán)交易市場的健康可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。不同國家會選擇采取不同的市場穩(wěn)定規(guī)則，有的國家會每年根據(jù)流通中配額的數(shù)量來對配額進(jìn)行相應(yīng)的提取與發(fā)放，而有的國家則是通過為拍賣設(shè)定底價(jià)的方式維持碳價(jià)的穩(wěn)定性。我國碳排放權(quán)交易試點(diǎn)基本采取預(yù)留配額的方式干預(yù)配額價(jià)格，即當(dāng)配額價(jià)格高于設(shè)定的水平時(shí)，碳排放權(quán)交易主管部門將預(yù)留配額投放到碳市場，但這種方法對于碳價(jià)過低時(shí)的作用有限(81)劉明明：《中國碳排放權(quán)交易實(shí)踐的成就、不足及對策》，《安徽師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文社會科學(xué)版)2021年第3期。。因此，我國應(yīng)當(dāng)借鑒國際規(guī)則盡快建立市場穩(wěn)定制度，綜合采用多種方法防止市場中的排放配額過多或過少而可能引發(fā)的市場穩(wěn)定性和流動性風(fēng)險(xiǎn)。

除此之外，碳排放權(quán)交易所衍生出來的碳金融市場在應(yīng)對氣候變化和促進(jìn)碳中和的過程中發(fā)揮著重要作用，碳金融規(guī)則日益構(gòu)成各國爭奪碳排放權(quán)交易制度話語權(quán)的一個(gè)重要方面。我國碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)和金融機(jī)構(gòu)陸續(xù)開發(fā)了碳債券、碳遠(yuǎn)期、碳期權(quán)、碳基金等產(chǎn)品，但碳金融仍處于零星試點(diǎn)狀態(tài)，區(qū)域發(fā)展不均衡，缺乏系統(tǒng)完善的碳金融市場(82)人民銀行研究局課題組：《推動我國碳金融市場加快發(fā)展》，《中國人民銀行政策研究》2021年第1期。。我國《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》第21條允許符合國家有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與碳排放權(quán)交易市場，為我國后續(xù)發(fā)展碳金融市場提供了基礎(chǔ)。我國可以在借鑒國際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將碳金融納入整體的金融監(jiān)管體系，有針對性地加快制定和完善碳金融市場的監(jiān)管、交易及糾紛解決等規(guī)則。例如，制定風(fēng)險(xiǎn)防控制度，包括誠信保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法律機(jī)制、最大持倉量限制制度以及漲跌幅限制等(83)楊博文：《后巴黎時(shí)代氣候融資視角下碳金融監(jiān)管的法律路徑》，《國際商務(wù)研究》2019年第6期。。

(三)推動我國碳排放權(quán)交易規(guī)則貢獻(xiàn)于國際法治

在全球氣候治理過程中，國際法治與國內(nèi)法治相互依存、互為支撐、相互貫通、相互滲透(84)趙駿：《全球治理視野下的國際法治與國內(nèi)法治》，《中國社會科學(xué)》2014年第10期。。隨著世界上大多數(shù)國家作出碳中和的承諾目標(biāo)，國際碳排放權(quán)交易規(guī)則進(jìn)入到形成的關(guān)鍵時(shí)期，各國對于國際碳排放權(quán)交易規(guī)則制定主導(dǎo)權(quán)的競爭加劇，而那些計(jì)劃通過碳排放權(quán)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的國家也勢必會對國際規(guī)則產(chǎn)生較強(qiáng)的借鑒需求。因此，我國需要借助國際碳排放權(quán)交易規(guī)則促進(jìn)國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善，也需要通過國內(nèi)規(guī)則引領(lǐng)國際碳排放權(quán)交易規(guī)則的發(fā)展。這不僅是統(tǒng)籌推進(jìn)國內(nèi)法治與涉外法治的必然要求，也是推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的應(yīng)有之義。唯有如此，才能在不斷引導(dǎo)應(yīng)對氣候變化國際合作的基礎(chǔ)上，真正引領(lǐng)全球氣候變化治理。

第一，總結(jié)我國碳排放權(quán)交易規(guī)則中具有普遍適用性的成功經(jīng)驗(yàn)與有效做法。例如，區(qū)塊鏈技術(shù)所具有的去中心化、防篡改以及全程留痕等特點(diǎn)，能夠?yàn)樘寂欧艡?quán)交易提供更為安全高效的支持。我國正在積極探索將區(qū)塊鏈技術(shù)與碳排放權(quán)交易機(jī)制相結(jié)合，推出的《基于區(qū)塊鏈的碳交易應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)》成為電氣電子工程師學(xué)會標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會的首個(gè)“區(qū)塊鏈+碳交易”國際標(biāo)準(zhǔn)(85)杜玥霞、職亮亮：《〈基于區(qū)塊鏈的碳交易應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)〉國際標(biāo)準(zhǔn)獲批立項(xiàng)》，《國家電網(wǎng)報(bào)》2021年5月27日，第1版。，這將有助于我國為國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。又如，在我國地方碳排放權(quán)交易試點(diǎn)中，北京的監(jiān)測、報(bào)告與核查規(guī)則最為成熟，要求對第三方碳排放核查機(jī)構(gòu)的核查報(bào)告進(jìn)行額外的隨機(jī)審計(jì)，從而顯著提高了排放數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性(86)Da Zhang，et al.，“Integrity of Firms’ Emissions Reporting in China’s Early Carbon Markets”，Nature Climate Change，Vol.9，No.2,2019.。我國應(yīng)當(dāng)深入發(fā)掘并總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，通過深度參與多邊、區(qū)域或雙邊碳排放權(quán)交易機(jī)制的合作，將其貢獻(xiàn)至國際層面。

第二，聚焦國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的發(fā)展需要，引領(lǐng)碳排放權(quán)交易規(guī)則的創(chuàng)新。首先，我國應(yīng)當(dāng)積極創(chuàng)新可以促進(jìn)國際社會所普遍接受或者具有普遍適用性的規(guī)則。例如，各國在進(jìn)行排放配額分配時(shí)，普遍面臨國內(nèi)不同區(qū)域和減排主體之間的差異所導(dǎo)致的如何公平分配配額的問題，這既要求考慮到不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平、行業(yè)分布與減排潛力等因素，還要求考慮到減排主體與非減排主體之間、減排主體之間以及原有減排主體與新增減排主體之間配額分配的公平性。對此，制定一套公平合理的以行業(yè)為基礎(chǔ)的省際碳排放配額分配方案無疑能為其他國家提供有益的借鑒(87)劉明明：《中國碳排放配額初始分配的法律思考》。。其次，中國只有積極參與國際規(guī)則的制定，才能在未來的競爭中取得優(yōu)勢(88)許皓：《我國競爭中立的應(yīng)然之路》，《湖北大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會科學(xué)版)2019年第1期。。在《巴黎協(xié)定》下的國際碳排放權(quán)交易機(jī)制談判中，有些國家提出了自身的規(guī)則方案，試圖影響和塑造國際碳排放權(quán)交易規(guī)則。例如，美國認(rèn)為締約方應(yīng)當(dāng)通過提交“用于實(shí)現(xiàn)國家自主貢獻(xiàn)的減排成果轉(zhuǎn)讓的總量報(bào)告”來避免雙重核算(89)UNFCC，“United States Submission on the Guidance on Cooperative Approaches”，https://www4.unfccc.int/sites/SubmissionsStaging/Documents/54_262_131225942416664600-United%20States%20SBSTA%20Submission%20Article%206-2.pdf，2021-07-30.，巴西則希望規(guī)定減排成果轉(zhuǎn)讓的核算框架(90)UNFCC，“Views of Brazil on the Guidance Referred to in Article 6，Paragraph 2，of the Paris Agreement”，https://www4.unfccc.int/sites/SubmissionsStaging/Documents/525_262_131198656223045434-BRAZIL%20-%20Article%206.2%20final.pdf，2021-07-30.。我國應(yīng)當(dāng)深度參與國際碳排放權(quán)交易機(jī)制談判，以國內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則為基礎(chǔ)向世界貢獻(xiàn)“中國方案”。最后，在促進(jìn)碳排放權(quán)交易機(jī)制的公平連接方面，我國也可以進(jìn)行相應(yīng)的探索與創(chuàng)新。

第三，發(fā)揮我國碳排放權(quán)交易機(jī)制的市場優(yōu)勢，推動我國碳排放權(quán)交易規(guī)則的國際化。我國碳市場覆蓋排放量超過40億噸，將成為全球覆蓋溫室氣體排放量規(guī)模最大的碳市場(91)《生態(tài)環(huán)境部召開5月例行新聞發(fā)布會》，2021年5月26日，http://www.mee.gov.cn/ywdt/zbft/202105/t20210526_834671.shtml，2021年7月30日。。隨著我國碳排放權(quán)交易機(jī)制的不斷完善，我國應(yīng)當(dāng)積極參加和推動與各國政府、國際機(jī)構(gòu)的務(wù)實(shí)合作，加強(qiáng)與“一帶一路”參與國以及亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的合作，幫助其進(jìn)行能力建設(shè)和碳排放權(quán)交易規(guī)則的制定，推動形成“一帶一路”碳排放權(quán)交易市場。在此基礎(chǔ)之上，不斷吸納更多的發(fā)展中國家加入，借此擴(kuò)大我國碳排放權(quán)交易市場在國際層面的影響力。一方面，在相互尊重的基礎(chǔ)上，我國可以在同其他國家進(jìn)行連接的過程中，積極推廣我國碳排放交易規(guī)則，幫助和促進(jìn)其他國家的碳排放權(quán)交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)與我國接軌。另一方面，我國也可以利用市場優(yōu)勢在連接中引入一些能夠有效化解風(fēng)險(xiǎn)和保障我國利益的條款。在碳排放權(quán)交易機(jī)制之間進(jìn)行連接的過程中，可能存在著一定風(fēng)險(xiǎn)與不公平之處。例如，雙方可能會對連接協(xié)議的解釋與適用發(fā)生爭議，以及其中一方的企業(yè)與另一方的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間也可能產(chǎn)生爭議。在其中一方出于其他原因而終止連接時(shí)，也可能使參與其中的企業(yè)面臨排放配額喪失的風(fēng)險(xiǎn)。又如，在與發(fā)達(dá)國家的碳排放權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行連接時(shí)，可能會承受發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)嫁的歷史責(zé)任。因此，我國可以在連接協(xié)議中相應(yīng)引入包含取消連接后相關(guān)安排的過渡條款、爭端解決條款以及優(yōu)惠待遇條款等(92)參見《歐盟和瑞士關(guān)于其溫室氣體排放交易系統(tǒng)的連接協(xié)議》第10條與第14條。，在最大程度上維護(hù)我國的發(fā)展利益和促進(jìn)碳排放權(quán)交易機(jī)制間的公平連接，最終引領(lǐng)建立一個(gè)更為公正、合理，對廣大參與國際碳排放制度建設(shè)的國家更為適用的國際碳排放權(quán)交易機(jī)制。

五、結(jié)語

氣候變化是全人類面臨的共同問題，任何國家都沒有能力單獨(dú)應(yīng)對，需要各國廣泛樹立人類命運(yùn)共同體的理念，加強(qiáng)在應(yīng)對氣候變化特別是推進(jìn)碳排放權(quán)交易方面的國際合作。歸根結(jié)底，國際社會是一個(gè)建立在國家主權(quán)平等原則基礎(chǔ)上的平權(quán)社會，不存在集中統(tǒng)一的立法機(jī)關(guān)，主權(quán)國家既是國際法的主體，又是國際造法的主體(93)古祖雪：《國際造法：基本原則及其對國際法的意義》，《中國社會科學(xué)》2012年第2期。，這決定了國際碳排放權(quán)交易機(jī)制本質(zhì)上需要依靠國際合作才能有效建立和穩(wěn)定運(yùn)行。但是，無論如何，只有始終堅(jiān)持從互相尊重、互利共贏的“人類命運(yùn)共同體”高度出發(fā)才能真正促進(jìn)國際碳排放權(quán)交易機(jī)制的發(fā)展。少數(shù)西方發(fā)達(dá)國家基于政治博弈與技術(shù)競爭的考慮，試圖通過在國際層面推動碳排放權(quán)交易機(jī)制及其連接的方式，輸出自身規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到轉(zhuǎn)嫁自身減排責(zé)任，限制廣大發(fā)展中國家的碳排放及其正當(dāng)?shù)陌l(fā)展權(quán)益的目的，最終損害的將是全人類的共同利益。對于我國而言，發(fā)展碳排放權(quán)交易機(jī)制既是我國作為負(fù)責(zé)任大國的使命擔(dān)當(dāng)，又是推動我國生態(tài)文明建設(shè)，實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展的必然要求。我國必須加快推動碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善與創(chuàng)新(94)趙駿：《國際法的守正與創(chuàng)新——以全球治理體系變革的規(guī)范需求為視角》，《中國社會科學(xué)》2021年第5期。，促進(jìn)我國碳排放權(quán)交易規(guī)則與國際碳排放權(quán)交易規(guī)則的良性互動，“為推動建立公平有效的全球應(yīng)對氣候變化機(jī)制、實(shí)現(xiàn)更高水平全球可持續(xù)發(fā)展、構(gòu)建合作共贏的國際關(guān)系作出貢獻(xiàn)”(95)習(xí)近平：《攜手構(gòu)建合作共贏、公平合理的氣候變化治理機(jī)制》，《人民日報(bào)》2015年12月1日，第2版。。