基于因子分析的泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化績效評價研究

喬木 南京中醫(yī)藥大學(xué)翰林學(xué)院

一、泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展

在國家科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的浪潮中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為了專業(yè)化科技服務(wù)的重要和核心機(jī)構(gòu)。經(jīng)過多年努力，泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)已初具規(guī)模，但新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量仍較少，成立時間較短，科技成果轉(zhuǎn)化效果不明顯，本研究旨在通過分析泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及存在的問題，并對其科技成果轉(zhuǎn)化的能力以及其他影響因素進(jìn)行了定量分析，以期有助于政府及相關(guān)部門掌握泰州市政府及其他相關(guān)部門了解泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的實際情況，為泰州市政府進(jìn)一步促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展及優(yōu)化其科技成果轉(zhuǎn)化的能力，提升其在產(chǎn)品的供給側(cè)、需求側(cè)的對接以及全鏈條內(nèi)的一站式服務(wù)能力等政策的制定為其實施提供了參考和依據(jù)。

通過對泰州市政務(wù)數(shù)據(jù)開放平臺、泰州市人民政府、泰州市科技局等網(wǎng)站的資料收集，本文發(fā)現(xiàn)重大科研載體的建設(shè)工作是泰州市在開展科技創(chuàng)新活動中普遍存在的缺陷和短板，截止2017 年初泰州市尚無實質(zhì)性運營的與國內(nèi)高校院所合作的新型科研機(jī)構(gòu)。截止2017 年底，3 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正式在北京投入運行。截止2018 年底，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的簽約落戶9 家，仍較為缺乏;存在人才、資本、技術(shù)等創(chuàng)新型要素相對匱乏，基地類、龍頭型、引領(lǐng)性項目數(shù)量較大等問題。截止2019 年底，投資建設(shè)的新型研究機(jī)構(gòu)11 家，整體自主和創(chuàng)新能力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。預(yù)計目前的21 個新型高科技研究中心和創(chuàng)新型機(jī)構(gòu)，在3-5 年內(nèi)，可以基本實現(xiàn)申報國家重點縱向性科技研究課題200 項以上，開發(fā)新型高科技技術(shù)產(chǎn)品450 項以上，產(chǎn)業(yè)化項目150 項以上，申報高科技技術(shù)專利600 項以上，集聚各類高科技研究工作者和技術(shù)人員1000 名以上，已基本形成屆時重大高科技和創(chuàng)新的工作載體為支撐和推動促進(jìn)行業(yè)科技創(chuàng)新的能力。項目組骨干成員由高級教授、副院士、講師等多名骨干成員共同組成，專業(yè)范圍涵蓋企業(yè)管理、市場營銷、會計學(xué)等多門學(xué)科，主持國家級、省部級、廳局級等重大科研項目多項，發(fā)表專業(yè)學(xué)術(shù)論文數(shù)十篇，具有扎實的科研基礎(chǔ)和豐富的科研經(jīng)驗。

二、泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀

通過案頭調(diào)研收集到的二手?jǐn)?shù)據(jù)，本文獲取到關(guān)于泰州市21 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本信息，建設(shè)和發(fā)展現(xiàn)狀，目前存在的一些突出問題和較大的優(yōu)勢與劣勢，未來發(fā)展計劃及建設(shè)目標(biāo)等基本狀態(tài)，為后期的進(jìn)一步深入研究打下基礎(chǔ)。

截止2019 年9 月，泰州市共有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)21 家，基本都創(chuàng)立于2017-2019 年，其中，2018 年9 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正式落地；2019 年11 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，6 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相繼投入運營。其科技成果的轉(zhuǎn)化中存在諸多問題：自主創(chuàng)新能力及成果轉(zhuǎn)化效益低，以提供技術(shù)服務(wù)為主，自主開展研發(fā)活動較少；步伐不夠快，科技成果轉(zhuǎn)化率低，整體水平尚處于創(chuàng)新載體建設(shè)初始階段；定位不夠高，科研人員面向企業(yè)的橫向合作力度不足，孵化高新技術(shù)企業(yè)能力弱，科研立項與企業(yè)市場需求結(jié)合度低等等。究其深層原因：主要原因是“高端產(chǎn)業(yè)、低端環(huán)節(jié)”的現(xiàn)象普遍存在，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展尚未進(jìn)入起步階段;已簽約項目的運營、在建項目的投入、洽談項目的簽約還不快；科技成果轉(zhuǎn)化成果評價與鑒定機(jī)制的不足和收益分配制度的不完善；基地型、龍頭型、引領(lǐng)型項目數(shù)量偏少，效率不高；創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的政策制度障礙；專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系的不健全等等。

本文在對其科技成果轉(zhuǎn)化的研究中針對樣本的選擇綜合考量了2018 年底前實際投入運營、功能分類涵蓋科技成果轉(zhuǎn)化等因素，最終選取了13 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為主要的研究對象研究其科技成果轉(zhuǎn)化路徑。表1 為研究對象的名稱和正式落地的時間。

表1 研究對象的名稱和正式落地的時間

其中如哈工大機(jī)器人智能制造研究院成立于2018 年6 月，由姜堰區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和哈工大機(jī)器人集團(tuán)公司聯(lián)合建設(shè)，主要是圍繞當(dāng)前地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的提檔升級要求，以引領(lǐng)裝備智能制造的發(fā)展為戰(zhàn)略目標(biāo)，整合上下游資源，實現(xiàn)姜堰在智能制造行業(yè)各個領(lǐng)域?qū)ｉT科學(xué)技術(shù)人員引進(jìn)、高端科技公司的孵化及項目的引入，助力姜堰智能制造產(chǎn)業(yè)集群。本次課題規(guī)劃將在今后繼續(xù)努力致力于通過聚焦機(jī)器人和智能化裝備的創(chuàng)成性技術(shù)和機(jī)器人的虛擬仿真等相關(guān)技術(shù)在全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新性研究和應(yīng)用，建立先進(jìn)的智能化裝備研究所及機(jī)器人的創(chuàng)新性應(yīng)用研究所。江蘇大學(xué)泰州新能源研究院則由來自中國江蘇省泰州市海陵區(qū)的人民政府、泰州市新能源產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理委員會以及江蘇大學(xué)于2018 年6 月29 日共同簽約正式申請投資并自主創(chuàng)建，位于中國江蘇省泰州市海陵區(qū)。研究院有限公司始終堅持立足于江蘇省新一代能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展示范園區(qū)，面向泰州市，輻射省內(nèi)外，依托江蘇大學(xué)的科技與相關(guān)專業(yè)人才優(yōu)勢，構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技創(chuàng)新平臺；以集聚創(chuàng)新資源、培育發(fā)展產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，以前瞻性基礎(chǔ)研究為先導(dǎo)，產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)為重點，解決材料、化學(xué)、環(huán)境等領(lǐng)域與新能源密切相關(guān)的重大技術(shù)問題；以學(xué)科交叉為突破口，致力于太陽能、生物質(zhì)能、動力電池與存儲能源等相關(guān)學(xué)科的交叉前沿研究領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)、科學(xué)與服務(wù)、成果的轉(zhuǎn)化和專業(yè)技能培養(yǎng);創(chuàng)新的體制和機(jī)制，建成了需求驅(qū)動引領(lǐng)、多元共建、系統(tǒng)開放、設(shè)施先進(jìn)、氛圍活躍的國家級一流節(jié)能與新能源科學(xué)技術(shù)攻關(guān)、科學(xué)技術(shù)研究轉(zhuǎn)化及其他方面的創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的重要基地，不斷提高了地方政府相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新、自主開發(fā)的能力。

截止2020 年12 月，泰州市科技局組織對全市新材料、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域研發(fā)載體平臺進(jìn)行了績效考評，全市3 家被評為優(yōu)秀新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。其中哈工大機(jī)器人泰州智能制造研究院在項目建設(shè)期內(nèi)，將分別申請專利30 件，自動化技術(shù)專利15 件;建設(shè)了我國在超精密裝備制造技術(shù)領(lǐng)域的檢測和技術(shù)應(yīng)用實驗室、機(jī)器人技術(shù)研究等重點實驗室以及我國在超精密裝備制造技術(shù)領(lǐng)域的研究與應(yīng)用公共服務(wù)平臺;孵化的主體企業(yè)1 家，配套設(shè)備生產(chǎn)和加工的企業(yè)1 家;該企業(yè)已經(jīng)孵化成為從事軟件、視覺等行業(yè)1-2 家。主要目的是圍繞我國和地區(qū)對于智能裝備制造產(chǎn)業(yè)的提檔升級需求，整合上下游資源，實現(xiàn)對高端技術(shù)企業(yè)的引進(jìn)、高端科技企業(yè)的孵化和項目導(dǎo)入，助力我國和地區(qū)的智能裝備制造產(chǎn)業(yè)聚焦。截至目前，研究院已經(jīng)培養(yǎng)引進(jìn)了高素質(zhì)的技術(shù)人才和科學(xué)技術(shù)團(tuán)隊52 名，在研項目9 項，累計獲得國家級發(fā)明專利48 項，其中自動化技術(shù)創(chuàng)新型專利23 項。

三、基于因子分析的泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化績效評價體系

因子分析法是DEA 指標(biāo)選取的常用方法，它可以通過少數(shù)的因子在最大程度上反映原始信息。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化是包括人力要素、知識、信息要素在內(nèi)的全要素條件下的生產(chǎn)方式。科技成果轉(zhuǎn)化的過程主要包含成果研發(fā)與價值創(chuàng)造兩個過程，也就是投入與產(chǎn)出兩個階段。通過對以往研究科技成果轉(zhuǎn)化績效文獻(xiàn)的梳理，對科技成果轉(zhuǎn)化的投入與產(chǎn)出的評價指標(biāo)的選取主要有以下觀點（見表2）。

表2

經(jīng)過文獻(xiàn)梳理后整理出可供泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化績效評價體系選擇的投入與產(chǎn)出變量，此外考慮到泰州市的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大多數(shù)尚處于建設(shè)期內(nèi)，地方性新型研發(fā)機(jī)構(gòu)助力區(qū)域打造產(chǎn)業(yè)集群的功能定位以及以上文獻(xiàn)中涉及指標(biāo)有些針對高校等其他類型的科研機(jī)構(gòu)，故剔除并修改上述指標(biāo)中部分對于泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化績效的考評不太適用的指標(biāo)，形成適合泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化績效評估指標(biāo)體系如表3。

表3

將X1-X7 和Y1-Y10 作Bartlett 球形檢驗和KMO 檢驗，檢驗投入產(chǎn)出變量是否適合做因子分析。通過因子分析法將上表中變量降維，提取3 個主成分，同時進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，得到五個因子，分別作為泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化績效評估指標(biāo)體系的一級指標(biāo)，其中投入指標(biāo)分別為人力投入F1，用二級指標(biāo)R＆D 全時當(dāng)量人員衡量，財力投入F2，用科技經(jīng)費當(dāng)年支出衡量；產(chǎn)出指標(biāo)分別為學(xué)術(shù)產(chǎn)出F3，用申請專利數(shù)衡量，創(chuàng)新價值F4，用技術(shù)成果孵化數(shù)衡量，經(jīng)濟(jì)價值F5，用技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際收入衡量。

本文梳理了泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展及其現(xiàn)狀，對運用因子分析方法研究新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的績效評價指標(biāo)進(jìn)行了分析，并基于二手?jǐn)?shù)據(jù)構(gòu)建適合評價泰州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化績效的指標(biāo)體系，為后期進(jìn)一步的研究奠定了基礎(chǔ)。