民航院校科研能力評(píng)估與路徑分析

文/唐喆 張恒 秦康（中國(guó)民用航空飛行學(xué)院）

一、研究背景

科研能力是衡量一所大學(xué)綜合實(shí)力的重要指標(biāo)。隨著我國(guó)由“民航大國(guó)”向“民航強(qiáng)國(guó)”的轉(zhuǎn)變[1]，隨著國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)C919從研發(fā)設(shè)計(jì)到適航審定，民航業(yè)面臨著許多亟待解決的“卡脖子”難題。而飛行學(xué)院作為行業(yè)特色高校和民航專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)的主力院校[2]，65年來(lái)經(jīng)驗(yàn)和理論的沉淀，必將繼續(xù)引領(lǐng)行業(yè)人才培養(yǎng)，肩負(fù)新時(shí)代民航強(qiáng)國(guó)建設(shè)的科教創(chuàng)新。其中，科研能力提升在驅(qū)動(dòng)民航業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面起著至關(guān)重要的作用。

在全球科技快速發(fā)展的背景下，民航高新技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)化能力不足，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定參與度不高，國(guó)際化程度不夠。而民航院校存在科研平臺(tái)匱乏、研發(fā)力量不足等問(wèn)題?？蒲心芰υu(píng)估通常是檢驗(yàn)高?？蒲兴降挠行Х椒?，評(píng)估步驟分為兩步：一是建立評(píng)估指標(biāo)體系；二是運(yùn)用智能算法對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行處理，得出評(píng)估結(jié)果[3]。在建立評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)，最重要的是確定每個(gè)評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重[4]。熵值法是一種常用的權(quán)重確定方法，劉夏、陳磊等[5]采用熵值法對(duì)海南12所高職院校的科研能力進(jìn)行綜合評(píng)估；郭濤、趙德起等[6]采用熵值法處理1995——2015年間的民航時(shí)間序列數(shù)據(jù)，得出中國(guó)民航業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重；田利軍、于劍等[7]采用熵值法對(duì)我國(guó)綠色民航評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重測(cè)算，得出我國(guó)綠色民航的總體發(fā)展趨勢(shì)。秩和比法作為一種綜合評(píng)價(jià)模型，近幾年被廣泛應(yīng)用到質(zhì)量控制和統(tǒng)計(jì)測(cè)報(bào)領(lǐng)域。魏霄、朱敏、彭宇竹等[8]采用秩和比模型對(duì)25個(gè)臨床學(xué)科效率數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)學(xué)科效率進(jìn)行不同等級(jí)的分類(lèi)；李剛、張嘉欣等[9]采用秩和比模型對(duì)近15年我國(guó)研究生的科研能力進(jìn)行了實(shí)證評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果給出了提升建議。目前，對(duì)于高?？蒲心芰Φ脑u(píng)估，尤其是民航院?？蒲心芰Φ脑u(píng)估，多是定性研究或作為其他研究的次要部分進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

本文以飛行學(xué)院教師的科研現(xiàn)狀為研究載體，利用熵值法對(duì)科研能力的評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重計(jì)算，建立了秩和比綜合評(píng)價(jià)模型，得出中國(guó)民用航空飛行學(xué)院近七年的科研能力變化趨勢(shì)。

二、科研能力評(píng)估指標(biāo)選取

科研能力評(píng)估涉及多個(gè)指標(biāo)，為使研究問(wèn)題得到簡(jiǎn)化，降低建立模型的難度和復(fù)雜性，并保證模型的合理性，需先進(jìn)行評(píng)估指標(biāo)的選取。根據(jù)科研評(píng)估的特性，從飛行學(xué)院2014年至2020年職稱(chēng)評(píng)審數(shù)據(jù)中選取了與科研能力關(guān)聯(lián)度較高的19個(gè)指標(biāo)。所選指標(biāo)分為論文發(fā)表數(shù)量、科研項(xiàng)目承接數(shù)量、教研項(xiàng)目承接數(shù)量、出版著作數(shù)量和不同學(xué)歷教師人數(shù)等5類(lèi)，具體分類(lèi)情況見(jiàn)表1。

表1 科研能力評(píng)估指標(biāo)的分類(lèi)

三、評(píng)估分析模型

（一）熵值法確定權(quán)重

熵值法（The Entropy method）是一種客觀賦權(quán)的方法，通過(guò)計(jì)算指標(biāo)的信息熵，根據(jù)指標(biāo)的相對(duì)變化程度對(duì)系統(tǒng)整體的影響來(lái)決定指標(biāo)的權(quán)重，相對(duì)變化程度大的指標(biāo)具有較大的權(quán)重，主要用于統(tǒng)計(jì)學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域。熵值法的建立過(guò)程主要包括：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、指標(biāo)熵值計(jì)算、差異系數(shù)計(jì)算、指標(biāo)權(quán)重計(jì)算。

（二）秩和比評(píng)估法

秩和比評(píng)估法是由著名統(tǒng)計(jì)學(xué)家田鳳調(diào)教授提出的一種綜合評(píng)估方法，主要應(yīng)用秩和比RSR(Ranksum ratio)進(jìn)行分析評(píng)估,多用于醫(yī)療、金融和教育領(lǐng)域的多指標(biāo)質(zhì)量控制、預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)和綜合評(píng)估等。秩和比評(píng)估法的建立過(guò)程主要包括：秩值計(jì)算、秩和比計(jì)算、概率單位Probit計(jì)算、直線回歸方程計(jì)算、分檔排序。

（三）算法框圖

科研能力評(píng)估模型的算法框圖見(jiàn)圖1。

圖1 科研能力評(píng)估模型算法框圖

四、算例分析

研究選取中國(guó)民用航空飛行學(xué)院2014年至2020年職稱(chēng)評(píng)審申報(bào)教師的數(shù)據(jù)作為樣本。為了使評(píng)估分析結(jié)果更加精確，首先運(yùn)用熵值法計(jì)算得出每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，再通過(guò)秩和比評(píng)估模型分析評(píng)估申報(bào)教師的科研能力。

（一）熵值法確定權(quán)重

1.數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

進(jìn)行科研能力評(píng)估時(shí)，首先要確立每個(gè)評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重。由于每個(gè)指標(biāo)的單位不統(tǒng)一，對(duì)不同單位的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算分析會(huì)使研究失去意義。因此，先對(duì)不同單位的評(píng)估指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體處理結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理結(jié)果

2.計(jì)算權(quán)重

在表2歸一化處理輸出結(jié)果基礎(chǔ)上，求取每項(xiàng)指標(biāo)下的不同年份所占比重，計(jì)算每項(xiàng)指標(biāo)的熵值和差異系數(shù)，最終再計(jì)算得出每項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。具體每次計(jì)算輸出結(jié)果和每個(gè)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果

（二）秩和比評(píng)價(jià)法

1.編秩計(jì)算

分別對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行編秩，得到每個(gè)樣本數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)秩值見(jiàn)表4。

表4 樣本數(shù)據(jù)的編秩結(jié)果

2.秩和比（WRSR）分布計(jì)算

首先計(jì)算出WRSR分布值，并且得到每個(gè)分布值的頻數(shù)、累積頻數(shù)和平均秩次值等；根據(jù)平均秩次/n值，計(jì)算得到概率分布Probit值，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 RSR分布計(jì)算結(jié)果

3.模型構(gòu)建擬合

表6 回歸模型表格

4.分檔排序臨界值

將2014年至2020年樣本進(jìn)行分檔，分為1、2、3三個(gè)檔，具體的分檔標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表7。

5.分檔排序結(jié)果

根據(jù)表7的分檔標(biāo)準(zhǔn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行排序，所得分檔排序結(jié)果見(jiàn)表8。

表7 分檔排序臨界值表格

表8 分檔排序結(jié)果表格

（三）結(jié)果分析

由熵值法的計(jì)算結(jié)果可得出，在科研能力評(píng)估體系中，權(quán)重占比最大的指標(biāo)類(lèi)別是科研項(xiàng)目承接數(shù)量，為0.2727。表明科研項(xiàng)目的承接是科研成果的前提或基礎(chǔ)，科研項(xiàng)目的大量承接使得學(xué)校教學(xué)成果與民航產(chǎn)業(yè)需求實(shí)現(xiàn)融合，在完成科研項(xiàng)目的同時(shí)，也大大提升了教師和學(xué)校的科研水平。論文發(fā)表數(shù)量在科研能力評(píng)估體系中排名第二，權(quán)重為0.2409。高質(zhì)量的論文產(chǎn)出是高校教育培養(yǎng)的目標(biāo)，同時(shí)也是一所高校綜合實(shí)力最直接的衡量標(biāo)準(zhǔn)。因此，高質(zhì)量的論文寫(xiě)作應(yīng)該貫穿于高校的培養(yǎng)理念和培養(yǎng)方案之中，讓高質(zhì)量的論文推動(dòng)高校整體科研實(shí)力的發(fā)展。教研項(xiàng)目承接數(shù)量排在第三位，權(quán)重為0.2358。教研項(xiàng)目的承接主要是為了提高高校的教學(xué)效率和教學(xué)質(zhì)量，解決教學(xué)實(shí)踐方面的難題，不僅能取得理論上的新突破、實(shí)踐上的新成果，而且也為高?？蒲心芰Φ奶嵘蛳铝藞?jiān)實(shí)的理論知識(shí)基礎(chǔ)。具體5個(gè)指標(biāo)類(lèi)別的權(quán)重百分比見(jiàn)圖2。

圖2 中國(guó)民用航空飛行學(xué)院科研能力評(píng)估指標(biāo)類(lèi)別的權(quán)重百分比

由秩和比綜合評(píng)估模型的輸出結(jié)果得出，2014年至2018年，中國(guó)民用航空飛行學(xué)院的綜合科研能力逐年提升。其中，科研項(xiàng)目承接數(shù)量從2014年的611個(gè)增加至2018年的1125個(gè)，論文發(fā)表數(shù)量和教研項(xiàng)目承接數(shù)量分別從2014年的799個(gè)和146個(gè)增至2018年的1711個(gè)和267個(gè)。在2019年，學(xué)校的科研能力出現(xiàn)了明顯下滑，眾多原因?qū)е铝丝蒲心芰Φ南陆?，主要表現(xiàn)在該年度論文發(fā)表總量、科研項(xiàng)目承接總量、教研項(xiàng)目承接總量的驟然下降。直到2020年，學(xué)校的科研能力出現(xiàn)回升，其中SCI/SSCI占比、國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目占比和國(guó)家級(jí)教研項(xiàng)目占比分別從2019年的1.75%、2.25%、2.12%增 加 至2020年的3.39%、4.16%、2.33%，具體變化情況見(jiàn)圖3。

圖3 中國(guó)民用航空飛行學(xué)院科研能力評(píng)估中不同指標(biāo)的變化趨勢(shì)

縱觀2014年至2020年的科研數(shù)據(jù)分析結(jié)果，飛行學(xué)院的綜合科研能力有所波動(dòng)，在2018年處于最優(yōu)狀態(tài)，在此之后出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，學(xué)校的科研能力出現(xiàn)了明顯下降，學(xué)校應(yīng)針對(duì)此提出整改計(jì)劃，不斷加大在政策和經(jīng)費(fèi)方面的支持和投入，以提高學(xué)?？蒲心芰λ健?/p>

五、科研能力提升的路徑分析

研究采用了熵值法算出評(píng)估體系中各評(píng)估指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重，再用秩和比評(píng)價(jià)模型進(jìn)行了科研能力評(píng)估研究，最終得出近7年來(lái)中國(guó)民用航空飛行學(xué)院科研能力的主要影響因素和變化趨勢(shì)。根據(jù)最終的研究結(jié)果，可從多方面著手提升學(xué)校的科研能力水平，具體建議如下：

（一）科研創(chuàng)新尚需加強(qiáng)

目前，學(xué)院科研平臺(tái)匱乏，研發(fā)力量不足。應(yīng)增加科技創(chuàng)新型實(shí)驗(yàn)室、試驗(yàn)平臺(tái)的數(shù)量和規(guī)模，建設(shè)布局要明晰，建設(shè)與應(yīng)用水平要提高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)整體力量需充實(shí)，增加科研人員數(shù)量，并改善科研團(tuán)隊(duì)的結(jié)構(gòu)。

平衡發(fā)展領(lǐng)域，進(jìn)而增加成果產(chǎn)出數(shù)量。穩(wěn)定聚焦優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，加強(qiáng)薄弱的基礎(chǔ)研究理論，在民航安全、適航審定、機(jī)務(wù)維修、機(jī)場(chǎng)工程和航空醫(yī)學(xué)等行業(yè)特色科研領(lǐng)域繼續(xù)提升。加大引進(jìn)學(xué)術(shù)帶頭人、領(lǐng)軍人才的力度，力爭(zhēng)主導(dǎo)行業(yè)領(lǐng)先的高水平成果與重大科技工程，研發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果和核心技術(shù)，完善成果應(yīng)用、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，不斷強(qiáng)化行業(yè)內(nèi)的科技影響力和話語(yǔ)權(quán)。

（二）人才隊(duì)伍仍需發(fā)展

學(xué)院生師比仍相對(duì)較高，專(zhuān)任教師數(shù)量少、課時(shí)負(fù)擔(dān)重。擁有博士學(xué)位和海外留學(xué)經(jīng)驗(yàn)的教師少，高層次人才少，缺乏學(xué)科帶頭人和科研領(lǐng)軍人才。人才結(jié)構(gòu)不合理,管理崗位和工勤技能崗位人員占比較高，存在優(yōu)化空間。應(yīng)加大人才培養(yǎng)投入建設(shè)力度，健全教師培訓(xùn)和職業(yè)生涯規(guī)劃體系。改善績(jī)效薪酬制度，提升相關(guān)政策的指引性、針對(duì)性和公平合理性。

（三）科研氛圍需強(qiáng)化

在塑造科研精神，引領(lǐng)和組織科研人員申報(bào)重大項(xiàng)目方面，應(yīng)明確具體思路，強(qiáng)調(diào)科研精神、奉獻(xiàn)精神，有效解決科研工作的初心和使命少，科研氛圍淡化的問(wèn)題。

（四）大力發(fā)展學(xué)院學(xué)術(shù)期刊

學(xué)院學(xué)術(shù)刊物學(xué)術(shù)水平較低，應(yīng)制定長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，明確提升學(xué)院期刊學(xué)術(shù)水平的思路和措施，與學(xué)院科研水平的提升協(xié)同推進(jìn)。

（五）科研定位和宗旨需清晰

學(xué)院現(xiàn)有特色研究方向應(yīng)有效聚焦，提升團(tuán)隊(duì)整合力度，明確其在規(guī)劃發(fā)展方面的科研實(shí)力提升、科技支撐大學(xué)建設(shè)和行業(yè)發(fā)展方面的發(fā)展目標(biāo)，系統(tǒng)規(guī)劃方案，匹配對(duì)應(yīng)的人才梯隊(duì)建設(shè)，明確申報(bào)高級(jí)別科研項(xiàng)目的規(guī)劃、計(jì)劃和路徑，并持續(xù)支持目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；加強(qiáng)與其他高校、企業(yè)的深度合作。

（六）深化產(chǎn)學(xué)研用，加快成果轉(zhuǎn)化

學(xué)院應(yīng)加大科技成果評(píng)審、獎(jiǎng)勵(lì)與應(yīng)用力度，積極組織省部級(jí)及以上科技成果獎(jiǎng)、發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)的申報(bào)與授權(quán)組織工作；推進(jìn)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，建立健全科研資源共享機(jī)制，搭建學(xué)校科技成果充分展示與應(yīng)用交流平臺(tái)，開(kāi)展科技成果推介活動(dòng)。