我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀及對策分析

廖文虎，季家友，郭洪偉，許守飛

（武漢工程大學，湖北 武漢 430205）

高校作為我國科技創(chuàng)新的重要力量，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著重要作用。2020年初，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》明確提出高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能產(chǎn)生價值。然而，在現(xiàn)實過程中，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨著嚴重不足。根據(jù)《2019中國專利報告》顯示，高校有效專利實施率為13.8%、產(chǎn)業(yè)化率為3.7%，遠低于企業(yè)的63.73%、45.2%。如何有效地提升高校科技成果轉(zhuǎn)化率是高校亟待解決的問題。本文在對相關(guān)文獻進行回顧的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、問題，提出相應(yīng)的解決方案。

1.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)研究

目前，國內(nèi)外對高?？萍汲晒难芯恐饕性诟咝？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念、高校成果轉(zhuǎn)化的模式以及成果轉(zhuǎn)化的影響因素三個方面。在高校科技成果轉(zhuǎn)化的界定上，國內(nèi)目前主要沿用2015年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》對科技成果轉(zhuǎn)化的概念界定，將其界定為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)實驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝等活動。在高校成果轉(zhuǎn)化模式上，大部分研究集中在技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可、創(chuàng)辦衍生企業(yè)等正式轉(zhuǎn)化模式，對其他的非正式轉(zhuǎn)化模式和渠道缺乏關(guān)注。

在成果轉(zhuǎn)化的影響因素上，Corsten認為科技成果的應(yīng)用性、轉(zhuǎn)化績效等會對高校技術(shù)轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響[1]。Phan和Siegel認為制度背景、高校組織背景和個人背景會影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率[2]。國內(nèi)學者黃祥嘉認為政策、法律法規(guī)、科研體制以及外部環(huán)境等會影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化[3]。何彬和范碩研究發(fā)現(xiàn)地區(qū)稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率產(chǎn)生影響[4]。黃偉通過實證發(fā)現(xiàn)高?？萍纪度搿⒖萍汲晒a(chǎn)出、經(jīng)濟社會環(huán)境等會對高校科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生影響[5]。鐘衛(wèi)等研究發(fā)現(xiàn)加大科技人員激勵力度政策并不能對科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生立竿見影的效果，其政策2-3年后才能產(chǎn)生效果[6]。

綜上所述，現(xiàn)有高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的研究主要從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念、轉(zhuǎn)化模式和影響因素方面進行。在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率方面，雖然學者們認為加大投入力度、改善科研環(huán)境，加大對科技人員的獎勵策略等會影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率，但與國外高校相比，我國在轉(zhuǎn)化率方面明顯不足。因此對我國科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、問題進行研究具有重要的意義。

2.我國高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與問題

2.1 我國高?？萍嫉耐度氩蛔?/h3>

根據(jù)國家統(tǒng)計局2019年《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》的數(shù)據(jù)顯示，全國共投入研究與實驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費22143.6億元，比上年增加2465.7億元，增長12.5%；研究與實驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入強度為2.23%，比上年提高0.09個百分點。與此對應(yīng)的是根據(jù)OECD官方數(shù)據(jù)的顯示，到2019年美國研究與實驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入強度為2.826%，德國和日本則分別達到3.130%、3.275%。與發(fā)達國家相比，我國在研究與實驗發(fā)展經(jīng)費上投入存在較大的差距。

從分活動主體看，各類企業(yè)研究與實驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出16921.8億元，比上年增長11.1%；政府屬研究機構(gòu)經(jīng)費支出3080.8億元，增長14.5%；高等學校經(jīng)費支出1796.6億元，增長23.2%。企業(yè)、政府屬研究機構(gòu)、高等學校經(jīng)費支出所占比重分別為76.4%、13.9%和8.1%。與發(fā)達國家相比，企業(yè)對高校研究與實驗發(fā)展經(jīng)費投資不足。

2.2 我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率低

根據(jù)科技部《全國科技市場統(tǒng)計年報》的數(shù)據(jù)顯示，國家科技計劃項目成交技術(shù)合同 320.38 億元，比上年增長 121.58%；國家科技重大專項、自然科學基金、高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）項目成交額居前三位，分別為 88.65 億元、29.18 億元和 28.44 億元，增幅分別為 157.48%、129.58%和156.45%，總體占比11.74%。這些表明我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率較低，大量的成果如論文、專利等并沒有真正轉(zhuǎn)化為市場需求，沒有將高校的科研優(yōu)勢與企業(yè)的需求有機結(jié)合。

3.高校科技成果轉(zhuǎn)化不足的原因

3.1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金不足

與發(fā)達國家相比，我國在高校科技研究與實驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費的投入相對不足。目前，我國高?？蒲兄饕揽控斦顿Y，缺乏其他的融資渠道，特別是企業(yè)參與投資?？萍既藛T創(chuàng)辦企業(yè)直接轉(zhuǎn)化科技成果、孵化科技型企業(yè)，在科技成果產(chǎn)業(yè)化的中后期，政府資金的引導放大效應(yīng)不能很好地體現(xiàn)出來，高校占股孵化的科技企業(yè)往往會受到國資處置保值增值的束縛，從而導致了科技成果轉(zhuǎn)化存在較大的資金缺口，資金短缺，融資難。

此外，由于資金的短缺造成高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中難以進行必要的中間測試，使得科技轉(zhuǎn)化成果的成熟性難以保證。

3.2 高校管理體制不夠完善

目前，我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化的管理上相對滯后，大部分學校在科技成果轉(zhuǎn)化的管理上主要由科技處下屬的橫向管理部門和成果管理部分負責。兩者負責合同的審核和簽訂等工作，后者負責成果的登記、分類等工作。兩者之間由于沒有利益的關(guān)系，往往參與度不高。而科技成果本身又屬于國有資產(chǎn)范疇，為了避免國有資產(chǎn)的損失，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中往往需要層層審批，效率低下。

此外，在高?？萍汲晒芾磉^程中，由于缺乏專門的對接機構(gòu)，造成科技成果難以與市場直接進行對接，造成科技成果轉(zhuǎn)化效率的低下。

3.3 高校獎勵機制不夠完善

雖然自2015年以來，國家陸續(xù)頒布了大量關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法律，但效果一直不佳，追其原因在于高校的獎勵機制不夠完善，特別是產(chǎn)權(quán)方面。雖然國家在《科技成果法》中明確提出對相關(guān)發(fā)明人進行相應(yīng)的獎勵，但由于高校屬于事業(yè)單位，國營性質(zhì)，因此在實施過程中往往會受到國營資產(chǎn)的監(jiān)管，再加上缺乏相應(yīng)的操作指引，使得高校不愿意進行相應(yīng)的探索。

此外，現(xiàn)有的考核機制也在一定程度上制約了科研人員考核的積極性。現(xiàn)行高?？己酥笜酥饕哉撐摹＠?、科研項目等作為考核標準，對科研成果轉(zhuǎn)化并沒有要求，“四唯效應(yīng)”和唯數(shù)量論明顯。真正具有市場前景和轉(zhuǎn)化價值的項目難以實施。

4.國外高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的做法

目前，國外在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化上進行了大量的研究，相對國內(nèi)而言有比較成熟的經(jīng)驗，具體表現(xiàn)如下：

4.1 科技轉(zhuǎn)化成果的法律比較完善

美國于上世紀80年代提出《拜杜法案》，該法案明確將受政府資助而取得的科研成果的相關(guān)權(quán)利給予高校院所，政府僅在特殊情況下保留介入權(quán)，開啟了“高校院所擁有科技成果所有權(quán)”的模式[7]。將研究成果從政府轉(zhuǎn)移到高校手中，明確了知識產(chǎn)權(quán)，有利于高校科技成果的轉(zhuǎn)化。此后，美國先后出臺了《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進法》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》等法案，進一步保證了美國科技成果轉(zhuǎn)化的有效實施[8]。

日本同樣重視高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，先后頒布《科學技術(shù)基本法》《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》《關(guān)于促進大學等的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律》等法律，確?？萍汲晒D(zhuǎn)化的實施，尤其是《關(guān)于促進大學等的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律》在一定程度上加快了高校科技成果轉(zhuǎn)化的步伐[9-10]。其通過專利許可的方式，讓高校技術(shù)流入企業(yè)，將高校與企業(yè)有機結(jié)合起來，大大提升了科技轉(zhuǎn)化的效率，也在一定程度增加了科研人員的積極性。

4.2 建立完善的產(chǎn)權(quán)機制

美國自《拜杜法案》后，先后頒布《史蒂文森 - 威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》等法律，從法律層面確定了“高校院所擁有科技成果所有權(quán)”[7-8]。在此背景下，美國高校紛紛成立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室建立合理有效的成果轉(zhuǎn)化收益機制。如哥倫比亞大學則將科技成果轉(zhuǎn)化的60%分配給發(fā)明人、專利人等。而斯坦福大學則在扣除15%的管理費后，將剩下的收益按照2:1分配給學校和個人。

日本政府在《特許法》中明確規(guī)定除雇員與雇主之間有明確的規(guī)定，一般情況下專利和發(fā)明歸雇員所有[11]。而在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面，日本科技成果轉(zhuǎn)化組織則將科技轉(zhuǎn)化成果按照3:3:3:1進行分配，發(fā)明者、中介、研究所各種30%，高校10%。

4.3 構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的中介機構(gòu)

美國自《拜杜法案》等法案實施后，各大高校紛紛成立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室，并借助美國大學技術(shù)管理協(xié)會與外界進行溝通[7]。由于有大學技術(shù)管理協(xié)會這一中介機構(gòu)，使得美國高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化很容易與企業(yè)相結(jié)合，真正實現(xiàn)了高校科技成果轉(zhuǎn)化的市場化。

德、英兩國則采用政府扶持的策略。如德國政府建構(gòu)了以政府為主導的科技成果轉(zhuǎn)化風險分擔機制，在全國大力建設(shè)科技中心，免費為企業(yè)、高校進行咨詢[12]。英國政府則搭建了國家級科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺—國家技術(shù)創(chuàng)新中心，為企業(yè)、高校服務(wù)，通過政府扶持促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化[13]。

5.我國高校提高科技成果轉(zhuǎn)化的對策與途徑

自《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》實施以來，各個高校加大對科技成果轉(zhuǎn)化的力度，如筆者所在的武漢工程大學，為了加大科技成果的轉(zhuǎn)化，采用直播和校友推薦的方式，這些都大大提升了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率。但與西方發(fā)達國家成熟的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系相比，國內(nèi)高校在應(yīng)對數(shù)字經(jīng)濟挑戰(zhàn)的風險上，嚴重不足。因此，有必要借鑒西方發(fā)達國家成熟的經(jīng)驗來完善國內(nèi)的高校科技成果轉(zhuǎn)化。

5.1 完善國內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中的產(chǎn)權(quán)建設(shè)

在我國，高校科技成果轉(zhuǎn)化屬于國有資產(chǎn)范疇，因此在實施過程中，會受到國有資產(chǎn)管理處的制約，這些往往造成科研人員積極性不高，不愿意進行科技成果轉(zhuǎn)化。因此，合理保證高校科研人員的科研收益，參照西方發(fā)達國家的經(jīng)驗，給予科研人員一定的產(chǎn)權(quán)和股份，對高校科研成果轉(zhuǎn)化有重要的作用。例如西南交通大學2016年制定的《專利管理規(guī)定》明確規(guī)定發(fā)明人和學?？删蛯＠麢?quán)歸屬和專利申請權(quán)簽訂獎勵協(xié)議，按3 ：7的比例共享專利權(quán)[14]。華南理工則在2015年提出以技術(shù)作價的股權(quán)模式，將大部分獎勵給團隊，分配比例是估值 800萬以內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)最高 95% 獎勵給團隊，并由團隊直接持股，剩余部分由學校全資企業(yè)學校資產(chǎn)經(jīng)營有限公司或國家大學科技園代表學校持股[15]。這些措施的采用都大大提升了科研人員的熱情和積極性，在很大程度上促進了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率。

5.2 搭建專業(yè)化的中介平臺

在我國，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要依賴高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)、中國高科技成果轉(zhuǎn)化信息網(wǎng)等網(wǎng)站進行，沒有專門的中介平臺為高校和企業(yè)進行服務(wù)。因此，有必要向西方發(fā)達國家學習，建立專門的中介平臺如美國的大學技術(shù)管理協(xié)會，英國、德國的以政府為主導的科技中心。

首先，高?？梢赃x擇建立專門的科技轉(zhuǎn)化部門。該部門負責將高校的科研成果發(fā)布到市場，通過市場導向，將高校的科研成果與企業(yè)需求聯(lián)系在一起，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率。

其次，高校還可以選擇與企業(yè)、政府合作，建立新的中介平臺。通過與企業(yè)、政府的合作，將高校的科研成果，直接轉(zhuǎn)到企業(yè)生產(chǎn)過程中，這樣不僅提高了高校科技成果轉(zhuǎn)化率，而且還在一定程度上解決了資金短缺的問題，特別是科技成果中試過程中資金短缺的問題。

再者，高?？梢赃x擇新的中介渠道如校友、直播等新的渠道形式。通過聯(lián)系校友，發(fā)揮校友中介渠道的作用來推進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率。如筆者所在的武漢工程大學，則充分發(fā)揮了校友的作用，在科技成果轉(zhuǎn)化上取得了較好的效果。

此外，直播在一定程度上也促進了高校科技成果轉(zhuǎn)化的力度，如疫情期間，湖北省科技廳組織的各大高校在直播間進行科技成果轉(zhuǎn)化的宣傳，就對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化起到了重要作用。

5.3 充分依托國家的大學科技園進行科技成果轉(zhuǎn)化

大學科技園是產(chǎn)學研高度結(jié)合的典型代表，如基于斯坦福大學的硅谷就是比較成果的典型。教育部一直大力鼓勵高校進行產(chǎn)學研結(jié)合，通過鼓勵高校與企業(yè)合作，聯(lián)合申報課題，給予相應(yīng)的經(jīng)費補貼。國內(nèi)高校應(yīng)立足學校，以市場為導向，充分利用教育部提供的產(chǎn)學研政策，來實現(xiàn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。此外，高校還應(yīng)積極借鑒國外的成功經(jīng)驗如戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過與其他科技園建立共生關(guān)系，實現(xiàn)成果的快速轉(zhuǎn)化。最后，高校在實施科技成果轉(zhuǎn)化過程中，要注重人才的培養(yǎng)。