區(qū)塊鏈電子存證問(wèn)題研究

鄭翊君(河南大學(xué)法學(xué)院)

■ 電子證據(jù)司法應(yīng)用現(xiàn)狀

隨著信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為人們?nèi)粘Ｉ畈豢苫蛉钡囊徊糠?，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)人們得以實(shí)現(xiàn)購(gòu)物、社交等物質(zhì)與精神需求，互聯(lián)網(wǎng)所形成的電子數(shù)據(jù)成為構(gòu)建人際關(guān)系的重要因素，在各類糾紛的解決中扮演著重要角色。目前，我國(guó)三大訴訟法均將“電子數(shù)據(jù)”作為新型證據(jù)納入法律條款，其在司法實(shí)踐中也日益頻繁出現(xiàn)。電子數(shù)據(jù)在作為證據(jù)時(shí)與實(shí)踐中通稱的電子證據(jù)差異微小，學(xué)界目前也未將二者作明顯區(qū)分，因此，下文統(tǒng)一使用“電子證據(jù)”進(jìn)行表述。

盡管電子證據(jù)的應(yīng)用是目前立法和司法實(shí)踐的大勢(shì)所趨，但其固有的諸多弊端制約著電子證據(jù)的進(jìn)一步發(fā)展。首先，電子證據(jù)具有脆弱性。與傳統(tǒng)的書(shū)證、物證不同，電子證據(jù)從存證到取證的全過(guò)程都依托于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，極易因操作不當(dāng)而損毀，具有一定的技術(shù)要求。其次，電子證據(jù)具有易篡改性。通過(guò)現(xiàn)有技術(shù)偽造電子證據(jù)并非難事，而法院通常并不具備相應(yīng)的技術(shù)能力對(duì)電子證據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行鑒定。以微信聊天記錄為例，通過(guò)截屏或錄屏保存下來(lái)的聊天記錄無(wú)法直接從外觀判斷其是否被篡改，當(dāng)電子證據(jù)在質(zhì)證環(huán)節(jié)受到對(duì)方質(zhì)疑時(shí)，需要追溯聊天記錄存儲(chǔ)服務(wù)器中的原始信息才能對(duì)其真實(shí)性作出確認(rèn)，而這項(xiàng)技術(shù)只能由專業(yè)人士進(jìn)行操作，因此司法實(shí)踐中電子證據(jù)的采信率較低，即使采信法院也往往僅將其作為間接證據(jù)。此外，目前司法實(shí)踐中法院通常要求將電子證據(jù)轉(zhuǎn)化為書(shū)證、視聽(tīng)資料等形式進(jìn)行舉證，在加大電子證據(jù)被篡改風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，并未真正發(fā)揮電子證據(jù)方便、快捷的優(yōu)勢(shì)。而區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)，為改善電子證據(jù)的上述困境提供了新的機(jī)遇。

■ 區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)行原理

區(qū)塊鏈的起源可追溯到2008年中本聰發(fā)表的比特幣白皮書(shū)，但里面當(dāng)時(shí)還沒(méi)有出現(xiàn)“區(qū)塊鏈（Blockchain）”的表述，只有“鏈（chain）”。之后，中本聰“分布式賬本”的概念被人們?cè)诟鱾€(gè)領(lǐng)域不斷發(fā)展應(yīng)用，人們將這些類似的技術(shù)統(tǒng)稱為“區(qū)塊鏈技術(shù)”，由此實(shí)現(xiàn)的各種鏈即為“區(qū)塊鏈”。根據(jù)《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū)（2016）》可知，“區(qū)塊鏈”是一種分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的創(chuàng)新應(yīng)用模式。要理解區(qū)塊鏈的運(yùn)行原理應(yīng)主要從分布式賬本、鏈?zhǔn)酱鎯?chǔ)結(jié)構(gòu)和區(qū)塊鏈的共識(shí)機(jī)制三方面入手。

（一）分布式賬本

區(qū)塊鏈的本質(zhì)是一個(gè)分布式記賬的賬本，將存儲(chǔ)信息類比為記賬，與傳統(tǒng)的記賬方式將所有賬目存儲(chǔ)在一個(gè)中心節(jié)點(diǎn)上不同，分布式賬本中的記賬是在多個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)上共同完成的，單一節(jié)點(diǎn)記錄的賬目是不被承認(rèn)的。每個(gè)節(jié)點(diǎn)都會(huì)同步賬目信息，所以每個(gè)節(jié)點(diǎn)上都會(huì)存儲(chǔ)完整的賬目。因此，分布式賬本被稱為“去中心化”、“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)技術(shù)”，它解決了傳統(tǒng)中心化記賬下記賬不透明、可修改賬本等缺陷，使數(shù)據(jù)的真實(shí)性受到所有節(jié)點(diǎn)的共同監(jiān)督。

（二）鏈?zhǔn)酱鎯?chǔ)結(jié)構(gòu)

鏈?zhǔn)酱鎯?chǔ)結(jié)構(gòu)，是將一段時(shí)間內(nèi)的數(shù)據(jù)以區(qū)塊為單位，按照時(shí)間順序，連接成鏈條的存儲(chǔ)方式，鏈條的后一個(gè)區(qū)塊包含著前一個(gè)區(qū)塊的信息在加密計(jì)算后得出的哈希值。所以隨著時(shí)間推移，區(qū)塊越來(lái)越多，區(qū)塊鏈越來(lái)越長(zhǎng)，想要篡改信息的難度也就越來(lái)越大。

（三）共識(shí)機(jī)制

共識(shí)機(jī)制是指一個(gè)記錄的有效性如何被所有節(jié)點(diǎn)共同承認(rèn)。區(qū)塊鏈發(fā)展到今天出現(xiàn)了不同種類的共識(shí)機(jī)制，以比特幣采用的工作量證明為例，只有控制了全網(wǎng)超過(guò)51%的節(jié)點(diǎn)時(shí)才可能偽造或篡改一條記錄，作假的成本被上升到無(wú)限高。但51%算力攻擊的高成本并未完全杜絕作假行為，若攻擊者財(cái)力雄厚、不計(jì)成本，則信息仍有可能被篡改。同時(shí)，若控制接近但不足51%的節(jié)點(diǎn)，仍可以發(fā)動(dòng)攻擊，成功幾率相應(yīng)地降低。因此，可以看出區(qū)塊鏈的共識(shí)機(jī)制雖然可以大概率地防止數(shù)據(jù)被篡改，但仍存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。

■ 區(qū)塊鏈電子存證的司法適用

（一）域內(nèi)適用

我國(guó)工信部在2016年10月與2018年5月相繼發(fā)布了《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū)（2016）》和《2018年中國(guó)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)白皮書(shū)》，在明確區(qū)塊鏈的定義后指出區(qū)塊鏈不易篡改、公開(kāi)透明等特征迎合了電子存證領(lǐng)域的需求。2018年9月，最高法出臺(tái)《關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問(wèn)題的規(guī)定》明確了區(qū)塊鏈電子存證的效力。次年6月，由多省高級(jí)人民法院、中國(guó)司法大數(shù)據(jù)研究院等25個(gè)單位合作編寫的《區(qū)塊鏈司法存證應(yīng)用白皮書(shū)》發(fā)布，立足傳統(tǒng)存證模式與電子證據(jù)的現(xiàn)實(shí)沖突，進(jìn)一步闡釋了區(qū)塊鏈技術(shù)在電子存證領(lǐng)域的運(yùn)行原理，結(jié)合實(shí)踐分析了區(qū)塊鏈為電子存證領(lǐng)域帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。2019年10月24日，中共中央總書(shū)記習(xí)近平在主持“中共中央政治局就區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)第十八次集體學(xué)習(xí)”時(shí)指出，區(qū)塊鏈技術(shù)的集成應(yīng)用在新的技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革中起著重要作用。釋放出國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展運(yùn)用十分重視的政治信號(hào)，鼓勵(lì)各行各業(yè)將區(qū)塊鏈技術(shù)與自身領(lǐng)域相結(jié)合。

在此大背景下，除杭州、北京、廣州三家互聯(lián)網(wǎng)法院之外，吉林省高院、山東省高院、鄭州市中院也相繼上線應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的電子證據(jù)平臺(tái)。此外，除司法機(jī)關(guān)自身建立的“天平鏈”、“網(wǎng)通法鏈”等，還有第三方技術(shù)平臺(tái)電子存證的司法運(yùn)用，例如螞蟻區(qū)塊鏈團(tuán)隊(duì)助力上虞司法機(jī)關(guān)保證刑事案件中電子證據(jù)在流轉(zhuǎn)中真實(shí)性的案件等等。

（二）域外適用

從區(qū)塊鏈在全球司法體系中的應(yīng)用來(lái)看，美國(guó)將區(qū)塊鏈電子存證寫入州法案，迪拜建設(shè)區(qū)塊鏈法庭，英國(guó)建立區(qū)塊鏈證據(jù)系統(tǒng)以及韓國(guó)將區(qū)塊鏈與電子文件結(jié)合到一起等實(shí)踐，都是對(duì)區(qū)塊鏈電子存證的有益探索。就適用范圍而言，部分國(guó)家將區(qū)塊鏈應(yīng)用于幫助法院處理跨境執(zhí)法案件，從而進(jìn)一步提高現(xiàn)行司法系統(tǒng)的效率。此外，國(guó)外通過(guò)區(qū)塊鏈與電子證據(jù)的結(jié)合，起到了防篡改、提高穩(wěn)定性的作用。但總體而言，世界各國(guó)關(guān)于區(qū)塊鏈在司法體系中的研究與應(yīng)用仍不成熟，并且當(dāng)普通大眾在法庭上對(duì)區(qū)塊鏈存證的真實(shí)性進(jìn)行質(zhì)疑時(shí)，各國(guó)仍沒(méi)有一種可行的解決方案。

■ 區(qū)塊鏈電子存證的優(yōu)勢(shì)與現(xiàn)階段問(wèn)題

（一）優(yōu)勢(shì)

與傳統(tǒng)存證模式相比，運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行電子證據(jù)存證具有以下優(yōu)勢(shì)：

第一，更安全。傳統(tǒng)中心化數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)將電子證據(jù)保存在機(jī)構(gòu)的中心設(shè)備中，一旦中心設(shè)備被攻克，其存儲(chǔ)的電子證據(jù)極易被篡改或損毀，盡管有相關(guān)防范措施，但仍面臨著較高的風(fēng)險(xiǎn)。而運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)保全的電子證據(jù)，其信息分布于各個(gè)節(jié)點(diǎn)，單一的節(jié)點(diǎn)被破壞不會(huì)導(dǎo)致電子證據(jù)的損毀，安全性得到極大的保障。

第二，成本低。與傳統(tǒng)電子證據(jù)保全方式相比，區(qū)塊鏈電子存證的成本更低。一方面，由于區(qū)塊鏈技術(shù)是將電子證據(jù)存儲(chǔ)在各個(gè)節(jié)點(diǎn)上，與傳統(tǒng)中心化存儲(chǔ)需要支出維持服務(wù)器正常運(yùn)轉(zhuǎn)等費(fèi)用不同，區(qū)塊鏈電子存證節(jié)省了一大筆檢修、維護(hù)支出；另一方面，傳統(tǒng)電子證據(jù)舉證時(shí)往往需要進(jìn)行公證，而一件證據(jù)的公證費(fèi)用高達(dá)上千，嚴(yán)重阻礙了電子證據(jù)的發(fā)展，而在區(qū)塊鏈上存儲(chǔ)電子證據(jù)時(shí)一般僅需要幾百元的費(fèi)用，理想狀態(tài)下，在需要舉證時(shí)僅需要向法院提供存證時(shí)的哈希值進(jìn)行檢驗(yàn)即可，大大降低了電子證據(jù)存證、取證的成本。

第三，公開(kāi)透明。由于傳統(tǒng)中心化數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)將電子證據(jù)保存在中心服務(wù)器中，存儲(chǔ)過(guò)程不透明且缺乏監(jiān)督，存在諸多不便與隱患，極易導(dǎo)致信任危機(jī)。而區(qū)塊鏈電子存證具有開(kāi)放性的特征，只要接入開(kāi)放式接口，任何人即可通過(guò)私鑰和公鑰查看電子證據(jù)，實(shí)現(xiàn)了私密性與透明性的統(tǒng)一。

（二）現(xiàn)階段存在的問(wèn)題

區(qū)塊鏈電子存證相較于傳統(tǒng)電子證據(jù)存儲(chǔ)方式具有諸多顯著優(yōu)勢(shì)，但作為一項(xiàng)新興技術(shù)，其仍具有進(jìn)步空間，只有具體研究現(xiàn)階段的問(wèn)題，才能使區(qū)塊鏈技術(shù)在電子存證領(lǐng)域更進(jìn)一步。

1.“上鏈”前的真實(shí)性無(wú)法保證

區(qū)塊鏈雖具有不易篡改的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但其只能保證存證后的電子證據(jù)不被篡改，而無(wú)法保證電子證據(jù)“上鏈”前的真實(shí)性。由于現(xiàn)階段區(qū)塊鏈電子存證不能保證上傳的證據(jù)是真實(shí)有效的原始證據(jù)，因此區(qū)塊鏈技術(shù)的諸多優(yōu)勢(shì)只能得到有限的發(fā)揮，在司法實(shí)踐中仍然存在著證據(jù)效力的爭(zhēng)議。

2.第三方電子存證平臺(tái)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一

如前文所述，目前我國(guó)各級(jí)法院都積極運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)建設(shè)電子存證平臺(tái)，但是在全國(guó)范圍內(nèi)尚未形成平臺(tái)建設(shè)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，各存證平臺(tái)合作的第三方機(jī)構(gòu)也不相同。由杭州互聯(lián)網(wǎng)法院“區(qū)塊鏈電子存證第一案”判決書(shū)的說(shuō)理可知，第三方存證平臺(tái)的資質(zhì)是法官判斷電子證據(jù)效力的重要標(biāo)準(zhǔn)，而現(xiàn)階段各法院合作的第三方平臺(tái)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一，為跨區(qū)域電子存證埋下了隱患。

3.區(qū)塊鏈存證意識(shí)有待提高

盡管“區(qū)塊鏈+司法”在各級(jí)司法機(jī)關(guān)均受到重視，但區(qū)塊鏈電子存證技術(shù)尚未普及普通民眾，對(duì)于許多人來(lái)說(shuō)還是一個(gè)陌生的詞匯，其優(yōu)勢(shì)尚未得到全面的推廣。如何用新鮮有趣的方式大范圍普及區(qū)塊鏈電子存證技術(shù)，破解民眾對(duì)新興技術(shù)的畏難心態(tài)，讓區(qū)塊鏈技術(shù)走進(jìn)日常生活，是一個(gè)仍需思考的問(wèn)題。