論大數(shù)據(jù)證據(jù)在職務犯罪案件中的運用

天津師范大學 韓梓昂

隨著計算機的普及以及互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，大數(shù)據(jù)作為一種分析工具、研究方法已經(jīng)運用到了社會的各個領(lǐng)域。人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、傳感器、云存儲等的快速發(fā)展，讓社會進入到了一個數(shù)據(jù)記錄的時代，從公民平時的網(wǎng)絡(luò)購物到政府的遠程視頻會議都受到大數(shù)據(jù)的深刻影響。在司法實踐中，大數(shù)據(jù)技術(shù)也運用到了偵查活動中，偵查人員在互聯(lián)網(wǎng)和手機等智能終端、監(jiān)控攝像裝置、定位器等海量數(shù)據(jù)中，通過數(shù)據(jù)的分析、對比、處理獲取了豐富的偵查資源。2017年，最高檢察院印發(fā)的《檢察大數(shù)據(jù)行動指南》指出要依托大數(shù)據(jù)及智能語音等前沿科技，打造“智慧檢務”的任務。如何把我國統(tǒng)一適用的證據(jù)標準與數(shù)據(jù)化的辦案程序融合在一起，實現(xiàn)在職務犯罪中大數(shù)據(jù)技術(shù)的高效應用是司法實踐面臨的全新挑戰(zhàn)。

1 職務犯罪案件調(diào)查的特點

隨著我國監(jiān)察體制的改革，原檢察院偵辦的貪污、賄賂案件全部移交給監(jiān)察委偵辦，我國《監(jiān)察法》也對職務犯罪的調(diào)查進行了明確的授權(quán)。我國《監(jiān)察法》第18條規(guī)定的監(jiān)察機關(guān)對于監(jiān)督、調(diào)查的行使，是法律規(guī)定的向有關(guān)單位和個人了解情況，收集、調(diào)取證據(jù)的一項職權(quán)。通過法律規(guī)定可以看出，調(diào)查與偵查具有相同的含義，都屬于我國刑事訴訟程序中的一個獨立階段，也是為了保證刑事訴訟順利進行的一種行為模式，并且只能由法定機關(guān)進行調(diào)查、起訴、審判；針對的是職務犯罪的特定犯罪類型；在調(diào)查進行的過程中實施的強制措施以及對錯誤行為的救濟途徑是一致的，都必須嚴格按照法律規(guī)定進行。由于職務犯罪主客體的特殊性，所以職務犯罪普通刑事犯罪具有難發(fā)現(xiàn)、難取證、難定罪的特點。因此在職務犯罪中更加需普通刑事犯罪要大數(shù)據(jù)證據(jù)的支撐。職務犯罪具有以下幾方面的特點：

1.1 作案手段隱蔽，案件難以發(fā)現(xiàn)

普通犯罪所侵犯的客體大多是具體利益，而職務犯罪侵犯的客體大多數(shù)是公共利益，不直接涉及公民切身的相關(guān)利益，所以缺乏群眾主動舉報的積極性。并且職務犯罪通常是金錢和權(quán)力的結(jié)合，其作案手段都很隱蔽，往往不再是單純的現(xiàn)金交易，一般沒有明顯的作案現(xiàn)場，缺少現(xiàn)場勘驗、檢查筆錄，這樣就使得調(diào)查機關(guān)在取證時很難獲取相關(guān)實物證據(jù)，定罪的難度也進一步增加。職務犯罪的方式往往也多種多樣，不僅僅局限于我們以前所認知的贈與、投資、贊助等方式，還包括借款、低買高賣以及承諾在其退休后給予好處等。這些新型的方式使得職務犯罪的隱蔽性變得更強，犯罪時間的跨度更長，造成的社會危害性更大。

1.2 犯罪嫌疑人的反偵察能力比較強

職務犯罪的被調(diào)查人和普通犯罪的犯罪嫌疑人是有很大差異性的，職務犯罪的被調(diào)查人主要是國家公職人員，這類人受過高等教育，通常具有較高的文化水平以及豐富的生活閱歷，并且有的國家公職人員還熟悉一定的法律知識，在其自己的領(lǐng)域內(nèi)也具有較高的專業(yè)水平，反偵察能力較強，很容易形成一個權(quán)力關(guān)系網(wǎng)。甚至有的被調(diào)查人為了防止對其進行網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)追蹤，會使用兩部手機或電腦。在受賄時使用專門的互聯(lián)網(wǎng)工具，其他事件都處于關(guān)閉狀態(tài)，并且在辦理相關(guān)網(wǎng)卡或手機卡時并不是用自己的身份信息，而是通過熟人進行辦理而使用的，這樣的反偵察手段，在調(diào)查機關(guān)進行調(diào)查取證時就比較難發(fā)現(xiàn)，證據(jù)也很容易被銷毀，不易查獲。并且在案發(fā)后，被調(diào)查人通常會利用自己的關(guān)系網(wǎng)以及自己的專業(yè)知識及身份地位來干擾辦案，增加了調(diào)查人員的工作負擔和壓力。

1.3 證據(jù)類型比較單一

由于職務犯罪的客體是公共利益，沒有具體的受害人，并且沒有普通犯罪的犯罪現(xiàn)場，所以在職務犯罪調(diào)查的過程中，收集到的證據(jù)往往以口供為主，缺少被害人陳述以及犯罪現(xiàn)場的勘驗、檢查等其他證據(jù)類型。想要獲取其他的證據(jù)，往往要以犯罪嫌疑人的口供為基礎(chǔ)，但是職務犯罪中的犯罪嫌疑人往往都是具有高學歷的人，有的還懂得法律知識，在調(diào)查的過程中，可能會存在僥幸心理而供述不真實的口供，偵查機關(guān)根據(jù)虛假供述，很難發(fā)現(xiàn)其他證據(jù)，不僅會浪費司法資源，還有可能發(fā)生暴力取證的現(xiàn)象。若司法人員用暴力而得到的物證，很可能在調(diào)查或庭審時翻供。

新時期職務犯罪有新變化：犯罪手段和地點更隱蔽，缺乏關(guān)鍵證人以及犯罪現(xiàn)場的勘驗筆錄，證明以傳統(tǒng)的調(diào)查方式收集職務犯罪的證據(jù)，已經(jīng)不能適應職務犯罪的新變化，需要用新的科技手段保障職務犯罪案件的順利偵破。

2 大數(shù)據(jù)調(diào)查在職務犯罪案件中的優(yōu)勢

有權(quán)力的地方，就有發(fā)生腐敗的可能性。據(jù)統(tǒng)計，2019年，有16名原省部級干部被檢察機關(guān)提起公訴，受理各級監(jiān)委移送職務犯罪24234人，同比上升50.6%；已起訴18585人，同比上升89.6%，并且其中有大量的高科技犯罪和新型犯罪，犯罪的手段也日趨智能化，權(quán)錢交易被一些表面看似合法的行為所掩蓋，使得調(diào)查取證更為困難。大數(shù)據(jù)時代的快速發(fā)展為解決上述問題帶來了契機，在未來是職務犯罪調(diào)查的必然選擇。

2.1 大數(shù)據(jù)拓寬證據(jù)發(fā)現(xiàn)渠道

證據(jù)是案件整理的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，只有掌握充分的證據(jù)材料，才能將犯罪嫌疑人繩之以法。前文已述，在職務犯罪案件中，由于這類犯罪案件的隱蔽性以及缺乏直接被害人，所以偵查機關(guān)往往收集到的只有犯罪嫌疑人的口供，缺乏其他證據(jù)材料，在這樣一個被動性的調(diào)查模式中，不能滿足當前反腐敗斗爭的要求。

大數(shù)據(jù)應用在職務犯罪中可以提升證據(jù)發(fā)現(xiàn)的能力，讓偵查由被動變成主動，優(yōu)化資源配置，提高辦案效率。利用大數(shù)據(jù)技術(shù)搜尋證據(jù)，應該從以下幾個方面入手：首先利用大數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)分析和監(jiān)控，對于公職人員及其相關(guān)人的銀行賬戶、固定資產(chǎn)、車輛信息進行匯總，形成數(shù)據(jù)網(wǎng)，對反應異常的數(shù)據(jù)信息進行分析對比，及時發(fā)現(xiàn)可疑資產(chǎn)，為證據(jù)搜集提前預警。其次應在互聯(lián)網(wǎng)上建立敏感信息搜尋庫，隨著互聯(lián)網(wǎng)的不斷發(fā)展和應用，部分貪污賄賂等職務犯罪案件是由群眾利用網(wǎng)絡(luò)進行披露的，但是，在一開始并沒有得到官方的重視，在事情發(fā)酵過一段時間后，公權(quán)力機關(guān)才介入進行調(diào)查，并且這些被發(fā)酵擴大的網(wǎng)絡(luò)信息只占被披露出來的職務犯罪的很小一部分，還有大部分想要通過網(wǎng)絡(luò)輿論來揭發(fā)的犯罪事實被海量的網(wǎng)絡(luò)信息所覆蓋，而此時利用大數(shù)據(jù)調(diào)查篩選互聯(lián)網(wǎng)上的敏感數(shù)據(jù)，對其進行對比分析，從而提前介入相關(guān)事件，密切觀察，及時處理，從被動反應到主動調(diào)查。最后利用大數(shù)據(jù)進行線索追蹤，對以往案件、行業(yè)案件以及案中案進行信息數(shù)據(jù)的對比分析，捕獲可能存在的新的犯罪線索，從而提前掌握犯罪線索以及深挖犯罪。通過利用大數(shù)據(jù)分析出的數(shù)據(jù)走向，評估線索的可用價值和證明力大小，初步判定調(diào)查方向，節(jié)省司法資源。

2.2 大數(shù)據(jù)有效獲取和固定犯罪證據(jù)

任何犯罪的定罪量刑都要建立在證據(jù)的基礎(chǔ)上，職務犯罪也不例外。但由于職務犯罪的特殊性，所以該類犯罪的證據(jù)獲取比普通犯罪的證據(jù)獲取更為困難。所有的調(diào)查工作都要圍繞證據(jù)進行，證據(jù)的數(shù)量和質(zhì)量直接影響著調(diào)查工作的質(zhì)量。

在職務犯罪中，主要依靠的是當事人的口供來證明犯罪，但由于犯罪行為從發(fā)生到案件開始調(diào)查相隔很長一段時間，在調(diào)查時，被調(diào)查人往往不能很清晰地表述能夠相互印證的言詞證據(jù)，這將導致口供的證明力大大下降。要保證庭審中事實真相盡可能的還原，捍衛(wèi)法律尊嚴，就要確保調(diào)查取證的精細化和高品質(zhì)化。將大數(shù)據(jù)運用在職務犯罪調(diào)查中，可以拓寬證據(jù)發(fā)現(xiàn)線索，例如將行賄人和受賄人的行動軌跡進行數(shù)據(jù)分析，從兩者的行動路線軌跡可以得出多次重合地點從而確認行賄地點。通過對受賄人的消費記錄、手機網(wǎng)絡(luò)搜索記錄、瀏覽記錄、銀行資產(chǎn)記錄進行綜合分析，可用作證明受賄人的巨額財產(chǎn)來源不明。大數(shù)據(jù)分析結(jié)果與被調(diào)查人的口供互相印證，有助于形成完整的證據(jù)體系，幫助調(diào)查機關(guān)更好地查明犯罪事實，節(jié)省司法資源，維護法律權(quán)威。

2.3 大數(shù)據(jù)能夠有效預防職務犯罪的發(fā)生

通過對以往發(fā)生的職務犯罪案件進行深刻分析，找出犯罪的根源和原因，對此進行有針對性的積極干預，從而減少相關(guān)類型的犯罪。職務犯罪不同于其他犯罪，從受賄人、行賄人第一次受賄行賄到最后案發(fā)被抓獲，是一個循序漸進的過程，要經(jīng)歷很長一段時間，在現(xiàn)實中很少有受賄人或行賄人只有一項犯罪事實而被定罪的情況。

貪污腐敗從古至今一直存在，但反腐的宣傳以及教育也是從古至今一直都有的，現(xiàn)代社會的預防方式更為多種多樣，從入職時的憲法宣誓到定期播放的警示教育片以及各種要求簽署的廉潔自律承諾書和反腐倡廉教育大會，但每年還是會有許多人“落馬”，這說明這種以宣傳教育形式進行的廉政教育是不區(qū)分對象的籠統(tǒng)式教育，缺乏針對性以及可操作性和專業(yè)性，預防效果并不明顯?？刂坡殑辗缸锏陌l(fā)生要從對重點對象及時提醒和勸導入手，從而減少國家財產(chǎn)和人才的損失。大數(shù)據(jù)調(diào)查能夠利用數(shù)據(jù)分析政府管理的職員信息，及時發(fā)現(xiàn)在公權(quán)力行使過程中可能出現(xiàn)的問題，通過對消費信息、財產(chǎn)狀況、互聯(lián)網(wǎng)瀏覽記錄的綜合分析，發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索，及時對相關(guān)人等進行勸阻教育，挽救走在犯罪邊緣的干部。職務犯罪在不同時期、不同領(lǐng)域所呈現(xiàn)出的規(guī)律和發(fā)展趨勢是不同的，根據(jù)不同時期所應采取的措施也應該不同。對以往的職務犯罪案件進行分類分析，通過大數(shù)據(jù)將單位、文化程度、社會背景、年齡等相關(guān)因素進行劃分，挖掘分析不同職位以及不同人群的不同特點，定制出專屬相關(guān)職位和人群的預防方案，以更好地發(fā)揮犯罪預防功能；分析哪些是容易腐敗的高危職業(yè)和高危人群，制定出專項預防方案，提前進行相關(guān)干預行為，從而進行精準預防。

3 大數(shù)據(jù)調(diào)查在職務犯罪案件中存在的問題及消解辦法

3.1 大數(shù)據(jù)調(diào)查的結(jié)果并不一定完全準確

任何犯罪的偵查都與公民人身自由等基本權(quán)利密切相關(guān)，職務犯罪也是如此，所有的強制措施都必須建立在準確判斷的基礎(chǔ)上，否則必定會導致司法裁判的不公正。例如在英國倫敦警方一直用面部識別系統(tǒng)在萊斯特、韋斯特菲爾德購物中心和懷特霍爾街道等10個區(qū)域監(jiān)控人群，進行面部識別。Pete Fussey教授和Daragh Murray博士選了其中6個位置對該系統(tǒng)進行調(diào)研，共發(fā)現(xiàn)了42個“可疑對象”，但實際上只有8個是正確的，誤判率竟高達81%。也就是說，如果走在大街上，普通公民將會有81%的概率被認定為在逃通緝犯。

大數(shù)據(jù)的算法錯誤、分析模型的不科學、采集數(shù)據(jù)的不完整以及數(shù)據(jù)的錯誤，都有可能造成調(diào)查結(jié)果的錯誤。數(shù)據(jù)的真實性與算法本身決定著算法的有效性和公正性，由于可能產(chǎn)生的算法歧視，所以大數(shù)據(jù)調(diào)查并非都具有客觀性、關(guān)聯(lián)性。這是因為，在職務犯罪調(diào)查過程中，通過大數(shù)據(jù)分析得到的線索和證據(jù)，可能會因為調(diào)查人員的數(shù)據(jù)選取、調(diào)查方式、調(diào)查策略、先后順序甚至遺漏而改變大數(shù)據(jù)分析的算法，眾多的數(shù)據(jù)可能造成“垃圾輸入、垃圾輸出”。因此在運用大數(shù)據(jù)調(diào)查有關(guān)職務犯罪時，絕不能只根據(jù)大數(shù)據(jù)分析得出的線索下結(jié)論，要遵循探尋證據(jù)是科學的、由淺至深的調(diào)查理念，充分挖掘隱藏的證據(jù)線索，透過現(xiàn)象抓住本質(zhì)，發(fā)揮調(diào)查人員的主觀能動性，將調(diào)查人員的智慧與大數(shù)據(jù)技術(shù)協(xié)同發(fā)展，防止由于證據(jù)線索的不深入、不全面而導致的司法審判結(jié)果不公正的現(xiàn)象發(fā)生。

3.2 大數(shù)據(jù)調(diào)查并不一定提高調(diào)查效率

馬克思主義哲學認為，全面地看待事物既要看到事物的優(yōu)點也要看到事物的缺點，任何事物都具有兩面性，大數(shù)據(jù)調(diào)查作為新時代的一種新型科技手段，在幫助調(diào)查機關(guān)調(diào)查時雖然會在一定程度上提高調(diào)查人員的工作效率，但在適用的過程中也會出現(xiàn)必須要面對的問題。例如在職務犯罪的調(diào)查過程中，雖然可以運用大數(shù)據(jù)分析案件相關(guān)線索，但在數(shù)據(jù)算法運行過程中數(shù)據(jù)規(guī)模會不斷地擴大，調(diào)查的數(shù)據(jù)信息更為廣泛，不僅需要調(diào)查互聯(lián)網(wǎng)使用記錄、交易記錄數(shù)據(jù)，還需要社會公共數(shù)據(jù)和相關(guān)的職務工作數(shù)據(jù)。

在冗雜的信息中進行調(diào)查，并且面對的還是在不斷增長的數(shù)據(jù)資料。眾所周知，數(shù)據(jù)信息不是固定的，是隨著時間的推移不斷增長的，在這種海量性、高速增長性的特點中，數(shù)據(jù)調(diào)查的錯誤性也就越高。在職務犯罪調(diào)查中，只要是涉及相關(guān)因素的信息都被及時的采集過來進行分析，但是并不能保證每一條數(shù)據(jù)都是與案件相關(guān)的，但是證據(jù)之間必須相互印證，所有證據(jù)形成的證據(jù)體系必須得出唯一的結(jié)果才能定罪量刑，所以如果不能通過科學的方法對得來的數(shù)據(jù)進行識別分類，剔除與案件無關(guān)的干擾數(shù)據(jù)信息，就會影響調(diào)查的方向和調(diào)查效率。如何利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，對數(shù)據(jù)進行精確提取，是大數(shù)據(jù)調(diào)查在職務犯罪中運用的關(guān)鍵問題。

3.3 對大數(shù)據(jù)調(diào)查的真實性進行嚴格審查

根據(jù)刑事訴訟法中對證據(jù)真實性的表述可以得知，真實性是指證據(jù)是在案件中客觀真實的反應，是能夠真實反應案件事實的，并且不以人的意志為轉(zhuǎn)移。而利用大數(shù)據(jù)技術(shù)調(diào)查的過程中所收集到的與案件相關(guān)的數(shù)據(jù)具有兩方面的內(nèi)容；一是真實性問題。與其他證據(jù)相比，大數(shù)據(jù)證據(jù)具有形式多樣、易篡改、難以固定等特點，必須要有原始數(shù)據(jù)和副本的仔細比對，看是否被人篡改，并進行固定才能大體判斷數(shù)據(jù)是否被破壞。并且大數(shù)據(jù)收集到的數(shù)據(jù)信息量大，如何判別數(shù)據(jù)未被篡改、遺漏，必須要通過專業(yè)的方式進行檢驗。二是該證據(jù)分析結(jié)果是否真實。因大數(shù)據(jù)具有的特點不同于其他證據(jù)，所以只有在全面收集大數(shù)據(jù)證據(jù)并且未被篡改的情況下，得出的結(jié)論才可能是真實的。

按照通常理論，數(shù)據(jù)基數(shù)越多，所分析得出的結(jié)果可能越精確，但利用大數(shù)據(jù)分析得出的結(jié)果與鑒定結(jié)論在一定程度上相似，這就要結(jié)合專業(yè)人員的專業(yè)背景知識。在大數(shù)據(jù)收集過程中，有時還要面臨因地區(qū)發(fā)展不平衡而造成的問題，例如數(shù)據(jù)鴻溝問題，數(shù)據(jù)鴻溝是指不同地區(qū)、不同人群以及不同行業(yè)中的數(shù)據(jù)化發(fā)展水平參差不齊，可能會出現(xiàn)調(diào)查對象無法利用相關(guān)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析的現(xiàn)象。分析結(jié)果的準確與否有賴于數(shù)據(jù)的采集是否全面，數(shù)據(jù)采集若出現(xiàn)偏差或因采集人的因素導致偏見，則必然導致結(jié)果的不準確。在技術(shù)層面，大數(shù)據(jù)證據(jù)是在算法技術(shù)的支持下得出的，所以要確保結(jié)果的真實，只有在保證算法科學性的基礎(chǔ)上才能實現(xiàn)，專業(yè)人員需要將已有案例數(shù)據(jù)帶入算法進行檢驗，只有經(jīng)過反反復復的實驗檢測的算法才能保證分析結(jié)果的真實和準確。在人員方面，要避免出現(xiàn)專業(yè)錯誤，有必要在司法鑒定資格方面建立一個新的門類從而進行專業(yè)技術(shù)的分析，在法庭質(zhì)證過程中，對通過大數(shù)據(jù)分析得來的證據(jù)，具有鑒定資格的鑒定人才可以通過鑒定結(jié)論對大數(shù)據(jù)分析結(jié)果進行論述,對必要的技術(shù)和方法進行法庭解釋，并接受控辯雙方的提問。

3.4 對大數(shù)據(jù)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性進行嚴格分析

關(guān)聯(lián)性作為證據(jù)屬性的重要方面，是證據(jù)是否可以在法庭上被法官確信的一個基礎(chǔ)條件。證據(jù)與案件事實之間的聯(lián)系程度決定著證明力的大小。在大數(shù)據(jù)調(diào)查中，繁多的數(shù)據(jù)信息和最終的結(jié)果之間必須與案件事實相關(guān)聯(lián)，否則大數(shù)據(jù)證據(jù)在證明案件事實上不符合關(guān)聯(lián)性的要件，應當予以排除。

利用大數(shù)據(jù)將人與機器的思維相結(jié)合，通過相互作用建立大數(shù)據(jù)證據(jù)與案件事實的關(guān)聯(lián)關(guān)系。例如，在一起商標侵權(quán)糾紛案件中，原告通過大數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，列舉了關(guān)于“指數(shù)”的相似度問題，其目的是為了證明被告滿足了造成混淆公眾的商標標識認定要件。在職務犯罪調(diào)查過程中，將調(diào)查人員的專業(yè)的思維分析與大數(shù)據(jù)分析得出的相關(guān)數(shù)據(jù)結(jié)合起來，用偵查思維指引數(shù)據(jù)分析方向，用相關(guān)數(shù)據(jù)分析拓寬偵查思維，防止思維固化。同時還要判斷大數(shù)據(jù)證據(jù)以及最終分析結(jié)果是否是案件事實的爭點問題，以此來判斷證據(jù)證明力大小的問題。例如在職務犯罪調(diào)查過程中，調(diào)查人員運用大數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)了被調(diào)查人的資產(chǎn)流動與平時不一樣的異常點，與此同時運用其專業(yè)知識將此異常點與犯罪事實聯(lián)系起來，將大數(shù)據(jù)證據(jù)與其他調(diào)查證據(jù)相結(jié)合，從而判斷是否有關(guān)聯(lián)性。在法庭辯論過程中，對大數(shù)據(jù)證據(jù)關(guān)聯(lián)性進行判斷要使得控辯雙方充分地辯論和質(zhì)證，法官同時要結(jié)合其他證據(jù)，利用證據(jù)體系來判斷大數(shù)據(jù)證據(jù)與犯罪事實之間的關(guān)聯(lián)性，以此來滿足刑事訴訟法對證據(jù)標準的要求，查明案件事實，排除合理懷疑，懲治犯罪分子。