科技創(chuàng)新時代我國高校知識產(chǎn)權管理的困境與對策

（廣西民族大學，廣西南寧，530006）

各國為了提高本國的科技創(chuàng)新實力，不斷加大對知識產(chǎn)權的保護。中、美、日等國將知識產(chǎn)權作為國家的一項發(fā)展戰(zhàn)略，以提升其國際地位。在創(chuàng)新驅動發(fā)展、加強創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的大背景下，高校作為知識產(chǎn)權數(shù)量最大的擁有主體，應密切跟進我國知識產(chǎn)權宏觀戰(zhàn)略動態(tài)及發(fā)展需求[1]。知識產(chǎn)權作為我國的一個戰(zhàn)略目標，高校作為知識產(chǎn)權的主力軍，更應該義不容辭全面貫徹落實國家政策，做好高校知識產(chǎn)權保護管理工作，為社會和國家的發(fā)展貢獻智慧與力量。

一、我國高校知識產(chǎn)權工作的現(xiàn)狀

2020年12月3日，教育部舉行第二場教育2020“收官”系列新聞發(fā)布會，會上指出：高校建立60%以上的國家重點實驗室，聚集了60%以上的全國高層次人才，高校兩院院士在全國院士總數(shù)占比超過40%，承擔了80%以上的國家自然基金項目。2016至2019年，高?？萍冀?jīng)費總額達到7820億元。理工農(nóng)醫(yī)類研發(fā)人員全時當量由23.5萬人年增長到28.9萬人年，增幅達到23%①教育部網(wǎng)站：《教育部新聞發(fā)布會介紹“十三五”期間高等教育事業(yè)改革發(fā)展、高校人才培養(yǎng)、思政工作、科 技 創(chuàng) 新 情 況》（2020-12-03）。http://www.gov.cn/xinwen/2020-12/03/content_5566869.htm，2021-01-11。。高校作為人才培養(yǎng)和知識傳播的基地，也是國家發(fā)展的重要組成部分。

2008年6月5日，國務院頒布《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，將知識產(chǎn)權上升為國家戰(zhàn)略目標。2015年12月22日，國務院發(fā)布《關于新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的若干意見》，以期將我國建設成知識產(chǎn)權強國。高校聚集社會的科技創(chuàng)新人才應為社會的發(fā)展創(chuàng)新提供不竭的動力，成為我國知識產(chǎn)權的風向標。1999年教育部出臺了《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》，明確我國高校知識產(chǎn)權的保護管理規(guī)則。隨后2017年《高等學校知識產(chǎn)權管理規(guī)范》的實施，加強了高校知識產(chǎn)權管理地位、知識產(chǎn)權管理體系、知識產(chǎn)權管理、保護和運用的能力。

據(jù)有關統(tǒng)計數(shù)據(jù)②國家知識產(chǎn)權局：《2019 年中國專利調查報告》（2020-03-09），P7。https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=40213&colID=88，2021-01-11.：高校和科研單位有效專利實施率（高校13.8%，科研單位38.0%）、產(chǎn)業(yè)化率（高校3.7%，科研單位18.3%）遠低于企業(yè)的63.7%、45.2%；許可率（高校2.9%，科研單位 2.0%）、轉讓率（高校3.2%，科研單位1.3%）、作價入股比例（高校2.0%，科研單位1.7%）也明顯低于企業(yè)的6.1%、3.7%、3.1%。高校專利運用能力不足，阻礙了高校專利價值的實現(xiàn)。高校作為知識產(chǎn)權的孕育地和輻射源，存在管理制度不健全、激勵機制不完善、管理機構設置混亂等問題。這既侵害了高校和發(fā)明人權益，也導致國家的利益受損。因此，筆者建議通過制定規(guī)范制度、貫徹產(chǎn)權激勵機制、建立統(tǒng)一管理機構等一系列措施，加強我國高校知識產(chǎn)權保護，迎接科技創(chuàng)新時代。

二、我國高校知識產(chǎn)權保護存在的突出問題

隨著5G時代的到來知識產(chǎn)權逐漸成為各國的大政方針和發(fā)展策略，成為國與國、地區(qū)與地區(qū)之間強有力的競爭武器。知識產(chǎn)權的保護不似有形物般可控、易于保護，無形性加劇了其保護的難度，因此存在以下幾個保護難題：

（一）管理制度不健全，產(chǎn)權流失嚴重

在高校的知識產(chǎn)權科技創(chuàng)新中最重要的就是注重創(chuàng)新科技人才的培養(yǎng)和管理，由于制度管理的不規(guī)范，導致高校的知識產(chǎn)權流失嚴重。具體表現(xiàn)在：

一是人事管理制度不健全。有的教師、科研人員為了提高自身的發(fā)展，不斷考取更好的學校進行自我能力的提升，或者出國留學、跳槽。高校中大批具有科技創(chuàng)新能力的高素質人才，他們手握一些科研項目，了解項目的各種關鍵信息，不管出于什么原因的人員流動，他們在原先單位中的一些科研技術信息和項目都將被帶離原單位，給原單位帶來損失。而大部分高校對于這種人員流動和技術信息隨意被帶離高校的情況沒有具體合理的制度進行規(guī)范和管理。《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》第十四條規(guī)定高等學校的離休、退休、停薪留職、調離以及被辭退的人員，在離開高等學校一年內完成的與其原承擔的本職工作或任務有關的發(fā)明創(chuàng)造或技術成果，由高等學校享有或持有。往往由于一年時間過短，而原單位對留下來的項目接管不及時，學校管理不到位等各種原因而導致保護制度失效。

二是校、企合作成果歸屬制度不健全。首先，現(xiàn)行高校的科研項目受到資金、實驗條件等各種原因的限制而導致項目無法完成，這時企業(yè)往往會根據(jù)自己的生產(chǎn)研發(fā)需要，提供資金和實驗條件與高校進行合作。其次，高?？蒲泄芾砣藛T在成果轉化方面的知識儲備不足，造成對成果的市場應用價值評估不夠全面。最后，高校的科研團隊人員少，科研成果更偏向學術研究而缺乏實踐操作性，不利于現(xiàn)實生活的生產(chǎn)需要，導致其轉化率不高。此時，企業(yè)提出與學校的合作從而對科研成果進行稍微改進，將獲取高校的更大利益，造成有利于高校發(fā)展的知識產(chǎn)權的流失。

三是高校專利維護制度不健全。專利的申請、維持和保護的經(jīng)費沒有高校專項資金的支持，會造成包括專利在內的知識產(chǎn)權管理工作的不穩(wěn)定性，有些成果由于課題結束、科研團隊解散、老教授退休等原因，專利的轉化、維持與保護工作更難以進行[2]。課題經(jīng)費支撐著高校的職務發(fā)明專利的申請費用，高校專項資金對知識產(chǎn)權維持十分重要性，課題任務一旦完成，課題組人員即解散。我國專利的申請周期長、難度大，高校的性質是國有事業(yè)單位，科研資金源于國家的財政撥款，但國家對項目的后續(xù)成果轉化專利維持費用的扶持力度不大，且專利權僅依靠高?；蚩蒲腥藛T的收入繳納一定的年費來維持其有效性，在現(xiàn)實上其可能性不大，故高?；蛘呖蒲腥藛T在面對支付高額維持費用的情況下，不得已選擇放棄專利的申請。

（二）管理機構設置混亂，缺乏專業(yè)管理

高校的知識產(chǎn)權得到有效保護有利于推動國家經(jīng)濟社會的發(fā)展，高校知識產(chǎn)權管理主要包括管理機構的設置和專業(yè)人員的管理。

《高等學校知識產(chǎn)權保護管理規(guī)定》第十六條規(guī)定：“高等學校應建立知識產(chǎn)權辦公會議制度，逐步建立健全知識產(chǎn)權工作機構。”調查顯示③國家知識產(chǎn)權局：《2019 年中國專利調查報告》（2020.03.09），P135。https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=40213&colID=88，2021-01-11。：高校建立了知識產(chǎn)權專職管理機構的比例分別為17.6%；建立了兼職管理機構的比例分別為 38.3%；尚未建立管理機構的比例分別為44.0%。82.4%的高校并沒有專職的知識產(chǎn)權管理機構，而是由學校的科技管理部門進行管理，有的高校在管理方面更是各行其是、權力分散。例如：管成果的不管轉化、管轉化的不管保護等。在設有知識產(chǎn)權管理機構的高校中，專職機構的知識產(chǎn)權管理人員在2人及以下的占比八成左右，其中高校占比為79.7%。我國高校知識產(chǎn)權管理人才的匱乏，而美、德等國高校的知識產(chǎn)權管理是有專業(yè)的管理人員或者聘請專業(yè)的律師參與日常的管理，這使得他們在對高校知識產(chǎn)權的評估、申請、轉化以及對外業(yè)務的談判中具有優(yōu)勢?？萍脊芾砣藛T大多數(shù)情況下只負責日常成果和行政事務性的管理，對于深層次的保護、專利轉化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化問題等不做具體要求。知識產(chǎn)權的管理是一項復雜的技術管理工作，不僅要求管理人員素質高、懂相關的法律法規(guī)、有豐富的實踐經(jīng)驗，而且還必須是跨學科的復合型人才。往往具有這些優(yōu)點的人又不甘于在學校只是從事低薪的管理工作，這就要求學校能突破培養(yǎng)、招募和待遇方面的壁壘才能留住優(yōu)秀的人才。

（三）激勵機制不完善，發(fā)明人積極性不高

知識產(chǎn)權制度的本質是尊重保護發(fā)明人的智力勞動成果，激勵創(chuàng)新創(chuàng)造。但是由于高校體系的特殊性，創(chuàng)新主體和權利主體的二元性，激勵機制未能很好發(fā)揮作用。要想提高知識產(chǎn)權的創(chuàng)新性，促進知識產(chǎn)權的轉化，就必須提高對發(fā)明人物質和精神上的激勵政策，滿足其發(fā)明創(chuàng)造的目的，從而鼓勵其創(chuàng)新主動性。為了加大對高?？萍汲晒D化的激勵，2019年9月23日，財政部發(fā)文《財政部關于進一步加大授權力度促進科技成果轉化的通知》中規(guī)定了“高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國庫，主要用于對完成和轉化職務科技成果做出重要貢獻人員的獎勵和報酬、科學技術研發(fā)與成果轉化等相關工作”④中華人民共和國財政部：《財政部關于進一步加大授權力度促進科技成果轉化的通知》（2019-09-23）。http://www.mof.gov.cn/gp/xxgkml/zcgls/201910/t20191011_3399759.htm，2021-01-11。。該規(guī)定明確單位對個人的激勵制度。浙江、廣西、遼寧等地紛紛出臺新政策，提出科技成果轉化收益至少70%分配給研發(fā)團隊和轉化貢獻人員，同時北京大學、西安交通大學、東南大學等高校創(chuàng)新科技成果轉化機制，部分高校將科技成果轉化收益80%-90%分配給研發(fā)團隊和轉化貢獻人員。但是，總體而言，目前各高校處于探索階段，尚未形成行之有效、可供推廣的知識產(chǎn)權激勵機制。

另外，高校由于其以學術為主的評價體系，難以避免地造成科研人員盲目追求評價指標為申請專利而申請專利的情況?，F(xiàn)行高校的科研評價體系大多數(shù)都是以論文的發(fā)表數(shù)量或在頂級核心期刊、網(wǎng)站發(fā)表的期刊、專著等作為教師評定職稱、晉升職位、分得福利的依據(jù)，這方面的利益激勵對于科研人員影響更大，科研人員對成果的轉化與否并不關心，加之知識產(chǎn)權的轉化存在周期長，難度大，耗費高等特點。在這些情況的影響下容易導致科研人員形成一種狹隘的科研觀念和意識，從而不考慮知識產(chǎn)權對高校的意義、對國家和社會的經(jīng)濟貢獻，更愿意放棄知識產(chǎn)權的成果，去發(fā)表論文獲得自己想要的福利待遇，鞏固和提升自己的學術地位以此獲得激勵，不考慮一些技術秘密的流失對高校、國家的影響，一些高科技的知識產(chǎn)權由此被國外竊取。使得一項應該以申請專利來進行保護的技術成果，因為論文的發(fā)表使其喪失新穎性和保密性，從而失去了社會經(jīng)濟效益。

三、加強高校知識產(chǎn)權創(chuàng)新管理的緊迫性

（一）加強高校知識產(chǎn)權保護，回歸創(chuàng)新創(chuàng)造初心

《中華人民共和國著作權法》第一條規(guī)定：“為保護文學、藝術和科學作品作者的著作權，以及與著作權有關的權益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質文明建設的作品的創(chuàng)作和傳播，促進社會主義文化和科學事業(yè)的發(fā)展與繁榮，根據(jù)憲法制定本法”?！吨腥A人民共和國專利權法》第一條規(guī)定：“為了保護專利權人的合法權益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應用，提高創(chuàng)新能力，促進科學技術進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，制定本法”。可見，知識產(chǎn)權是為了更好地保護產(chǎn)權人的智力勞動成果而賦予他們一系列的權益，而不是為了滿足各類考核評價、指標去濫竽充數(shù)?？萍紕?chuàng)新的快速發(fā)展，給傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權制度帶來巨大的沖擊，知識產(chǎn)權的保護范圍也在擴大，高校知識產(chǎn)權面臨更多的挑戰(zhàn)，被侵權行為日益增多?？萍及l(fā)展水平已成為衡量高校、科研機構、企業(yè)、國家之間競爭力的主要指標，知識產(chǎn)權也已經(jīng)成為保持競爭力的關鍵性資源[3]。一個學校的知識產(chǎn)權越多，其無形資產(chǎn)也就越多，發(fā)展?jié)摿驮酱?，不僅有利于提高學校的綜合排名競爭力，更有利于高校由教學型向創(chuàng)新型大學的轉變。高校的知識產(chǎn)權保護不應該局限于在侵權后進行保護，更應該防患于未然，在知識產(chǎn)權成果階段進行有效保護，防止被侵權行為的發(fā)生，這樣才更有利于維護高校的合法權益，節(jié)約社會資源。發(fā)揮高校服務國家社會的作用，激勵技術創(chuàng)新，促進科技進步。

（二）重視科技成果轉化，促進高校資源優(yōu)化配置

以美國、日本為代表的發(fā)達國家，紛紛將知識產(chǎn)權上升為國家戰(zhàn)略目標，以期壟斷知識產(chǎn)權經(jīng)濟命脈?？v觀我國發(fā)展歷史，深知“落后就要挨打”的道理，《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》中提出“2020年把我國建設成為知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家”。為了積極響應國家的政策號召，高校應利用獨特的人才優(yōu)勢，為國家社會經(jīng)濟的發(fā)展貢獻智慧與力量。2020年到2035年是我國從知識產(chǎn)權大國走向知識產(chǎn)權強國的階段，通過高校培養(yǎng)一批具有創(chuàng)新型、復合型以及應用型能力的知識產(chǎn)權人才，推動國家知識強國戰(zhàn)略的實施，提高我國科技水平。將現(xiàn)有的知識產(chǎn)權成果進行轉化為社會發(fā)展所用，挖掘科技成果的潛力，發(fā)揮其最大經(jīng)濟效益，促進、解放第一生產(chǎn)力，使其無形資產(chǎn)有形化。高校通過落實好國家對科研發(fā)明人的收益分配政策，不僅有利于激發(fā)科研創(chuàng)新團隊的創(chuàng)造熱情與積極性，更有利于提高全民知識產(chǎn)權保護意識?？蒲袌F隊在獲得收益回報的同時增強了團隊的實力，也提高了本單位的社會競爭力。在新的時代背景下，面臨著各種新的挑戰(zhàn)，我們不能走封閉僵化的老路，而是要培養(yǎng)、激發(fā)自己創(chuàng)新、創(chuàng)造的潛力，為實現(xiàn)國家的戰(zhàn)略目標貢獻自己的力量。

四、完善我國高校知識產(chǎn)權管理的對策

高校是培養(yǎng)國家科技創(chuàng)新人才的地方，是高科技人才的會萃之地。在科技時代，如果技術缺乏創(chuàng)新，在社會經(jīng)濟上必然缺乏一席之地，如若想要使用別人的技術則必須支付高昂的專利許可費用。當今世界的關鍵技術不能買來、要來，甚至委曲求全地討來。面對風起云涌的國際貿易趨勢，我們必須謀深計遠，抓住科技創(chuàng)新的主動權，避免在核心技術的運用上處于被動局面。因此，在高校知識產(chǎn)權的保護方面，筆者提出以下幾點建議。

（一）制定規(guī)范制度，防止產(chǎn)權流失

高校肩負著知識創(chuàng)新的重任，對于高校的知識產(chǎn)權保護必須細化知識產(chǎn)權保護制度。學校將知識產(chǎn)權工作納入學?？萍际聵I(yè)發(fā)展規(guī)劃，把強化知識產(chǎn)權工作作為內涵發(fā)展的重要工作來抓[4]。這樣才能有效規(guī)制科研人員、管理人員、高校師生在科技成果運用中的各方關系和行為。

一是健全人事管理制度。在現(xiàn)有的產(chǎn)權管理規(guī)定的基礎上結合本校的具體情況，細化高校知識產(chǎn)權管理制度，并完善切實可行、權責分明、科學管理的知識產(chǎn)權保護細則。高校的知識產(chǎn)權管理部門應與人事管理部門緊密配合，對掌握科研核心技術的教師，在任職或離職時，對技術秘密、產(chǎn)權歸屬、檔案管理等事項做具體的明確，在成果轉化過程中簽訂保密協(xié)議或競業(yè)禁止協(xié)議，明確其可運用的權利，承擔的義務及違背協(xié)議的法律后果。對離職一年內的教師跟蹤檢索其對使用專利和發(fā)表論文的情況，發(fā)現(xiàn)有濫用的情況及時做出救濟措施，防止高校知識產(chǎn)權的流失。

二是健全成果轉化運用制度，建立科學評估團隊。高校利用本校的資源優(yōu)勢組建自己的技術經(jīng)紀評估團隊，在對成果轉化市場應用價值做出評估時應多方進行考查，對把握不足的成果評估引入第三方的專業(yè)評估機構，充分利用市場機制科學評估，防止因為評估不足低價轉讓。

三是健全高校專利維護經(jīng)費制度。高?？梢詮墓芾斫?jīng)費以及與企業(yè)合作產(chǎn)生的效益中提出一定的比例作為具有潛在商業(yè)價值的專利維護的經(jīng)費，用以保證具有現(xiàn)實市場價值專利的申請、登記、實施、維護等一系列程序的正常運行，從而鼓勵科研人員去申請專利。專利成果轉化運用于市場上又會產(chǎn)生可觀的經(jīng)濟利益以保證現(xiàn)有專利權的有效性，從而形成良性的循環(huán)機制。而對于具有潛在生產(chǎn)力的專利，由學校統(tǒng)一管理，等待時機成熟再進行成果的轉化并作用于市場，或者鼓勵發(fā)明人申報并給予相應的費用支持。

（二）貫徹高校知識產(chǎn)權激勵機制

知識產(chǎn)權發(fā)展是與科技創(chuàng)新同步發(fā)展的，要想在世界交往中掌握更多的話語權，就要提高本國的科技實力，而這些又體現(xiàn)在知識產(chǎn)權的提高與保護方面，因此必須完善高校的科研評價體系，提高對教師和科研人員的物質和精神獎勵的力度，科學高效、切實可行的激勵評價機制有利于推動高校知識產(chǎn)權的專利化，激發(fā)發(fā)明人的創(chuàng)新性、主動性、積極性。

“重論文、輕專利”的政策阻礙了高校對知識產(chǎn)權管理的保護。要在教師職稱評定中，更加凸顯專利質量和轉化效果的指標權重，引導教師參與知識產(chǎn)權的創(chuàng)造和轉化[5]。只有改變現(xiàn)有的這種制度，使教師和科研人員的職稱評定、職位晉升、分得福利等方面的獎勵不僅以論文的發(fā)表數(shù)量和質量相關，也以提請專利數(shù)、被授權專利數(shù)、科技成果產(chǎn)業(yè)化作為目標。專利的申請周期長，因此可以根據(jù)專利的申請、授權、轉化、實施、轉化效益、社會貢獻等不同階段進行獎勵，推動高校知識產(chǎn)權的申請。在職稱評聘中，學校的評價指標應該與教師崗位、學科、研究方向相適應，重點考察實際水平，而不應以論文的相關指標作為直接依據(jù)。

高校應根據(jù)國家法律、法規(guī)、政策，落實將科技成果轉化收益80%-90%分配給研發(fā)團隊和轉化貢獻人員，維護高?？蒲泄ぷ魅藛T的獎勵政策和權益，體現(xiàn)對產(chǎn)權人的重視，激勵創(chuàng)新創(chuàng)造。

（三）建立統(tǒng)一管理機構，健全管理工作

高校結合本校的具體情況，制定切實可行、權責明確、管理科學的知識產(chǎn)權保護細則，從而維護高校的知識產(chǎn)權利益，在知識產(chǎn)權受到侵害時才能有據(jù)可依、有章可循。

針對大部分高校沒有統(tǒng)一專門的管理機構問題，采取集中且獨立的管理知識產(chǎn)權模式，高校設置直接隸屬于學校的知識產(chǎn)權管理機構，并具有相對的獨立性，集中管理本校的知識產(chǎn)權管理工作[6]。高校應該根據(jù)本校自身的部門情況，結合高校不同專業(yè)的人才合理建立一個具備技術、管理、營銷、法律等專業(yè)知識背景的知識產(chǎn)權管理團隊，構建統(tǒng)一管理本?？蒲谐晒稗D讓、專利申請、技術合作、收益分配等與知識產(chǎn)權有關的部門，讓專業(yè)的人干專業(yè)的事，避免高校知識產(chǎn)權無人問津的局面。

對于高校的管理人員，大多數(shù)人沒有相關的專業(yè)知識背景，那么在他們上崗前就做好知識產(chǎn)權相關的系統(tǒng)培訓，讓其深入了解知識產(chǎn)權的法律、法規(guī)。平時也要做好定期的宣傳和培訓，讓其了解當發(fā)現(xiàn)高校的知識產(chǎn)權受到侵害時該如何進行救濟，保護好本校利益不受損失。對于教師和科研人員，可以通過舉辦專題講座、培訓，請具有專業(yè)知識的專家進行深入細致的講解知識產(chǎn)權保護對自身、高校以及國家的重要性，可以結合經(jīng)典案例剖析侵權和被侵權的后果，以此來強化知識產(chǎn)權對他們的影響。對于在校學生，本科生可以通過通識選修課、專業(yè)必修課的學習方法來進行對知識產(chǎn)權保護的學習。隨著社會越來越重視研究生的培養(yǎng)，研究生在高校也會參與導師的一些課題研究，他們也會掌握一些關鍵技術與信息資料，對于他們可以定期舉辦講座、專業(yè)課程來進行學習。學校可以利用“4.26”世界知識產(chǎn)權日，結合學校報刊、宣傳欄、新聞媒體、學校公眾號、官方微博等方式來進行系列活動的宣傳，營造一種全民尊重產(chǎn)權、保護正版的氛圍，潛移默化中加強在校人員對產(chǎn)權的重視。

五、結論與展望

科學技術發(fā)展帶來機遇的同時也帶來了更多的挑戰(zhàn)。高校的貢獻不僅在于對學生知識的培養(yǎng)，更肩負著向社會輸出科技創(chuàng)新、推進社會進步的人才。高校產(chǎn)權保護是一場科技觀念的改變，高校師生、科研管理人員不僅要在觀念上要形成保護產(chǎn)權的意識，還要有完善的激勵政策、管理制度、專門的管理機構和專業(yè)的管理人才?？傊?，知識產(chǎn)權的保護是一個循序漸進的過程，不僅要靠高校師生的努力，還需要得到政府和企業(yè)的支持和配合，才能提高高校知識產(chǎn)權的保護力度，有利于推動社會經(jīng)濟的快速發(fā)展。