鄉(xiāng)村振興背景下縣域創(chuàng)新驅(qū)動的資源環(huán)境協(xié)調(diào)機制的文獻綜述*

王麗娜，潘永強，李 倩，張秋月，崔 健

（海南師范大學 經(jīng)濟與管理學院，海南 ?？?571158）

《“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》指出：要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。同時，我國是農(nóng)業(yè)大國，2020年3月習近平總書記在浙江考察時強調(diào)：“要在推動鄉(xiāng)村全面振興上下更大功夫，推動鄉(xiāng)村經(jīng)濟、鄉(xiāng)村法治、鄉(xiāng)村文化、鄉(xiāng)村治理、鄉(xiāng)村生態(tài)、鄉(xiāng)村黨建全面強起來?！睂崿F(xiàn)碧水藍天，再造秀美山川，更加需要生態(tài)維系與修復(fù)，促進人與自然的和諧；囿于水土資源和農(nóng)村勞動力的日趨短缺，對資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式提出了迫切需求。此外，“郡縣治、天下安”，縣域作為我國國民經(jīng)濟的基本單元。縣域占全國經(jīng)濟規(guī)模的近40%，總?cè)丝诘慕?0%、國土面積的90%以上。同時也是國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“最后一公里”。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家，基礎(chǔ)在縣域、活力在縣域、難點也在縣域。2017年5月，國務(wù)院辦公廳《關(guān)于縣域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的若干意見》，明確要以建設(shè)創(chuàng)新型縣（市）為抓手，構(gòu)建多層次、多元化縣域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)格局，促進實現(xiàn)縣域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展[1]。2018年12月，全國遴選出首批52個創(chuàng)新型縣（市），涵蓋31個省份和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團。從類型看，分為產(chǎn)業(yè)發(fā)展類36個、生態(tài)文明類11個、民生改善類5個。從地域看，東部地區(qū)22個、中部地區(qū)14個、西部地區(qū)16個。2019年，創(chuàng)新型縣（市）本級財政科技支出平均達3.57億元，較2017年增長54.07%，科技支出占本級財政公共預(yù)算支出比重為3.38%，較2017年增長59.43%。2019年，創(chuàng)新型縣（市）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R & D經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入的比值平均值達2.15%，較2017年增長30.1%；R & D人員占從業(yè)人員比重平均值為8.61%，較2017年增長34.5%；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中建立研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)數(shù)量占比平均為38.23%，較2017年增長30.9%。2019年創(chuàng)新型縣（市）高新技術(shù)企業(yè)數(shù)平均達126.14家，較2017年增長54.05%；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比重平均達33.65%，較2017年提升4.34個百分點；萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)平均達6.53件/萬人，較2017年增長54.42%[2]。習近平總書記在2021年5月的兩院院士大會上強調(diào)：“把政府、市場、社會等各方面力量擰成一股繩，形成未來的整體優(yōu)勢?！币筇岣呖萍脊┙o質(zhì)量和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，打造“有為政府”和“有效市場”，支撐縣域現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)和民生福祉改善。當前，縣域企業(yè)創(chuàng)新投入偏低，創(chuàng)新積極性不高，帶動作用不足，科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低、人才短缺、受限于地域資源環(huán)境約束等矛盾和問題依然存在[2]。因此，在鄉(xiāng)村振興背景下，對不同類型、不同規(guī)模、不同發(fā)展水平的各縣域確定科學合理的縣域創(chuàng)新驅(qū)動的資源環(huán)境協(xié)調(diào)機制和實現(xiàn)路徑是把握和解決上述問題和矛盾的關(guān)鍵。

1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)分析

創(chuàng)新概念是由經(jīng)濟學家熊彼特（J.A.Schumpeter）于1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中為回答人類“經(jīng)濟為什么會持續(xù)發(fā)展”這一問題而首次提出的。熊彼特認為，創(chuàng)新是把生產(chǎn)要素的新組合引入到經(jīng)濟中。技術(shù)創(chuàng)新是其中的一類，指新產(chǎn)品（服務(wù)）、新工藝和新系統(tǒng)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化（著名創(chuàng)新學者費里曼的定義）。

我國形成了全球最為齊全的工業(yè)體系。聯(lián)合國將全部工業(yè)分為39個大類、191個中類和525個小類，我國是全世界唯一的工業(yè)體系覆蓋所有525個小類的國家。我國企業(yè)形成了很強的新產(chǎn)品快速模仿設(shè)計和低成本大規(guī)模生產(chǎn)能力，能以低價格迅速占領(lǐng)全球中低端市場。但是，我國企業(yè)生產(chǎn)的主要是中低檔產(chǎn)品，優(yōu)質(zhì)高檔產(chǎn)品生產(chǎn)能力極其缺乏。同時，我國企業(yè)主要處于全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的中低端，產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率和企業(yè)利潤率明顯不高。因此，創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的核心任務(wù)：廣大企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)，由主要生產(chǎn)附加值低的中低檔產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)榇罅可a(chǎn)具有壟斷性和高附加值的優(yōu)質(zhì)高檔新產(chǎn)品。

著名學者Porter認為，絕大多數(shù)行業(yè)的產(chǎn)品有高檔和低檔之分。推進產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，最基本的途徑是廣大企業(yè)大力弘揚持之以恒的精益求精精神，不斷提升現(xiàn)有自主品牌產(chǎn)品的性能、質(zhì)量和可靠性，改善用戶體驗，提升產(chǎn)品檔次和國際競爭力，大量生產(chǎn)自主品牌高檔產(chǎn)品。能夠大量生產(chǎn)自主品牌高檔產(chǎn)品，既能更好地滿足人們?nèi)找嬖鲩L的美好生活需要，也能大幅提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益，還能解決相當一批關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題[3]。經(jīng)濟全球化使得產(chǎn)業(yè)國際分工發(fā)生了巨大變化，發(fā)達國家企業(yè)由于掌控關(guān)鍵核心技術(shù)，主要處于產(chǎn)業(yè)價值鏈的高端。在我國，特別是如海南省的各縣域和鄉(xiāng)村地區(qū)，企業(yè)主要處于產(chǎn)業(yè)價值鏈中低端，產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益不高。因此，我國企業(yè)可以通過關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，開發(fā)打破他國壟斷的替代產(chǎn)品，實現(xiàn)替代，帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展效益的提升。同時，加快改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，努力實現(xiàn)已有產(chǎn)品品牌化，已有品牌產(chǎn)品高檔化；充分運用區(qū)域的獨特資源和需求，創(chuàng)新性地運用已有技術(shù)開發(fā)全新產(chǎn)品，加快新興產(chǎn)業(yè)培育自主化的步伐；產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。在海南等類似的縣域地區(qū)，支持農(nóng)產(chǎn)品主產(chǎn)區(qū)加快發(fā)展農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進農(nóng)業(yè)與旅游休閑等不同產(chǎn)業(yè)的深度融合，帶動農(nóng)民增收致富，這是一條縣域創(chuàng)新驅(qū)動的必由之路。除此之外，支持大中型企業(yè)加強研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)建設(shè)，提升產(chǎn)品的市場競爭力。支持中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，培育掌握行業(yè)“專精特新”技術(shù)的科技“小巨人”企業(yè)和隱形冠軍企業(yè)。積極發(fā)揮中介橋梁作用，支持企業(yè)積極參與國家重大科技創(chuàng)新工程、軍民融合及其產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，也是創(chuàng)新驅(qū)動的關(guān)鍵。同時，發(fā)揮海南縣域特色優(yōu)勢，遵循不為所有但為所用原則，支持區(qū)域內(nèi)企業(yè)、醫(yī)院等單位柔性引進人才，解決縣域高層次人才缺乏難題。依托各類科技園區(qū)等加快發(fā)展低成本、便利化、全要素、開放式的眾創(chuàng)空間、“星創(chuàng)天地”等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體。加強生產(chǎn)力促進中心、管理和政策咨詢機構(gòu)、信息服務(wù)中心、技術(shù)交易機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)等科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)建設(shè)，大幅提升縣域科技創(chuàng)新服務(wù)水平。持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，降低企業(yè)的運營成本，特別是各種隱形成本[1]。

縣域創(chuàng)新驅(qū)動與資源環(huán)境協(xié)調(diào)方面相關(guān)問題的提出，最早可以追溯到哈定的《公地的悲劇》（Hardin G.，1968），而在經(jīng)濟增長和環(huán)境質(zhì)量之間進行取舍是一個兩難的問題，兩者是一個悖論。西方發(fā)達國家主要通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移解決工業(yè)污染[4-5]。改革開放以來，中國以高能耗、高排放的粗放型發(fā)展方式推動了經(jīng)濟的高速增長[6]，從而導(dǎo)致二氧化碳排放量持續(xù)增加[7]。2019年中國的二氧化碳排放量占世界的27%，超過了經(jīng)濟合作與發(fā)展組織國家的總排放量，其中，中國工業(yè)部門的二氧化碳排放量超過總排放量70%。大量二氧化碳排放導(dǎo)致全球氣溫上升、兩極冰川融化和厄爾尼諾現(xiàn)象，正在威脅著全人類的生存環(huán)境。因此，工業(yè)碳減排績效不僅直接關(guān)系到2030年“雙約束”減排目標能否順利實現(xiàn)[8]，而且關(guān)系到全人類的生存和發(fā)展。在經(jīng)濟下行壓力加大、企業(yè)出口受阻、逆全球化傾向日益嚴重的國內(nèi)外經(jīng)濟形勢下，經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護之間的矛盾會日益突出。中微觀層面，在鄉(xiāng)村振興背景下如何找出兼顧縣域創(chuàng)新驅(qū)動與資源環(huán)境的綠色轉(zhuǎn)型之路，踐行大國承諾，是當前中國面臨的巨大挑戰(zhàn)。

我國各個縣域鄉(xiāng)村規(guī)模各異、各具特色、資源不均衡、環(huán)境特質(zhì)性突出，鄉(xiāng)村振興背景下縣域創(chuàng)新驅(qū)動與資源環(huán)境協(xié)調(diào)一直是能源環(huán)境領(lǐng)域研究的焦點，并引發(fā)了學界的廣泛討論[9-12]。現(xiàn)有研究認為，能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進步以及生產(chǎn)效率提升是取得成功的關(guān)鍵因素[9,13-15]，因此，現(xiàn)有文獻大多基于技術(shù)進步和生產(chǎn)效率角度，從環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)集聚、城鎮(zhèn)化、貿(mào)易開放和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面尋找影響因素[7,16]。

關(guān)于鄉(xiāng)村振興的研究主要有以下三個方面。一是認為鄉(xiāng)村振興的主體是政府，鄉(xiāng)村振興是政府通過科學規(guī)劃、工程技術(shù)[17]、制度供給、要素投入[18]以及運動式治理等方式[19]，加快實現(xiàn)農(nóng)村農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的過程。二是認為鄉(xiāng)村振興的主體是農(nóng)民農(nóng)村。梁漱溟主張開設(shè)鄉(xiāng)學村學[20]；費孝通主張發(fā)展鄉(xiāng)土工業(yè)[21]；徐勇主張健全村民自治制度[22]、調(diào)整縣鄉(xiāng)村治理結(jié)構(gòu)[23]。三是認為市場機制是鄉(xiāng)村振興的關(guān)鍵，因為自下而上的農(nóng)村工業(yè)化[24]、市場化改革[25]、農(nóng)村的邊緣革命[26]以及資本推動鄉(xiāng)村的開發(fā)[27]，是振興鄉(xiāng)村的有效手段。鄉(xiāng)村振興是促進我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要組成部分。鄉(xiāng)村振興的關(guān)鍵是通過創(chuàng)新驅(qū)動，追求更高效率、有效供給、中高端結(jié)構(gòu)、綠色可持續(xù)以及和諧發(fā)展等目標[28]。

在發(fā)展中國家，政府是縣域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要力量之一。高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興只有依賴創(chuàng)新驅(qū)動，才能建立有利于技術(shù)引進、消化、吸收和改進的激勵機制，推動經(jīng)濟社會制度的適應(yīng)性變革[29]?？h域創(chuàng)新驅(qū)動中的內(nèi)生能力是鄉(xiāng)村持續(xù)發(fā)展的源泉。能夠振興的鄉(xiāng)村在區(qū)位、資源稟賦、人力資本、內(nèi)生能力和包容性制度等方面有獨特優(yōu)勢，且得到創(chuàng)造性組合[30]。因此，鄉(xiāng)村振興要堅持走縣域創(chuàng)新驅(qū)動的高質(zhì)量發(fā)展之路，通過創(chuàng)新治理理念、組織、技術(shù)與制度，驅(qū)動鄉(xiāng)村內(nèi)生發(fā)展[31-32]。此外，Gallaguer和Easterly指出，包容的社會和市場通過知識的外溢與互補，產(chǎn)生和擴展創(chuàng)新，推動要素邊際收益遞增[33-34]。高質(zhì)量鄉(xiāng)村振興有助于農(nóng)業(yè)全面升級、農(nóng)村全面進步、農(nóng)民全面發(fā)展[35]。高質(zhì)量振興能夠提升鄉(xiāng)村可持續(xù)發(fā)展的能力和競爭力[36]。應(yīng)該充分發(fā)揮技術(shù)的正向反饋機制[37]，運用技術(shù)的組合和連續(xù)集成進化機制[38]，促進鄉(xiāng)村的創(chuàng)新發(fā)展；鼓勵發(fā)展鄉(xiāng)村美麗經(jīng)濟、共享經(jīng)濟與文創(chuàng)產(chǎn)業(yè)等新經(jīng)濟[39]。在基層探索上，鼓勵和支持基層尤其是縣域村域開展跨村合作，鼓勵基層深入探索美麗生態(tài)向美麗資源轉(zhuǎn)化的通道[40]。

有關(guān)縣域和區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動與資源環(huán)境方面的研究主要有：張良強等研究了創(chuàng)新驅(qū)動視角下福建省縣域科技創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的發(fā)展對策[41]，佘穎給出了縣域經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的路徑[42]。很多學者從區(qū)域研究方面切入，研究了上海、北部灣經(jīng)濟區(qū)、京杭大運河揚州段等縣域和區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動與資源環(huán)境問題[43-45]，周雪嬌等進行了基于創(chuàng)新驅(qū)動的區(qū)域經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的研究[46]。許多國內(nèi)外學者試圖從公共決策等模型體系研究入手，探討相關(guān)問題。例如：中國交通與健康：車輛因素與污染的近期合作研究[47]、信息系統(tǒng)如何促進可持續(xù)采購政策的制定、在當代環(huán)境管理中支持協(xié)作信息獲取、情況評估和決策的信息和通信技術(shù)解決方案問題[48]；復(fù)雜規(guī)劃：公共政策合作理性導(dǎo)論[49]。生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理的理論溯源與制度回應(yīng)——以自然保護地法制為例[50]；跨區(qū)域環(huán)境協(xié)同治理研究[51-52]、地方政府跨部門環(huán)境治理[53]、區(qū)域大氣污染物協(xié)同減排與大氣污染物協(xié)同治理機制[54]、影響因素研究及動態(tài)演化[55]、農(nóng)村環(huán)境協(xié)同治理有效性[56]、能源消耗、大氣污染物排放和碳排放協(xié)同研究的可視化分析等[57]。

研究縣域和區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動與資源環(huán)境協(xié)調(diào)的方法主要有回歸分析法、空間引力測度方法、系統(tǒng)動力學等。Griffith指出，在環(huán)境污染的研究中若忽略空間相關(guān)性則無法得到一致性的參數(shù)估計，所以，要構(gòu)建更為準確的空間計量模型進行實證分析[58]。有些學者利用STIRPAT理論，從人口規(guī)模等視角對人口與碳排放的關(guān)系進行研究[59-60]；孫鵬博等用回歸分析法研究高鐵開通對碳排放的影響[61]；陸小莉等用空間引力測試方法研究了京津冀區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對城市空間聯(lián)動潛力的影響效應(yīng)[62]。郭旭等通過比較三種指數(shù)的局限性，將行業(yè)特征納入修正的Lilien指數(shù)[63]，構(gòu)建一種綜合衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動速度和方向的新方法來測算地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級速度并探究其時空演變規(guī)律。劉健強等基于STIRPAT模型對人口老齡化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與碳排放的相互影響進行了空間計量分析[64]。

2 文獻綜述

綜觀國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展動態(tài)，現(xiàn)有文獻形成了良好的研究基礎(chǔ)，但關(guān)于鄉(xiāng)村振興背景下海南省縣域創(chuàng)新驅(qū)動的資源環(huán)境協(xié)調(diào)機制及實現(xiàn)路徑的研究比較少，雖有的研究側(cè)重跨區(qū)域協(xié)同治理[51-52，65]，然而更多還是集中于創(chuàng)新驅(qū)動或是資源環(huán)境的單方面研究上，目前的研究呈現(xiàn)出三多三少：技術(shù)研究多，制度研究少；宏觀論述性多，操作對策性少；靜態(tài)研究多，動態(tài)研究少。其實海南省縣域創(chuàng)新驅(qū)動的資源環(huán)境協(xié)調(diào)機制不僅是個體問題，更是社會問題；不僅是單學科問題，更是多學科問題。因此，鄉(xiāng)村振興背景下海南省縣域創(chuàng)新驅(qū)動的資源環(huán)境協(xié)調(diào)機制體系研究需要一種更具高度和更為廣闊的研究視閾，“鄉(xiāng)村振興”就是這樣的視閾。這是因為“鄉(xiāng)村振興”作為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的國家戰(zhàn)略，核心內(nèi)涵是縣域創(chuàng)新驅(qū)動與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)，所強調(diào)的鄉(xiāng)村經(jīng)濟、鄉(xiāng)村法治、鄉(xiāng)村文化、鄉(xiāng)村治理、鄉(xiāng)村生態(tài)等多方協(xié)同可以為縣域創(chuàng)新驅(qū)動與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)制度安排提供更全面的理論支撐與方法路徑，從而將其制度安排放在更為科學的視野中系統(tǒng)分析，避免“碎片化”研究導(dǎo)致的“盲人摸象”，有效彌補現(xiàn)有研究的不足。從國內(nèi)外經(jīng)驗來看，縣域創(chuàng)新驅(qū)動與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)關(guān)鍵需要外在“激勵”與內(nèi)在“約束”[49]，核心是急需統(tǒng)籌解決其制度安排的主動性、經(jīng)濟性、質(zhì)量性、長期性難題?？h域創(chuàng)新驅(qū)動中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、人員素質(zhì)創(chuàng)新與產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新直接或間接精準聚焦上述難題，急需與資源環(huán)境的協(xié)調(diào)制度安排。課題將制度安排置于“鄉(xiāng)村振興”這一宏大的社會視閾中進行系統(tǒng)研究，以解決核心難題為主線，突出操作性、前瞻性與多科性，旨在構(gòu)建縣域創(chuàng)新驅(qū)動與資源環(huán)境協(xié)調(diào)的支持性規(guī)范與實證體系。同時，在研究內(nèi)容上，現(xiàn)有文獻主要從區(qū)域協(xié)同治理和污染防治角度研究創(chuàng)新驅(qū)動或是資源環(huán)境，缺少針對鄉(xiāng)村振興背景下縣域創(chuàng)新驅(qū)動的資源環(huán)境協(xié)調(diào)機制及實現(xiàn)路徑方面的專門研究。并且，有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動的研究主要從環(huán)境與資源承載力和可持續(xù)發(fā)展等角度展開，同當前急需重點關(guān)注的縣域創(chuàng)新驅(qū)動所涵蓋的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、人員素質(zhì)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新與資源環(huán)境的激勵和監(jiān)督等協(xié)調(diào)機制的問題有較大的距離；在研究方法上，現(xiàn)有研究多采用技術(shù)研究，定量分析則多采用回歸分析區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與其他社會經(jīng)濟變量之間的關(guān)系，利用有約束的一般均衡方法和系統(tǒng)動力學方法，考慮經(jīng)濟、社會、資源多系統(tǒng)綜合因素對鄉(xiāng)村振興背景下縣域創(chuàng)新驅(qū)動的資源環(huán)境協(xié)調(diào)機制及實現(xiàn)路徑進行的系統(tǒng)性研究比較少見，這正是相關(guān)研究需要重點突破的。