鐵路企業(yè)科研誠信體系建設(shè)探析*

文 /岑浩豐 李兵 賀明壯 王浩浩 趙選利 郭義文 李子樂

（1.華東交通大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院；2.中鐵二十局集團有限公司）

科研誠信是科研人員進行科學(xué)研究最基本的要求，也是對知識產(chǎn)權(quán)保護通用的行為準(zhǔn)則，它要求科研人員能夠?qū)嵤虑笫?，腳踏實地的追求真理。目前，科研誠信體系的建設(shè)更多的應(yīng)用于專業(yè)科研部門或高校等機構(gòu)。在鐵路建設(shè)行業(yè)，科研誠信管理目前尚未得到足夠的關(guān)注和應(yīng)用。對于企業(yè)內(nèi)部的科研誠信建設(shè)，目前更多的依賴道德層次管理和自我約束，缺乏一定的制度管理，也是企業(yè)科研誠信事件頻發(fā)的問題所在。鐵路建設(shè)企業(yè)在我國的基建行業(yè)有著舉足輕重的地位，重視企業(yè)科研誠信，建設(shè)科研誠信制度對鐵路建設(shè)企業(yè)的發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。

一、鐵路建設(shè)企業(yè)科研誠信建設(shè)存在的問題

（一）企業(yè)對科研誠信文化的重視不夠

目前許多鐵路建設(shè)企業(yè)針對科研誠信的問題不夠重視。企業(yè)內(nèi)部的科研監(jiān)管部門往往缺乏主體意識和責(zé)任意識，缺少明確的監(jiān)管制度和紀律處分措施，許多科研員工長期固守“關(guān)系文化”“圈子文化”，缺乏科研誠信文化的樹立，導(dǎo)致在科研立項、開展、結(jié)題等環(huán)節(jié)中存在諸多舞弊的現(xiàn)象。在一些企業(yè)中人際關(guān)系的作用可能凌駕于各種規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)之上，缺乏科研誠信文化有可能將一些價值性不高、創(chuàng)新性不強的科研項目成功立項。此外，在鐵路建設(shè)企業(yè)中，科研項目的經(jīng)歷對于員工的職稱、晉升有一定的影響，部分領(lǐng)導(dǎo)或科研人員可能為了自身利益產(chǎn)生尋租心理，想盡辦法去獲得科研項目。也有部分企業(yè)人員因自身能力不足，又想獲取科研利益，通過校企合作、中介機構(gòu)等方式代理完成科研項目，使自己“空掛名”與“被掛名”。這些現(xiàn)象的存在主要是因為科研誠信文化氛圍不夠濃厚，企業(yè)人員對于科研誠信沒有得到真正的重視，沒有尊重科研，敬畏科研。同時，企業(yè)重業(yè)務(wù)，輕科研，管理層太多對于科研誠信文化宣傳不規(guī)范、不到位，導(dǎo)致口號響亮，但缺少具體的文化建設(shè)措施。

（二）科研誠信機構(gòu)建設(shè)不健全

目前鐵路施工企業(yè)科研誠信管理體系不夠健全。部分企業(yè)僅僅在集團層面設(shè)立了科研監(jiān)督管理部門，對科研項目的管理通常集中在科研立項、科研評審等事務(wù)性環(huán)節(jié)，很少涉及科研項目的全過程管理。監(jiān)管審批沒有形成長期機制、循環(huán)機制。監(jiān)管部門自身的監(jiān)管職能也不夠完善，在監(jiān)督和執(zhí)行層面更多的是輔助性實施，監(jiān)管往往只局限于企業(yè)員工在申請相關(guān)科研項目或職稱資格審查時材料是否齊全，文件簽署是否到位，沒有深入到科研項目本身。

此外，鐵路建設(shè)企業(yè)對誠信監(jiān)管機構(gòu)的人員配備不足。與企業(yè)自身鐵路建設(shè)等主營業(yè)務(wù)和其他管理工作相比，受人工成本的制約，專門從事科研誠信監(jiān)管的人員配備緊張，導(dǎo)致企業(yè)科研管理人員的工作量十分巨大，難以進行精細化的誠信監(jiān)管，表現(xiàn)為多放少管，管理難以到位，浮于形式。

（三）科研項目信息共享機制不夠完善

鐵路建設(shè)企業(yè)往往是全國性的集團企業(yè)，其內(nèi)部包含許多的分公司、子公司。由于各個單位分布全國各地，同時企業(yè)內(nèi)部科研信息共享程度不高，不僅使得內(nèi)部科研立項、科研成果同質(zhì)化現(xiàn)象嚴重，還給科研舞弊提供了契機。通常，集團想要推進一個科研項目，集團下各分公司、子公司和直屬科研單位會根據(jù)各自的能力和資源申請自身可承接的科研項目，各個單位各自提交項目申請，集團層面經(jīng)常會收到重復(fù)或類似的科研項目申請。同時科研立項信息的不對稱，也給科研人員對同一科研主體的多次利用提供了空間，一定程度上浪費科研資金和人力物力，也助長了一項多立、相互剽竊等不端行為的發(fā)生[1]。

二、加強鐵路建設(shè)企業(yè)科研誠信體系建設(shè)對策

（一）健全科研誠信監(jiān)管機構(gòu)

一要完善企業(yè)內(nèi)部科研監(jiān)管制度，促進科研誠信管理層級化、制度化和規(guī)范化。成立不同層級的科研監(jiān)督委員會，由科研監(jiān)督委員會直接參與審查，包括總公司、分公司、三級子公司、集團科研單位或合作科研人員。從而加強組織制度建設(shè)，預(yù)防科研不誠信的行為，營造科研誠信文化氛圍。二要明確科研監(jiān)管部門具體的職責(zé)范圍并且制定完善的科研誠信標(biāo)準(zhǔn)和懲戒措施，實行全過程、全方位的監(jiān)督管理。集團要賦予科研監(jiān)管部門主體責(zé)任，建立各級科研誠信責(zé)任追究制度，加大處罰力度，將科研不端行為納入員工檔案，與該員工的績效評價和晉升相掛鉤。三是要融合外部科研評價體系，將外部科研誠信評價與企業(yè)內(nèi)部科研誠信監(jiān)督體系相結(jié)合，充分利用政府監(jiān)督機構(gòu)、鐵路系統(tǒng)管理部門、鐵路科研單位等第三方監(jiān)督評價機制對鐵路企業(yè)設(shè)立的科研項目進行評估。也可以與鐵路建設(shè)行業(yè)中的其他企業(yè)、交通院校等之間形成科研項目評價機制，論證項目的可行性、價值性。

（二）形成企業(yè)科研誠信文化

在產(chǎn)業(yè)升級大趨勢下，企業(yè)要想獲得持久的市場競爭力，科研實力就尤為重要。企業(yè)員工的科研實力是推動企業(yè)未來科技進步的主要力量。想要充分發(fā)掘企業(yè)員工的科研潛力，有效應(yīng)用科研價值，就需要在企業(yè)中塑造科研誠信文化，樹立科研誠信觀念，營造科研誠信氛圍，加強科研誠信自律。

同時，加強鐵路企業(yè)科研誠信教育不能只流于形式，要真正做到實質(zhì)性的教育?？梢远嗲篱_展科研誠信宣傳教育，推進科研誠信教育的落實。首先，可以通過多媒體，特別是企業(yè)內(nèi)部公眾號和企業(yè)官方網(wǎng)站，廣泛宣傳科研誠信對企業(yè)和個人發(fā)展的重要性、必要性以及違反科研誠信的相應(yīng)處罰辦法，使科研誠信的理念深入到每一位科研員工和科研管理者的心中。其次，制定長期、有效、系統(tǒng)的科研誠信教育體系和長效培訓(xùn)機制。通過科研誠信的宣傳和培訓(xùn)，讓員工了解科研規(guī)范，擺脫急功近利、弄虛作假和追求短期快速的思想。邀請鐵路行業(yè)知名的科研專家學(xué)者講述科研歷程，言傳身教推進科研誠信文化建設(shè)，堅信科研成果是他們努力付出的回報。通過長期開展誠信文化教育，逐步建立長期誠信文化體系，提升企業(yè)科研軟實力[2]。

（三）完善科研過程管理制度

通常鐵路企業(yè)相關(guān)的科研項目會經(jīng)歷項目立項、項目開展、項目結(jié)題環(huán)節(jié)。這些環(huán)節(jié)往往是科研誠信問題的高發(fā)領(lǐng)域，完善科研過程管理需要從這些階段入手。

1.科研項目立項階段管理

在鐵路科研立項審查階段，科研誠信問題主要體現(xiàn)在科研項目的真實性、重要性和合規(guī)性方面。一些科研項目的申請人為了盡快使項目順利通過，通常會夸大項目的具體實用價值和實際創(chuàng)新價值。在立項評審環(huán)節(jié)，加強評審人員的管理對防范科研項目舞弊的問題起到關(guān)鍵作用，作為項目評審專家，應(yīng)明確其責(zé)任擔(dān)當(dāng)，防止其參與自身不了解的項目評審，同時對其簽訂的意見建議承擔(dān)一定的后果。與此同時，項目評審人員在審批工作上，應(yīng)嚴格執(zhí)行各自所屬分、子公司回避與雙向匿名機制，保證審批作業(yè)的公平公正和合理化。

2.科研項目開展階段管理

在項目開展過程中，科研誠信的關(guān)鍵是科研項目的執(zhí)行。目前企業(yè)中科研誠信的管理更多是由項目人員的道德品質(zhì)來約束。因此在項目執(zhí)行過程中，科研項目責(zé)任人應(yīng)塑造“科研底線”的觀念，嚴格執(zhí)行科研合同義務(wù)，嚴禁將科研項目中的任務(wù)違反規(guī)定分包他人或者讓他人代為完成，同時禁止隨意降低項目達成目標(biāo)。科研項目的執(zhí)行還涉及到項目權(quán)益和崗位職責(zé)的分配、協(xié)作研究中專利權(quán)的所有權(quán)歸屬等。該類問題要明確具體的企業(yè)管理準(zhǔn)則來進行處理。

科研項目的執(zhí)行流程通常涉及到科研成果的劃分、論文成果的簽名、同行業(yè)的認證等。雖然有關(guān)學(xué)者認為“簽字和排行根據(jù)科研成果的創(chuàng)造力和奉獻確定”，但它限定了非實際性學(xué)術(shù)研究管理者的“名稱”。在項目署名上要嚴格審查，避免“被署名”的現(xiàn)象出現(xiàn)，對于企業(yè)科研人員的項目參與性做出準(zhǔn)確的評估。

科研經(jīng)費預(yù)算的管理是整個項目執(zhí)行過程的重點。在科研項目執(zhí)行流程中，科研經(jīng)費使用的合理性和合規(guī)性是企業(yè)科研誠信的重要關(guān)注點，而申請辦理科研經(jīng)費的真實度和有效性也是科研誠信的重中之重。尤其在制衡管理、公司合作共創(chuàng)的情形下，怎樣評定科研經(jīng)費是不是真實使用，需要完善科研資金管理制度，不給科研人員違規(guī)操縱科研經(jīng)費的機會，從而規(guī)范科研經(jīng)費的使用。[3]

3.科研項目驗收階段管理

為了更好地驗收科研項目成果，各單位項目驗收中所使用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和技術(shù)文件應(yīng)滿足國家、集團公司強制標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求，及時更新標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和技術(shù)文件。同時科研項目使用的實驗室配備的計量檢測設(shè)備，其各類管理均應(yīng)符合國家計量法律法規(guī)和計量規(guī)范要求。此外，還要對項目開展中采購的產(chǎn)品進行質(zhì)量控制，確保其各類指標(biāo)達到相關(guān)質(zhì)量要求。

在項目結(jié)項環(huán)節(jié)，科研誠信需要重點關(guān)注成果關(guān)聯(lián)性、成果獨創(chuàng)性、成果真實性和實效性、成果品質(zhì)點評等問題。驗收過程通常必須填好項目團隊成員，以證實科研人員是否真實參與了有關(guān)研究工作。同時需要考核科研項目的最終成果是否得到真實有效的落實。這需要企業(yè)科研管理部門建立科研項目管理臺賬，對所有科研項目進行登記，便于后期可持續(xù)的監(jiān)管。

三、結(jié)語

鐵路企業(yè)的科研誠信管理是一項長期性的工作，需要企業(yè)和科研人員的共同努力，不僅需要從企業(yè)科研管理制度和科研管理人員上進行頂層設(shè)計，也需要建立企業(yè)科研誠信文化氛圍，讓企業(yè)科研人員能夠自發(fā)、主動地遵守科研誠信。