上海市楊浦區(qū)人民檢察院課題組
摘 要:公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)是法律監(jiān)督權(quán)與訴訟證明權(quán)相復(fù)合的新型權(quán)力形態(tài),具有相對獨(dú)立性、監(jiān)督性以及謙抑性等特性。檢察機(jī)關(guān)具有線索摸排階段的初查權(quán)、立案后訴前程序階段的主體調(diào)查核實(shí)權(quán)和提起訴訟程序階段的補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)權(quán)。公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)具有調(diào)查、核實(shí)、監(jiān)督三項(xiàng)權(quán)能,可以分為非強(qiáng)制性和強(qiáng)制性調(diào)查核實(shí)兩個(gè)層次,應(yīng)當(dāng)增設(shè)強(qiáng)制性調(diào)查核實(shí)手段和約束性制裁措施,并從細(xì)化決策程序、科學(xué)配置調(diào)查核實(shí)人員構(gòu)成和完善調(diào)查核實(shí)程序三方面對公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)進(jìn)行規(guī)范和約束。
關(guān)鍵詞:公益訴訟檢察 調(diào)查核實(shí)權(quán) 優(yōu)化路徑
一、公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)基本概念
目前,檢察公益訴訟中的調(diào)查核實(shí)權(quán)尚未有統(tǒng)一的定義,主要包括措施說或活動(dòng)說、權(quán)能說、綜合說三種學(xué)說觀點(diǎn)。課題組經(jīng)認(rèn)真研究,認(rèn)同綜合說觀點(diǎn)。綜合說認(rèn)為,公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)是指人民檢察院在履行公益訴訟保護(hù)國家利益和社會(huì)公共利益職責(zé)過程中,為查實(shí)公益受損事實(shí)和依法履職與否等內(nèi)容,調(diào)查收集證據(jù)、核實(shí)案件情況,實(shí)現(xiàn)國家利益和社會(huì)公共利益維護(hù)、監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法履職的權(quán)力。
較之于刑事案件偵查權(quán),公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)與其的權(quán)力位階、具體權(quán)能和行使方式均不同。根據(jù)人民檢察院組織法的規(guī)定,檢察機(jī)關(guān)在履行刑事案件偵查權(quán)、提起公益訴訟等法律監(jiān)督職責(zé)時(shí),可進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查核實(shí)權(quán)是提起公益訴訟職權(quán)的下位權(quán)力概念。檢察人員在行使公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)時(shí),不得使用限制人身自由的強(qiáng)制措施以及查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性權(quán)力。實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)在辦理公益訴訟案件時(shí),對刑事案件偵查權(quán)依賴性較強(qiáng),表現(xiàn)為采取刑事附帶民事公益訴訟模式辦案。
較之于民事行政檢察調(diào)查核實(shí)權(quán),公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)與其均屬于非強(qiáng)制性調(diào)查權(quán),但在目的、主動(dòng)性、時(shí)間三個(gè)方面均有不同之處。在民事行政訴訟監(jiān)督中,檢察機(jī)關(guān)不是一方當(dāng)事人,權(quán)力行使的目的重在核實(shí),而在公益訴訟中,檢察機(jī)關(guān)作為一方當(dāng)事人,權(quán)力行使的目的重在調(diào)查;公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的主動(dòng)性很強(qiáng),民事行政檢察的調(diào)查核實(shí)權(quán)則相對較為被動(dòng);公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)早在線索摸排階段就已開始,民事行政檢察的調(diào)查核實(shí)權(quán)一般發(fā)生在案件受理之后。
二、公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)運(yùn)行中存在的問題
(一)定位和性質(zhì)不明晰
公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的性質(zhì)在立法和理論層面并未明確統(tǒng)一。主要存在以下問題:一是權(quán)源問題。公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)究竟是源于法律監(jiān)督權(quán)還是源于訴訟中當(dāng)事人所享有的訴訟證明權(quán);二是權(quán)力特性問題。公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)是否僅是提出檢察建議和提起公益訴訟的手段和前提,其本身是否具有相對獨(dú)立性;三是公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)與舉證責(zé)任、證明能力和舉證義務(wù)的界分問題。[1]由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任是否意味著檢察機(jī)關(guān)不需要配置調(diào)查取證權(quán),檢察機(jī)關(guān)具有比普通訴訟主體更強(qiáng)的調(diào)查取證能力是否意味著無需否認(rèn)或弱化調(diào)查核實(shí)權(quán),檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)是否因?yàn)榫哂性V訟階段的舉證義務(wù),所以訴訟階段調(diào)查核實(shí)權(quán)的主體應(yīng)為法院而非檢察機(jī)關(guān)。
(二)內(nèi)容和權(quán)能不明確
民事訴訟法和行政訴訟法在新增檢察機(jī)關(guān)提起公益訴訟條款的同時(shí),沒有規(guī)定檢察機(jī)關(guān)在公益訴訟中調(diào)查核實(shí)的內(nèi)容。具體包括:一是調(diào)查核實(shí)權(quán)在公益訴訟訴前程序和提起訴訟程序?qū)Σ煌{(diào)查對象所能采取的措施不明;二是公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的內(nèi)容不明確,不同程序階段調(diào)查核實(shí)內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)并無法律直接規(guī)定,影響了調(diào)查核實(shí)權(quán)行使效果;三是公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)包含的具體權(quán)能不明確,具體權(quán)能直接規(guī)制、影響著該權(quán)力行使的方式、邊界等問題,有待法律、司法解釋明確界定。
(三)權(quán)力行使路徑缺失
充分享有并運(yùn)用好調(diào)查取證權(quán)才能確保行政公益訴訟相關(guān)工作有序推進(jìn)。[2]但在公益訴訟實(shí)踐中,檢察機(jī)關(guān)不得不采用間接、被動(dòng)方式獲取證據(jù)。在缺乏原生性強(qiáng)制調(diào)查優(yōu)勢時(shí),檢察機(jī)關(guān)或依賴民事行政檢察監(jiān)督程序啟動(dòng)前已經(jīng)出現(xiàn)在訴訟程序中的證據(jù)材料,[3]或是提起刑事附帶民事公益訴訟,利用刑事偵查強(qiáng)制手段獲取有利證據(jù)。
由于檢察機(jī)關(guān)未配備調(diào)查核實(shí)職能的保障措施,檢察機(jī)關(guān)難以在開展調(diào)查核實(shí)工作中突破調(diào)查對象帶來的阻力。一方面,檢察機(jī)關(guān)對可能毀失的證據(jù)不得直接采取強(qiáng)制保全措施,只能申請人民法院保全證據(jù)。[4]尤其在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域類案件中,環(huán)境污染本身具有成因的復(fù)雜性、表現(xiàn)的潛伏性和結(jié)果的易變性,相關(guān)侵害人所在場所的設(shè)備信息、成分信息等證據(jù)極難固定。[5]另一方面,法律未規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對公益訴訟調(diào)查核實(shí)過程中拒不配合調(diào)查對象的處罰制度,僅最高人民法院和最高人民檢察院頒布的司法解釋規(guī)定了被調(diào)查的行政機(jī)關(guān)以及其他組織、公民配合義務(wù)。[6]部分刑事制裁和行政處罰無法成為檢察機(jī)關(guān)保障調(diào)查核實(shí)活動(dòng)的通常手段。
(四)配套規(guī)范和制約機(jī)制未建立
就公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的規(guī)范而言,目前有關(guān)決策機(jī)制、人員構(gòu)成、核查程序設(shè)定上都缺少細(xì)致、明確的規(guī)定。首先,現(xiàn)有不區(qū)分調(diào)查權(quán)和核實(shí)權(quán)的決策機(jī)制,將導(dǎo)致無法及時(shí)行使調(diào)查核實(shí)權(quán),證據(jù)固定和事實(shí)證成都將面臨困境。其次,檢察公益訴訟辦案力量配置不充足是一個(gè)現(xiàn)實(shí)且長期存在的問題。但《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則(試行)》將調(diào)查核實(shí)方式一攬子限定在“兩人以上”的人員構(gòu)成框架中,[7]無法與檢察公益訴訟中的不同調(diào)查核實(shí)方式形成配套體系。最后,現(xiàn)有法律未對檢察公益訴訟中的不同調(diào)查核實(shí)權(quán)行使的流程作細(xì)致規(guī)定?!度嗣駲z察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則(試行)》第66條規(guī)定了五種調(diào)查核實(shí)方式,但僅對后三種調(diào)查核實(shí)方式作出粗略的程序規(guī)定,且未對五種調(diào)查核實(shí)方式的流程、期限作進(jìn)一步明確規(guī)定。而公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的外部制約方面亟待形成對應(yīng)的救濟(jì)途徑和外部監(jiān)督。對權(quán)力的行使進(jìn)行有效制約是對公民和相關(guān)單位合法權(quán)益的及時(shí)保障,立法應(yīng)予以明確。但同時(shí),也只有先完善權(quán)力行使的保障措施,才有必要建立相應(yīng)的制約機(jī)制。
三、優(yōu)化公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)運(yùn)行的路徑
(一)明晰調(diào)查核實(shí)權(quán)性質(zhì)
1.權(quán)力來源。公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)來源于檢察機(jī)關(guān)享有的法律監(jiān)督權(quán)。檢察機(jī)關(guān)作為公益訴訟程序的一方當(dāng)事人,需要提出訴訟請求并提出證據(jù)證明事實(shí)、說明理由,因此,公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)還來源于檢察機(jī)關(guān)為證明自己提出的訴訟主張,圍繞訴訟標(biāo)的收集、提出證據(jù),并對證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證的訴訟證明權(quán)。公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的權(quán)源是檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)與訴訟證明權(quán)的復(fù)合,是一種新型的權(quán)力形態(tài)。
2.權(quán)力特性。公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的特性主要包括:一是相對獨(dú)立性。檢察公益訴訟存著不同的程序階段,調(diào)查核實(shí)權(quán)并非僅僅附屬于檢察建議或者提起訴訟,而是具有相對獨(dú)立性;二是監(jiān)督性。檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查核實(shí)過程中發(fā)揮著維護(hù)公益的作用,檢察機(jī)關(guān)一旦啟動(dòng)調(diào)查核實(shí)權(quán)就對行政機(jī)關(guān)是否依法履職等情況進(jìn)行監(jiān)督。公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)天然蘊(yùn)含監(jiān)督的屬性;三是謙抑性。檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督權(quán)不具備終局決定性,且制發(fā)檢察建議也僅是一種柔性監(jiān)督方式。公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)作為法律監(jiān)督權(quán)的一項(xiàng)權(quán)能,也需借助外部的保障措施從而得到實(shí)施,這都表明公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)具有謙抑性。
3.公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)與證明責(zé)任、舉證義務(wù)等概念的區(qū)分。證明責(zé)任包含了由哪一方當(dāng)事人負(fù)責(zé)提供證據(jù)的義務(wù),以及當(dāng)要件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)由哪一方當(dāng)事人承擔(dān)不利后果的問題。公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)本質(zhì)上是檢察機(jī)關(guān)開展調(diào)查、收集證據(jù)、核實(shí)事實(shí)的主體資格問題。檢察機(jī)關(guān)是否具有較強(qiáng)的獲取證據(jù)能力,不應(yīng)成為檢察機(jī)關(guān)是否應(yīng)當(dāng)享有調(diào)查核實(shí)權(quán)的論證依據(jù)。綜上所述,調(diào)查核實(shí)權(quán)與證明責(zé)任、舉證義務(wù)等概念屬于不同范疇,相互之間不具有因果關(guān)系。
(二)明確公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的主要內(nèi)容
1.調(diào)查核實(shí)權(quán)適用的范圍和階段。檢察機(jī)關(guān)辦理公益訴訟案件可分為線索摸排階段、立案后的訴前程序階段、提起訴訟階段。檢察公益訴訟各個(gè)階段的程序啟動(dòng)和推進(jìn)必須以調(diào)查核實(shí)為基礎(chǔ),而且這種調(diào)查核實(shí)應(yīng)覆蓋案件辦理的各個(gè)階段。首先是線索摸排階段的初查權(quán)。檢察機(jī)關(guān)在收到線索后就須對案件線索進(jìn)行初步的審查和評估,初查權(quán)在很大程度上影響著后續(xù)案件的走向。其次是立案后訴前程序階段的主體調(diào)查核實(shí)權(quán)。在線索初查階段檢察機(jī)關(guān)一般已掌握了初步的證據(jù),而訴前程序階段的調(diào)查核實(shí)任務(wù)是深化線索初查階段的調(diào)查,及時(shí)固定相關(guān)證據(jù)材料。最后是提起訴訟程序階段的補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)權(quán)。由于公益訴訟的案件事實(shí)可能還處于變化發(fā)展中,此時(shí)的調(diào)查核實(shí)權(quán)是補(bǔ)充性的,應(yīng)尊重法院對訴訟的指揮和控制要求。
2.調(diào)查核實(shí)的具體內(nèi)容。首先,在線索摸排階段,檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)進(jìn)行初查的內(nèi)容一般應(yīng)包括國家利益或社會(huì)公共利益受到侵害的基本情況,確定公益受損領(lǐng)域,初步調(diào)查相關(guān)行政機(jī)關(guān)職責(zé)及對應(yīng)的法律依據(jù),掌握并判斷行政機(jī)關(guān)是否履職或依法履職,從而確定案件類型。其次,在立案后,民事檢察公益訴訟調(diào)查核實(shí)的重點(diǎn)應(yīng)是國家利益或社會(huì)公共利益受損的具體事實(shí)和狀態(tài)、侵權(quán)的行為主體和具體的侵權(quán)行為以及上述二者之間的因果關(guān)系等。行政公益訴訟除對公益受損的情況進(jìn)行調(diào)查并對相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行固定外,還應(yīng)深入調(diào)查核實(shí)行政機(jī)關(guān)的職責(zé)范圍、是否依法履行相關(guān)監(jiān)督職責(zé)。最后,在訴訟階段,檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)的內(nèi)容主要是針對變化的公益受損事實(shí)以及行政機(jī)關(guān)履職情況。
3.調(diào)查核實(shí)權(quán)具體權(quán)能。有學(xué)者建議,應(yīng)賦予公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)以強(qiáng)制力保障,并以正當(dāng)程序原則和功能適當(dāng)原則予以規(guī)制,建立與實(shí)現(xiàn)功能相適應(yīng)的法律體系和管理體制。[8]具體而言,公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)主要包括三項(xiàng)權(quán)能。一是調(diào)查的權(quán)能。即根據(jù)案件辦理的需要,對相關(guān)主體進(jìn)行調(diào)查,對案件的相關(guān)證據(jù)進(jìn)行收集。二是核實(shí)的權(quán)能。即對收集到的證據(jù)材料進(jìn)行審查,研判分析、去偽存真,以篩選和固定證據(jù)材料。三是監(jiān)督的權(quán)能。即從啟動(dòng)調(diào)查核實(shí)的那一刻起,在調(diào)查核實(shí)的全過程中就可能發(fā)揮對公益進(jìn)行保護(hù)、對行政權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督的作用。
綜合公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的運(yùn)行目標(biāo)及上述三項(xiàng)權(quán)能,調(diào)查核實(shí)權(quán)的具體權(quán)能又可分為兩個(gè)層次。一是非強(qiáng)制性調(diào)查核實(shí),比如詢問,查詢、調(diào)取、復(fù)制證據(jù)資料,收集書證、物證、視聽資料,咨詢專業(yè)人員意見,委托鑒定、評估、審計(jì)等。二是強(qiáng)制性調(diào)查核實(shí),比如當(dāng)被調(diào)查人拒不配合取證時(shí),檢察機(jī)關(guān)有權(quán)采取查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)等證據(jù)保全措施。
(三)細(xì)化權(quán)力行使規(guī)則和路徑
1.增設(shè)強(qiáng)制性調(diào)查核實(shí)手段及約束性制裁措施。對案件中易于轉(zhuǎn)移、破壞、損毀、隱匿的證據(jù)材料,立法應(yīng)賦予檢察機(jī)關(guān)采取查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性證據(jù)收集措施。強(qiáng)制性調(diào)查核實(shí)手段應(yīng)秉持手段與目的相適應(yīng)原則,以立法方式賦權(quán)檢察機(jī)關(guān)采取限制人身自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的強(qiáng)制措施及處罰權(quán)力。對不配合檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)的人員增加強(qiáng)制性懲罰機(jī)制,以增加調(diào)查權(quán)剛性約束;對暴力抗拒調(diào)查的,予以司法拘留。
2.明確被調(diào)查行政部門的配合義務(wù)。檢察機(jī)關(guān)有權(quán)對不履行職責(zé)并不配合調(diào)查的行政機(jī)關(guān),發(fā)出約談通知。在約談中,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)向被約談人闡明被調(diào)查案件,介紹相關(guān)法律規(guī)定,提出配合調(diào)查的整改措施。
3.建立公益保護(hù)多方協(xié)調(diào)機(jī)制。在一些食品藥品安全及生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的公益訴訟案件中,僅為檢察機(jī)關(guān)配備“剛性”的調(diào)查核實(shí)權(quán)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。法律應(yīng)明確其他行政部門與檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)協(xié)作配合,建立健全“調(diào)查核實(shí)+鑒定核實(shí)”制度,探索檢察機(jī)關(guān)與其他行政部門及鑒定機(jī)構(gòu)開展聯(lián)合執(zhí)法模式。
(四)強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行規(guī)范和制約
在強(qiáng)化公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的內(nèi)部規(guī)范方面,應(yīng)充分考量調(diào)查權(quán)還是核實(shí)權(quán)、是否影響公民和法人權(quán)利等因素,對以下內(nèi)容作進(jìn)一步規(guī)范:
1.細(xì)化調(diào)查核實(shí)決策程序。適當(dāng)放寬開展調(diào)查核實(shí)的決策主體,有利于承辦檢察官及時(shí)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)。承辦檢察官是案件的主要責(zé)任者,有權(quán)自行決定采取無需專業(yè)技術(shù)、無需經(jīng)費(fèi)、對當(dāng)事人權(quán)利影響較小的方式開展調(diào)查核實(shí);需采取查封、凍結(jié)、扣押等強(qiáng)制性財(cái)產(chǎn)保全措施的,應(yīng)由上一級人民檢察院批準(zhǔn);對需查詢、調(diào)取、復(fù)制行政機(jī)關(guān)內(nèi)部案卷等以行政機(jī)關(guān)為調(diào)查核實(shí)對象的方式,應(yīng)層報(bào)省級人民檢察院批準(zhǔn)。
2.科學(xué)配置調(diào)查核實(shí)人員構(gòu)成。一般由承辦檢察官組成的兩人以上辦案小組進(jìn)行調(diào)查取證;對證據(jù)材料進(jìn)行核實(shí)印證的,可由承辦檢察官自行核實(shí);無需臨場應(yīng)變的,也可由兩名檢察官助理或“檢察官助理+司法警察”核實(shí)小組進(jìn)行。
3.完善調(diào)查核實(shí)核查程序。一方面,應(yīng)加強(qiáng)調(diào)查取證工作進(jìn)行過程中的程序控制。在調(diào)查取證工作中,檢察人員應(yīng)對被調(diào)查者(非行政機(jī)關(guān))亮明身份并展示相應(yīng)法律文書;在特殊緊急情況下,檢察人員仍應(yīng)亮明、展示身份并補(bǔ)制相應(yīng)法律文書。行政機(jī)關(guān)作為被調(diào)查對象的,檢察人員應(yīng)制作調(diào)查核實(shí)法律文書并送達(dá)被調(diào)查對象。行政機(jī)關(guān)不予配合的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)以公文方式向檢察機(jī)關(guān)說明理由。另一方面,針對被調(diào)查人無正當(dāng)理由拒不配合檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)工作的情形,應(yīng)加強(qiáng)懲戒程序控制。對個(gè)人采取拘留措施的,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)向公安機(jī)關(guān)出具拘留決定書。公安機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)采取拘留措施,拘留過程應(yīng)有檢察人員在場。
公益訴訟檢察調(diào)查核實(shí)權(quán)的制約主要通過外部監(jiān)督壓力和提供救濟(jì)途徑來實(shí)現(xiàn)。對行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的,檢察機(jī)關(guān)可向行政機(jī)關(guān)發(fā)出調(diào)查函進(jìn)行告知。行政機(jī)關(guān)對檢察機(jī)關(guān)行使調(diào)查核實(shí)權(quán)有異議的,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)對行政機(jī)關(guān)的異議理由進(jìn)行審查。異議理由不成立的,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)制作調(diào)查令明確行政機(jī)關(guān)配合調(diào)查義務(wù)并告知其調(diào)查內(nèi)容將向上一級檢察機(jī)關(guān)報(bào)告。對非行政機(jī)關(guān)單位采取強(qiáng)制性財(cái)產(chǎn)保全措施和對個(gè)人的人身、財(cái)產(chǎn)采取強(qiáng)制性措施的,有關(guān)單位和個(gè)人可以在訴訟前向上一級檢察機(jī)關(guān)提出申訴,也可以在訴訟中向人民法院提出異議。