理論的本質(zhì)及理論學(xué)習(xí)應(yīng)有的原則

李 糧

(安陽師范學(xué)院 商學(xué)院，河南 安陽 455000)

理論知識和社會實(shí)踐就像一面鏡子的兩面，相輔相成，互為源泉，理論知識是進(jìn)行社會實(shí)踐的基本準(zhǔn)備。理論知識究竟是什么，這個(gè)問題亦即“我們學(xué)習(xí)究竟是在學(xué)什么”的問題。從理論的本質(zhì)和理論所具有的功能，我們可以清楚地看出在知識的海洋中我們身處何方和我們將要去向何方。

一、理論的本質(zhì)

《黃帝內(nèi)經(jīng)·陰陽應(yīng)象大論》中說：“知之則強(qiáng)，不知?jiǎng)t老，故同出而名異耳。智者察同，愚者察異。愚者不足，智者有余。有余則耳目聰明，身體輕強(qiáng)，老者復(fù)壯，壯者益治。是以圣人為無為之事，樂恬憺之能，從欲快志于虛無之守，故壽命無窮，與天地終。此圣人之治身也?！盵1](P64)

這段話雖然是談養(yǎng)生之道的，卻言簡意賅地道出了古人探尋事物規(guī)律的思維方式，具有普遍性意義?！安焱薄安飚悺狈从沉藘煞N觀察世界截然相反的方法，其結(jié)果往往大不相同。智者求同，就會互相包容，求同存異，獲得共贏；愚者求異，就會制造矛盾，失道寡助，導(dǎo)致失敗。以中西醫(yī)的區(qū)別來看，中醫(yī)的哲學(xué)基礎(chǔ)、醫(yī)學(xué)理念是整體論、系統(tǒng)論，故而中醫(yī)采用經(jīng)絡(luò)等思維模型取象比類，強(qiáng)調(diào)事物之間的普遍聯(lián)系；以人文本，重醫(yī)道，面對疾病多使用平衡性療法、個(gè)性化療法，大致屬于如何健康的醫(yī)學(xué)。西醫(yī)的哲學(xué)基礎(chǔ)、醫(yī)學(xué)理念是分析論、實(shí)證論，故而西醫(yī)采用組織、細(xì)胞等物質(zhì)原型，甚至有唯成分論傾向，強(qiáng)調(diào)化整為零、從局部入手。西醫(yī)重醫(yī)術(shù)，面對疾病多使用對抗性療法、標(biāo)準(zhǔn)化療法，大致屬于如何攻克疾病的醫(yī)學(xué)。

2014年3月29日，在訪問比利時(shí)和歐盟總部前夕，習(xí)近平總書記在比利時(shí)《晚報(bào)》發(fā)表的署名文章《中歐友誼和合作：讓生活越來越好》中曾講到：“智者求同，愚者求異。中歐要本著相互尊重、平等相待、求同存異、合作共贏的態(tài)度去加強(qiáng)對話和溝通，尋求利益最大公約數(shù)，共享機(jī)遇，共迎挑戰(zhàn)?！盵2]即是對《黃帝內(nèi)經(jīng)》中“智者察同，愚者察異”的化用。

理論的本質(zhì)可總結(jié)為“本”“源”“根”。所謂的“本”，即如孔子所說的“君子務(wù)本，本立而道生；孝悌也者，其為仁之本與！”(《論語·學(xué)而》)[3](P8)“物有本末，事有終始；知所先后，則近道矣?！?《大學(xué)》)[3](P249)“源”主要指追本溯源，“根”這里是指規(guī)律性的東西。

二、理論的功能

(一)解釋功能

理論的解釋功能能讓我們更好地理解這個(gè)世界[4](P6)。假設(shè)我們感興趣的話題是：如何獲得個(gè)人的健康、家庭的幸福？企業(yè)如何能追求到目標(biāo)利潤抑或其他目標(biāo)？我們關(guān)注的這些問題如果用Y表示的話，“解釋”回答的便是“如何或怎樣”的內(nèi)容。所以，基本理論可概況為自變量X如何或怎樣影響因變量Y，即X影響Y的機(jī)制問題。具體而言，X和Y之間存在中介變量還是調(diào)節(jié)變量，抑或二者兼有[5]。當(dāng)然，最簡單的模型是X和Y之間的直接相關(guān)性(至少包括描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)性分析、回歸分析和因果關(guān)系分析)。

以警察抓住小偷這一事件為例。如果警察有一輛車才能追上小偷并把他抓起來，那么這輛車就是一個(gè)中介變量。中介變量討論的是自變量(警察)通過什么來影響因變量(抓住小偷)，即警察利用交通工具來抓住小偷。且中介變量并不是唯一的，比如，警察也可能是通過“電棍”(武力)或“策略”(智力)來抓住小偷的，具體中介取決于實(shí)驗(yàn)前的假設(shè)。

調(diào)節(jié)變量討論的則是中介變量在何種情況下起作用，起多大作用。進(jìn)一步舉例說，有一輛車就可以抓住小偷嗎？可分情況討論：假設(shè)調(diào)節(jié)變量是汽車性能，則汽車速度比小偷慢的時(shí)候抓不住，比小偷快的情況下能抓住；或者汽車速度是50km/h的情況下需要10分鐘抓住小偷，汽車速度是40km/h的情況下需要15分鐘才能抓住小偷；如果警察弄反方向，則會離小偷越來越遠(yuǎn)……所以，調(diào)節(jié)變量就是對中介變量起調(diào)節(jié)作用的變量，它決定了中介變量在自變量影響因變量時(shí)的方向與程度。

(二)預(yù)測功能

理論的預(yù)測功能能讓我們更好地判斷這個(gè)世界[4](P7)。正如《周易》給出了自然社會與人文社會演變的基本邏輯，即解釋了自然社會與人文社會演變的機(jī)制，從而使得《周易》具有預(yù)測功能一樣，理論具備的解釋功能也使得理論天然具有預(yù)測的使命。那究竟什么是預(yù)測？或者說，預(yù)測的本質(zhì)是什么？從大數(shù)據(jù)分析技術(shù)應(yīng)用的視角看，預(yù)測的本質(zhì)可以說就是分類。分清是非黑白是人們獲得正確認(rèn)識的第一步。理論知識則給社會實(shí)踐提供了分類的思想和技術(shù)，而分類即預(yù)測。

根據(jù)天津財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院肖紅葉老師的觀點(diǎn)，大數(shù)據(jù)分析技術(shù)應(yīng)用的主要目標(biāo)便是對現(xiàn)象進(jìn)行分類(即統(tǒng)計(jì)分組)[6]。基于這些分類的結(jié)果，可進(jìn)行決策或做進(jìn)一步的研究。對大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的技術(shù)層出不窮，比較典型的方法包括機(jī)器學(xué)習(xí)、基于決策樹的預(yù)測等。

1.機(jī)器學(xué)習(xí)

山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院陳強(qiáng)老師認(rèn)為機(jī)器學(xué)習(xí)(Machine Learning)也稱“統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)”(Statistical Learning)，使用統(tǒng)計(jì)方法對大數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，是處理大數(shù)據(jù)的主要方法[7]。其主要目的便是進(jìn)行預(yù)測，包括因果推斷。他認(rèn)為，機(jī)器學(xué)習(xí)分兩種類型，即監(jiān)督學(xué)習(xí)和無監(jiān)督學(xué)習(xí)。前者是指有目標(biāo)的學(xué)習(xí)，可概括為用x預(yù)測y；后者是指無目標(biāo)的學(xué)習(xí)，如主成分分析(principal component analysis)、聚類分析(cluster analysis)等。許多實(shí)踐問題都可納入到監(jiān)督學(xué)習(xí)這個(gè)框架中，比如機(jī)器學(xué)習(xí)典型例子中的人臉識別(facial recognition)、無人駕駛(driverless)、垃圾郵件的識別(spam filtering)等。這些應(yīng)用本質(zhì)上可歸為對大數(shù)據(jù)進(jìn)行的分類。例如，人臉識別可分為兩大步：第一步，是否為人臉(1,0)；第二步，是否為某人的臉(1,0)。無人駕駛也可分為兩大步：第一步，是否剎車(1,0)；第二步，是否左轉(zhuǎn)(1,0)。垃圾郵件的識別則是通過機(jī)器學(xué)習(xí)制定出一套識別垃圾郵件的規(guī)則，然后對新郵件直接判斷其是否為垃圾郵件(1,0)。

2.基于決策樹的預(yù)測

基于決策樹的預(yù)測，本質(zhì)上也是對大數(shù)據(jù)進(jìn)行分類。例如，想要研究《西游記》中各個(gè)妖怪的結(jié)局是否和其出身背景有關(guān)時(shí)，首先可對有無背景進(jìn)行分類，無背景的要看看結(jié)局是喜是憂；對有背景的可繼續(xù)對其背景是否深厚進(jìn)行分類，看看背景深厚的妖怪結(jié)局是喜是憂、背景不深厚的妖怪結(jié)局是喜是憂?；谏鲜鼋y(tǒng)計(jì)結(jié)果的比較，可進(jìn)行深入分析，即追究現(xiàn)象背后的道理。

三、對理論的進(jìn)一步剖析

人們通常說，理論重知識、實(shí)踐重技能，理論和知識之間的關(guān)系是你中有我、我中有你，有時(shí)還是通用的，實(shí)踐和技能亦是如此。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院楊百寅、單許昌教授曾對“究竟什么東西才是知識”進(jìn)行過剖析，他認(rèn)為，知識是個(gè)整體，就像一枚硬幣包含正面、反面和側(cè)面三個(gè)層面一樣，知識可分為理性知識、感性知識和活性知識[8]。理性知識是規(guī)律性、科學(xué)性的知識，主要靠頭腦獲取，是對書本知識思考的結(jié)果，亦可稱為智商；感性知識是現(xiàn)實(shí)性、可行性的知識，主要靠手獲取，從實(shí)踐中來，所以要身體力行；活性知識是個(gè)人對事物重要性、價(jià)值性的認(rèn)識，主要靠心獲取，表現(xiàn)為是否能管理好自己的情緒、是否能換位思考、是否有同情心等，更多地體現(xiàn)在一個(gè)人的德行方面，亦可稱為情商。清華大學(xué)踐行的“價(jià)值塑造、知識傳播和能力培養(yǎng)”三位一體的教育理念，與活性知識、理性知識和感性知識的認(rèn)知是完全相符合的。

理性知識和感性知識分別對應(yīng)著理論和實(shí)踐。活性知識的內(nèi)容又可分為三個(gè)遞進(jìn)的層次：是否有基本的責(zé)任心，即良知；是否有上進(jìn)心，即進(jìn)取心；是否有事業(yè)心，是否“干一行愛一行”，做的工作是否能對人類和社會產(chǎn)生正能量。這對應(yīng)著活性知識三個(gè)層次的境界，同樣，三種層次的企業(yè)也有著不同的特點(diǎn)和前景。第一種層次的企業(yè)著眼于交換價(jià)值，這一類企業(yè)可實(shí)現(xiàn)短期內(nèi)的盈利，但避免不了長期的衰敗，例如摩托羅拉轉(zhuǎn)為民用通訊后，紅火幾年便開始衰敗。第二種層次的企業(yè)著眼于創(chuàng)造價(jià)值，這一類企業(yè)可實(shí)現(xiàn)較長時(shí)期內(nèi)的盈利，但也避免不了最終的衰敗，例如諾基亞和三星通過技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了多方面的額外價(jià)值(如諾基亞的電池耐用和機(jī)身結(jié)實(shí)等)，所以，諾基亞、三星繼摩托羅拉后也紅火了一段時(shí)間。第三種層次的企業(yè)著眼于發(fā)現(xiàn)價(jià)值，這一類企業(yè)更容易實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新從而持續(xù)地盈利，例如喬布斯之于蘋果手機(jī)最成功的創(chuàng)新不是技術(shù)創(chuàng)新，而是整合創(chuàng)新，蘋果公司的主要工作是從發(fā)現(xiàn)顧客的需求入手，不斷整合手機(jī)的功能和價(jià)值，而手機(jī)的生產(chǎn)任務(wù)主要外包給了富士康公司。

總之，理性知識、感性知識和活性知識三者并駕齊驅(qū)，共同構(gòu)成理論知識的整體，并不能簡單地說孰輕孰重。

四、理論學(xué)習(xí)應(yīng)有的原則

思想指引著行動(dòng)，有什么樣的想法就會有什么樣的行為；而有什么樣的行為，就會有什么樣的結(jié)果。當(dāng)今社會，物質(zhì)生活極為豐富，燈紅酒綠、物欲橫流，喧鬧中的浮躁對每個(gè)年輕人的沖擊都是前所未有的。所以，求學(xué)和做人一樣，都應(yīng)該有目標(biāo)，有態(tài)度，有策略。

(一)求學(xué)應(yīng)該有目標(biāo)

每個(gè)人都有自己獨(dú)特的生活目標(biāo)。毛澤東曾經(jīng)說過：“一個(gè)人能力有大小，但只要有這點(diǎn)精神，就是一個(gè)高尚的人，一個(gè)純粹的人，一個(gè)有道德的人，一個(gè)脫離了低級趣味的人，一個(gè)有益于人民的人?！盵9](P660)往小里說，做學(xué)問是一項(xiàng)工作，也是修身的一種途徑，要想做出點(diǎn)學(xué)問至少要有樂觀的心態(tài)，要持之以恒、不盲目崇拜，要樂于助人、勤于思考；往大里說，學(xué)問可以治國救民。曹丕《典論·論文》云：“蓋文章，經(jīng)國之大業(yè)，不朽之盛事?！?/p>

儒家認(rèn)為，要修身、齊家、治國、平天下，要“窮則獨(dú)善其身，達(dá)則兼善天下”(《孟子·盡心上》)。如果一個(gè)人連掃一屋的能力都沒有，何談去掃天下呢？遼寧工業(yè)大學(xué)的校訓(xùn)是“礪器悟道”。何謂器？何謂道？形而下者謂之器，它是技術(shù)層面的，比如不同的專業(yè)知識，可以稱之為不同的器；形而上者謂之道，它是思想層面的。所以說，遼寧工業(yè)大學(xué)的校訓(xùn)是在告訴學(xué)生，要做一個(gè)悟道秉器之人。然而，我們不僅要埋頭拉車，還要抬頭看路。在不同的道的指引下，會使人有不同的心態(tài)，不同的斗志，從而享受不同的人生。廈門大學(xué)的校訓(xùn)是“自強(qiáng)不息，止于至善”，它是在告訴學(xué)生，做人的目標(biāo)是至善。

(二)求學(xué)應(yīng)該有態(tài)度

個(gè)人求學(xué)的基本態(tài)度應(yīng)該是趨同的，比如專注、敬畏、激情和理性等。

態(tài)度之一，求學(xué)要專注。人生最愜意的事可能正是專心致志地做一件事，比如專心致志地聽一節(jié)課，上一會兒自習(xí)，做一件工作，愛一個(gè)人等等。而且，這是對抗浮躁的一種極為有效的短期辦法。

態(tài)度之二，求學(xué)要心存敬畏之心。唯有敬天畏地，才能求好學(xué)、為好人、處好事。陸游《示子遹》：“汝果欲學(xué)詩，功夫在詩外?！蓖瑯拥牡览?，可以說：“汝果欲做學(xué)問，功夫在學(xué)問外?！币?yàn)椤笆朗露疵鹘詫W(xué)問，人情練達(dá)即文章”(《紅樓夢》語)。

態(tài)度之三，人生不能沒有激情，而激情需要理性的引導(dǎo)。每天醒來，讓我們像從來不曾受過傷一樣去戰(zhàn)斗，像從來沒有愛過一樣去愛吧！柏拉圖在《理想國》一書中認(rèn)為：“激情和欲望一致贊成由理性領(lǐng)導(dǎo)而不反叛，這樣的人就是有節(jié)制的正義的人，是一個(gè)善良的人。”[10]

(三)求學(xué)應(yīng)該有策略

求學(xué)的策略可總結(jié)出很多，但具體使用上會因人而異，需用心體會、多多琢磨，才能靈活運(yùn)用、事半功倍。

策略之一，難得糊涂。為什么要“糊涂”呢？因?yàn)楫?dāng)下是一個(gè)允許并鼓勵(lì)個(gè)性發(fā)展的社會，我們不能苛求別人和我們一樣地思考，一樣地說話，所以，人們要學(xué)會寬容。生活在一個(gè)集體中，作為社會的一員，應(yīng)該有退一步海闊天空的胸懷。唯有寬容、唯有智慧，我們才能與這個(gè)社會和諧共處。

策略之二，中庸之道。何謂中庸？《四書》之一《中庸》說道：“喜怒哀樂之未發(fā)，謂之中；發(fā)而皆中節(jié)，謂之和。中也者，天下之大本也，和也者，天下之達(dá)道也。致中和，天地位焉，萬物育焉?！盵3](P289)意思是說：喜怒哀樂的情感還沒有產(chǎn)生的時(shí)候，心是平靜無所偏倚的，稱之為中；如果感情的生發(fā)都能合乎節(jié)度，沒有過與不及，則稱為和。中是天下萬事萬物的根本，和是天下共行的大道。中庸之道告訴我們，要不以物喜，不以己悲。這不是說要我們冷血，只是說通過受教育，我們要更加理智一點(diǎn)、客觀一點(diǎn)、智慧一點(diǎn)。

策略之三，修身。修身的意義何在？又如何修身？《四書》之一《大學(xué)》說道：“大學(xué)之道，在明明德，在親民，在止于至善。知止而后有定；定而后能靜；靜而后能安；安而后能慮；慮而后能得。物有本末，事有終始。知所先后，則近道矣。古之欲明明德于天下者，先治其國；欲治其國者，先齊其家；欲齊其家者，先修其身；欲修其身者，先正其心；欲正其心者，先誠其意；欲誠其意者，先致其知；致知在格物。物格而后知至；知至而后意誠；意誠而后心正；心正而后身修；身修而后家齊；家齊而后國治；國治而后天下平?！盵3](P249-250)所以說，修身的最終目的是服務(wù)于社會。

策略之四，獲取有益的專業(yè)技能。比如，對于經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的人來說，基本的專業(yè)技能主要包括數(shù)學(xué)分析、計(jì)量統(tǒng)計(jì)、運(yùn)籌學(xué)、電腦編程等。沒有一定的專業(yè)技能，再好的想法也難以實(shí)施。