當(dāng)前我國高校的科研激勵機(jī)制及其優(yōu)化路徑

李朝軍

（濮陽職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河南 濮陽 457000）

高校是為社會培養(yǎng)人才的地方， 教師是培養(yǎng)學(xué)生的主導(dǎo)，教師的科研工作不僅關(guān)系到自身的榮譽(yù)、薪資待遇以及學(xué)校的影響力， 而且在很大程度上會影響到學(xué)校的教學(xué)水平以及學(xué)生的知識儲量，因此，激勵高校教師積極從事科研工作具有非常重要的意義。 科學(xué)合理的科研激勵機(jī)制不僅能夠充分調(diào)動教師的主觀能動性，而且可以挖掘教師的潛力，進(jìn)而提升高校的科研水平， 所以我國高校應(yīng)該積極完善并優(yōu)化科研激勵機(jī)制，以此激發(fā)教師的科研熱情，在提升學(xué)校整體科研水平的同時擴(kuò)大社會影響力， 提升學(xué)校的社會服務(wù)能力。

一、優(yōu)化高校科研激勵機(jī)制的意義

（一）有利于提升青年教師科研積極性

優(yōu)化高?？蒲屑顧C(jī)制有利于提升青年教師的科研積極性。首先，高校積極優(yōu)化科研激勵機(jī)制有利于與時俱進(jìn)地提升對教師的科研獎勵。 隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，人們的生活成本越來越高，高校只有給予教師更多的科研獎勵才能在更大程度上激發(fā)教師的科研熱情，因此，高校與時俱進(jìn)優(yōu)化科研激勵機(jī)制， 增加對教師的科研獎勵能夠激勵教師將更多的時間與精力投入到科研事業(yè)中[1](92)。 其次，高校積極優(yōu)化科研激勵機(jī)制有助于改良科研風(fēng)氣， 維護(hù)科研領(lǐng)域的公平性。 高校傳統(tǒng)的科研制度缺乏完善的激勵機(jī)制，這就使得很多教師在科研過程中弄虛作假，不尊重科學(xué)的嚴(yán)肅性， 這種行為不僅損害了認(rèn)真搞科研的教師的積極性，而且污染了科研風(fēng)氣。高校積極創(chuàng)新科研激勵機(jī)制， 增加對弄虛作假之人的懲罰力度，可以在很大程度上改良科研風(fēng)氣，維護(hù)科研領(lǐng)域的公平。

（二）有利于提升高校的整體教育水平

高校積極優(yōu)化科研激勵機(jī)制有利于提升自身的整體教育水平。首先，高校優(yōu)化科研激勵機(jī)制能夠激發(fā)教師的科研熱情，進(jìn)而提升教師的知識水平。在大學(xué)期間，教師是學(xué)生主要的知識來源，教師通過科研提升自己的知識水平， 并將更多的專業(yè)內(nèi)容傳授給學(xué)生，這就可以在很大程度上增加學(xué)生的知識儲量，提升學(xué)生的專業(yè)素養(yǎng)。其次，高校優(yōu)化科研激勵機(jī)制有利于擴(kuò)大影響力，提升社會地位。在傳統(tǒng)的科研時代，高校不注重制定科學(xué)、合理的科研激勵機(jī)制，這就使得很多高校教師也不注重科研， 僅是以日常授課為主， 甚至有很多高校教師在任職期間“得過且過”，這不僅損害了學(xué)生接受高等教育的權(quán)利，而且不利于提升學(xué)校的社會地位，擴(kuò)大學(xué)校的影響力。在新時代，隨著高校注重創(chuàng)新科研激勵機(jī)制，教師也充分認(rèn)識到了科研的重要作用， 進(jìn)而主動利用課余時間從事科學(xué)研究， 這在很大程度上能夠提升高校的教育實(shí)力，擴(kuò)大高校的社會影響力[2](232)。

二、當(dāng)前我國高?？蒲屑顧C(jī)制存在的問題

（一）科研激勵機(jī)制不健全

當(dāng)前， 很多高校都未能建立起健全的科研激勵機(jī)制。高?，F(xiàn)有科研激勵機(jī)制存在很多缺陷，突出表現(xiàn)在以下兩個方面：第一，高校內(nèi)部沒有形成完善的科研考評體系。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，很多高校對于本校二級學(xué)院科研機(jī)制的考評制度沒有足夠的重視， 考評制度和考評標(biāo)準(zhǔn)尚不完善。 這樣會導(dǎo)致很多高校很難對該學(xué)院的實(shí)際科研能力和水平做出一個比較準(zhǔn)確的評估，也就無法對此采取合理的獎懲措施，從而難以提高教師的科研積極性[3](28)。 第二，省級科研項(xiàng)目基金的激勵作用得不到充分體現(xiàn)。一般來說，高校的科研項(xiàng)目基金主要來源于省屬科研基金和國家科研基金，這其中省屬科研基金比較好申請，但是省屬科研項(xiàng)目基金的管理普遍存在漏洞。 省屬科研基金在項(xiàng)目申請評審環(huán)節(jié)存在的漏洞較多，管理上不夠完善，往往造成不合理競爭， 從而影響到教師的科研積極性。 很多獲批立項(xiàng)的省級科研項(xiàng)目也沒有做到真正的信息公開。省屬科研項(xiàng)目在立項(xiàng)之后，可以在官網(wǎng)查詢的相關(guān)信息僅限于申請人和申請單位等一些簡單信息，基金項(xiàng)目的申請報告書、進(jìn)展報告書、結(jié)項(xiàng)報告書以及經(jīng)費(fèi)使用情況都無法查閱。 這種管理上的漏洞會導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和基金的濫用，從而使省屬科研基金不能有效地發(fā)揮激勵作用。

（二）科研管理水平較低

高?？蒲袑?shí)力上的差距在一定程度上體現(xiàn)在科研管理上。當(dāng)前，高?？蒲泄芾眢w系建設(shè)力度普遍無法滿足科研工作發(fā)展的需要。首先，科研成果管理水平較低，科研績效以簡單的量化指標(biāo)為依據(jù)，難以起到科研激勵作用。 很多科研能力較弱的高校往往只把教師科研績效的主要考核標(biāo)準(zhǔn)局限在其發(fā)表的論文數(shù)量、完成的課題數(shù)量及獲得的成果數(shù)量等方面，這種管理是缺乏主動性的[4](43)。 第二，很多高校在實(shí)際管理中缺乏對跨學(xué)科綜合研究活動的支持。當(dāng)前，科學(xué)研究活動對多學(xué)科綜合研究要求越來越多，科研項(xiàng)目申報中跨學(xué)科項(xiàng)目的比例不斷提高， 很多高校還沉湎于過去的條塊分割單打獨(dú)斗的簡單化管理模式，不求創(chuàng)新，導(dǎo)致科研項(xiàng)目立項(xiàng)率過低，科研項(xiàng)目成果質(zhì)量很難符合主管部門的要求， 學(xué)校從事科研工作的教師的積極性也受到打擊。第三，科研成果轉(zhuǎn)化支持力度不夠。很多高校的科研激勵機(jī)制把關(guān)注重點(diǎn)放在狹隘的科研獎勵上，不注重科研成果轉(zhuǎn)化，沒有能夠?qū)⒖蒲谐晒蜕a(chǎn)實(shí)際相結(jié)合，從而導(dǎo)致科研成果沒有能夠最大限度地發(fā)揮其作用。

（三）科研懲罰機(jī)制缺失

當(dāng)前，很多高校科研管理工作重獎勵，輕懲罰，有些高校甚至只有獎勵，沒有懲罰?？蒲腥藛T的考核形式流于表面， 很多時候只有在科研人員出現(xiàn)重大問題的時候才會被評判為考核不合格。 這種不完善的激勵機(jī)制使科研工作人員變得怠惰，安于現(xiàn)狀，缺乏競爭意識，這樣不利于形成良好的科研氛圍[5](37)。更嚴(yán)重的是，很多教師為了評職稱、獲得經(jīng)濟(jì)利益等用各種造假的手段編造自己的科研成果， 這對高校的科研氛圍來講是很大的打擊， 也嚴(yán)重影響到了其他教師的合法利益，降低了其他教師的科研積極性，還會導(dǎo)致不正之風(fēng)的擴(kuò)散。 高校的科研管理制度沒有充分發(fā)揮出激勵作用，沒有能夠?qū)W(xué)術(shù)不端的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，這給科研工作的健康發(fā)展帶來很大的不良影響。

三、優(yōu)化高?？蒲屑顧C(jī)制的路徑

（一）健全科研績效考評制度

第一，高校要建立科學(xué)的科研績效考評制度。高校要在職工績效工資中明確科研績效的比例， 并制定相應(yīng)的考評標(biāo)準(zhǔn)和考評辦法。 建立科學(xué)高效的科研績效考評制度，需要考慮到各個高校的差異，要使得考評制度既具有廣泛適用性的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，又具有適合學(xué)校實(shí)際情況的針對性和可操作性?？蒲锌冃Э荚u標(biāo)準(zhǔn)既要考慮如何鼓勵科研工作人員積極進(jìn)行科學(xué)研究，積極提升自己的創(chuàng)造力，還要放眼長遠(yuǎn)，考慮如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。 按照當(dāng)前教育評價改革的總體要求， 高校要以質(zhì)量為導(dǎo)向?qū)蒲锌冃Э荚u標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化，在關(guān)注科研論文、專利和基金數(shù)目的基礎(chǔ)上，切實(shí)關(guān)注科研成果的質(zhì)量。可以建立起專門的評價小組對教師的科研成果質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行分級考核， 對教師學(xué)術(shù)和科研成果的實(shí)用性與創(chuàng)新性進(jìn)行綜合評估。 所以在進(jìn)行績效指標(biāo)認(rèn)定時需要經(jīng)過多方的考量， 必要時可以借鑒國外成熟的科研評估體系[6](66)?？茖W(xué)的科研績效考評制度既可以促進(jìn)良好的科研競爭環(huán)境的形成， 提升科研人員的競爭意識，提高科研人員的工作積極性，還可以促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化， 促進(jìn)科研項(xiàng)目更好地為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)。

第二，高校要建立科學(xué)的二級學(xué)院科研考評制度。二級學(xué)院是廣大科研人員工作和學(xué)習(xí)的具體環(huán)境，二級學(xué)院的科研氛圍對所在教師的科研積極性有著直接影響。首先，高校要對二級學(xué)院設(shè)立明確的年度科研考核目標(biāo)，嚴(yán)格實(shí)行獎優(yōu)懲劣。對于完不成年度科研考核目標(biāo)任務(wù)的二級學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)， 要按照年度考核制度，嚴(yán)格問責(zé)。 其次，高校要對二級學(xué)院的科研工作進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管與考核，實(shí)行動態(tài)管理，發(fā)現(xiàn)問題，及時查處與整改，以此來保證二級學(xué)院科研工作的健康有序開展。第三，高校要對在科研工作中表現(xiàn)突出的個人和單位， 實(shí)行物質(zhì)獎勵與精神獎勵相結(jié)合的多種獎勵形式， 以此來提高廣大科研人員的工作積極性，營造創(chuàng)先爭優(yōu)的科研氛圍。

（二）提高科研管理科學(xué)化規(guī)范化水平

第一，加強(qiáng)跨學(xué)科跨領(lǐng)域科研合作?？鐚W(xué)科跨領(lǐng)域的綜合性研究已成為科學(xué)研究的發(fā)展趨勢。 很多科研項(xiàng)目都是跨學(xué)科跨領(lǐng)域的， 各學(xué)科之間的協(xié)同合作是必不可少的。為了提高科學(xué)研究工作效率，高校在校內(nèi)要大力支持跨學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)， 從人力和經(jīng)費(fèi)上支持跨學(xué)科跨領(lǐng)域的綜合性研究。 還要鼓勵科研團(tuán)隊(duì)與校外的企業(yè)或者其他高校開展跨領(lǐng)域橫向課題合作研究， 共同促進(jìn)高?？蒲泄ぷ鞯慕】蛋l(fā)展。

第二，加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理。科研項(xiàng)目是科研工作賴以開展的重要抓手。 科研項(xiàng)目管理水平直接關(guān)系到高校的科研工作效率和水平。 高校首先要建立和完善項(xiàng)目預(yù)評審制度。 科研管理部門應(yīng)該組織起專家小組對教師的科研項(xiàng)目申報材料進(jìn)行初步審核并提出相應(yīng)的修改意見， 這樣可以提升項(xiàng)目通過的成功率。其次，提升科研項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化率也是非常關(guān)鍵的一點(diǎn)。高校可以出臺相應(yīng)的獎勵政策，從獎勵的角度鼓勵科研工作者將科研的成果轉(zhuǎn)化到實(shí)際的生產(chǎn)生活中， 使科研項(xiàng)目和科研成果能夠真正與實(shí)際聯(lián)系起來，做到產(chǎn)研學(xué)相結(jié)合，提升科研人員的創(chuàng)造力和積極性。 再次，加強(qiáng)科研項(xiàng)目的過程管理。 對各級各類科研項(xiàng)目的申報、開題、鑒定、結(jié)項(xiàng)等環(huán)節(jié)實(shí)行動態(tài)管理， 確保各級各類在研項(xiàng)目順利開展。 最后， 引入科研管理系統(tǒng)， 實(shí)行科研項(xiàng)目信息公開制度。高校作為信息公開的主體，應(yīng)該通過信息網(wǎng)絡(luò)將科研項(xiàng)目的相關(guān)內(nèi)容都公開出來， 比如科研進(jìn)展情況，項(xiàng)目結(jié)題情況和個人科研成果等等?？蒲许?xiàng)目與成果的信息透明化，可以有效遏制學(xué)術(shù)不端行為，也可以避免科研活動中的不公平、不合理現(xiàn)象的發(fā)生。

第三，加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理?？蒲许?xiàng)目的有序開展離不開科研經(jīng)費(fèi)的支持。 為了避免科研經(jīng)費(fèi)被盜取和濫用，就要加強(qiáng)對科研經(jīng)費(fèi)的管理。 一方面，高校應(yīng)該創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)撥款制度，建立預(yù)撥資金制度。財政撥款往往具有一定的滯后性， 高校應(yīng)該對科研項(xiàng)目建立起預(yù)撥資金制度， 從學(xué)科建設(shè)和科研經(jīng)費(fèi)中取出一部分來投入進(jìn)校內(nèi)省級或者國家級科研項(xiàng)目中，待財政撥款下放后再進(jìn)行資金沖抵。 高校進(jìn)行科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)付時要結(jié)合本校的實(shí)際情況， 優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)管理體系，從而提高經(jīng)費(fèi)利用效率，提高科研的工作效率。另一方面，高校要通過建立經(jīng)費(fèi)使用管理細(xì)則來進(jìn)一步優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)管理制度。 對于不同類型的項(xiàng)目， 高校要結(jié)合其經(jīng)費(fèi)使用情況來執(zhí)行相應(yīng)的管理政策。 高校應(yīng)建立其校內(nèi)科研經(jīng)費(fèi)管理系統(tǒng)， 以便各級管理單位對高?？蒲薪?jīng)費(fèi)進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)管，確保高校內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)與財務(wù)管理體系有序、高效運(yùn)行。

（三）發(fā)揮好科研管理的懲罰效用

科學(xué)的科研激勵機(jī)制， 包括正激勵機(jī)制和負(fù)激勵機(jī)制， 高校在科研管理中既要認(rèn)真執(zhí)行好正激勵政策， 對于科研工作突出的個人和團(tuán)隊(duì)給予科研基金、個人獎勵、資源分配上的激勵，也要對存在學(xué)術(shù)不端或不良學(xué)術(shù)行為的人員和沒有完成科研年度目標(biāo)任務(wù)的單位， 予以嚴(yán)肅處理， 充分發(fā)揮負(fù)激勵作用。高校的科研管理體系要不斷優(yōu)化和完善，對于教師職稱評定、 職位晉升和導(dǎo)師資格考核等工作要注意尺度和原則問題，要做到公平公正，客觀地運(yùn)行負(fù)激勵機(jī)制。 首先，科研管理部門要堅持工作原則，在管理過程中認(rèn)真執(zhí)行規(guī)章制度， 這樣可以有效避免負(fù)激勵機(jī)制的濫用。其次，高?？蒲泄芾硪匾晫W(xué)術(shù)管理的公平性與客觀性， 避免因?yàn)楣芾沓叨炔痪庖鸾處煵粷M。最后，高?？蒲泄芾響?yīng)堅決堅守學(xué)術(shù)誠信的底線，從制度的源頭杜絕學(xué)術(shù)不端問題。

高校在科研項(xiàng)目管理中也要注重負(fù)激勵機(jī)制的建立和運(yùn)用。 對于在科研項(xiàng)目申報過程中存在的不正當(dāng)競爭行為，比如同課題申報多個項(xiàng)目,項(xiàng)目成果重復(fù)利用，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)不合理分配，造成資源浪費(fèi)等現(xiàn)象，科研管理部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格項(xiàng)目過程管理，把弄虛作假、 不正當(dāng)競爭的申報者納入學(xué)術(shù)不端懲罰機(jī)制，進(jìn)行嚴(yán)肅處理，營造良性競爭的科研環(huán)境，推動科研工作健康發(fā)展。