企業(yè)法律風險及防范措施探討

彭丹紅

（廣東順控發(fā)展股份有限公司，廣東 佛山 528300）

我國法律制度的建設不斷完善，要求社會各界制定相應的規(guī)章制度增強企業(yè)的法律風險意識、管理意識和風險防范意識，為企業(yè)的法律風險管理提供指南。2006年，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布《中央企業(yè)全面風險管理指引》，將法律風險列為企業(yè)面臨的五大風險之一；2011年，國家標準化管理委員會發(fā)布并實施了《企業(yè)法律風險管理指南》，指導各企業(yè)開展法律風險管理工作。本文結(jié)合企業(yè)工作實際，主要分析生產(chǎn)型企業(yè)運營中存在的法律風險，并提出幾點防范措施。

一、對企業(yè)法律風險的理解

企業(yè)法律風險的含義是基于法律規(guī)定或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境變化，或者企業(yè)及其利益相關者的作為或不作為引起的不確定性，對企業(yè)目標實現(xiàn)造成影響。企業(yè)作為一個獨立法人、一個法律主體，其遭受的法律風險可能來自外部的法律環(huán)境變化，或者自身沒有按照法律規(guī)范和合同約定履行義務、行使權利。

（一）企業(yè)法律風險具有不確定性

企業(yè)在日常運營中存在諸多不確定的因素，法律風險也是不可確定的。

第一，是否發(fā)生不確定。就個體風險而言，其是否發(fā)生是一種隨機現(xiàn)象，具有不確定性。第二，發(fā)生時間不確定。雖然某些法律風險必然會發(fā)生，但何時發(fā)生卻是不確定的。第三，發(fā)生概率不確定。即法律風險帶來的損失發(fā)生的可能性有多大是不確定的。第四，風險的損失程度不確定。

（二）企業(yè)法律風險具有客觀性

企業(yè)法律風險的發(fā)生是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，獨立于人的意識之外。

（三）企業(yè)法律風險具有可認知性

企業(yè)法律風險具有被人們認識的特點。一般來說，企業(yè)管理者具有高度的法律意識，并具有豐富的管理經(jīng)驗，就可以輕松判斷企業(yè)經(jīng)營過程中是否存在法律風險，以及法律風險的性質(zhì)、大小及其可能帶來的影響。企業(yè)法律風險所具有的這種可認知性，意味著法律風險可以被預測，企業(yè)只要做好預防措施就可以減少法律風險對企業(yè)帶來的損失。

二、生產(chǎn)型企業(yè)法律風險的類別

企業(yè)法律風險存在企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，結(jié)合生產(chǎn)型企業(yè)的管理工作經(jīng)驗，現(xiàn)將生產(chǎn)型企業(yè)存在的法律風險分為四類。

（一）安全生產(chǎn)方面的法律風險

設備是生產(chǎn)型企業(yè)運營的必備條件，企業(yè)需對設備進行維護、檢修、技術改造等，以確保設備能夠支持生產(chǎn)正常運作。在設備的維護、檢修和技術改造過程中，若發(fā)生違章作業(yè)、操作不當或安全管理措施不到位等情況，易發(fā)生安全事故，由此引發(fā)一系列的法律風險。如果導致作業(yè)人員或場所內(nèi)人員受傷，就可能帶來人身損害風險；如果導致企業(yè)設備及事故發(fā)生范圍內(nèi)的財產(chǎn)毀損，就可能帶來財產(chǎn)損失風險；如果設備不能運行導致企業(yè)停產(chǎn)，就可能帶來違約風險；如果設備不能正常運作，可能直接或間接影響企業(yè)與相鄰企業(yè)或居民的關系，繼而帶來侵權糾紛的法律風險。如果安全事故的發(fā)生原因涉及違反相關法律法規(guī)，還可能給企業(yè)帶來行政處罰的法律風險。

（二）招標采購活動方面的法律風險

企業(yè)的經(jīng)營過程會涉及各種采購活動，例如工廠建設工程招標、采購生產(chǎn)設備、采購生產(chǎn)物資等。企業(yè)除了依法通過招標的方式采購，在實際情況中，還存在企業(yè)為尋找更優(yōu)質(zhì)的供應商主動進行招標采購的情況。招投標領域法律法規(guī)日益完善，現(xiàn)可以將招標活動的法律風險劃分為程序性違法風險及實體性違法風險。這兩種違法風險可能使企業(yè)面臨行政處罰，甚至喪失市場準入資格，不能參與特定經(jīng)濟活動。

（三）合同管理方面的法律風險

合同是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中必不可少的文書，除了記載雙方交易合作的關鍵信息，如交易標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責任和爭議解決方式等內(nèi)容，也是合同簽訂雙方發(fā)生糾紛時，賴以為據(jù)的重要證明。企業(yè)在日常經(jīng)營中如果合同管理不善，會引發(fā)法律糾紛與風險。例如，企業(yè)在合同簽訂前未調(diào)查對方的資信，就可能因相關主體履約能力不足、不具備承擔民事責任的能力，給自身帶來法律風險；當合同條款設置不合理、存在歧義或意思不明確時，可能帶來因合同履行困難、引起糾紛的法律風險；在合同履行階段，可能存在因其中一方不履行、不完全履行或不能履行等情況所帶來的法律風險。合同管理不善給企業(yè)帶來的法律風險具有多樣性，因此，企業(yè)必須注重合同管理尤其是合同的法律風險管理，以保障企業(yè)在交易過程中的合法權益。

（四）勞動關系管理方面的法律風險

企業(yè)與勞動者之間的勞動關系管理是否合法關乎企業(yè)是否能實現(xiàn)正常生產(chǎn)運營，建設好人才隊伍。我國現(xiàn)行的勞動法體系架構具有其特殊性，除了國家法律法規(guī)層面的規(guī)定，各地政府部門也出臺了與當?shù)貙嶋H情況相適應的政策，各地司法機關亦根據(jù)當?shù)貙嶋H情況制定了司法適用方面的規(guī)定，這使得勞動關系管理相對企業(yè)其他方面的管理更為復雜。因此，企業(yè)在勞動關系管理的各個環(huán)節(jié)，除了需要注意法律法規(guī)的變化更新，還需及時、準確地把握當?shù)刈钚滤痉▽嵺`的操作管理情況。企業(yè)如果在上述任一方面把握不當，都有可能引起勞資糾紛，企業(yè)管理者應當重點關注。

三、企業(yè)防范法律風險的措施

（一）加強普法宣傳工作，增強相關人員的法律意識

企業(yè)管理層應對充分認識企業(yè)面臨的法律風險，從而有效推動企業(yè)法律風險管理工作的開展，在經(jīng)營及管理決策過程中主動規(guī)避可能發(fā)生的風險，避免風險給企業(yè)帶來法律糾紛。企業(yè)其余各崗位人員應該正確認知其崗位工作相關的法律風險，如負責安全生產(chǎn)管理的人員要有安全生產(chǎn)相關的法律風險認知，負責勞動關系管理的人員要有勞動關系相關的法律風險認知。

加強企業(yè)普法宣傳工作十分重要。只有增強企業(yè)人員的法律意識，提高他們的風險判斷能力，才能讓他們在工作中做到知法、懂法、守法、用法，最終從整體層面降低法律風險的發(fā)生概率，保障企業(yè)的合法權益。企業(yè)開展普法宣傳工作，可通過講座培訓、法律知識競賽、從業(yè)人員法律法規(guī)考試等多種方式進行。其中，普法講座培訓可以將邀請專業(yè)律師講解、組織企業(yè)內(nèi)部人員職業(yè)經(jīng)驗分享等多種方式有機組合，要特別注意分析同類型企業(yè)的案例，增強企業(yè)人員的法律意識。生產(chǎn)型企業(yè)在日常生產(chǎn)過程中，有企業(yè)外部人員進入企業(yè)現(xiàn)場作業(yè)的情況，企業(yè)外部人員的不當行為也會給企業(yè)帶來法律風險，如人身損害風險。因此，除了增強企業(yè)內(nèi)部人員的法律意識，增強企業(yè)相關外部人員的法律意識也非常重要。企業(yè)需要對企業(yè)外部人員進行作業(yè)前的法律專題培訓，可以采用作業(yè)前的安全生產(chǎn)教育工作、作業(yè)區(qū)域安全隱患與風險點提示以及上崗前考試等方式，確保相關外部人員符合安全上崗條件后，才讓他們進入相應區(qū)域作業(yè)。

（二）抓好企業(yè)內(nèi)控管理，完善法律風險管理體系

為有效減少法律風險，企業(yè)除了要具備較強的法律意識，還必須結(jié)合內(nèi)部控制管理推進風險防范工作。企業(yè)應對經(jīng)營過程中存在的法律風險進行識別、分類和全面梳理，在此基礎上控制法律風險點，為每個法律風險點設定責任人，讓他們進行風險點的監(jiān)督管理，保障各項環(huán)節(jié)的法律風險控制工作落實到位，實現(xiàn)工作開展循序漸進、有章可循。

首先，制定內(nèi)控等級管理與責任機制?？砂捶娠L險的大小、影響范圍、金額數(shù)量確定對崗位、層級的授權，各崗位、層級人員不得超越授權范圍進行決定和審批，否則應根據(jù)權責相對應的原則承擔相應的責任及懲罰。如，在企業(yè)的招標采購管理及合同管理中，根據(jù)合同的金額制定相應崗位、層級人員執(zhí)行的審批制度。

其次，建立法律風險預警機制。企業(yè)應在法律顧問和法務參與的前提下，梳理重點部門和重點崗位存在的法律風險點，并針對法律風險點擬定預警、監(jiān)控與處理機制。法律風險預警機制的管理原則需以事前防范為主，以事中化解和事后補救為輔，結(jié)合企業(yè)的特點，實現(xiàn)各部門協(xié)同一致，制定和實施相應的危機應對措施。其目的在于增強企業(yè)抗擊法律風險的主動性、前瞻性和計劃性。良性的法律風險預警機制將對企業(yè)的發(fā)展起到促進作用，幫助企業(yè)提高內(nèi)部運營效率，減少企業(yè)內(nèi)的違規(guī)操作和訴訟案件發(fā)生，維護和提升企業(yè)的聲譽和形象。

最后，建立健全企業(yè)法律顧問制度。管理學與法學的有機結(jié)合有助于提升法律風險防控效率。除了做好企業(yè)內(nèi)部管理，借助法律專業(yè)人士的專業(yè)知識加強防范也必不可少。聘請法律顧問，形成企業(yè)為主導、法律顧問提供專業(yè)意見的法律風險責任體系，既可有效規(guī)避法律風險，又能提高企業(yè)工作效率。

（三）健全企業(yè)合同管理制度，企業(yè)管理依法行事

企業(yè)經(jīng)濟往來主要通過合同形式進行，合同內(nèi)容涉及企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。合同管理不當是企業(yè)法律風險問題出現(xiàn)的一個重要原因。健全企業(yè)合同管理制度，對企業(yè)防控法律風險有著積極的意義。企業(yè)合同管理可分為三個階段：事前管理、事中管理、事后管理。

事前管理，即合同簽訂前的法律風險管理。企業(yè)在合同簽訂前對交易主體進行資信調(diào)查十分重要，需要確定交易主體是否有資格承接業(yè)務，是否能夠獨立承擔民事責任，是否有能力履行合同約定。資信調(diào)查重點審核的是交易主體的營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資質(zhì)、法定代表人以及證照等信息，此外，還需要了解及核實該交易主體的住所地、經(jīng)營范圍、商譽、業(yè)績，留意其財務狀況，注意收集財產(chǎn)信息，為日后發(fā)生爭議時能夠通過法律途徑維權早做準備。

事中管理，即合同履行過程中對法律風險的管理。合同履行過程中，可能存在拒不履行、履行不當和履行不能的法律風險。拒不履行，指合同相對方具備履行合同的能力，無正當理由，卻拒絕履行合同內(nèi)容；履行不當，指合同相對方延遲履行及部分履行等，此時需要具體問題具體分析，行使催告履行、解除合同、追究違約等權利，降低企業(yè)的法律風險，維護企業(yè)自身的合法權益，減少企業(yè)的損失；履行不能，指由于不可抗力引起的合同履行風險，企業(yè)首先要求合同相對方提供不可抗力的相關證據(jù)或及時主動向相對方提交相關證據(jù)，從而避免承擔相應的法律責任，若不可抗力導致合同不能履行，則積極與對方溝通，尋找解決方法。企業(yè)在處理事中管理中存在的法律風險時，應善用外部專業(yè)顧問資源，如會計師事務所、律師事務所、有關鑒定機構和評估機構，邀請外部專業(yè)顧問及時對專業(yè)性的問題提出意見，給出風險評估和處理建議，必要時協(xié)助證據(jù)的梳理、收集和保全工作。通過外部專業(yè)顧問的幫助，企業(yè)可以有效減少合同履行過程中的法律風險，也可以及早地發(fā)現(xiàn)、預防問題，為日后可能發(fā)生的訴訟、仲裁爭取有利地位和主動權。

事后管理，即在合同履行完畢后，對合同簽訂、履行過程中遇到的法律風險及解決措施進行梳理和總結(jié)，以便在日后的合同管理中運用相關解決辦法，減少企業(yè)法律風險。

四、結(jié)語

企業(yè)應及早判斷、識別生產(chǎn)經(jīng)營管理中的法律風險，通過加強普法宣傳增強企業(yè)人員法律意識、加強內(nèi)部控制管理、完善法律風險管理體系、健全合同管理制度，實現(xiàn)管理依法行事，規(guī)避和減少法律風險，以實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展。