“一事不再罰原則”的問題探究

胡貽惠

（吉首大學(xué)法學(xué)與公共管理學(xué)院，湖南 吉首 416000）

一、“一事不再罰原則”概述

（一）“一事不再罰原則”定義

“一事不再罰原則”是指針對違反法律的行為人的一個違法性行為，行政機(jī)關(guān)以及法律規(guī)范的機(jī)關(guān)不得依據(jù)同一違法事實和依據(jù)給予兩次或者兩次以上的處罰。當(dāng)事人在客觀上只存在一個獨(dú)立的違法行為。根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定：對于行為人的同一個違法性行為，行政管轄機(jī)關(guān)針對此違法行為不得作出兩次以上的行政處罰。

（二）“一事不再罰”原則的構(gòu)成要件

一事不再罰應(yīng)該以構(gòu)成要件的個數(shù)為判斷標(biāo)準(zhǔn)。對于行為人應(yīng)受到行政處罰的成立要素包括構(gòu)成要件的應(yīng)當(dāng)性、違反法律性以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任性三個判斷標(biāo)準(zhǔn)，只有違法行為人其行為同時符合這三個要素時，才可以對行為人施加行政處罰。大部分情形下，該當(dāng)一個構(gòu)成要件的行為為“一事”，準(zhǔn)用一事不再罰，但對于某些特殊情況，即使該當(dāng)多個構(gòu)成要件，我們亦將其視為“一事”，亦可適用一事不再罰。

（三）“一事”界定

同一個違法行為指，一個單獨(dú)的違法行為而非同一類違法行為。一個單獨(dú)的違法行為，是指一個違法行為，如果相對人針對此行為向行政管轄主體有隱藏事實的現(xiàn)象的發(fā)生，并且該隱藏事實導(dǎo)致處罰主體對該違法行為的定義和實施處罰產(chǎn)生重大影響，則處罰主體在第一次處罰之后可以根據(jù)新調(diào)查的事實對違法行為人增加處罰。［1］

1.單純一事。單純一事是指相對人的一個違法事實在實質(zhì)上只觸犯了一個法律規(guī)定。此行為不存在法條競合的情形，行政管轄機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其法律規(guī)定對相對人進(jìn)行處罰。

2.法定一事。法定一事是指基于數(shù)個不同的具體罪過，相對人實施的一個犯罪事實，同時侵犯了數(shù)個犯罪客體，觸犯了多個不同罪名的情況。對于一個違法行為不存在數(shù)次評價，所以實質(zhì)上還是按一個違法行為來進(jìn)行處理。

3.處斷一事。處斷一事是指行為人以實施某種行為為目的，但其實施的手段以及目的觸犯了數(shù)個法律規(guī)范，但因其固有特征，在司法機(jī)關(guān)處理時將其規(guī)定為一罪。

（四）“不再罰”界定

“不再罰”是在“一事”的前提下。對于“不再罰”不同的國家地區(qū)的規(guī)定不同。中國對于“不再罰”主要存在兩種爭議，同性質(zhì)的“不再罰”以及異性質(zhì)的“不再罰”。

1.同性質(zhì)的“不再罰”［2］。同性質(zhì)的“不再罰”是指行政管轄機(jī)關(guān)對于相對人的處罰行為，只處罰罰款一次。指行政管轄機(jī)關(guān)對于相對人的處罰行為除了采取罰款之外，不能對于該違法行為再采取除了罰款之外的處罰。

2.“異質(zhì)”不再罰。異質(zhì)“不再罰”是指行政管轄機(jī)關(guān)對于相對人的處罰行為的處罰行為，除了罰款之外，還可以采取罰款之外的處罰方式，兩次不得都為罰款，可以采取吊銷營業(yè)執(zhí)照、或其他許可證，也可以定責(zé)停產(chǎn)停業(yè)等形式進(jìn)行處罰。

二、“一事不再罰”原則的意義

一事不再罰原則的主要目的在于保護(hù)行政處罰相對人的權(quán)益、限制國家公權(quán)力，以防止國家工作人員利用權(quán)力對于已經(jīng)處罰過的行為人進(jìn)行二次處罰，從某種情形下，該原則保障了相對人的根本權(quán)益，防止了權(quán)力濫用情形的出現(xiàn)。

（一）確保處罰的公正性

一事不再罰原則是指針對違法行為人的同一個違法行為，行政機(jī)關(guān)以及法律規(guī)定的機(jī)關(guān)不得依據(jù)同一事實和同一依據(jù)給予兩次或者兩次以上的處罰。此原則使行政管轄機(jī)關(guān)在處理案件時，只能對行為人采取一次行政處罰，避免了行為人遭受多次處罰現(xiàn)象的發(fā)生。

（二）確保行政機(jī)關(guān)的威嚴(yán)性和明確性

若在行為人違法時，法律上并沒有規(guī)定一事不再罰原則，那么對行為人的處罰可能會有重復(fù)處罰的情形出現(xiàn)，最終導(dǎo)致民眾對自身行為的可預(yù)測性喪失。一事不再罰原則的確定，保障了行政機(jī)關(guān)不會出現(xiàn)重復(fù)處罰的情形，并且對于該違法行為的處罰不會出現(xiàn)反復(fù)確認(rèn)的情形，增強(qiáng)民眾對于自身違法行為的認(rèn)知也從某種程度上增加了人民對于行政機(jī)關(guān)的信任感。

（三）對權(quán)利濫用現(xiàn)象的監(jiān)督

行政機(jī)關(guān)對于相對人的一個行為采取多次的處罰措施，會造成行為人對行政機(jī)關(guān)處罰的不信任感，也會造成行政機(jī)關(guān)由于一己私利，相同違法行為采取不一樣的處罰措施，造成以權(quán)謀私、權(quán)權(quán)相護(hù)等行為的出現(xiàn)。設(shè)立一事不再罰原則，能夠避免出現(xiàn)權(quán)力濫用的現(xiàn)象，維護(hù)相對人的合法性財產(chǎn)。

三、不符合“一事不再罰”的情形

（一）對于多個行為違反了同一行政法規(guī)范的，按照規(guī)定，對于一個行政違法行為只能進(jìn)行一次行政處罰，但是當(dāng)多個行為違法同一行政規(guī)范時，不同的行政管轄機(jī)關(guān)可對此行為進(jìn)行行政處罰。

（二）當(dāng)某一行為既違反行政法規(guī)規(guī)范，又同時違反其他性質(zhì)的法律法規(guī)時，可以實行不同性質(zhì)的不同處罰，兩者不能互相代替，兩種違法行為應(yīng)該承擔(dān)兩種法律后果。從法律依據(jù)上來看，這種雙重處罰也是符合法律規(guī)定的，如食品藥品監(jiān)管部門，對于不達(dá)標(biāo)或者沒有生產(chǎn)許可證的企業(yè)，既可以采取罰款又可責(zé)令其停產(chǎn)停業(yè)，這是不違背一事不再罰原則的。［3］

（三）行政處罰的轉(zhuǎn)罰。在一些行政法規(guī)中規(guī)定，在行政管轄機(jī)關(guān)對相對人給予一種處罰后，在相對人無能力履行的情況下，行政機(jī)關(guān)可以對相對人執(zhí)行另一類處罰方式。轉(zhuǎn)罰的情形也不屬于“一事不再罰”的執(zhí)行范圍內(nèi)。

四、“一事不再罰”的不足與完善

（一）不足

1.處罰主體不明確。在《行政處罰法》中，對于處罰的主體并沒有明確的規(guī)定。一個違法行為可能會存在不同的管轄機(jī)關(guān)，當(dāng)該違法行為的管轄機(jī)關(guān)發(fā)生沖突時，該法中并沒有明確規(guī)定歸屬于哪一方執(zhí)行機(jī)關(guān)進(jìn)行處罰。最終，可能會導(dǎo)致行為人的行為存在重復(fù)處罰的情形，不利于保護(hù)相對人的合法利益。

2.沒有法條競合時處理規(guī)定。行為人的一個違法行為構(gòu)成要件可能是多個法律規(guī)范違法的構(gòu)成要件，可能同時違反刑法、民法等。［4］對于這種情形，法律上并沒有規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)法條競合的處理制度。對于不同法律采取不同的處罰方式，可能最終會造成一個違法行為處罰過量的情形。

（二）完善

1.明確處罰主體。一方面，從立法減少多個授權(quán)的情形，設(shè)立一定的專職部門，在管轄權(quán)出現(xiàn)沖突時，有專職部門對該違法行為進(jìn)行處罰，避免出現(xiàn)管轄沖突時找不到專門機(jī)關(guān)對此違法行為進(jìn)行處罰。另一方面設(shè)立聯(lián)合機(jī)構(gòu)，設(shè)立由幾個機(jī)關(guān)聯(lián)合組成的機(jī)構(gòu)，當(dāng)出現(xiàn)管轄沖突時，由該聯(lián)合機(jī)關(guān)以共同的名義對于該違法行為進(jìn)行處罰。

2.明確法條競合時處理規(guī)制［5］。一方面，上位法優(yōu)于下位法，對于行政法規(guī)與上位法發(fā)生沖突時，上位法優(yōu)先，按照上位法來進(jìn)行處理。另一方面，對于行政法規(guī)與同位法相沖突時，由行政管轄機(jī)關(guān)來進(jìn)行判斷，當(dāng)該處罰措施能夠?qū)`法行為人起到一定威懾作用時，適用該法，對違法行為進(jìn)行處罰。

一事不再罰原則從某種程度上，有利于保護(hù)違法行為實施者的合法權(quán)益并且其是有利于防止行政機(jī)關(guān)出現(xiàn)以權(quán)謀私現(xiàn)象的出現(xiàn)。在筆者看來，該原則是有利于避免重復(fù)處罰情形的出現(xiàn)，該處罰實施者能針對違法行為作出謹(jǐn)慎的處罰措施，既要達(dá)到懲治的效果也要在某種程度上讓行為人對其自身的行為達(dá)到預(yù)測程度，避免出現(xiàn)行為人再犯以及隱瞞事實情況的出現(xiàn)，做到了避免違法性行為實施者出現(xiàn)重復(fù)性犯罪。