“一帶一路”倡議下企業(yè)對外投資法律問題探討

王楚瑤

（上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，上海 201620）

“一帶一路”倡議作為新時代主題曲，更是實現(xiàn)對外開放重要戰(zhàn)略方針，我國加大對沿線國家投資力度，企業(yè)也在“走出去”號召下增加對外投資規(guī)模。據(jù)商務(wù)數(shù)據(jù)顯示，我國2018年1月－8月企業(yè)對沿線高達55個國家進行投資，金額數(shù)值高達119億美元。隨投資規(guī)模持續(xù)性擴大，我國對外投資風(fēng)險不斷加大，選用合理的路徑解決投資矛盾，均是持續(xù)性實現(xiàn)對外投資基礎(chǔ)保證，如何高效選用法律意識防范風(fēng)險，保護自身利益是首要問題。

一、“一帶一路”倡議下企業(yè)對外投資趨勢及法律風(fēng)險概述

隨著時代高速發(fā)展，我國全方位推動“一帶一路”沿線國家的投資合作，根據(jù)實際調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，我國于2018年上半年針對沿線55個國家開展投資，總計74億美元，同比增長為12%；沿線國家新簽訂對外承包合同額度高達477.9億美元，占同期總額度為44.8%；上繳東道國稅費高達3億美元，占比高達71.4%。由此可表明我國企業(yè)積極掌握新政策方針，積極開展海外市場，以多種形式展開投資，獲取良好的投資成果?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)作為一項長期性、綜合性工作，為我國多數(shù)企業(yè)走出國門提供平臺，促進我國經(jīng)濟增長。雖然我國企業(yè)對外投資獲取一定的成果，但其實施時間有限，缺乏一定從成熟性，其在我國對外投資總額度中并非處于主導(dǎo)地位，隨著時間推移，對外投資布局更具廣闊性，“一帶一路”對外投資在我國總體對外投資中發(fā)揮重要價值。“一帶一路”對外投資規(guī)模持續(xù)性擴大條件下，面臨風(fēng)險也不斷增加，科學(xué)、合理開展對外投資，選取妥善的措施解決投資爭端，均是保證對外投資資金安全重要舉措。其中如何高效應(yīng)用法律手段預(yù)防風(fēng)險，發(fā)生對外投資爭議時，可保障企業(yè)自身合法權(quán)益。

二、“一帶一路”我國企業(yè)對外投資面臨法律風(fēng)險原因分析

（一）國內(nèi)立法缺乏完善

“一帶一路”倡議下，我國對外投資規(guī)模持續(xù)性增加，但我國針對其投資立法腳步未保持一致，現(xiàn)下生效規(guī)范性文件中，主要參考商務(wù)部出臺的《境外投資管理辦法》。對外進行投資活動中，擁有豐厚的收益，但面臨的風(fēng)險較大，若法律難以匹配，造成部分缺乏對外投資經(jīng)驗的企業(yè)而言，造成不利投資后果。此外，我國缺乏關(guān)于對外投資保險立法規(guī)范，由于對外投資承擔(dān)較大的風(fēng)險，保險機構(gòu)內(nèi)涉及相關(guān)業(yè)務(wù)較少，致使我國企業(yè)投資過程中缺乏一定保障，影響對外投資活動實施，增加我國對外投資風(fēng)險。中國目前多海外投資保險相關(guān)規(guī)定，均屬于政府規(guī)章或指導(dǎo)文件，缺乏強有力的立法做以支撐，中國海外投資保險制度難以成型。

（二）缺乏“一帶一路”沿線國家法律了解

“一帶一路”沿線國家法律法規(guī)不盡相同，若投資方實際投資過程中，忽視其相關(guān)法律條款實施操作，增加我國對外投資法律風(fēng)險。伴隨我國法制建設(shè)不斷強化，我國企業(yè)守法意識持續(xù)性增強，由于國家語言障礙，我國企業(yè)在對外投資過程中，針對投資準入和股東資格東道國法律缺乏系統(tǒng)性掌握，各項活動開展若存在違反法律規(guī)定狀況，致使企業(yè)初期損失一定的投資資金。東道主國家法律中關(guān)于外商投資準入規(guī)程和相關(guān)資格確認，是我國企業(yè)開展對外投資首要環(huán)節(jié)，部分企業(yè)在進行投資時，出于自身利益考量，未遵循當?shù)貏趧臃芍贫?，抑或?qū)ζ鋰曳墒熘炔蛔?，受國外法律懲處，促使其?jīng)濟受損。追求自身利益同時，對產(chǎn)品質(zhì)量控制不足，致使投資生產(chǎn)產(chǎn)品出現(xiàn)粗制濫造現(xiàn)象，進而形成一系列法律問題。我國企業(yè)自身科研創(chuàng)新基礎(chǔ)能力薄弱，致使企業(yè)對外投資過程中可能觸碰知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)定，是企業(yè)需著重關(guān)注的法律風(fēng)險。

（三）缺乏對國際公約環(huán)境保護正確認識

我國對外投資過程中，企業(yè)通常會忽視國際公約中相關(guān)規(guī)程，最為凸顯的便是環(huán)境保護規(guī)則。隨著國際社會對生態(tài)環(huán)境重視程度逐步提高，涉及環(huán)境保護相關(guān)公約存在大量文件，作為制造業(yè)大國，處于經(jīng)濟高速發(fā)展中，生產(chǎn)活動實施對生態(tài)環(huán)境造成嚴重干擾。我國企業(yè)在對外進行投資過程中，過度重視經(jīng)濟效益層面，對國際公約中規(guī)則予以忽視，最為凸顯的便是環(huán)境保護規(guī)則?！耙粠б宦贰背h下，沿線國家生態(tài)環(huán)境平衡不佳，我國企業(yè)缺乏有效的環(huán)保意識，被東道主國家法律制裁。作為具有里程碑式的文件，《聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程》中，明確指出2016至2030年全球范圍內(nèi)可持續(xù)發(fā)展目標。上述文件中可獲知，我國企業(yè)對外進行投資過程中，加強對東道主國家環(huán)境保護，是投資過程中，需著重考量問題。從現(xiàn)下實際狀況分析，我國在“一帶一路”沿線投資集中行業(yè)，也隸屬于高危污染行業(yè)，以及沿線國家自身生態(tài)環(huán)境脆弱，若對其并未高度重視，會形成一定環(huán)境污染，需承擔(dān)相應(yīng)的后果。

（四）國際投資爭端階段機制不健全

國際投資爭端主要包含三種形式，即外國投資者間爭端、外國投資者與東道主居民爭端、我國投資者與東道主政府爭端。為從本質(zhì)解決上述矛盾沖突，應(yīng)采取行之有效的措施，如協(xié)商調(diào)解、國際司法程序等。上述國際間形成的投資爭端不良影響，對國際貿(mào)易造成一定影響，當投資者母國與東道主國家協(xié)商未保持一致，增加戰(zhàn)爭風(fēng)險。國際投資爭端仲裁過程中，其公開度、透明度影響國家仲裁核心問題之一，形成其核心為信息缺乏對稱性、決策過程不公開等，影響外國投資者與東道國政府間爭端。

三、“一帶一路”倡議下我國企業(yè)對外投資應(yīng)堅持的原則

“一帶一路”戰(zhàn)略方針實施有助于歐亞大陸交流及合作，不僅為我國經(jīng)濟開辟新的增長點，而且對沿線國家?guī)硇掳l(fā)展機遇。為進一步保證我國企業(yè)對外投資過程中不會受到法律風(fēng)險，需積極遵守相關(guān)投資原則，主要包含以下幾方面：第一，實現(xiàn)共贏，堅持共商、共享及共擔(dān)原則?！耙粠б宦贰背h下我國企業(yè)對外投資，應(yīng)更傾向于與當?shù)卣龊脜f(xié)調(diào)，不僅是多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施具有準公共物品屬性，所以收入方式和制定價格受多方監(jiān)管，而且沿線國家處于政局不穩(wěn)局面，國家執(zhí)政者主要將核心置于政局穩(wěn)定層面，對長期經(jīng)濟利益項目積極性不高，加劇我國對外投資難度，需積極遵循共商、共享、共擔(dān)原則。第二，突破傳統(tǒng)經(jīng)濟主權(quán)原則。隨著經(jīng)濟、文化全球化背景下，原有經(jīng)濟主權(quán)難以滿足現(xiàn)下時代發(fā)展潮流，從戰(zhàn)略發(fā)展層面分析，不利于我國自身發(fā)展。所以應(yīng)積極突破原有經(jīng)濟主權(quán)原則，深層次落實走出去戰(zhàn)略，對外投資項目準入階段加強與發(fā)展中國家溝通，約定合同中明確相關(guān)風(fēng)險，規(guī)范各項條款，以免由于堅持經(jīng)濟主權(quán)產(chǎn)生的風(fēng)險。第三，堅持企業(yè)透明度原則。國家領(lǐng)導(dǎo)人在2013年首次提出“一帶一路”戰(zhàn)略目標，多個國家提出質(zhì)疑，增加我國對外投資難度。為進一步貫徹該戰(zhàn)略方針，消除其他國家與民眾擔(dān)憂，提高我國在國際投資中信任度，企業(yè)需積極做好信息披露，保證信息公開真實性及適宜性。

四、“一帶一路”倡議下我國企業(yè)對外投資風(fēng)險的法律策略

（一）完善國內(nèi)立法

“一帶一路”倡議下我國企業(yè)對外投資發(fā)展迅猛，要求國內(nèi)對外投資立法應(yīng)保持統(tǒng)一，短期內(nèi)提升對外投資法律位階，實施對外投資相關(guān)法律法規(guī)，若有條件可請全國人大進行對外投資立法工作，通過法律手段掌握對外投資實際需求，將各類不足以進行對外投資活動予以阻攔。應(yīng)積極出臺相關(guān)法律條例，明確企業(yè)實際開展海外投資基本原則，展示官方實際立場，確保海外投資權(quán)益具有保證參考。同時，相關(guān)部分應(yīng)做好對外投資指引，定期發(fā)布關(guān)于沿線國家狀況，為我國對外投資企業(yè)提供參考。完善對外投資法律體系健身，保證其相關(guān)內(nèi)容協(xié)調(diào)，各部門做好相互聯(lián)動，稅務(wù)計劃應(yīng)為對外投資企業(yè)展開指導(dǎo)，保證企業(yè)實施合理稅務(wù)規(guī)劃，防止企業(yè)面臨相應(yīng)稅收法律風(fēng)險。鑒于我國具有中信保專門開展信用保險業(yè)務(wù)，為企業(yè)海外投資提供保險業(yè)務(wù)，且在多個實踐項目中獲取良好的成效，應(yīng)積極引入合并立法模式，由中信保經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)。

（二）加強“一帶一路”沿線國家雙邊投資協(xié)定的簽署

“一帶一路”倡議主要關(guān)鍵點是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資，需國家間建立良好的溝通、合作，最終將溝通結(jié)果明確體現(xiàn)在雙邊投資協(xié)定中。我國與“一帶一路”沿線國家投資簽訂協(xié)議書劍較早，家加強雙邊協(xié)定中我國投資者實際角色地位，并適當增加不可抗力約定，如將戰(zhàn)爭、重大自然災(zāi)害致使投資損失，不予以納入稅收中，降低我國企業(yè)對外投資造成的損失。針對投資主體和決定部門間存在信息壁壘，難以達成信息實時共享。針對“一帶一路”投資主體國家而言，提高其風(fēng)險辨識能力難度加大。因此，構(gòu)建多邊投資安全保證制度，是從本質(zhì)層面控制投資方風(fēng)險舉措，為各國投資提供基礎(chǔ)保證，若投資中出現(xiàn)異常狀況，需為投資方提供一定的資金補償。

（三）深化對“一帶一路”沿線國家法律了解

企業(yè)正式對外進行投資之前，需對“一帶一路”沿線國家相關(guān)法律調(diào)查，深層次掌握其相關(guān)條款，嚴格依照東道國法律規(guī)定，特別是基礎(chǔ)建設(shè)建設(shè)工程，必定涉及相關(guān)承包工程，應(yīng)加強人員安全保障，社會保險購買等，應(yīng)不低于東道勞動法律規(guī)定；制造產(chǎn)業(yè)的投資，應(yīng)嚴控其產(chǎn)品質(zhì)量，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，增強自身創(chuàng)新能力，防范相關(guān)法律風(fēng)險。我國企業(yè)應(yīng)強化自身法律風(fēng)險控制，將法律風(fēng)險放置于重要位置，嚴格依照東道國法律規(guī)定，承擔(dān)一定的社會責(zé)任。譬如蒙古國于2014年便出臺相關(guān)法律限制礦產(chǎn)資源外國投資者準入，需對其加以關(guān)注，嚴格遵守東道國相關(guān)法律。

（四）積極參與國際爭端機制的完善

現(xiàn)階段，投資爭議國際中心作為外國投資者和東道國政府唯一仲裁機構(gòu)，“一帶一路”倡議下，外國投資者和東道國政府間選取其機構(gòu)解決，其主要是按照《華盛頓條約》成立，最終實際仲裁結(jié)果具有一定的約束力，投資方若未嚴格履行相關(guān)仲裁結(jié)果，東道國有權(quán)強制性執(zhí)行。投資爭議國際中心，其仲裁具有一定的獨立性，其從本質(zhì)層面分析對發(fā)達國家有一定優(yōu)勢，沖裁最終結(jié)果不盡相同，缺乏行之有效的監(jiān)管措施，我國需嚴肅對待上訴機制，參與其解決機制完善，獲取更多的主動權(quán)?？煞e極在一帶一路倡議下，建立多邊投資協(xié)議，按照實際狀況構(gòu)建合理投資爭端解決專業(yè)機構(gòu)。

（五）嚴格遵守國際條約中環(huán)境保護要求

經(jīng)濟高速發(fā)展背景下，環(huán)境保護成為全球關(guān)注焦點，加之以“一帶一路”為倡導(dǎo)背景，沿線國家自身生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)薄弱，自然地理復(fù)雜，若在正式投資過程中，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時，忽視對環(huán)境造成的干擾，可能面臨一定的環(huán)境保護政策風(fēng)險。企業(yè)對外投資過程中，不應(yīng)局限于出于自身經(jīng)濟利益考量，降低技術(shù)標準，對環(huán)境造成嚴重的損傷，對外投資過程中因環(huán)境保護意識不足致使停產(chǎn)，抑或因排放物超標等致使高額訴訟賠償，最終面臨破產(chǎn)。因此，應(yīng)積極遵守國際環(huán)境公約，動態(tài)化關(guān)注東道主國家自身環(huán)境相關(guān)法律條款，做好風(fēng)險控制及預(yù)警，及時為地方企業(yè)提供環(huán)境法律援助，以免陷入環(huán)境政策風(fēng)險中，促進“一帶一路”倡議順利開展。

（六）協(xié)調(diào)法律沖突

在“一帶一路”倡議背景下，為了有效解決我國對外投資所面臨的風(fēng)險，必須充分利用相關(guān)法律進行協(xié)調(diào)和處理，并且必須遵守一下兩個原則。第一，強行法優(yōu)先原則。基于我國當前的法律推行和發(fā)展已經(jīng)有著很長一段歷史，因此，在處理法律差異之間的不協(xié)調(diào)上我國已經(jīng)獨有一套方法與體系，同時處理也較為恰當。一般國內(nèi)法在執(zhí)行上已經(jīng)掌握了絕對的法律地位優(yōu)勢，不論是在立法執(zhí)行上或是法制的基本維護上都相當有利，而且不僅是國內(nèi)，甚至在國際背景下也依然能夠產(chǎn)生明顯效應(yīng)。因此針對在不同國家上立法規(guī)范中的不協(xié)調(diào)性問題，在一般國內(nèi)適用國際強行法律加以協(xié)調(diào)和規(guī)定；第二，利益平衡原則。對立法來說，絕大部分都是為了保護強者的權(quán)益，對經(jīng)濟利益高層建筑的法律體系來說，這也就展現(xiàn)出了立法中體現(xiàn)的不協(xié)調(diào)性問題，在法律本質(zhì)和利益關(guān)系上產(chǎn)生了極大的沖突。所以，在出現(xiàn)司法利益沖突和矛盾問題時，應(yīng)當以及立法來保障切實權(quán)益，全面兼顧權(quán)益的平等，根據(jù)不同的利益加以合理協(xié)調(diào)，從根本上滿足當事人的權(quán)益均衡關(guān)系，以便合理化解法律矛盾。

五、結(jié)束語

“一帶一路”倡議下，我國企業(yè)對外投資規(guī)模不斷擴大，但沿線多屬于投資風(fēng)險較大的國家，致使我國企業(yè)面臨更多的法律風(fēng)險。因此，需按照實際狀況，不斷完善我國法律規(guī)則，為我國企業(yè)對外投資提供法律機制保障。