涉數(shù)字貨幣犯罪司法治理的多重困境與突破路徑

吳進(jìn)娥

貨幣形式先后經(jīng)歷了一般等價物、金屬貨幣、紙質(zhì)貨幣、數(shù)字貨幣的歷史演變過程。數(shù)字貨幣是以區(qū)塊鏈技術(shù)為支撐并以電子化方式記錄的、不代表實(shí)質(zhì)商品或貨物、發(fā)行者亦沒有兌現(xiàn)實(shí)物義務(wù)的通貨。以是否由有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)行為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為非法定數(shù)字貨幣和法定數(shù)字貨幣(1)齊愛民、張哲：《論數(shù)字貨幣的概念與法律性質(zhì)》，《法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào))》2021年第2期。。非法定數(shù)字貨幣又稱私人數(shù)字貨幣，以比特幣為典型代表，采用區(qū)塊鏈和加密技術(shù)，具有“去中心化”“完全匿名”“交易成本低”等特點(diǎn)；法定數(shù)字貨幣則具有法償性，采用中心化管理，雙層運(yùn)營。我國是研發(fā)法定數(shù)字貨幣較早的國家，于2020年8月相繼在深圳及北京冬奧會場等地啟動試點(diǎn)，此后又增加了上海等多個試點(diǎn)城市，涵蓋了我國長三角、京津冀、中西部等不同地區(qū)。數(shù)字貨幣的發(fā)展是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時代需要，也是電子支付方式趨于主流的應(yīng)然選擇，為市場交易的高效化、安全性提供了保障。但私人數(shù)字貨幣由于監(jiān)管措施不力，已然成為傳統(tǒng)犯罪的重要工具或?qū)ο蟆６ǘ〝?shù)字貨幣的發(fā)行將改變貨幣犯罪構(gòu)成，導(dǎo)致現(xiàn)行貨幣犯罪體系亟待重構(gòu)。

一、涉數(shù)字貨幣犯罪的司法現(xiàn)狀及其發(fā)展趨向

自2009年比特幣問世以來，越來越多的數(shù)字貨幣相繼發(fā)行。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全球數(shù)字貨幣總市值已超過2154億美元，加密數(shù)字貨幣也超過了1890種(2)談潤青、齊魯駿：《數(shù)字貨幣之全球版圖》，《金融博覽(財(cái)富)》2019年第11期。。數(shù)字貨幣的發(fā)行不僅改變了市場交易規(guī)則，也對傳統(tǒng)犯罪產(chǎn)生了深刻影響。在實(shí)踐中，涉數(shù)字貨幣犯罪不斷增多，犯罪類型越來越廣泛，私人數(shù)字貨幣已成為傳統(tǒng)犯罪的重要工具和對象，而法定數(shù)字貨幣的發(fā)行必然會對我國貨幣犯罪體系和結(jié)構(gòu)產(chǎn)生沖擊。

(一)涉數(shù)字貨幣犯罪呈逐年遞增趨勢

為了解涉數(shù)字貨幣犯罪的現(xiàn)狀和發(fā)展趨向，筆者以“比特幣”為關(guān)鍵詞，通過中國裁判文書網(wǎng)查詢，發(fā)現(xiàn)涉比特幣犯罪案件自2014年至2021年8月總計(jì)973件，其中2014-2020年的具體情況如表1所示：

表1 涉比特幣犯罪

另外，筆者以“數(shù)字貨幣”為關(guān)鍵詞，通過中國裁判文書網(wǎng)查詢，發(fā)現(xiàn)涉數(shù)字貨幣犯罪案件自2016年至2021年8月總計(jì)390件，其中2016-2020年的具體情況如表2所示：

表2 涉數(shù)字貨幣犯罪

從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)來看，以“比特幣”為關(guān)鍵詞查詢的犯罪總數(shù)要遠(yuǎn)高于以“數(shù)字貨幣”為關(guān)鍵詞查詢的犯罪總數(shù)，這與司法工作者的用詞習(xí)慣密切相關(guān)。比特幣是數(shù)字貨幣的一種，因此涉數(shù)字貨幣犯罪總數(shù)應(yīng)該等于或大于二者相加去除重合數(shù)據(jù)。以“比特幣”“數(shù)字貨幣”作為共同關(guān)鍵詞查詢，犯罪總數(shù)是75件，因此涉數(shù)字貨幣犯罪自2014年至2021年8月至少為1288件。但無論以“比特幣”為關(guān)鍵詞查詢，還是以“數(shù)字貨幣”為關(guān)鍵詞查詢，涉數(shù)字貨幣犯罪案件都呈現(xiàn)逐年遞增趨勢，且增長率也在逐年提高。

(二)私人數(shù)字貨幣成為犯罪的重要工具或?qū)ο?/h3>

從實(shí)證統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，涉私人數(shù)字貨幣犯罪類型比較廣泛，侵犯的法益主要集中在財(cái)產(chǎn)權(quán)、社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序、社會管理秩序三個方面。排名前幾位的具體罪名主要有“詐騙罪”“走私、販賣、運(yùn)輸毒品罪”“盜竊罪”“組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪”“掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪”“非法吸收公眾存款罪”。由于匿名性與去中心化特質(zhì)，利用私人數(shù)字貨幣進(jìn)行犯罪交易，監(jiān)管部門很難追蹤到犯罪分子的真實(shí)身份(3)王丹、蔡韜：《數(shù)字貨幣的理論基礎(chǔ)與演化路徑——基于馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角》，《特區(qū)經(jīng)濟(jì)》2021年第5期。，因此私人數(shù)字貨幣成為販賣毒品、行賄受賄、非法傳銷等犯罪的重要工具。除此之外，私人數(shù)字貨幣不斷增值，在市場上流通交易便捷且能夠與多種法定貨幣任意兌換(4)梅傳強(qiáng)、曾婕：《私人數(shù)字貨幣犯罪刑法規(guī)制研究》，《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2020年第6期。，使得私人數(shù)字貨幣越來越受到犯罪分子的青睞，成為傳統(tǒng)侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪的重要對象。例如，廣東省的李某因賭博經(jīng)濟(jì)拮據(jù)，多次將周某某網(wǎng)站內(nèi)的1.91308個比特幣轉(zhuǎn)移至其網(wǎng)站賬戶內(nèi)，后轉(zhuǎn)售44332.9元。案發(fā)后，人民法院以盜竊罪判處被告人李某有期徒刑一年三個月，并處罰金人民幣2萬元(5)廣東省汕頭市龍湖區(qū)人民法院(2019)粵0507刑初949號刑事判決書。。

(三)我國法定數(shù)字貨幣的發(fā)行將對貨幣犯罪體系產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響

2014年中國人民銀行成立法定數(shù)字貨幣研究小組，開始對發(fā)行框架、關(guān)鍵技術(shù)等方面問題進(jìn)行專項(xiàng)研究，揭開了我國法定數(shù)字貨幣研發(fā)的序幕，并于2016完成了法定數(shù)字貨幣第一代原型系統(tǒng)搭建。目前，研發(fā)試驗(yàn)已基本完成頂層設(shè)計(jì)，并選擇部分有代表性的地區(qū)開展試點(diǎn)測試(6)中國人民銀行數(shù)字人民幣研發(fā)工作組：《中國數(shù)字人民幣的研發(fā)進(jìn)展白皮書》，2021年7月發(fā)布。。隨著試點(diǎn)范圍的擴(kuò)大，法定數(shù)字貨幣的用戶數(shù)、交易量以及應(yīng)用場景也在快速發(fā)展。與私人數(shù)字貨幣相比，法定數(shù)字貨幣對傳統(tǒng)貨幣犯罪的反制更為有利。因?yàn)樵诜ǘ〝?shù)字貨幣體系下，個人需要通過數(shù)字貨幣錢包使用法定數(shù)字貨幣，貨幣權(quán)屬、持有者身份、資金轉(zhuǎn)移路徑都在中央銀行的監(jiān)控之下，對于可能涉嫌違法犯罪的貨幣轉(zhuǎn)移，貨幣管理機(jī)構(gòu)能夠快速定位涉案資金、精準(zhǔn)凍結(jié)涉案資金?！般y行在認(rèn)為必要的情況下，可以對關(guān)聯(lián)交易的資金信息進(jìn)行追查，這大大提升了資金監(jiān)管能力和打擊違法犯罪能力”(7)張宇潤、董宇：《論法定數(shù)字貨幣征信難題和法律對策》，《安徽大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2021年第2期。。但我國法定數(shù)字貨幣的出現(xiàn)必然會對現(xiàn)有刑法理論造成重大沖擊，對貨幣犯罪侵犯法益范圍及貨幣犯罪構(gòu)成要件內(nèi)容等方面均產(chǎn)生影響(8)尚柏延、馮衛(wèi)國：《法定數(shù)字貨幣的刑法問題及其立法完善》，《江淮論壇》2021年第1期。。因?yàn)?，無論是偽造貨幣犯罪還是變造貨幣犯罪，都依賴于貨幣的物質(zhì)存在，但對基于密碼學(xué)知識、區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)的法定數(shù)字貨幣而言，其并不拘泥于貨幣的物質(zhì)形態(tài)，這必然會導(dǎo)致假幣類犯罪的行為方式發(fā)生變化(9)高銘暄、王紅：《數(shù)字貨幣時代我國貨幣犯罪的前瞻性刑法思考》，《刑法論叢》2019年第2卷，總第58卷。。因此，法定數(shù)字貨幣的發(fā)行將引起我國當(dāng)下貨幣犯罪體系的重大變革。

二、涉數(shù)字貨幣犯罪的司法治理面臨多重困境

數(shù)字貨幣形態(tài)、流通結(jié)構(gòu)的改變，也引發(fā)了貨幣法律屬性的變化，導(dǎo)致涉數(shù)字貨幣犯罪在刑事處遇過程中，無論在實(shí)體上還是在程序上都面臨諸多困境。由于監(jiān)管方式不同，私人數(shù)字貨幣與法定數(shù)字貨幣司法治理的難點(diǎn)既有相同之處又有一定的區(qū)別。涉私人數(shù)字貨幣犯罪司法治理的最大難點(diǎn)在于犯罪信息偵查追蹤難，而涉法定數(shù)字貨幣犯罪的司法治理可以有效避免這個問題，但又面臨立法滯后的難題。不過，無論涉私人數(shù)字貨幣犯罪還是涉法定數(shù)字貨幣犯罪的司法治理，都面臨電子證據(jù)規(guī)則發(fā)展滯后、審查經(jīng)驗(yàn)不足的難題。

(一)涉私人數(shù)字貨幣犯罪的司法治理面臨犯罪信息追蹤難的難題

對涉數(shù)字貨幣犯罪進(jìn)行偵查的手段同追查違法資金類似，主要從資金流向、交易路徑和交易賬戶的個人信息鎖定違法犯罪分子。但由于私人數(shù)字貨幣具有發(fā)行去中心化、數(shù)字貨幣錢包地址匿名、交易去中心化、無須第三方擔(dān)保、缺乏中心管控機(jī)構(gòu)等特征，這使得涉私人數(shù)字貨幣犯罪的偵查取證面臨犯罪主體難鎖定和犯罪交易路徑模糊等問題。

1．犯罪主體鎖定難。鎖定交易主體是偵查涉數(shù)字貨幣犯罪的關(guān)鍵。只有明確參與涉數(shù)字貨幣犯罪主體的真實(shí)身份，偵查取證工作才能順利完成。但對于利用私人數(shù)字貨幣犯罪的案件而言，鎖定涉私人數(shù)字貨幣犯罪交易的主體異常困難。首先，私人數(shù)字貨幣的賬戶為匿名賬戶。私人數(shù)字貨幣信息的注冊和網(wǎng)絡(luò)信息的注冊都是開放的，有些私人數(shù)字貨幣信息注冊僅提供郵箱即可，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺的管理者或?qū)徍苏邇H對注冊者提供的資料進(jìn)行形式審查，而不作面對面的身份識別和認(rèn)定。其次，交易過程完全匿名。用戶可以注冊多個匿名地址，交易平臺沒有集中的服務(wù)器和服務(wù)提供商，交易信息絕對加密，犯罪分子交易留下的痕跡僅僅存儲在區(qū)塊鏈賬本中，即使總賬中可以清晰查到每筆交易的記錄與流轉(zhuǎn)，也無法獲得賬戶真實(shí)的社會信息(10)李康震、王浩：《利用數(shù)字加密貨幣犯罪的研究及其偵防啟示》，《湖南警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2018年第3期。。加之沒有統(tǒng)一的系統(tǒng)記錄和監(jiān)控相關(guān)交易，賬戶的實(shí)際控制人很難識別。再次，設(shè)置了隱私信息保護(hù)壁壘，提高了通過技術(shù)手段鎖定犯罪嫌疑人的難度。例如，利用比特幣交易時，可以設(shè)置新的交易余額地址，這種不重復(fù)使用地址的記賬模式模糊了犯罪嫌疑人的交易地址信息，也提高了鎖定嫌疑人的難度。

2.資金流向和交易路徑模糊。在利用私人數(shù)字貨幣進(jìn)行違法犯罪活動時，不法分子通常會采用多種手段模糊數(shù)字貨幣的去向和交易路徑。傳統(tǒng)犯罪模糊犯罪所得的途徑常常是通過將贓款和合法商業(yè)利益混同的方式進(jìn)行，而利用私人數(shù)字貨幣犯罪模糊資金去向和交易路徑的方式則更為復(fù)雜。比較常見的方式是通過大量代理構(gòu)建多層級數(shù)字貨幣交易。例如，招募大量應(yīng)聘者注冊錢包地址，通過這些注冊地址分散數(shù)字貨幣交易額，再通過往復(fù)多層交易后轉(zhuǎn)到嫌疑人的地址上。另一種方式是通過將自己的數(shù)字貨幣交易地址和一些混幣服務(wù)臨時地址做互換，對抗資金交易路徑分析，消除錢包地址間的審計(jì)線索(11)熊建英：《大數(shù)據(jù)在數(shù)字貨幣犯罪偵查中的應(yīng)用》，《廣西警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2021年第3期。，如通過使用攪拌器(mixers)、滾筒(tumblers)(12)Mixers和tumblers是指用不同的地址和交易記錄取出一組比特幣然后返還另一組同等價值的比特幣。以及區(qū)塊鏈來回轉(zhuǎn)移數(shù)字貨幣從而模糊交易路徑。

(二)涉法定數(shù)字貨幣犯罪的司法治理面臨立法滯后困境

以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩是刑事裁判的基本原則，在涉數(shù)字貨幣犯罪的裁判中，不僅事實(shí)認(rèn)定面臨困境，法律適用也面臨立法滯后的難題。對于涉私人數(shù)字貨幣犯罪案件，雖然在數(shù)字貨幣的性質(zhì)認(rèn)定上存在紛爭，但并不影響在現(xiàn)行刑法體系框架內(nèi)定罪量刑。而法定數(shù)字貨幣同現(xiàn)在流行的紙幣一樣，本質(zhì)上屬于流通中的貨幣，一旦投入市場流通，我國刑法中貨幣犯罪立法的滯后性顯而易見。

1.境外法定私人數(shù)字貨幣的法律地位不清。概念是法律規(guī)范的重要組成部分，是正確理解和適用法律的基礎(chǔ)，法律的明確性依賴于概念的清晰性。貨幣是涉數(shù)字貨幣犯罪最基礎(chǔ)、最重要的概念，數(shù)字貨幣的出現(xiàn)必然會對“貨幣”概念的內(nèi)涵產(chǎn)生根本性的影響。我國最高人民法院《關(guān)于審理偽造貨幣等案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第7條規(guī)定，“貨幣”是指可在國內(nèi)市場流通或者兌換的人民幣和境外貨幣。但數(shù)字貨幣發(fā)行導(dǎo)致現(xiàn)在的貨幣概念存在規(guī)范盲區(qū)。因?yàn)?，我國在法律上不承認(rèn)私人數(shù)字貨幣具有貨幣的屬性。2013年12月5日，中國人民銀行、工業(yè)和信息化部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知》明確規(guī)定，比特幣由于不是由貨幣當(dāng)局發(fā)行、不具有法償性與強(qiáng)制性等貨幣屬性，它并不是真正意義的貨幣。但是，有的國家或地區(qū)將比特幣等私人數(shù)字貨幣視為法定貨幣。例如，2021年6月9日，薩爾瓦多批準(zhǔn)比特幣作為法定貨幣。另外，我國只對比特幣的兌換和流通作了限制性規(guī)定，對于其他私人數(shù)字貨幣的規(guī)定還不明確。如果有的國家或地區(qū)將比特幣以外的私人數(shù)字貨幣作為法定貨幣，或者其法定貨幣的開發(fā)技術(shù)、管理模式與私人數(shù)字貨幣相同，它們在我國是否能夠作為貨幣、給予同等對待還缺乏明確的規(guī)定。

2.貨幣犯罪體系無法全面概括侵犯法定數(shù)字貨幣的行為。我國貨幣犯罪的罪名體系以侵犯實(shí)體貨幣的類型化行為為基礎(chǔ)，具體包括偽造貨幣罪，變造貨幣罪，出售、購買、運(yùn)輸假幣罪，持有、使用假幣罪和走私假幣罪。法定數(shù)字貨幣發(fā)行后，侵犯貨幣的行為方式隨之也發(fā)生了根本性的變化，當(dāng)前的貨幣犯罪體系無法概括法定數(shù)字貨幣犯罪的類型。

首先，偽造貨幣、變造貨幣行為將發(fā)生根本性的變化?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理偽造貨幣等案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(二)》規(guī)定，偽造貨幣是指仿照真貨幣的圖案、形狀、色彩等特征非法制造假幣，冒充真幣的行為；變造貨幣是對真貨幣采用剪貼、挖補(bǔ)、揭層、涂改、移位、重印等方法加工處理，改變真幣形態(tài)、價值的行為?？梢姡瑐卧熵泿藕妥冊熵泿哦家晕镔|(zhì)形態(tài)的貨幣為基礎(chǔ)，無法適用于數(shù)字形態(tài)的法定數(shù)字貨幣。法定數(shù)字貨幣以虛擬的形式存在，以數(shù)字的形式呈現(xiàn)，既沒有圖案、形狀、色彩等特征，也無法在真幣的基礎(chǔ)上用任何方法加工處理。未來偽造、變造法定數(shù)字貨幣的行為只能是以侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)篡改數(shù)據(jù)的形式實(shí)現(xiàn)。

其次，有些罪名不能適用于法定數(shù)字貨幣犯罪。有些罪名的行為方式不可能發(fā)生在侵犯法定數(shù)字貨幣犯罪案件中。例如運(yùn)輸假幣罪，法定數(shù)字貨幣發(fā)行以后，即使存在偽造的貨幣，也不存在運(yùn)輸問題，數(shù)字化的貨幣轉(zhuǎn)移已經(jīng)不需要傳統(tǒng)的有形運(yùn)輸過程，只需要通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行點(diǎn)對點(diǎn)的操作即可，能夠在瞬間實(shí)現(xiàn)貨幣的轉(zhuǎn)移，未來如果貨幣形態(tài)僅剩下數(shù)字化的貨幣，運(yùn)輸假幣罪可能成為空置條款。

再次，有些侵犯法定數(shù)字貨幣的行為處于法律的空白地帶。例如，侵入法定數(shù)字貨幣管理系統(tǒng)的行為，是否應(yīng)該構(gòu)成犯罪，應(yīng)該構(gòu)成何罪；偽造 、擅自發(fā)行數(shù)字貨幣或者篡改數(shù)字貨幣的行為應(yīng)該如何定罪等。這些行為將成為侵犯數(shù)字貨幣犯罪的一般類型化行為，但當(dāng)前我國刑事立法仍處于空白。

(三)涉數(shù)字貨幣犯罪的司法治理面臨電子證據(jù)提存與采信難題

電子證據(jù)是一種新型證據(jù)類型，在傳統(tǒng)犯罪中適用的比例并不高，但在涉數(shù)字貨幣犯罪案件中，無論是涉私人數(shù)字貨幣犯罪還是涉法定數(shù)字貨幣犯罪，司法證明主要依賴電子證據(jù)。因此，電子證據(jù)的提存和采信至關(guān)重要，但這恰恰也是當(dāng)前司法的薄弱環(huán)節(jié)，從而導(dǎo)致涉數(shù)字貨幣犯罪案件的事實(shí)認(rèn)定非常困難。

1.電子證據(jù)提存難。涉數(shù)字貨幣犯罪以網(wǎng)絡(luò)為媒介，很多證據(jù)都以電子證據(jù)的形式呈現(xiàn)，因此這類犯罪偵查的重點(diǎn)在于獲取電子數(shù)據(jù)，但電子證據(jù)提取和保存都很困難。由于電子數(shù)據(jù)實(shí)質(zhì)上是以0和1或on和off來表達(dá)信息的二進(jìn)制電磁代碼，在訴訟程序之外是一種以數(shù)據(jù)為存在基礎(chǔ)的、無體性的證據(jù)材料，其具有的電子化特征決定了電子數(shù)據(jù)是極其脆弱的，從而也就決定了電子數(shù)據(jù)不會像傳統(tǒng)證據(jù)那樣易于保存和固定(13)石冠彬、陳全真：《論區(qū)塊鏈存證電子數(shù)據(jù)的優(yōu)勢及司法審查路徑》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會科學(xué)版)》 2021年第1期。，而且容易被偽造、篡改、刪除，從而影響電子證據(jù)的真實(shí)性。在刑事案件調(diào)查取證過程中，電子證據(jù)還存在著證據(jù)原件與設(shè)備載體不可分問題。因此，查封電子數(shù)據(jù)原始載體，一般是將與案件有關(guān)聯(lián)的硬件設(shè)備全部取走，但仍然不能杜絕原始電子數(shù)據(jù)在固證前或固證后被單方篡改、刪除的情形(14)丁春燕：《區(qū)塊鏈電子數(shù)據(jù)的證據(jù)能力分析——以農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)欺詐刑事訴訟切入》，《法學(xué)雜志》2021年第5期。。一旦數(shù)據(jù)被篡改，在質(zhì)證過程中就會產(chǎn)生意見分歧，司法機(jī)關(guān)對存在矛盾的證據(jù)很難做出認(rèn)定。可見，即使能夠順利提取電子證據(jù)，也不一定能夠發(fā)揮證據(jù)的價值。對于涉數(shù)字貨幣犯罪，電子證據(jù)是證據(jù)體系的核心，但電子證據(jù)取證難、存證難的問題必然會對涉數(shù)字貨幣犯罪的偵查帶來影響。

2.電子證據(jù)采信難。依據(jù)電子證據(jù)的提取、存儲形式不同，電子證據(jù)可以分為區(qū)塊鏈電子證據(jù)和普通電子證據(jù)。區(qū)塊鏈電子證據(jù)是區(qū)別于傳統(tǒng)電子證據(jù)的新興證據(jù)，我國已經(jīng)明確了它的法律地位，《最高人民法院關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》第11條第2款規(guī)定：“當(dāng)事人提交的電子數(shù)據(jù)，通過電子簽名、可信時間戳、哈希值校驗(yàn)、區(qū)塊鏈等證據(jù)收集、固定和防篡改的技術(shù)手段或者通過電子取證存證平臺認(rèn)證，能夠證明其真實(shí)性的，互聯(lián)網(wǎng)法院應(yīng)當(dāng)確認(rèn)?！痹谏鏀?shù)字貨幣犯罪案件中，電子證據(jù)處在核心位置，因此對電子證據(jù)的真實(shí)性、合法性作出準(zhǔn)確的判斷，是認(rèn)定犯罪事實(shí)的關(guān)鍵，但這恰恰是涉數(shù)字貨幣犯罪司法裁判面臨的最大考驗(yàn)。我國電子證據(jù)采信率一直較低，有學(xué)者通過中國裁判文書網(wǎng)，抓取了8095份與“電子證據(jù)”“電子數(shù)據(jù)”相關(guān)的裁判文書，其中民事裁判文書2702份、刑事裁判文書5295份、行政裁判文書 98份。統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果表明，92.8%的判決未明確作出電子證據(jù)的采信判斷，7.2%的判決雖然明確作出采信判斷，但完全采信的僅占29.2%、部分采信的占2.0%、而不采信的占68.8%(15)劉品新: 《印證與概率: 電子證據(jù)的客觀化采信》，《環(huán)球法律評論》2017年第4期。。區(qū)塊鏈證據(jù)雖然以真實(shí)性、可靠性廣受理論界的青睞，但司法機(jī)關(guān)的采信率也很低。以廣州互聯(lián)網(wǎng)法院為例，截至2019年12月底，平臺存證數(shù)為4493萬條，但后臺調(diào)用數(shù)據(jù)條次僅為1045條，調(diào)用率非常小(16)段莉瓊、吳博雅：《區(qū)塊鏈證據(jù)的真實(shí)性認(rèn)定困境與規(guī)則重構(gòu)》，《法律適用》2020年第19期。。電子證據(jù)采信率低一方面與電子證據(jù)裁判規(guī)則不完善密切相關(guān)，另一方面也與超出法官的裁判經(jīng)驗(yàn)闕值密不可分。

裁判是邏輯的，也是經(jīng)驗(yàn)的，尤其是在事實(shí)認(rèn)定過程中，法官的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)甚至生活經(jīng)驗(yàn)發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。因?yàn)榉墒聦?shí)的認(rèn)定，本質(zhì)上是法官根據(jù)證據(jù)和證據(jù)規(guī)則推導(dǎo)出一個沒有矛盾、合乎邏輯和常識的故事，這個過程離不開法官的心證，而心證的過程往往會注入法官的個人經(jīng)驗(yàn)。對于傳統(tǒng)犯罪，法官根據(jù)被告人供述、被害人陳述、物證、鑒定意見等證據(jù)的印證情況，推理犯罪的過程，認(rèn)定案件的事實(shí)也許并不困難。但對于涉數(shù)字貨幣犯罪而言，證據(jù)體系發(fā)生了明顯改變，電子證據(jù)占據(jù)著主導(dǎo)地位，經(jīng)驗(yàn)法則很難在司法判斷中有效發(fā)揮作用。

三、構(gòu)建有效的涉數(shù)字貨幣犯罪司法治理體系

針對涉數(shù)字貨幣犯罪建立有效的司法治理機(jī)制，是打擊和預(yù)防涉數(shù)字貨幣犯罪的關(guān)鍵。涉私人數(shù)字貨幣犯罪與涉法定數(shù)字貨幣犯罪既存在共同的治理難題，也存在各自的特殊難題。只有對涉私人數(shù)字貨幣犯罪和涉法定數(shù)字貨幣犯罪的共性問題和個性問題給予充分的關(guān)注并采取有效措施，才能實(shí)現(xiàn)司法治理的有效性。

(一)提升涉私人數(shù)字貨幣犯罪的信息追蹤能力

涉私人數(shù)字貨幣犯罪的信息追蹤主要針對犯罪主體信息和資金流向信息，追蹤手段離不開技術(shù)手段的支持和對大數(shù)據(jù)的運(yùn)用。

1.通過聚類方法推測鎖定犯罪主體。在涉私人數(shù)字貨幣犯罪的偵查中，首要的環(huán)節(jié)是鎖定犯罪主體。雖然私人數(shù)字貨幣賬戶匿名、交易匿名，但網(wǎng)絡(luò)空間的任何活動都會留下憑據(jù)，數(shù)字貨幣的每筆交易都會留下痕跡。因此，涉私人數(shù)字貨幣犯罪并非沒有偵查取證的空間，只是對這類犯罪的偵查方式與傳統(tǒng)犯罪應(yīng)該有所區(qū)別，要依賴先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)知識和技術(shù)手段。一方面，偵查機(jī)關(guān)可以以網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)數(shù)字貨幣交易的痕跡為突破口，通過區(qū)塊鏈瀏覽器查詢到交易信息圖，再借助大數(shù)據(jù)分析，抓取出可疑的數(shù)字貨幣地址，分析交易異常行為。另一方面，根據(jù)區(qū)塊鏈分析，將數(shù)字貨幣錢包IP地址建立連接，基于啟發(fā)式條件的聚類方法，通過分析其交易規(guī)律和交易地址關(guān)系，綜合多個交易聚類特征，對匿名數(shù)字貨幣地址進(jìn)行相關(guān)性聚類，從而發(fā)現(xiàn)被同一用戶團(tuán)體控制的地址群，分析用戶的交易特征，推測用戶的真實(shí)身份(17)毛洪亮等：《基于啟發(fā)式的比特幣地址聚類方法》，《北京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)》2018年第2期。。

2.利用大數(shù)據(jù)追蹤溯源資金流向路線。明確資金流向是確定犯罪數(shù)額、沒收違法所得的重要依據(jù)。因此，查明犯罪交易中所涉及資金的流向是涉數(shù)字貨幣犯罪偵查的重點(diǎn)內(nèi)容。數(shù)據(jù)分析主要有面向賬戶地址和面向資金流兩種方法。由于一個用戶往往持有多個賬戶地址，一個賬戶地址與眾多賬戶地址進(jìn)行交易，單純采取面向賬戶地址的研究方式并不可取。因此，涉數(shù)字貨幣犯罪的偵查應(yīng)該以追蹤資金流和溯源資金流為進(jìn)路(18)中國人民公安大學(xué)蔡霖翔在其2019年的碩士學(xué)位論文《區(qū)塊鏈數(shù)字貨幣資金流追溯研究》中，對數(shù)據(jù)分析方法進(jìn)行了相關(guān)學(xué)理研究。。具體可以分兩步走：第一步，以追蹤算法和溯源算法查找、發(fā)現(xiàn)可疑交易資金流；第二步，利用大數(shù)據(jù)分析，結(jié)合賬戶地址信息對可疑交易進(jìn)行綜合評估，從紛繁復(fù)雜的交易中抽絲剝繭，明確涉數(shù)字貨幣犯罪的資金流向路線。

3.搭建犯罪信息追蹤合作平臺。涉私人數(shù)字貨幣犯罪信息的追蹤，應(yīng)該建立在多方偵查主體密切合作的基礎(chǔ)上。涉私人數(shù)字貨幣犯罪有很多是跨境犯罪，只有建立多方有效合作，各方偵查人員共同努力，才能有力打擊該類犯罪并實(shí)現(xiàn)有效追贓。因?yàn)樯嫠饺藬?shù)字貨幣犯罪帶有專業(yè)性、技術(shù)性特征，司法機(jī)關(guān)自身的資源在治理犯罪過程中常常捉襟見肘，但受到資本推動的市場主體，在技術(shù)化層面可能更為先進(jìn)，信息掌握也更全面。例如，美國最大的區(qū)塊鏈分析公司Chainalysis已經(jīng)掌握了比特幣上80%以上用戶的線下身份信息，許多以太坊巨鯨的身份信息，也在掌握之中(19)《如何追蹤區(qū)塊鏈中數(shù)字貨幣地址的背后身份？》， https://zhuanlan.zhihu.com/p/108493549， 訪問日期：2021年8月8日。。因此，如果偵查機(jī)關(guān)與相關(guān)公司展開合作，涉私人數(shù)字貨幣犯罪的信息追蹤可能會取得更理想的效果。

(二)完善涉法定數(shù)字貨幣犯罪的法律規(guī)范

由于法定數(shù)字貨幣的研發(fā)尚在摸索階段，安全性尚在觀察實(shí)驗(yàn)階段。因此，在未來很長一段時間內(nèi)，貨幣的形態(tài)可能是紙質(zhì)貨幣與法定數(shù)字貨幣共存。現(xiàn)行法律體系以紙質(zhì)貨幣為基礎(chǔ)，難以應(yīng)對法定數(shù)字貨幣在運(yùn)行中面臨的問題。但完全以法定數(shù)字貨幣為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)貨幣犯罪體系也無法適用于當(dāng)下的貨幣市場現(xiàn)狀。因此，只有在現(xiàn)有貨幣犯罪體系的基礎(chǔ)上，針對法定數(shù)字貨幣的特殊性，完善相關(guān)的法律規(guī)范，才能有效打擊侵犯法定數(shù)字貨幣及破壞法定數(shù)字貨幣管理秩序的行為。

1.明確境外法定數(shù)字貨幣的法律地位。法定數(shù)字貨幣的發(fā)行改變了貨幣的基本形態(tài)，也促使貨幣的法律概念的重構(gòu)。在法律上，首先應(yīng)該明確法定數(shù)字貨幣的貨幣地位，其次應(yīng)該明確貨幣的范圍，尤其是境外法定數(shù)字貨幣的法律地位。依據(jù)通行規(guī)則和我國法律傳統(tǒng)，境外法定數(shù)字貨幣一般應(yīng)受同等保護(hù)。但如果遇到有的國家或地區(qū)以私人數(shù)字貨幣作為法定貨幣的情形，在這種情況下能否給予同等對待，進(jìn)行正常的兌換業(yè)務(wù)，我國法律上還沒有明確的意見。筆者認(rèn)為，如果承認(rèn)境外私人數(shù)字貨幣的貨幣地位，會導(dǎo)致我國法定貨幣體系的混亂，同時也會為洗錢犯罪提供路徑，因此應(yīng)該不予承認(rèn)。

2.完善法定數(shù)字貨幣犯罪的刑法體系。當(dāng)前貨幣犯罪的刑法規(guī)范只針對紙幣犯罪，法定數(shù)字貨幣犯罪在行為方式上與傳統(tǒng)貨幣犯罪存在顯著區(qū)別。只有針對涉法定數(shù)字貨幣犯罪的新特點(diǎn)，明確犯罪的行為方式，針對刑法上空白但具有嚴(yán)重社會危害性的侵害法定數(shù)字貨幣的行為增設(shè)相關(guān)罪名，才能為司法機(jī)關(guān)提供清晰的辦案指引。

(1)重構(gòu)偽造貨幣罪的行為類型。貨幣從實(shí)物紙質(zhì)形態(tài)轉(zhuǎn)變成虛擬的數(shù)字形態(tài)，必然導(dǎo)致偽造貨幣的行為方式發(fā)生根本性變化。法定數(shù)字貨幣的可控匿名性在反洗錢、反逃稅等方面具有實(shí)體貨幣不可比擬的優(yōu)勢，運(yùn)用密碼學(xué)理論的知識設(shè)計(jì)更是提升了偽造貨幣的難度，降低了偽造貨幣犯罪發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。但任何技術(shù)都有漏洞，不能保證萬無一失，構(gòu)筑在區(qū)塊鏈技術(shù)上的數(shù)字貨幣也不例外。量子計(jì)算機(jī)一旦發(fā)展起來，破解51%的節(jié)點(diǎn)密碼并非難事?？梢姡瑐卧鞌?shù)字貨幣也只是時間問題，并不能完全排除可能性。但當(dāng)前刑法罪名中的偽造貨幣罪僅適用于偽造紙幣的情況，對于偽造數(shù)字貨幣的行為，應(yīng)該如何認(rèn)定，立法上尚缺乏明確的規(guī)定，理論上也還沒有形成一致的意見。

有學(xué)者提出，在我國，偽造數(shù)字貨幣犯罪是指“在央行層面未經(jīng)授權(quán)進(jìn)行確權(quán)登記新的貨幣或者在商業(yè)銀行層面非法增加分布式賬本記錄條目的行為”(20)尚柏延、馮衛(wèi)國：《法定數(shù)字貨幣的刑法問題及其立法完善》，《江淮論壇》2021年第1期。，也有學(xué)者建議將擅自發(fā)行私人數(shù)字貨幣的行為納入偽造貨幣的犯罪體系。筆者認(rèn)為，私人數(shù)字貨幣在我國不具有貨幣的屬性，因此擅自發(fā)行私人數(shù)字貨幣的行為可能構(gòu)成擾亂社會金融秩序類犯罪，卻不符合偽造貨幣的概念。但與法定數(shù)字貨幣相比，如果私人數(shù)字貨幣能夠達(dá)到以假亂真的效果，導(dǎo)致使用者甚至發(fā)行機(jī)關(guān)無法識別區(qū)分，這自然是符合偽造貨幣的本質(zhì)要求的?？梢?，在可能影響法定數(shù)字貨幣發(fā)行的行為類型尚不能完全列舉的情況下，立法上進(jìn)行籠統(tǒng)的規(guī)定，結(jié)合司法解釋進(jìn)行細(xì)化更為合適?？傊?，針對法定數(shù)字貨幣的偽造行為，無論是通過侵入法定數(shù)字貨幣管理系統(tǒng)篡改數(shù)據(jù)進(jìn)行偽造，還是私人制造但能夠?qū)⑵渫斗诺椒ǘ〝?shù)字貨幣運(yùn)行系統(tǒng)當(dāng)中，本質(zhì)上都是未經(jīng)法定授權(quán)使法定數(shù)字貨幣流通數(shù)量增加的行為。

(2)針對妨害法定數(shù)字貨幣管理秩序的行為增設(shè)新罪名。法定數(shù)字貨幣管理系統(tǒng)是法定數(shù)字貨幣安全的保障系統(tǒng)，只有特定身份的人才能允許進(jìn)入，未經(jīng)許可非法侵入，即使沒有造成危害后果，也應(yīng)該受到刑法的規(guī)制。我國刑法雖然規(guī)定了“非法侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪”，專門規(guī)制非法侵入有關(guān)國家事務(wù)、國防建設(shè)、尖端科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的行為，但由于法定數(shù)字貨幣管理系統(tǒng)既事關(guān)國家金融安全，又關(guān)系國計(jì)民生，針對非法侵入法定數(shù)字貨幣管理系統(tǒng)等妨害法定數(shù)字貨幣管理秩序的行為增設(shè)新罪名，有其合理性和必要性。

(三)提升涉數(shù)字貨幣犯罪電子證據(jù)提存審查能力

刑事司法的裁判理性主要體現(xiàn)在兩個方面：事實(shí)認(rèn)定的合理性和法律適用的準(zhǔn)確性。涉數(shù)字貨幣犯罪事實(shí)裁判的理性，主要依靠法官對電子證據(jù)的把控能力和數(shù)字化信息的整合能力，法律適用的理性則依賴于對刑法規(guī)范的正確理解。可見，涉數(shù)字貨幣犯罪裁判理性的提升離不開電子證據(jù)真實(shí)性保障機(jī)制、證據(jù)裁判規(guī)則的完善以及法官審查把控能力的提升。

1.推廣區(qū)塊鏈電子證據(jù)存證系統(tǒng)。由于傳統(tǒng)電子證據(jù)容易被篡改或偽造，司法機(jī)關(guān)對電子證據(jù)的采信率極低。當(dāng)前，我們可以運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)來提存電子證據(jù)，這樣就可以較好地回避電子證據(jù)的這一天然缺陷，能夠確保電子數(shù)據(jù)在產(chǎn)生、收集、保存、傳送的各階段不被篡改或偽造(21)石冠彬、陳全真：《論區(qū)塊鏈存證電子數(shù)據(jù)的優(yōu)勢及司法審查路徑》，《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會科學(xué)版) 》2021年第1期。。利用區(qū)塊鏈提存的證據(jù)在真實(shí)性上具有技術(shù)保證，裁判人員不需要再借助鑒定意見判斷電子證據(jù)的真實(shí)性，從而可以從根本上消除法官對電子證據(jù)的真實(shí)性疑慮，證據(jù)審查的方式也從實(shí)質(zhì)審查轉(zhuǎn)向形式審查，可以極大地提高司法效率，增強(qiáng)對涉數(shù)字貨幣犯罪的打擊力度。目前，我國已有三家互聯(lián)網(wǎng)法院運(yùn)行了區(qū)塊鏈存證系統(tǒng)，但從涉數(shù)字貨幣犯罪的犯罪現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢來看，現(xiàn)有的區(qū)塊鏈電子存證系統(tǒng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足司法審判的需要，未來我國應(yīng)該逐步加大區(qū)塊鏈存證系統(tǒng)的應(yīng)用，以應(yīng)對越來越猖獗的涉數(shù)字貨幣犯罪。

2.區(qū)分區(qū)塊鏈電子證據(jù)與普通電子證據(jù)的認(rèn)證規(guī)則。在涉數(shù)字貨幣犯罪案件的刑事裁判過程中，電子證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性裁判占據(jù)了主導(dǎo)位置，建立完善的電子證據(jù)裁判規(guī)則至關(guān)重要。由于區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)了非擔(dān)保信用，區(qū)塊鏈電子證據(jù)的真實(shí)性能夠?qū)崿F(xiàn)自證，但在司法中采信率卻很低。這與認(rèn)證規(guī)則不完善、沒有對區(qū)塊鏈電子證據(jù)和普通電子證據(jù)認(rèn)證規(guī)則加以區(qū)分有關(guān)。鑒于區(qū)塊鏈電子證據(jù)不容易被篡改的特點(diǎn)，對其真實(shí)性審查主要從“區(qū)塊鏈的法律性質(zhì)”“存證平臺的資質(zhì)審查”“取證手段的可信度審查”以及“區(qū)塊鏈證據(jù)的完整性審查”四個方面著手(22)張玉潔：《區(qū)塊鏈技術(shù)的司法適用、體系難題與證據(jù)法革新》，《東方法學(xué)》2019年第3期。。

普通電子證據(jù)的真實(shí)性判斷相對更加復(fù)雜，需要注重電子證據(jù)體系的印合。根據(jù)電子證據(jù)的形成過程、電子證據(jù)表現(xiàn)形態(tài)可以看出，電子證據(jù)具有客觀性、獨(dú)立性、體系性的特征。電子證據(jù)的客觀性是指“在沒有人為因素蓄意篡改或技術(shù)差錯影響的情況下，電子數(shù)據(jù)可以全面、完整地呈現(xiàn)案件的客觀事實(shí)”(23)丁春燕：《區(qū)塊鏈電子數(shù)據(jù)的證據(jù)能力分析——以農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)欺詐刑事訴訟切入》，《法學(xué)雜志》2021年第5期。。電子證據(jù)具有獨(dú)立性是因?yàn)閬碜圆煌某绦蚧虿煌挠?jì)算機(jī)系統(tǒng)，電子證據(jù)之間相互影響不大。由于每份電子證據(jù)均是由一系列命令或程序遵循一定技術(shù)規(guī)則的海量電子數(shù)據(jù)的融合物，由主文件、痕跡文件、附屬信息組成，因此又具有體系性?；谶@些特征，普通電子證據(jù)的真實(shí)性可以從電子證據(jù)體系內(nèi)部的印證著手，建立客觀化的電子證據(jù)裁判規(guī)則。換言之，電子證據(jù)的體系性決定了每一份電子證據(jù)都應(yīng)該伴隨附屬信息和關(guān)聯(lián)痕跡，如果電子證據(jù)有關(guān)聯(lián)痕跡的印證，則可以判斷這份電子證據(jù)具有真實(shí)性。同樣的道理，被偽造、篡改、刪除的電子證據(jù)也會有相應(yīng)的痕跡信息，這些痕跡信息可以作為電子證據(jù)真實(shí)性懷疑的重要依據(jù)；同一電子證據(jù)，來自不同的程序系統(tǒng)或來自不同的計(jì)算機(jī)應(yīng)該能夠印證，如果無法印證，說明存在證據(jù)篡改的可能。在明確了普通電子證據(jù)的真實(shí)性以后，再依據(jù)證據(jù)與證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性，推導(dǎo)出犯罪的主要事實(shí)，明確犯罪主體與犯罪事實(shí)之間的關(guān)系圖譜。

3.利用智能司法輔助系統(tǒng)提升審判人員認(rèn)證電子證據(jù)的能力。法官應(yīng)當(dāng)具有相當(dāng)程度的專業(yè)知識。司法活動不僅需要自然理性，還需要通過學(xué)習(xí)或者培訓(xùn)獲得的后天理性(24)張建偉：《法官為何應(yīng)為文化人》，《法制資訊》2011年第6期。。傳統(tǒng)法官的知識主要是關(guān)于日常生活的知識，現(xiàn)代法官更加注重法律專業(yè)知識的學(xué)習(xí)(25)左衛(wèi)民、謝鴻飛：《論法官的知識》，《政治與法律》2003年第4期。。我國法官的遴選主要考核法學(xué)專業(yè)知識，法官的知識結(jié)構(gòu)相對單一，具有交叉學(xué)科背景的法官鳳毛麟角。電子證據(jù)的審查不僅是法律的、邏輯的或經(jīng)驗(yàn)的，更是網(wǎng)絡(luò)的、技術(shù)的，這對僅僅具備法學(xué)專業(yè)背景的法官來說，會是一個很大的挑戰(zhàn)。因此，對于涉數(shù)字貨幣犯罪這種新興犯罪案件，要想快速提升法官認(rèn)證電子證據(jù)的能力，可以充分利用人工智能，發(fā)揮智慧司法的優(yōu)勢。人工智能的發(fā)展是計(jì)算機(jī)模型對人類認(rèn)知能力和專業(yè)知識的分析和吸收過程(26)吳習(xí)彧：《司法裁判人工智能化的可能性及問題》，《浙江社會科學(xué)》2017年第4期。，雖然不能完全取代法官，但作為智慧審判的輔助系統(tǒng)，在涉數(shù)字貨幣犯罪這類案件的裁判中，能夠彌補(bǔ)法官的專業(yè)短板，提升法官對案件信息的提取能力和對電子證據(jù)的把控能力。

總之，數(shù)字貨幣發(fā)展是未來世界金融體系的必然選擇。從某種意義上講，私人數(shù)字貨幣是犯罪的重要工具或?qū)ο?。法定?shù)字貨幣雖然克服了私人數(shù)字貨幣的弊端，但也存在防偽、隱私保護(hù)等方面的難題，如果不能從技術(shù)上作出有效保護(hù)，相關(guān)犯罪必然會不斷增加。因此，涉數(shù)字貨幣犯罪正處在拋物線的前端，而司法的治理又面臨程序、實(shí)體方面的多重難題。只有對這些問題進(jìn)行深入研究，多管齊下，構(gòu)建完善的涉數(shù)字貨幣犯罪司法應(yīng)對體系，才能有效地打擊和預(yù)防涉數(shù)字貨幣犯罪。