貿(mào)易政策、全球價值鏈位置與中國二氧化碳排放

范愛軍 鄭志強 馬永健

一、引言

經(jīng)濟全球化背景下，中國積極推動全球貿(mào)易便利化和自由化，并以高質(zhì)量勞動力稟賦的比較優(yōu)勢嵌入全球價值鏈，取得了顯著成就。但與此同時，工業(yè)化和城市化需求、世界制造工廠定位以及追求經(jīng)濟效益目標的粗放式發(fā)展模式使我國二氧化碳排放量連續(xù)多年居于全球第一，環(huán)境問題日益嚴峻。為緩解環(huán)境問題帶來的內(nèi)外部壓力，中國積極踐行大國責任，一方面堅定實行對外開放基本國策，努力推進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，全方位參與全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)進程；另一方面將生態(tài)文明建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略，隨著“十二五”“十三五”規(guī)劃貫徹實施，我國二氧化碳排放強度持續(xù)下降，能源結(jié)構(gòu)顯著改善，政策效果逐漸顯現(xiàn)?；诖?，本文重點提出并解決以下問題：中國貿(mào)易政策是否存在環(huán)境偏向性(1)貿(mào)易政策的環(huán)境偏向性，由Shapiro(2021)提出，是指一國行業(yè)層面的綜合貿(mào)易壁壘在污染行業(yè)和清潔行業(yè)之間的差異。Shapiro J. S.,“The Environmental Bias of Trade Policy”，Quarterly Journal of Economics, 2021, 136(2)， pp.831-886.？貿(mào)易政策的環(huán)境偏向性如何影響我國二氧化碳排放？全球價值鏈位置在其中扮演什么角色？本文從全球價值鏈位置視角研究貿(mào)易政策對二氧化碳排放的影響，有利于將貿(mào)易政策與環(huán)境政策協(xié)調(diào)統(tǒng)一，實現(xiàn)碳中和目標。

國內(nèi)外學(xué)者對貿(mào)易總體流量與環(huán)境氣候變化的關(guān)系做了大量研究，相對而言，從貿(mào)易政策角度對環(huán)境問題的研究較少(2)陳詩一、林伯強：《中國能源環(huán)境與氣候變化經(jīng)濟學(xué)研究現(xiàn)狀及展望》，《經(jīng)濟研究》2019年第7期。。早期國外學(xué)者考察了貿(mào)易政策對國內(nèi)環(huán)境政策和福利的影響，由于環(huán)境污染是全球性問題，進口污染密集型商品的國家有動機將貿(mào)易協(xié)定與環(huán)境談判相聯(lián)系，而出口污染密集型商品的國家有動機在污染問題談判前獲得自由貿(mào)易的約束性承諾。在雙邊貿(mào)易和不完全競爭背景下，削減關(guān)稅會扭曲環(huán)境政策，關(guān)稅收入減少促使政府有動機降低環(huán)保水平，而削減關(guān)稅導(dǎo)致本國總需求和產(chǎn)出擴大，加劇污染排放，促使政府提高環(huán)保水平，因此貿(mào)易自由化對均衡環(huán)境政策的影響取決于這兩種相反作用的結(jié)合。關(guān)稅減讓可能會減少扭曲環(huán)境保護的動機，環(huán)境政策將更加嚴格，從而增加社會福利(3)Copeland B. R.，“Trade and Environment: Policy Iinkages”，Environment and Development Economics，2000(5)， pp.405-432；Burguet R, Sempere J.，“Trade Liberalization, Environmental Policy, and Welfare”，Journal of Environmental Economics & Management，2003，46(1)， pp.25-37.。國內(nèi)學(xué)者將貿(mào)易聯(lián)系、南北異質(zhì)性引入寡頭競爭模型，研究貿(mào)易政策對環(huán)境政策的影響，發(fā)現(xiàn)關(guān)稅對環(huán)境稅的影響取決于環(huán)境損害系數(shù)，當環(huán)境損害系數(shù)較小時，各國的環(huán)境稅隨關(guān)稅降低而下降，對總體環(huán)境出現(xiàn)負面影響；當環(huán)境損害系數(shù)較大時，各國環(huán)境稅隨關(guān)稅降低而上升，有利于綠色發(fā)展；關(guān)稅和出口補貼的影響存在異質(zhì)性，關(guān)稅減讓會促使出口國政府提高環(huán)保標準，改善福利水平，而削減出口補貼效果則相反(4)邢斐、何歡浪：《貿(mào)易自由化、縱向關(guān)聯(lián)市場與戰(zhàn)略性環(huán)境政策》，《經(jīng)濟研究》2011第5期；洪麗明、呂小鋒：《貿(mào)易自由化、南北異質(zhì)性與戰(zhàn)略性環(huán)境政策》，《世界經(jīng)濟》2017年第7期。。

貿(mào)易政策對環(huán)境的影響機制大多從國別層面展開。Martin估算了最終品關(guān)稅、中間品關(guān)稅和FDI對印度制造業(yè)企業(yè)能源利用效率提高的相對貢獻，發(fā)現(xiàn)降低中間品關(guān)稅顯著提高企業(yè)能源利用效率，貿(mào)易自由化帶來的產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源重新分配更有利于清潔企業(yè)，從而降低制造業(yè)二氧化碳排放(5)Martin L. A.，“Energy Efficiency Gains from Trade: Greenhouse Gas Emissions and India’s Manufacturing Firms”，Mimeograph，2012.。Cherniwchan估計了北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)對美國制造業(yè)企業(yè)PM10、二氧化硫排放量的影響，發(fā)現(xiàn)關(guān)稅削減顯著減少了污染物排放，主要原因是企業(yè)污染排放強度降低，三種微觀機制分別是：排放強度變化、分散化生產(chǎn)和采用新技術(shù)(6)Cherniwchan J.，“Trade Liberalization and the Environment: Evidence from NAFTA and U.S. Manufacturing”，Journal of International Economics，2017，105， pp.130-149.。Xu等使用2007-2016年中國279個地級市面板數(shù)據(jù)考察了貿(mào)易自由化對霧霾污染的影響，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化顯著減少了霧霾污染，且隨著時間推移，貿(mào)易自由化對霧霾污染變化的貢獻超過70%(7)Xu Y. Z., Fan X. M., Zhang Z. Q., et al.， “Trade Liberalization and Haze Pollution: Evidence from China”，Ecological Indicators，2020，109.。

近年來，隨著全球價值鏈核算框架逐漸完善，貿(mào)易與環(huán)境問題研究的重點轉(zhuǎn)移到嵌入全球價值鏈的環(huán)境效應(yīng)研究。企業(yè)層面，全球價值鏈嵌入程度加深會提高我國制造業(yè)企業(yè)污染排放強度。一方面全要素生產(chǎn)率提高會減少污染排放；另一方面企業(yè)污染偏向型的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)會增加污染排放，外資企業(yè)嵌入全球價值鏈時更傾向提高污染排放強度(8)余娟娟：《全球價值鏈嵌入影響了企業(yè)排污強度嗎》，《國際貿(mào)易問題》，2017年第12期。。行業(yè)層面，全球價值鏈嵌入對技術(shù)密集型行業(yè)和污染密集型行業(yè)影響不同，全球價值鏈(Global Value Chain，GVC)嵌入會顯著減少技術(shù)密集型行業(yè)的貿(mào)易隱含碳含量，但是增加污染密集型行業(yè)的貿(mào)易隱含碳含量，前向價值鏈嵌入顯著改善本國環(huán)境，后向價值鏈嵌入會惡化本國環(huán)境(9)呂越、呂云龍：《中國參與全球價值鏈的環(huán)境效應(yīng)分析》，《中國人口·資源與環(huán)境》2019年第7期。。

隨著國際經(jīng)濟一體化的發(fā)展，如何在融入全球價值鏈的同時制定有效貿(mào)易政策成為各國面臨的現(xiàn)實問題。離岸外包使貿(mào)易協(xié)定的任務(wù)復(fù)雜化，各國政府的政治偏好不同，將干預(yù)成本轉(zhuǎn)移給貿(mào)易伙伴的機制更加復(fù)雜，全球價值鏈的發(fā)展使政府越來越難以依靠簡單的貿(mào)易政策解決問題(10)Antràs P., Staiger R. W., “Offshoring and the Role of Trade Agreements”， American Economic Review, 2012, 102(7) pp.3140-3183.。Shapiro結(jié)合貿(mào)易政策、上游度和二氧化碳排放數(shù)據(jù)，首次提出貿(mào)易政策的環(huán)境偏向性，認為貿(mào)易政策普遍具有環(huán)境偏向性特征，即碳排放強度越高的行業(yè)——污染行業(yè)，貿(mào)易保護程度越低，而碳排放強度越低的行業(yè)——清潔行業(yè)，貿(mào)易保護程度反而更高。貿(mào)易政策的環(huán)境偏向為國際貿(mào)易商品的碳排放創(chuàng)造了全球性的隱形補貼，增加了二氧化碳減排難度。(11)Shapiro J. S., “The Environmental Bias of Trade Policy”，Quarterly Journal of Economics, 2021, 136(2)， pp.831-886.

結(jié)合現(xiàn)有文獻可以看出，目前研究貿(mào)易政策和全球價值鏈環(huán)境效應(yīng)的文獻大都單獨討論，較少將貿(mào)易政策、全球價值鏈和環(huán)境問題綜合起來進行研究。將三者聯(lián)系起來有利于發(fā)現(xiàn)貿(mào)易政策在環(huán)境方面的普遍規(guī)律，在貿(mào)易談判中加入環(huán)境變量，協(xié)調(diào)雙邊、多邊貿(mào)易政策和國內(nèi)環(huán)境政策，減少全球碳排放?；诖?，本文從行業(yè)層面研究了貿(mào)易政策、全球價值鏈位置與中國二氧化碳排放之間的關(guān)系，主要創(chuàng)新點如下：一是深入探討中國貿(mào)易政策存在的環(huán)境偏向性問題，有利于在貿(mào)易政策制定過程中重視二氧化碳排放，更好地協(xié)調(diào)貿(mào)易政策和環(huán)境政策，促進綠色價值鏈發(fā)展；二是使用行業(yè)層面進口需求彈性數(shù)據(jù)和非關(guān)稅壁壘數(shù)據(jù)估計了非關(guān)稅壁壘的從價稅等值，用關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘的從價稅等值之和評價中國的綜合貿(mào)易壁壘，相比傳統(tǒng)上僅僅用關(guān)稅指標衡量貿(mào)易政策更為科學(xué)有效。接下來，本文的結(jié)構(gòu)是：首先基于簡化的兩國兩部門模型提出研究假說，然后從數(shù)據(jù)角度分析我國貿(mào)易政策、全球價值鏈位置和二氧化碳排放方面的特征事實，接著通過面板門檻效應(yīng)模型檢驗理論假說，最后是結(jié)論和政策啟示。

二、理論模型和研究假說

參考Shapiro的研究，本文建立了兩國兩部門簡化模型，分析貿(mào)易政策變化對部門、國家及全世界二氧化碳排放總量的影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)顯著影響污染物排放強度，并且上游產(chǎn)業(yè)污染物排放強度大于下游產(chǎn)業(yè)(12)沈小波、陳語、林伯強：《技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲對中國能源強度的影響》，《經(jīng)濟研究》2021年第2期。。假設(shè)只有污染行業(yè)和清潔行業(yè)，污染行業(yè)的上游度較高，清潔行業(yè)的上游度較低。因此，僅兩國兩部門的簡化模型就能將全球價值鏈位置因素包括進來，并且不影響關(guān)鍵問題的分析。在阿明頓假設(shè)條件下，消費者有種類偏好，每個國家或地區(qū)的單個部門只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，污染排放會直接影響消費者效用，造成跨越國界的損害。

消費者偏好方面，j國代表性消費者最大化效用Uj。

(1)

聯(lián)合價格指數(shù)是：

(2)

貿(mào)易彈性ε<0，并且ε≡1-σ。貿(mào)易彈性ε是貿(mào)易流量相對于貿(mào)易成本變化的反應(yīng)，并假設(shè)貿(mào)易彈性ε在部門間是常數(shù)。存在冰山貿(mào)易成本τijs≥1，國內(nèi)貿(mào)易時，τjjs=1。

就生產(chǎn)技術(shù)而言，唯一的生產(chǎn)要素是勞動，投入一單位勞動，得到一單位產(chǎn)出，勞動供給缺乏彈性。國民收入Yi=wiLi。

就污染排放而言，j國的污染排放Zj來自污染產(chǎn)業(yè)商品的生產(chǎn)：

(3)

全球污染排放Z=Z1+Z2，Xijs是j國s部門對產(chǎn)自i國商品的總支出。

(4)

(5)

(6)

(7)

式(7)中，對污染商品關(guān)稅的單方面或多邊增加會導(dǎo)致全球污染排放量的不確定性變化。產(chǎn)生不確定性的原因是，盡管增加污染商品的貿(mào)易成本可以直接減少全球排放量，但由于要素價格調(diào)整可以使污染產(chǎn)品更具競爭力，因此可能反過來增加全球排放量。貿(mào)易成本增加是導(dǎo)致全球排放量增加還是減少取決于貿(mào)易流量的基準值，貿(mào)易彈性以及每個部門的基準排放量。

假設(shè)兩個對稱國家，可以得到：

(8)

此時，增加污染商品相對于清潔商品的貿(mào)易成本會減少污染產(chǎn)業(yè)、國家和全世界的污染排放。在國際貿(mào)易污染商品的基準份額較大(即λ211很大)且需求彈性較高(即|ε|大)條件下，降低貿(mào)易政策偏向性對污染排放降低的效應(yīng)會更強?；诤唵蔚膬蓢鴥刹块T模型可以發(fā)現(xiàn)，提高污染品相對于清潔產(chǎn)品的貿(mào)易成本，即降低本國的貿(mào)易政策的環(huán)境偏向性，會影響污染產(chǎn)業(yè)的二氧化碳排放。提高污染行業(yè)與清潔行業(yè)貿(mào)易壁壘對行業(yè)二氧化碳排放影響不同。現(xiàn)實世界比兩國兩部門簡化模型復(fù)雜很多，產(chǎn)品內(nèi)分工和垂直專業(yè)化的發(fā)展，導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)處在不同的全球價值鏈位置，面臨的貿(mào)易壁壘和自身的碳排放強度存在差異?；谝陨戏治觯覀冋J為全球價值鏈位置在貿(mào)易政策變化對二氧化碳排放的作用過程中存在非線性影響。因此，本文提出兩條理論假說：

假說1：降低貿(mào)易政策的環(huán)境偏向性，或者提高污染產(chǎn)業(yè)相對清潔產(chǎn)業(yè)的綜合貿(mào)易壁壘，會顯著降低污染產(chǎn)業(yè)的二氧化碳排放量。

假說2：貿(mào)易政策對二氧化碳排放量的影響，行業(yè)全球價值鏈位置存在門檻效應(yīng)。當某一行業(yè)GVC位置指數(shù)高于門檻值時，提高綜合貿(mào)易壁壘會顯著減少行業(yè)二氧化碳排放量。

三、數(shù)據(jù)處理和典型化事實

(一)變量來源與數(shù)據(jù)說明

1.貿(mào)易政策。關(guān)稅是最容易量化的貿(mào)易政策工具，但是2008年全球金融危機以來，非關(guān)稅壁壘的重要性正在提高，忽略非關(guān)稅壁壘已經(jīng)不能有效衡量貿(mào)易政策。由于數(shù)據(jù)可得性問題，國內(nèi)學(xué)者對非關(guān)稅壁壘的量化研究較少。本文參照Kee等，綜合關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘措施，測算HS6分位水平的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘從價稅等值之和作為中國貿(mào)易政策的代理變量(13)Kee H. L., Nicita A., Olarreaga M.，“Estimating Trade Restrictiveness Indices”，The Economic Journal，2009，119(534)， pp.172-199.。

具體的計算方法是：

首先，參考Kee等、陳勇兵等、顧振華和沈瑤，采用2000-2016年的進口商品數(shù)量、價值等數(shù)據(jù)，測算中國HS6分位層面的進口需求彈性(14)Kee H. L, Nicita A., Olarreaga M.，“Import Demand Elasticities and Trade Distortions”，The Review of Economics and Statistics，2008，90(4)， pp.666-682；陳勇兵、陳小鴻、曹亮、李兵：《中國進口需求彈性的估算》，《世界經(jīng)濟》2014第2期；顧振華、沈瑤：《中國進口需求彈性的再計算》，《國際貿(mào)易問題》2016年第4期。。

測算進口需求彈性的核心模型是：

(9)

(10)

其中，sn是進口值占總進口的份額，ann是價格效應(yīng)，pn是商品n的價格，p-n是非商品n的加權(quán)進口價格，vm是要素稟賦，包括：勞動、土地和資本，vl是GDP，εn是進口需求彈性。

測算進口需求彈性用到的數(shù)據(jù)及來源包括：(1)HS6分位水平的進出口商品數(shù)據(jù)，來源于CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫，涵蓋了全球主要國家和地區(qū)的雙邊進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)；(2)地理距離數(shù)據(jù)，來源于CEPII數(shù)據(jù)庫；(3)國內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)，來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫；(4)勞動、農(nóng)業(yè)土地、實際投資數(shù)據(jù)、GDP平減指數(shù)，來源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫；(5)資本存量數(shù)據(jù)，用世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫中的實際投資數(shù)據(jù)通過永續(xù)盤存法獲得。

然后，借鑒Zainuddin et al.(2019)的方法，結(jié)合進口關(guān)稅、進口需求彈性、非關(guān)稅壁壘和貿(mào)易數(shù)據(jù)等測算非關(guān)稅壁壘的從價稅等值(AVEs of NTB)(15)Zainuddin M. R., Khalid N., Sarmidi T.， “Estimating Augmented Trade Restrictiveness Indices to Evaluate Impacts of Non-Tariff Barrier for ASEAN Countries and Their Major Trading Partners”，International Journal of Economics & M-anagement，2019，13(2)， pp.393-406.。GTA數(shù)據(jù)庫將非關(guān)稅壁壘分為6個大類，表1展示了其細分類型。測算非關(guān)稅壁壘的從價稅等值的核心模型是：

(11)

(12)

(13)

(14)

表1 非關(guān)稅壁壘的類型及代碼——GTA數(shù)據(jù)庫

數(shù)據(jù)來源：CEPR開發(fā)的GTA數(shù)據(jù)庫。

在測算非關(guān)稅壁壘的從價稅等值時，Kee等采用截面數(shù)據(jù)分析貿(mào)易政策，無法有效衡量隨時間變動的貿(mào)易政策變化，并且沒有區(qū)分非關(guān)稅壁壘的差異性。與之相對應(yīng)的是，F(xiàn)elbermayr等將貿(mào)易保護政策區(qū)分為：關(guān)稅變化、貿(mào)易抵制措施和非關(guān)稅壁壘(16)Felbermayr, Luisa K., Yalcin E., “Hidden Protectionism: Non-Tariff Barriers and Implications for International Trade”，Ifo Forschungsberichte，2017.。本文參考該分類方法，使用歐洲經(jīng)濟政策研究中心開發(fā)的全球貿(mào)易警報(Global Trade Alert，GTA)數(shù)據(jù)庫，結(jié)合Zainuddin等的研究方法，分離出2010-2014年中國非關(guān)稅壁壘在HS6分位水平的分布情況，測算非關(guān)稅壁壘的從價稅等值(17)本文根據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計司公布的行業(yè)標準將不同版本的HS編碼轉(zhuǎn)換，統(tǒng)一之后再計算相關(guān)變量。其中，2000-2016年CEPII-BACI進出口商品數(shù)據(jù)是HS 1992編碼；GTA非關(guān)稅壁壘是HS 2012編碼；中國關(guān)稅數(shù)據(jù)中，2010-2011年是HS 2007編碼，2012-2014年是HS 2012編碼。非關(guān)稅壁壘統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫GTA見：https://www.globaltradealert.org/。GTA數(shù)據(jù)庫提供了自2008年11月以來可能會影響國家貿(mào)易的干預(yù)措施信息。。計算出HS 6分位層面的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的從價稅等值之和后，基于HS2012-CPC21-ISIC Rev.4對應(yīng)表，將該綜合貿(mào)易壁壘指標對應(yīng)到WIOD投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)使用的ISIC Rev.4行業(yè)分類標準。按對應(yīng)加總方式不同，獲得兩種衡量標準，分別是加權(quán)平均貿(mào)易壁壘(WeiAverT)和簡單平均貿(mào)易壁壘(SimAverT)。WIOD 2016包括43個國家或地區(qū)56個行業(yè)的數(shù)據(jù)，ISIC Rev.4分類標準涵蓋所有國民經(jīng)濟行業(yè)門類，而HS 6分類是國際貿(mào)易產(chǎn)品層面的分類標準，兩者對應(yīng)后不能完全匹配。計算非關(guān)稅壁壘的從價稅等值，所用到的數(shù)據(jù)及來源是：(1)非關(guān)稅壁壘，來源于GTA數(shù)據(jù)庫；(2)HS 6分位層面的多邊關(guān)稅數(shù)據(jù)，來源于WTO的Tariff Download Facility數(shù)據(jù)庫；(3)國內(nèi)生產(chǎn)總值、勞動、農(nóng)業(yè)土地、實際投資數(shù)據(jù)和GDP平減指數(shù)，與計算進口需求彈性時的數(shù)據(jù)來源和處理方式相同。

2.全球價值鏈位置。第一，Antràs等將上游度(Upstream)定義為每個行業(yè)與最終消費者之間的經(jīng)濟距離。第二，Wang等用基于前向聯(lián)系的生產(chǎn)長度和后向聯(lián)系的生產(chǎn)長度定義了全球價值鏈位置指數(shù)(GVC_Pos)，是目前刻畫全球價值鏈位置較新方法，該方法綜合上游度和下游度概念，更好地描述一國及其行業(yè)在全球價值鏈中的位置(18)倪紅福：《全球價值鏈位置測度理論的回顧和展望》，《中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報》2019年第3期。。第三，基于總生產(chǎn)長度(Total Production Length，TPL)的生產(chǎn)位置指標(PosTPL)，是對國家/行業(yè)的整體生產(chǎn)長度在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的位置度量。這三種衡量全球價值鏈位置的指標兩兩之間的相關(guān)系數(shù)及顯著性分別是：GVCPos-Upstream為0.54***，GVCPos-PosTPL為0.76***，Upstream-PosTPL為0.81***。(19)限于表3篇幅，在此處報告這三個指標的相關(guān)系數(shù)及顯著性。雖然衡量方式和研究角度不同，但三者有很強的正相關(guān)關(guān)系。因此，用這三個指標作為衡量全球價值鏈位置能得到比較穩(wěn)健的估計結(jié)果。我們還剔除了極端值為1的樣本。數(shù)據(jù)來源方面，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)的全球價值鏈指標數(shù)據(jù)庫提供了基于WIOD 2016投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)計算的ISIC Rev.4行業(yè)層面的全球價值鏈位置指標計算程序和結(jié)果。本文選取上游度(Upstream)、全球價值鏈位置指數(shù)(GVCPos)和基于TPL的生產(chǎn)位置指標(PosTPL)衡量行業(yè)全球價值鏈位置。

3.二氧化碳排放。WIOD 2016提供了2000-2014年43個國家和地區(qū)、56個行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)、社會經(jīng)濟賬戶及2010-2016年的環(huán)境數(shù)據(jù)。行業(yè)層面的二氧化碳排放量(CO2Emission)可以從該數(shù)據(jù)庫獲得，而行業(yè)層面完全碳排放強度(CarbonEI)可以借助投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)和環(huán)境數(shù)據(jù)計算得到，其計算方法是：

(15)

4.其他行業(yè)層面的控制變量。(1)能源結(jié)構(gòu)(EnergyStruc)，中國以煤炭消費為主的能源結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致二氧化碳排放量增加的主要因素，因此選取行業(yè)原煤消費量與行業(yè)能源消費總量之比表示能源結(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)來源于CEADs數(shù)據(jù)庫。(2)外商直接投資(FDI)，F(xiàn)DI流入的技術(shù)溢出效應(yīng)對中國技術(shù)進步非常重要，技術(shù)進步有效提高能源利用效率，減少碳排放。本文用行業(yè)層面的外商資本占實收資本的比重作為外商直接投資的代理變量，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。(3)人均產(chǎn)出(Outputperworker)，采用行業(yè)總產(chǎn)出與從業(yè)總?cè)藬?shù)之比表示，數(shù)據(jù)來源于WIOD投入產(chǎn)出表和社會經(jīng)濟賬戶數(shù)據(jù)。

(二)描述性統(tǒng)計

GTA數(shù)據(jù)庫對非關(guān)稅壁壘的統(tǒng)計始于2009年，且WIOD2016環(huán)境賬戶數(shù)據(jù)僅2010-2014年數(shù)據(jù)可得，因此本文最終獲得2010-2014年行業(yè)層面的非平衡面板數(shù)據(jù)，相關(guān)描述性統(tǒng)計結(jié)果見表2。其中，二氧化碳排放量最高的五個行業(yè)分別是：非金屬礦產(chǎn)品制造業(yè)，電力、燃氣、熱力及空調(diào)系統(tǒng)供應(yīng)業(yè)，基礎(chǔ)金屬制造業(yè)，化工及化工產(chǎn)品制造業(yè)，采礦業(yè)。完全碳排放強度最高的五個行業(yè)分別是電力、燃氣、熱力及空調(diào)系統(tǒng)供應(yīng)業(yè)，非金屬礦產(chǎn)品制造業(yè)，基礎(chǔ)金屬制造業(yè)，污水廢物收集處理行業(yè)，化工及化工產(chǎn)品制造業(yè)，這些行業(yè)具有顯著的高能耗特征。雖然我國二氧化碳排放總量略有上升，但是完全碳排放強度連續(xù)下降，主要原因是能源結(jié)構(gòu)向清潔型調(diào)整，能源效率同步提高，碳減排和能源調(diào)整政策取得一定成效。

表2 變量描述性統(tǒng)計

(三)典型化事實

表3列示了主要變量之間的相關(guān)性。

表3 主要變量的相關(guān)系數(shù)及顯著性

全球價值鏈位置指數(shù)與完全碳排放強度具有顯著的正相關(guān)關(guān)系，其原因在于上游產(chǎn)業(yè)使用的化石燃料份額比下游產(chǎn)業(yè)大，上游產(chǎn)業(yè)更多使用原材料生產(chǎn)，而下游產(chǎn)業(yè)更多依賴勞動和其他投入。貿(mào)易壁壘與進口品完全碳排放強度CarbonEIImport呈比較顯著的負相關(guān)關(guān)系，說明進口品完全碳排放強度越高，貿(mào)易壁壘越低。貿(mào)易政策在進口污染品和進口清潔產(chǎn)品之間的差異，可以反映貿(mào)易政策對污染行業(yè)進口品碳排放的補貼，不利于碳減排目標實現(xiàn)。

圖1展示了貿(mào)易政策、全球價值鏈位置與我國行業(yè)層面的完全碳排放強度之間的關(guān)系?？梢钥闯觯瑹o論采用加權(quán)平均貿(mào)易壁壘或簡單平均貿(mào)易壁壘，還是采用全球價值鏈位置、上游度或基于TPL的生產(chǎn)位置指標，貿(mào)易政策、全球價值鏈位置與中國完全碳排放強度都呈現(xiàn)相似的規(guī)律。向下傾斜的完全碳排放強度說明，大多數(shù)上游行業(yè)碳排放強度較高；向上傾斜的貿(mào)易壁壘曲線說明，大多數(shù)上游行業(yè)的貿(mào)易壁壘較低。全球價值鏈位置處于上游的產(chǎn)業(yè)，完全碳排放強度較高，而貿(mào)易壁壘較低；與之相對應(yīng)的是，全球價值鏈位置處于下游的產(chǎn)業(yè)，完全碳排放強度較低，而貿(mào)易壁壘較高。貿(mào)易政策呈現(xiàn)出顯著的環(huán)境偏向性，這種偏向性鼓勵污染品的國際貿(mào)易，為全球碳排放創(chuàng)造隱性補貼，而不是向污染產(chǎn)業(yè)征收關(guān)稅。

圖1 貿(mào)易政策、全球價值鏈位置與完全碳排放強度擬合關(guān)系

四、面板門檻效應(yīng)分析

(一)模型設(shè)定

根據(jù)前文的理論分析和典型化事實，推測貿(mào)易政策與行業(yè)二氧化碳排放總量之間可能因為行業(yè)全球價值鏈位置的不同而呈現(xiàn)出非線性關(guān)系，表現(xiàn)出門檻效應(yīng)。本文采用Hansen發(fā)展的面板門檻模型，根據(jù)數(shù)據(jù)自身特性內(nèi)生劃分區(qū)間發(fā)現(xiàn)門檻值，進而探索不同區(qū)間內(nèi)貿(mào)易政策與行業(yè)二氧化碳排放總量之間的關(guān)系。構(gòu)建門檻計量模型如下形式：

CO2_Emissionit=μi+β1Zit+β2policyitI(git≤γ)+β3policyitI(git>γ)+εit

(16)

其中，i表示行業(yè)，t表示年份，行業(yè)二氧化碳排放量CO2_Emissionit是被解釋變量，綜合貿(mào)易壁壘policyit是主要的解釋變量，Zit是對行業(yè)二氧化碳排放量有顯著影響的控制變量，包括能源結(jié)構(gòu)、外商直接投資、人均產(chǎn)出和全球價值鏈位置。git是門檻變量，本文指的是全球價值鏈位置(GVC_Pos或Pos_TPL)，γ是特定的門檻值，I(·)是一個示性函數(shù)，μi反映行業(yè)層面的個體效應(yīng)，εit為隨機干擾項。

(二)基準回歸結(jié)果

使用面板門檻模型，首先需要確定門檻值和門檻個數(shù)以確定模型的具體形式。本文先假設(shè)門檻變量為全球價值鏈位置指數(shù)(GVC_Pos)，依次檢驗無門檻、單門檻和雙門檻條件，對模型(16)進行估計，獲得F統(tǒng)計量和P值見表4。當解釋變量分別是簡單平均貿(mào)易壁壘(Sim_Aver_T)和加權(quán)平均貿(mào)易壁壘(Wei_Aver_T)時，單門檻和雙門檻都非常顯著，而三門檻不顯著，因此，使用雙門檻模型分析。

表5展示了全球價值鏈位置指數(shù)門檻效應(yīng)的結(jié)果。第(1)和(2)列分別估計了簡單平均貿(mào)易壁壘為主要解釋變量時，固定效應(yīng)—普通標準誤和穩(wěn)健標準誤的結(jié)果，第(3)和(4)列分別估計了加權(quán)平均貿(mào)易壁壘為主要解釋變量時，固定效應(yīng)—普通標準誤和穩(wěn)健標準誤的結(jié)果。研究結(jié)果顯示，簡單平均貿(mào)易壁壘情況時，當GVC_Pos小于門檻值1時，提高貿(mào)易壁壘會顯著提高行業(yè)二氧化碳排放量，當GVC_Pos大于門檻值1且小于門檻值2時，提高貿(mào)易壁壘會顯著降低行業(yè)二氧化碳排放量，而當GVC_Pos大于門檻值2時，貿(mào)易政策對二氧化碳排放影響不顯著。

表4 GVC_Pos門檻值檢驗

控制變量方面，理論和經(jīng)驗分析認為能源結(jié)構(gòu)是二氧化碳排放的最主要影響因素，本文采用原煤與總能源消耗比值作為能源結(jié)構(gòu)的代理變量，門檻模型估計結(jié)果表明能源結(jié)構(gòu)對二氧化碳排放量存在正向且顯著的影響，并且系數(shù)較大，反映了中國能源結(jié)構(gòu)中煤炭消耗比重較大，對行業(yè)二氧化碳影響最大。外商直接投資的符號是負數(shù)，但對二氧化碳的影響并不顯著。人均產(chǎn)出的符號為正，對二氧化碳影響的顯著性也較低。全球價值鏈位置對行業(yè)二氧化碳排放存在正向且顯著的影響，其原因可能與碳排放強度一致，GVC位置較高的產(chǎn)業(yè)投入較多的原材料和中間品等，是影響行業(yè)二氧化碳排放量的重要因素。

表5 GVC位置(GVC_Pos)門檻效應(yīng)估計結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗

接下來，為增強基準回歸結(jié)果的可信性，本文用基于TPL的生產(chǎn)位置指數(shù)(Pos_TPL)和上游度(Upstreamness)替換全球價值鏈位置指數(shù)(GVC_Pos)作為門檻變量，進行穩(wěn)健性檢驗。與前文一樣，同樣是依次檢驗無門檻、單門檻和雙門檻條件，然后對模型(16)進行估計。與GVC_Pos一致，單門檻和雙門檻都非常顯著，而三門檻不顯著，依然使用雙門檻模型分析(20)為節(jié)省篇幅，穩(wěn)健性檢驗未匯報Pos_TPL和Upstream門檻值檢驗結(jié)果，感興趣的讀者可向作者索取。。

表6展示了Pos_TPL作為門檻變量的估計結(jié)果。與GVC_Pos作為門檻變量時一致，當Pos_TPL小于門檻值1時，提高貿(mào)易壁壘對二氧化碳排放具有正向顯著影響，當Pos_TPL大于門檻值1且小于門檻值2時，提高貿(mào)易壁壘會顯著降低行業(yè)二氧化碳排放量，而當Pos_TPL大于門檻值2時，貿(mào)易政策對二氧化碳排放影響不顯著，說明貿(mào)易政策對二氧化碳排放量的影響過程中，全球價值鏈位置存在門檻效應(yīng)。提高污染行業(yè)的綜合貿(mào)易壁壘，會顯著降低污染行業(yè)的二氧化碳排放量。當某一行業(yè)GVC位置指數(shù)高于門檻值時，提高綜合貿(mào)易壁壘會顯著減少行業(yè)二氧化碳排放量。

表6 GVC位置(Pos_TPL)門檻效應(yīng)估計結(jié)果

最后，用上游度指標(Upstream)作為門檻變量，繼續(xù)進行穩(wěn)健性檢驗，依然使用雙門檻模型。與GVC_Pos、Pos_TPL作為門檻變量時一致，貿(mào)易政策對二氧化碳排放的影響受全球價值鏈位置門檻效應(yīng)的約束，提高污染行業(yè)的綜合貿(mào)易壁壘，會顯著降低污染行業(yè)的二氧化碳排放量。

保持清潔產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易壁壘不變，提高污染產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易壁壘，會減少污染產(chǎn)業(yè)二氧化碳排放；貿(mào)易政策對二氧化碳的影響存在全球價值鏈位置門檻效應(yīng)，當某一產(chǎn)業(yè)處于全球價值鏈位置區(qū)間內(nèi)時，提高貿(mào)易壁壘會顯著降低該行業(yè)二氧化碳排放，即假說1和假說2得到驗證。

五、結(jié)論與政策啟示

本文基于GTA數(shù)據(jù)庫測算出我國非關(guān)稅壁壘的從價稅等值，用關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘的從價稅等值之和評價行業(yè)層面的綜合貿(mào)易壁壘。通過結(jié)合貿(mào)易政策、全球價值鏈位置與二氧化碳排放數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，我國貿(mào)易政策存在環(huán)境偏向性，碳排放強度越高的行業(yè)綜合貿(mào)易壁壘越低，碳排放強度低的行業(yè)綜合貿(mào)易壁壘反而越高。貿(mào)易政策的環(huán)境偏向性對二氧化碳排放形成隱形補貼，不利于碳減排目標實現(xiàn)。簡化的一般均衡模型表明，提高污染行業(yè)的貿(mào)易壁壘能減少行業(yè)二氧化碳排放?；诶碚摵偷湫突聦嵦岢隼碚摷僬f：貿(mào)易政策對二氧化碳排放的影響受到全球價值鏈位置門檻效應(yīng)的影響，降低貿(mào)易政策的環(huán)境偏向性，會顯著降低污染產(chǎn)業(yè)的二氧化碳排放量。實證分析驗證了理論假說，當全球價值鏈位置處在門檻值區(qū)間內(nèi)，提高綜合貿(mào)易壁壘會顯著減少行業(yè)二氧化碳排放量。

基于理論和實證分析的結(jié)論，可以得到如下政策啟示：第一，貿(mào)易政策存在環(huán)境偏向性問題，說明貿(mào)易政策在行業(yè)間的存在環(huán)境異質(zhì)性，利用國際間貿(mào)易政策談判，或許有利于全球二氧化碳減排，降低經(jīng)濟發(fā)展對氣候變化的影響。第二，貿(mào)易政策的環(huán)境偏向性為污染品生產(chǎn)提供了隱性補貼，在制定貿(mào)易政策時應(yīng)綜合考慮行業(yè)碳排放強度和全球價值鏈因素。大量國際貿(mào)易在全球價值鏈中進行，作為重要參與者，我國可以通過制定貿(mào)易政策、開展國際貿(mào)易和投資、規(guī)范引導(dǎo)企業(yè)行為等方式，對全球綠色價值鏈的形成及規(guī)則制定產(chǎn)生影響。第三，非關(guān)稅壁壘的重要性在提高，將非關(guān)稅壁壘納入貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)范圍，有利于實現(xiàn)綠色增長。