鄭 茗 侯朝陽
(1.安徽科技學(xué)院人文學(xué)院,安徽 滁州 239000;2.安徽知秋律師事務(wù)所,安徽 滁州 239000)
《民法典》第一百二十三條確立了“商業(yè)秘密”與專利、商標(biāo)、作品一樣,同屬知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體之一的地位。在科技創(chuàng)新逐步成為企業(yè)競爭核心力量的時代,知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的價值日漸凸顯,商業(yè)秘密的價值更是日益成為企業(yè)的核心競爭力,是企業(yè)能否在同業(yè)競爭中脫穎而出的關(guān)鍵。而破產(chǎn)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)在破產(chǎn)案件的審理過程中往往被忽視,在清算中被遺漏,在資產(chǎn)評估中被低估,這不僅造成了破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)的隱性流失、導(dǎo)致部分國有資產(chǎn)流失,也不利于對債權(quán)人利益的保護(hù)以及知識產(chǎn)權(quán)的延續(xù)。[1]因此,在現(xiàn)行法律規(guī)范框架內(nèi),揭示破產(chǎn)企業(yè)商業(yè)秘密的法律價值、保護(hù)主體和具體保護(hù)進(jìn)路,就成了兼具理論和現(xiàn)實意義的重要命題。
企業(yè)正常經(jīng)營狀態(tài)下,將商業(yè)秘密定性為企業(yè)的一項無形資產(chǎn)毋庸置疑。而在企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后,是否將商業(yè)秘密納入破產(chǎn)財產(chǎn)的范圍則存在一定范圍的異議。部分學(xué)者認(rèn)為,商業(yè)秘密不符合知識產(chǎn)權(quán)法中所定義的“知識產(chǎn)權(quán)”的構(gòu)成要件,甚至不屬于法律上所稱謂的“權(quán)利”,只是一種“法益”。部分學(xué)者在總結(jié)一些主要國際條約的相關(guān)立法后并沒有發(fā)現(xiàn)其間存在有關(guān)商業(yè)秘密權(quán)的表述,在商業(yè)秘密的相關(guān)定義中也沒有發(fā)現(xiàn)任何有關(guān)其屬于“權(quán)利”的措辭。
《民法典》第一百二十三條以列舉的方式將商業(yè)秘密與專利、商標(biāo)、作品等并列作為知識產(chǎn)權(quán)的組成部分。商業(yè)秘密也兼具部分知識產(chǎn)權(quán)的特征,屬于一種特殊的知識產(chǎn)權(quán),系企業(yè)無形資產(chǎn)的一部分?!吨腥A人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第三十條將“債務(wù)人財產(chǎn)”定義為破產(chǎn)申請受理時屬于債務(wù)人的全部財產(chǎn),以及破產(chǎn)申請受理后至破產(chǎn)程序終結(jié)前債務(wù)人取得的財產(chǎn)?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問題的規(guī)定(二)》第一條將除債務(wù)人所有的貨幣、實物等有形財產(chǎn)外,債務(wù)人依法享有的可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的債權(quán)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、用益物權(quán)等財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)益等無形財產(chǎn)也納入了債務(wù)人財產(chǎn)的組成部分。加之前文所述商業(yè)秘密屬于知識產(chǎn)權(quán)的一種,筆者認(rèn)為就現(xiàn)行法律規(guī)定而言,更應(yīng)當(dāng)將商業(yè)秘密作為企業(yè)的破產(chǎn)財產(chǎn)納入破產(chǎn)程序進(jìn)行處理。
商業(yè)秘密在不同的國家立法中的概念并不一致,其主要原因在于商業(yè)秘密范圍涵蓋面廣,并且隨著時間的推移、商業(yè)活動的不斷演變而導(dǎo)致其形式日益多樣化,很難對其確切內(nèi)容加以明晰。[2]
我國《反不正當(dāng)競爭法》第九條規(guī)定了:“商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉,具有商業(yè)價值,并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息?!弊罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于適用民事訴訟法若干問題的意見》第一百五十四條將商業(yè)秘密定性為“技術(shù)秘密,商業(yè)情報及信息等當(dāng)事人不愿公開的工商業(yè)秘密?!本C上,對于商業(yè)秘密的特征,我國通說認(rèn)為其具備秘密性、價值性和保密性。即必須滿足以上三要件,才能構(gòu)成法律上所謂的商業(yè)秘密,得到法律的保護(hù)。
1.秘密性
秘密性是商業(yè)秘密的重要組成部分。但是秘密并不代表絕密,即商業(yè)秘密的權(quán)利人是可以和其員工或者商業(yè)合作人共享信息的。這意味著商業(yè)秘密如果在負(fù)有保密義務(wù)的員工、合作者之間進(jìn)行傳遞,不會影響到其秘密性特征。
而企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)狀態(tài)后,商業(yè)秘密作為無形資產(chǎn),自然會作為企業(yè)的破產(chǎn)財產(chǎn)由法院指定的破產(chǎn)財產(chǎn)管理人接管,并且最終會進(jìn)行相應(yīng)的變價處理。在這一過程中,如果忽視對知悉商業(yè)秘密主體的限制,導(dǎo)致商業(yè)秘密被不具備相應(yīng)保密義務(wù),沒有簽訂保密協(xié)議或者競業(yè)禁止協(xié)議的主體所知悉,可能會導(dǎo)致商業(yè)秘密喪失這一特性,而秘密性的喪失往往伴隨著其價值性也隨之喪失,二者實際是相互關(guān)聯(lián)的。因為具備秘密性特征,商業(yè)秘密在破產(chǎn)財產(chǎn)處理的過程中可能也更為隱蔽,導(dǎo)致其更易被遺漏。
2.價值性
商業(yè)秘密同時要具備價值性。關(guān)于該價值是現(xiàn)實存在或是潛在存在的,我國通說的理解認(rèn)為,商業(yè)秘密的價值性質(zhì)作為商業(yè)秘密的信息能夠給持有人帶來現(xiàn)實或者潛在的經(jīng)濟(jì)利益或者競爭中的優(yōu)勢。[3]由此可見,作為商業(yè)秘密的技術(shù)信息和經(jīng)營信息,其價值不僅體現(xiàn)在能為所有人帶來現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)利益,還體現(xiàn)在其潛在價值。它會隨著效用地發(fā)揮,逐步釋放其潛在價值,同時不斷創(chuàng)造新的效用領(lǐng)域。[4]
管理和處分破產(chǎn)人的財產(chǎn)是破產(chǎn)管理人的法定職責(zé)之一,商業(yè)秘密作為破產(chǎn)財產(chǎn)的一部分,其處分方案自然常常交給破產(chǎn)管理人來制定。實踐中,部分破產(chǎn)管理人并不具備科學(xué)的分析商業(yè)秘密價值的能力,而在不具備知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識儲備又不了解市場行情的情況下,管理人制定的定價方案極有可能導(dǎo)致商業(yè)秘密不能發(fā)揮其真正價值,從而被低價處理。
3.保密性
保密性,作為商業(yè)秘密的基礎(chǔ)屬性,在大量日本專業(yè)書籍中稱之為“管理性”,管理性是指權(quán)利人根據(jù)具體環(huán)境需要對商業(yè)秘密采取的合理保護(hù)措施。[5]我國《反不正當(dāng)競爭法》將其定義為“采取相應(yīng)的保密措施”,它通常被認(rèn)為是商業(yè)秘密構(gòu)成三要素中最為重要的環(huán)節(jié)。
當(dāng)企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)狀態(tài)時,其原本具有的保護(hù)商業(yè)秘密的能力、手段和財力水平大打折扣,即使企業(yè)想繼續(xù)投入財力物力保護(hù)商業(yè)秘密,卻往往心有余而力不足,無力負(fù)擔(dān)起保密措施的投入,最終可能導(dǎo)致商業(yè)秘密削弱或喪失這一特性。
伴隨著破產(chǎn)程序的展開,企業(yè)組織管理亦會發(fā)生一系列變革,其保護(hù)商業(yè)秘密的能力也隨著管理層動蕩和財力的削弱而降低。此外,商業(yè)秘密在破產(chǎn)處理中的流轉(zhuǎn)階段在實踐操作中都存在一定程度的缺陷,這個過程勢必伴隨著接觸秘密主體數(shù)量的增加。了解破產(chǎn)企業(yè)商業(yè)秘密的主體增多,亦容易導(dǎo)致商業(yè)秘密的泄露。企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后,可能出現(xiàn)如下幾類泄密主體:
1.企業(yè)的內(nèi)部員工
從實務(wù)中企業(yè)發(fā)生的侵害商業(yè)秘密糾紛來看,只有企業(yè)員工和前員工以及合伙人才有可能接觸知悉本企業(yè)的商業(yè)秘密,也最有可能成為不法獲取、使用,披露商業(yè)秘密的主體或第一人,而不是商業(yè)秘密的持有人、競爭對手或者其他經(jīng)營者或第三人。
破產(chǎn)程序勢必伴隨著人員流動速度加快、新老員工更迭。老員工,原有技術(shù)人員在企業(yè)破產(chǎn)后會另謀出路,這部分群體通常最能接觸到企業(yè)商業(yè)秘密的核心,原本就是可能造成泄密的關(guān)鍵人員。破產(chǎn)重整過程中,企業(yè)的經(jīng)濟(jì)狀況困難、員工離心力變大,原本與公司的緊密聯(lián)系在進(jìn)入破產(chǎn)程序后分崩離析,很難通過經(jīng)濟(jì)手段來消除員工泄露秘密的動機。這些員工離職后公司泄密的風(fēng)險再次上升,極大地威脅到商業(yè)秘密的安全性和穩(wěn)定性。
2.企業(yè)的破產(chǎn)管理人
管理人接手管理財產(chǎn)后,必然會接觸到作為破產(chǎn)財產(chǎn)處理范圍內(nèi)的商業(yè)秘密。管理人和破產(chǎn)企業(yè)不會有利益上的牽扯,這在能夠?qū)ζ飘a(chǎn)財產(chǎn)分配保證相對公平處理的同時也意味著管理人并不具備企業(yè)原本因利益使然具備的內(nèi)在動力。《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十條規(guī)定了破產(chǎn)管理人如果違反忠實勤勉義務(wù),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但是其中忠誠勤勉義務(wù)的表述太過抽象,究竟何種程度算是違反法律并沒有進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定,只能從中推知破產(chǎn)管理人也應(yīng)當(dāng)對商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。
3.破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)人
按照我國現(xiàn)行企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定,債權(quán)人只需簽署保密協(xié)議便可查詢涉及商業(yè)秘密的相關(guān)資料。總會有部分債權(quán)人與破產(chǎn)企業(yè)處在同一經(jīng)營領(lǐng)域中,商業(yè)秘密的泄露可以為其帶來經(jīng)濟(jì)利益,而商業(yè)秘密的泄露則會損害其他債權(quán)人可分得的利益,這將會導(dǎo)致破產(chǎn)財產(chǎn)分配不公,有違破產(chǎn)法的立法本意。
4.商業(yè)秘密的買受人
商業(yè)秘密在作為破產(chǎn)財產(chǎn)處理的過程中,買受人如果有購買意愿就需要適當(dāng)了解商業(yè)秘密,畢竟商業(yè)秘密本來就具有神秘性,其價值性可能也是相對原公司而言的,沒人會愿意花大價錢去購買一件自己根本不了解的商品。而了解也伴隨著泄密的風(fēng)險,買受人和破產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營的必然是相同或者相似的領(lǐng)域,如果其提前知道商業(yè)秘密內(nèi)容,又沒有相關(guān)責(zé)任機制加以規(guī)制,很容易導(dǎo)致泄密。
5.變價處理中的評估機構(gòu)
處理商業(yè)秘密時,因為不具備專業(yè)知識,破產(chǎn)管理人難免要將其交給相關(guān)機構(gòu)進(jìn)行估價。評估機構(gòu)要結(jié)合多重因素綜合評價最終給出一個客觀的結(jié)果,難免要進(jìn)一步了解商業(yè)秘密的內(nèi)容,這又會擴(kuò)大商業(yè)秘密的知情范圍,為破產(chǎn)企業(yè)商業(yè)秘密的泄露增加了隱患。
破產(chǎn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)具有價值評估的不確定性、權(quán)利處置的復(fù)雜性、財產(chǎn)流失的隱蔽性三個特征。[6]目前我國司法實踐中,破產(chǎn)案件審理過程經(jīng)常忽略對無形資產(chǎn)的價值評估,從而導(dǎo)致大量企業(yè)無形資產(chǎn)的隱性流失。其中,商業(yè)秘密由于自身的隱秘屬性,往往更容易被遺忘,更可能被低估。
同是破產(chǎn)企業(yè),擁有的知識產(chǎn)權(quán)的命運卻有所不同。比如H集團(tuán)股份有限公司宣告破產(chǎn)之后,其在2006年評估價值高達(dá)149.07億元的品牌,在2009年作為破產(chǎn)財產(chǎn)和相關(guān)保護(hù)性商標(biāo)和12項專利技術(shù)整體打包的方式處理時僅僅以760萬元人民幣售出,完全不能和正常經(jīng)營時的價值相提并論。而加拿大某網(wǎng)絡(luò)公司卻將賬面資產(chǎn)低于2億美金的專利以45億美元的高價賣出。同時,破產(chǎn)企業(yè)中處分權(quán)利時要面臨的情況也更為復(fù)雜,相較于平時注重商業(yè)秘密保護(hù)和轉(zhuǎn)化使用,破產(chǎn)管理人還要綜合考慮商業(yè)秘密現(xiàn)實價值和潛在價值,以及如何能夠科學(xué)變現(xiàn)商業(yè)秘密為可分配的財產(chǎn)。加之企業(yè)破產(chǎn)清算時,破產(chǎn)管理人處于中心地位,對企業(yè)財產(chǎn)享有處分權(quán),承擔(dān)著維護(hù)各方權(quán)益的責(zé)任。管理人對破產(chǎn)程序的效率和公平起著至關(guān)重要的作用。破產(chǎn)管理人如果對商業(yè)秘密重視程度不足,在制作商業(yè)秘密出售價格方案、作為訴訟代表人參加訴訟時,沒有認(rèn)識到其重要價值所在,都有可能偏離商業(yè)秘密的真正價值,導(dǎo)致商業(yè)秘密被低價出賣。將關(guān)注點過度集中在有形財產(chǎn)的拍賣清算,商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的處分將不能得到充分的重視,不能得到科學(xué)的評估轉(zhuǎn)化,也就不能保護(hù)債權(quán)人和債務(wù)人的合法權(quán)益。
商業(yè)秘密在當(dāng)今時代的重要性不言而喻,我國法律關(guān)于商業(yè)秘密在破產(chǎn)財產(chǎn)中處理的相關(guān)規(guī)定卻少之又少,有必要在未來的立法工作中將其作為一項重要的立法工程加以考慮。
1.增加對知悉商業(yè)秘密的主體限制
在現(xiàn)行破產(chǎn)法或者相關(guān)司法解釋中增設(shè)、完善相關(guān)規(guī)定,對能夠在破產(chǎn)程序中接觸商業(yè)秘密的主體加以限制。一般而言,一項秘密知道的主體越少,泄露的可能性就越小。在不影響商業(yè)秘密正常處理的情況下適當(dāng)限縮知情主體范圍,增加對知情主體的責(zé)任規(guī)制,可以一定程度上減少破產(chǎn)企業(yè)商業(yè)秘密的泄露途徑。
2.明確破產(chǎn)管理人的責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)
現(xiàn)行《企業(yè)破產(chǎn)法》對于破產(chǎn)管理人的責(zé)任僅規(guī)定了大致輪廓,也沒有強調(diào)其對商業(yè)秘密也有管理義務(wù)。對于管理人的注意義務(wù),確有必要對其進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化,如要謹(jǐn)慎接管破產(chǎn)財產(chǎn)、審慎選擇專業(yè)人士、妥善保管取回的標(biāo)的物、盡職處理訴訟工作等。其次,管理人要恪守忠誠義務(wù)。增設(shè)不能利用職權(quán)為自己或他人謀取私利、不能收受賄賂謀取不正當(dāng)利益、不得透露商業(yè)秘密等企業(yè)管理人在商業(yè)秘密處理方面的相關(guān)規(guī)定。
3.完善破產(chǎn)管理人的責(zé)任制度
進(jìn)一步完善破產(chǎn)管理人的責(zé)任承擔(dān)問題,可以增加管理人對自己工作的重視,減少管理人作出可能有損各方權(quán)利主體的行為,保障商業(yè)秘密的有效處理。比如,健全破產(chǎn)管理人的行政處罰制度,將其行為的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分,可以參考律師這類主體法律責(zé)任的區(qū)分如罰款、暫停營業(yè)、吊銷執(zhí)照等。對此,在司法實踐中可以賦予人民法院向相關(guān)行政機關(guān)提出給予破產(chǎn)管理人行政處罰的司法建議的權(quán)力。
4.適當(dāng)引入不可避免泄露原則
不可避免披露原則源自美國判例,是一項保護(hù)商業(yè)秘密,防范企業(yè)商業(yè)秘密泄露的重要原則。不可避免披露規(guī)則是指法院根據(jù)原雇主申請,禁止掌握其商業(yè)秘密的職工離職后為原企業(yè)的競爭對手工作或者提供服務(wù)。它是一種事前救濟(jì)途徑,通過提起事前救助申請,有效防止原企業(yè)損失的發(fā)生或者擴(kuò)大。[7]不可避免披露規(guī)則適用,可以使原單位預(yù)先防范員工離職泄露商業(yè)秘密,它解決了當(dāng)前我國法律對于商業(yè)秘密保護(hù)滯后的問題,實現(xiàn)了防患于未然,也可以從理論上解決商業(yè)秘密保護(hù)和員工知識技能運用之間的沖突。
5.增設(shè)商業(yè)秘密保護(hù)延續(xù)性保密制度
保密協(xié)議系商業(yè)秘密所有人與相對人之間就保守商業(yè)秘密所作出的共同意思表示,是有效保護(hù)商業(yè)秘密必要選擇。首先,法律應(yīng)當(dāng)明確破產(chǎn)管理人在接手企業(yè)后,將由管理人代替破產(chǎn)企業(yè)成為保密協(xié)議簽訂的新主體,使破產(chǎn)管理人能更充分地行使自己的職責(zé),彌補破產(chǎn)企業(yè)對商業(yè)秘密的管理缺陷。[8]實踐中,破產(chǎn)企業(yè)管理人將作為保密協(xié)議的一方主體同破產(chǎn)企業(yè)、原職工、被授權(quán)人等主體簽訂協(xié)議。其次,在保密協(xié)議文本中,雙方可訂立雙向保密條款。質(zhì)言之,如果是破產(chǎn)管理人泄露了商業(yè)秘密,也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。最后,為了降低評估過程中商業(yè)秘密泄露的風(fēng)險,原則上可以只提供商業(yè)秘密的非實質(zhì)信息進(jìn)行評估,比如將企業(yè)在采取保密措施時的投入、類似破產(chǎn)案件處理辦法等數(shù)據(jù)作為參考。評估機構(gòu)需要結(jié)合這些非實質(zhì)信息和各項數(shù)據(jù)對商業(yè)秘密的價值做出綜合判斷,得出科學(xué)的計算結(jié)果。
相關(guān)法律的制定完善可以減輕企業(yè)的保護(hù)成本,讓破產(chǎn)企業(yè)相對輕松的負(fù)擔(dān)起保護(hù)商業(yè)秘密的相關(guān)支出。但是保護(hù)商業(yè)秘密不僅僅要靠法律的規(guī)制,企業(yè)自身對商業(yè)秘密也要傾注相應(yīng)的關(guān)注,在正常經(jīng)營時就要做好防范措施,健全內(nèi)部的保護(hù)機制,使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)在破產(chǎn)之時不會遭受太大沖擊,也能夠在商業(yè)秘密被侵犯之時及時提供有力的支撐證據(jù)。
1.完善企業(yè)內(nèi)部保密措施
如何保證掌握商業(yè)秘密的離職員工不泄密,企業(yè)的商業(yè)秘密資產(chǎn)不貶值,是所有企業(yè)都必須予以重視的問題。企業(yè)應(yīng)當(dāng)事先明確本企業(yè)商業(yè)秘密的范圍,定期開展商業(yè)秘密保護(hù)的相關(guān)講座、開展保密教育培訓(xùn)工作、提高員工的保密意識和保密能力,讓員工認(rèn)識到泄露秘密的嚴(yán)重后果,從主體上解決泄密問題;建立企業(yè)內(nèi)部保密機制,同員工、秘密的共享者等秘密接觸者簽訂保密協(xié)議,約定保密責(zé)任和違約后果,為日后產(chǎn)生糾紛維權(quán)作出預(yù)先準(zhǔn)備。
2.明晰企業(yè)的商業(yè)秘密范疇
商業(yè)秘密案件在實務(wù)處理中有特別的審判思路和判斷規(guī)則。因此原告主張要求保護(hù)的法益能否確定其秘密性、是否采取了保密措施、被告接觸秘密的方式等問題均是原告訴訟中能否成功的關(guān)鍵所在。根據(jù)北京市高級人民法院知識產(chǎn)權(quán)庭課題組關(guān)于《反不正當(dāng)競爭法》修改后商業(yè)秘密司法審判調(diào)研報告中關(guān)于原告敗訴案件的檢索結(jié)果來看,法院認(rèn)定不構(gòu)成商業(yè)秘密的足足達(dá)到65%,可見明確商業(yè)秘密的范疇對原告勝訴的重要程度。[9]因此,企業(yè)在日常經(jīng)營活動中一定要注意明晰本企業(yè)的商業(yè)秘密的范圍和內(nèi)容,采取與其價值等具體情況相適應(yīng)的,適當(dāng)合理的保密措施,為破產(chǎn)中可能出現(xiàn)的法律糾紛做好證據(jù)留存的準(zhǔn)備工作。
3.確定商業(yè)秘密的權(quán)利歸屬
司法實踐中的經(jīng)營者除普通企業(yè)、個體商戶之外,還有關(guān)聯(lián)企業(yè)、母子公司、跨國企業(yè)等商事主體。這些關(guān)聯(lián)企業(yè)在經(jīng)營活動中的投資收入都具有必然的交叉關(guān)系,其對于商業(yè)秘密的支配也是共同的,因此如何確定權(quán)利主體也就成了實務(wù)中的一項難題。無論破產(chǎn)與否,商業(yè)秘密權(quán)屬于哪個獨立主體都是必須要明確的,這也關(guān)系到訴訟主體的確定。比如母子公司共用商業(yè)秘密的情況下,母公司作為商業(yè)秘密的權(quán)利主體可以與子公司簽訂說明文件,明確自己權(quán)利主體的地位;子公司起訴更為便利的,也可以賦予其在訴訟前授權(quán)子公司由子公司代其參與訴訟活動的權(quán)利,以達(dá)到更好地維護(hù)商業(yè)秘密的目的。