基層司法實(shí)踐中電子數(shù)據(jù)運(yùn)用現(xiàn)狀略考
——以皖省某區(qū)檢察院為視角

黃迎濤

（安徽省馬鞍山市雨山區(qū)人民檢察院，安徽 馬鞍山 243000）

電子數(shù)據(jù)自2012年成為刑事訴訟的八大類證據(jù)之一，2016年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合制定《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》，2019年公安部制發(fā)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》后，電子數(shù)據(jù)在控方證明體系中越來(lái)越發(fā)揮重大作用，特別是在網(wǎng)絡(luò)銷售假藥、電信詐騙、販毒毒品、故意傷害等案件的證據(jù)體系中居功至偉。

一、電子數(shù)據(jù)的概念再探析

根據(jù)2016年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《數(shù)據(jù)規(guī)定》）第一條：“電子數(shù)據(jù)是案件發(fā)生過(guò)程中形成的，以數(shù)字化形式存儲(chǔ)、處理、傳輸?shù)模軌蜃C明案件事實(shí)的數(shù)據(jù)。電子數(shù)據(jù)包括但不限于下列信息、電子文件：‘（一）網(wǎng)頁(yè)、博客、微博客、朋友圈、貼吧、網(wǎng)盤等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布的信息；（二）手機(jī)短信、電子郵件、即時(shí)通信、通訊群組等網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)的通信信息；（三）用戶注冊(cè)信息、身份認(rèn)證信息、電子交易記錄、通信記錄、登錄日志等信息；（四）文檔、圖片、音視頻、數(shù)字證書、計(jì)算機(jī)程序等電子文件?！睆囊陨弦?guī)定可以看出，電子數(shù)據(jù)外延已然包括了音視頻資料、圖片等這些傳統(tǒng)意義上的視聽(tīng)資料，再區(qū)分視聽(tīng)資料是依靠模擬電子技術(shù)形成的信息、電子數(shù)據(jù)是依靠數(shù)字技術(shù)形成的數(shù)據(jù)信息，已無(wú)價(jià)值［1］。特別是隨著技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步，模擬電子技術(shù)形成的視聽(tīng)資料已經(jīng)逐漸消失，從兩類證據(jù)的收集、固定、開示方式來(lái)看，更無(wú)二致，所以，本文所討論的電子數(shù)據(jù)包含視聽(tīng)資料。

二、電子數(shù)據(jù)取證現(xiàn)狀管窺

從2020年1月至12月本省某基層院已辦刑事案件中，共計(jì)檢索出電子數(shù)據(jù)181份，占全部案件60%，電子數(shù)據(jù)的載體分別為光盤、手機(jī)、電腦硬盤、移動(dòng)硬盤、U盤等等，內(nèi)容分別為微信、QQ等社交軟件聊天記錄，微信、支付寶等交易流水，案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)控視頻、醉酒案件中執(zhí)法記錄儀的攝錄視頻、電子數(shù)據(jù)檢查工作記錄等等，該類證據(jù)在危險(xiǎn)駕駛罪、強(qiáng)奸罪、詐騙罪、銷售假藥罪、販賣毒品罪中出現(xiàn)的比例較高，如在危險(xiǎn)駕駛案件中占比為100%（公安部對(duì)危險(xiǎn)駕駛案件有取證規(guī)范要求）、在詐騙案件中占比超過(guò)60%，且呈現(xiàn)逐步上升的態(tài)勢(shì)。從近年來(lái)所辦案件分析，電子數(shù)據(jù)存在問(wèn)題如下。

（一）取證過(guò)程不規(guī)范

并沒(méi)有嚴(yán)格遵循《數(shù)據(jù)規(guī)定》和《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《數(shù)據(jù)規(guī)則》）要求取證。比如提取、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)不及時(shí)；未在提取、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)時(shí)進(jìn)行同步錄音錄像；未將提取過(guò)程制作筆錄且邀請(qǐng)見(jiàn)證人簽字；在未能將原始存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行固定和封存的情況下未將提取的數(shù)據(jù)進(jìn)行完整性校驗(yàn)；在將電子數(shù)據(jù)導(dǎo)入其他存儲(chǔ)介質(zhì)時(shí)未寫明制作人、持有人身份；未注明制作的時(shí)間、地點(diǎn)、條件和方法；未按規(guī)定對(duì)網(wǎng)絡(luò)在線提取、遠(yuǎn)程勘驗(yàn)過(guò)程進(jìn)行全程同步錄音錄像等。如本院所辦理的郭某某等人涉嫌套路貸詐騙案件，偵查機(jī)關(guān)從郭某某微信、支付寶交易流水中提取到大量收付款信息，這些大量的電子交易信息成了指控郭某某等人詐騙金額的核心證據(jù)，偵查機(jī)關(guān)卻只將這些交易信息以紙質(zhì)方式呈現(xiàn)，并未及時(shí)封存該電子交易信息的原始存儲(chǔ)介質(zhì)；所辦理的李某非法經(jīng)營(yíng)案件，偵查機(jī)關(guān)在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程勘驗(yàn)檢查時(shí)未全程同步錄音錄像，導(dǎo)致辯護(hù)人當(dāng)庭質(zhì)證遠(yuǎn)程勘驗(yàn)檢查筆錄時(shí)公訴人無(wú)比被動(dòng)。

（二）審查過(guò)程不規(guī)范

電子數(shù)據(jù)具有客觀性強(qiáng)、容量大等顯著優(yōu)點(diǎn)，也具有易刪改、易滅失等顯著缺點(diǎn)，特別是在不易提取原始存儲(chǔ)介質(zhì)或者原始存儲(chǔ)介質(zhì)設(shè)置了自毀功能的情況下，就會(huì)給檢察官審查判斷電子數(shù)據(jù)提出更高的要求。如在打開存儲(chǔ)介質(zhì)查看電子數(shù)據(jù)時(shí)，未全程同步錄音錄像、沒(méi)有見(jiàn)證人現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證、少于兩名檢察人員；無(wú)法有效、全面審查電子數(shù)據(jù)的三性：比如本院辦理的某銷售假藥案件中，嫌疑人和下家的微信聊天記錄達(dá)到了2T，如果一頁(yè)頁(yè)查看該記錄，一個(gè)辦案周期也無(wú)法看完。實(shí)踐中對(duì)電子數(shù)據(jù)的審查往往變成對(duì)提取人、偵查人員品格的審查，極難發(fā)現(xiàn)電子數(shù)據(jù)被他人篡改或者二次加工的情況，給電子數(shù)據(jù)的查驗(yàn)造成了困難。

（三）證據(jù)開示不規(guī)范

以庭審為中心的刑事訴訟制度改革要求證據(jù)開示在法庭、事實(shí)查明在法庭，在對(duì)電子數(shù)據(jù)舉證質(zhì)證過(guò)程中，辯護(hù)人經(jīng)常對(duì)電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容真實(shí)性和來(lái)源合法性提出異議，從而提出電子數(shù)據(jù)不具有證據(jù)資格或者辯稱電子數(shù)據(jù)的證明力極低。如本院所辦理的許某某等人非法吸收公眾存款案，涉案金額達(dá)3.9億元，在偵查機(jī)關(guān)立案后，犯罪嫌疑人家屬將原本保存在臺(tái)式電腦上的吸儲(chǔ)明細(xì)表全部拷貝至移動(dòng)硬盤，然后將臺(tái)式電腦格式化，移動(dòng)硬盤在兩易其手后才輾轉(zhuǎn)至偵查機(jī)關(guān)，辯護(hù)人當(dāng)庭質(zhì)疑移動(dòng)硬盤中電子數(shù)據(jù)的合法性和全面性，據(jù)此否定審計(jì)報(bào)告的證據(jù)資格，公訴人由于無(wú)法開示原始存儲(chǔ)狀態(tài)、中轉(zhuǎn)狀態(tài)、封存狀態(tài)，當(dāng)庭釋疑效果不佳。

三、規(guī)范運(yùn)用電子數(shù)據(jù)的對(duì)策、建議

（一）加強(qiáng)電子數(shù)據(jù)知識(shí)學(xué)習(xí)

首先，偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要提高對(duì)電子數(shù)據(jù)重要性的認(rèn)識(shí)，實(shí)踐中部分偵查人員、個(gè)別檢察官不知《數(shù)據(jù)規(guī)定》和《數(shù)據(jù)規(guī)則》的屢見(jiàn)不鮮，深化認(rèn)識(shí)、強(qiáng)化學(xué)習(xí)顯得尤為迫切和必要。其次，要厘清電子數(shù)據(jù)的相關(guān)臨界概念，比如，市級(jí)公安局網(wǎng)安支隊(duì)依據(jù)《電子物證數(shù)據(jù)恢復(fù)檢驗(yàn)規(guī)程》《電子物證數(shù)據(jù)搜索檢驗(yàn)規(guī)程》《法庭科學(xué)電子物證手機(jī)檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)范》等作出的電子數(shù)據(jù)檢查筆錄，實(shí)務(wù)中多被辦案人員理解為電子數(shù)據(jù)，但考慮到該檢查記錄的檢查主體是某某市公安局網(wǎng)安大隊(duì)，文號(hào)是網(wǎng)勘字號(hào)，檢查過(guò)程并不新增證據(jù)內(nèi)容，將其認(rèn)定為勘驗(yàn)、檢查筆錄更為適宜［2］。

（二）規(guī)范電子數(shù)據(jù)取證流程

偵查機(jī)關(guān)要制定收集、固定、提取電子數(shù)據(jù)的規(guī)范流程，辦案過(guò)程中發(fā)現(xiàn)各辦案單位對(duì)收集、固定、檢查電子數(shù)據(jù)操作失范，甚至相同辦案單位不同辦案人對(duì)收集、固定、檢查電子數(shù)據(jù)的程序各行其是。由于電子數(shù)據(jù)具有技術(shù)性強(qiáng)、易失真、對(duì)保存環(huán)境要求高等特點(diǎn)，所以要從取證主體、取證資格、取證過(guò)程、存儲(chǔ)介質(zhì)的封存、保管、開封、查驗(yàn)等各方面統(tǒng)一執(zhí)法思想，規(guī)范流程，力爭(zhēng)提取、固定電子數(shù)據(jù)一次成型、一步到位，防止因程序性瑕疵導(dǎo)致電子數(shù)據(jù)喪失證據(jù)資格或者降低證明作用。

（三）提升電子數(shù)據(jù)運(yùn)用能力

首先，在提取、固定電子數(shù)據(jù)時(shí)，要注重分析電子數(shù)據(jù)與犯罪行為之間的關(guān)聯(lián)，特別是將電子數(shù)據(jù)移送審查起訴之前，要將在線提取的數(shù)據(jù)、手機(jī)提取數(shù)據(jù)、第三方電子數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性分析清楚，對(duì)移送的每一份電子數(shù)據(jù)要說(shuō)明其證明目的。其次，要堅(jiān)持對(duì)電子數(shù)據(jù)的全程審查、全域?qū)彶椋捎陔娮訑?shù)據(jù)容量極大、內(nèi)容極多，一個(gè)辦案周期內(nèi)一名員額檢察官根本無(wú)法查閱完畢，要發(fā)揮檢察技術(shù)人員的輔助辦案功能，在檢察官的指揮下借助于大型讀取設(shè)備，詳盡復(fù)核證據(jù)，提煉出有力證據(jù)內(nèi)容，增強(qiáng)電子數(shù)據(jù)的證明力。

（四）增強(qiáng)司法機(jī)關(guān)的協(xié)作配合

由于現(xiàn)階段偵查人員獲取和審查判斷電子數(shù)據(jù)能力相對(duì)較弱，有時(shí)憑主觀臆斷取證，電子數(shù)據(jù)取證不規(guī)范、不及時(shí)，取證過(guò)程不符合辦案要求，等到案件移送審查起訴后，應(yīng)檢察官要求完善該份電子數(shù)據(jù)時(shí)，電子數(shù)據(jù)往往已經(jīng)滅失或者數(shù)字信息被覆蓋，所以，對(duì)于主要依靠電子數(shù)據(jù)來(lái)證明犯罪事實(shí)的案件，邀請(qǐng)檢察官同步介入偵查，及時(shí)分析、檢查、提煉電子數(shù)據(jù)就顯得尤為重要。在提起公訴后，對(duì)于雙方爭(zhēng)議較大在定罪量刑中具有核心作用的電子數(shù)據(jù)，要借助庭前會(huì)議，及時(shí)就電子數(shù)據(jù)的三性進(jìn)行庭前調(diào)查，對(duì)電子數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)狀態(tài)做出說(shuō)明，必要時(shí)可以邀請(qǐng)專家輔助證人采用專門工具對(duì)電子數(shù)據(jù)作出說(shuō)明，如國(guó)外法庭中使用的Encase取證工具，既可以對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行鑒真，也可以開示電子數(shù)據(jù)取證過(guò)程。