從檔案管理向檔案治理發(fā)展探討

我國(guó)檔案事業(yè)在快速發(fā)展的形勢(shì)下，從檔案管理逐漸向檔案治理的范式發(fā)展已經(jīng)成為一種主要趨勢(shì)，基于檔案治理模式，檔案管理大部分環(huán)節(jié)都會(huì)發(fā)生顯著變化。對(duì)于檔案工作來(lái)說(shuō)，信息資源的開(kāi)發(fā)是非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，而目前我國(guó)在檔案治理或者是國(guó)家治理方面相關(guān)研究成果非常少。針對(duì)檔案治理開(kāi)展的相關(guān)研究，僅僅是在研究背景、檔案治理特征、檔案治理的功能等一些基礎(chǔ)理論方面的研究。對(duì)于檔案治理工作的實(shí)踐落實(shí)涉及相對(duì)較少，本文針對(duì)檔案管理向檔案治理發(fā)展進(jìn)行探討。

一、檔案管理和檔案治理的關(guān)系

治理主要指的是在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展到一定階段后產(chǎn)生的，是工業(yè)社會(huì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。治理能夠讓不同利益沖突體實(shí)現(xiàn)調(diào)和，并通過(guò)行動(dòng)上的聯(lián)合來(lái)實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。治理的概念中包含了迫使人們服從的政治規(guī)則和制度，治理從本質(zhì)上講并不屬于一個(gè)規(guī)則體系，也并不是一個(gè)具體的活動(dòng)，治理主要指的是一個(gè)過(guò)程；治理并不是建立在支配的基礎(chǔ)上，治理的最終目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)調(diào)和；對(duì)于檔案治理來(lái)說(shuō)，本質(zhì)上是在檔案領(lǐng)域中實(shí)現(xiàn)治理理論的應(yīng)用，檔案治理工作重點(diǎn)突出檔案部門、社會(huì)組織以及公民實(shí)現(xiàn)協(xié)同共治。鑒于此，檔案治理可以定義為檔案部門、社會(huì)組織、公民個(gè)體等多個(gè)主體通過(guò)共同協(xié)助，按照一定的協(xié)作規(guī)則實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案事物的科學(xué)化和規(guī)范化管理。

檔案治理是建立在檔案管理的基礎(chǔ)上，同時(shí)也是檔案管理發(fā)展的繼承和延續(xù)，檔案治理和檔案管理最終的目的都是要實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。但是兩者之間仍然存在很大區(qū)別。

首先，從理念的層面來(lái)看，檔案管理的理念是“國(guó)家本位”，在這種管理理念下，作為檔案部門等公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，在檔案事務(wù)方面往往處于壟斷地位，所有檔案事務(wù)都由檔案管理公共權(quán)力機(jī)構(gòu)包攬，而社會(huì)系統(tǒng)無(wú)法進(jìn)入檔案系統(tǒng)中，在這種情況下，檔案部門和社會(huì)之間處于對(duì)立的層面。檔案治理的理念是“社會(huì)本位”。在這種理念下，需要實(shí)現(xiàn)與社會(huì)之間的協(xié)調(diào)合作，在檔案事務(wù)中，各個(gè)利益相關(guān)方處于平等的參與狀態(tài)下，檔案部門面對(duì)檔案事務(wù)需要放權(quán)社會(huì)組織和公民。

其次，從主體層面來(lái)看，管理的概念更加突出自上而下形成統(tǒng)一權(quán)利，在檔案管理理念下，國(guó)家是唯一的主體，其主體主要體現(xiàn)在檔案管理部門，因此檔案管理部門往往屬于壟斷，這導(dǎo)致檔案事務(wù)獨(dú)自形成體系，處在一個(gè)封閉的狀態(tài)。體現(xiàn)出了更強(qiáng)烈的社會(huì)為中心的色彩，檔案治理最核心的思想是實(shí)現(xiàn)多中心治理。強(qiáng)調(diào)檔案管理部門和社會(huì)實(shí)現(xiàn)多元化共治，在檔案治理模式下，檔案管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)主體完全處于平等地位。

再次，從目的角度來(lái)看，檔案管理是以國(guó)家利益為最終管理目標(biāo)。我國(guó)目前檔案管理部門開(kāi)展的各項(xiàng)檔案管理事務(wù)主要是建立在國(guó)家檔案資源安全性的基礎(chǔ)上，社會(huì)公眾的服務(wù)職能則被嚴(yán)重忽略。檔案治理更加強(qiáng)調(diào)和突出多元化利益主體，檔案治理模式下，能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)家利益、社會(huì)利益以及個(gè)人利益兼顧，在全面綜合各個(gè)主體的利益取向之后，確立共同的治理目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)各個(gè)主體、各個(gè)階層的特殊利益。也就是說(shuō)，在檔案治理模式下，國(guó)家檔案資源安全性已經(jīng)不僅僅是檔案事務(wù)開(kāi)展的唯一目標(biāo)，家庭檔案、民俗檔案等社會(huì)資源檔案都能夠?qū)崿F(xiàn)有效傳承。

二、檔案管理向檔案治理發(fā)展的路徑分析

（一）構(gòu)建檔案治理的理念。對(duì)于當(dāng)前的檔案治理工作推進(jìn)來(lái)說(shuō)，從體系構(gòu)建和制度框架設(shè)計(jì)等多個(gè)層面都會(huì)受到治理理念的直接影響，而治理理念同樣會(huì)對(duì)檔案治理成效產(chǎn)生直接影響，因此要想實(shí)現(xiàn)檔案管理向檔案治理的發(fā)展，首先需要構(gòu)建起檔案治理理念。檔案治理理念要徹底改變檔案管理模式下部門唯一管理權(quán)的現(xiàn)狀，從根本上實(shí)現(xiàn)與社會(huì)檔案管理事務(wù)的新局面。因此檔案治理理念首先要實(shí)現(xiàn)多元化共治，從根本上構(gòu)建起多元化、多層次的檔案治理主體結(jié)構(gòu)，推動(dòng)檔案權(quán)力機(jī)構(gòu)和社會(huì)的檔案共治。作為檔案管理職權(quán)部門，首先應(yīng)該將傳統(tǒng)檔案管理模式下檔案服務(wù)消費(fèi)者的管理理念進(jìn)行轉(zhuǎn)變，在檔案治理理念下社會(huì)組織以及公民個(gè)體都是檔案治理中的主體，在檔案事務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，要將社會(huì)組織和公民個(gè)體力量充分調(diào)動(dòng)起來(lái)，實(shí)現(xiàn)檔案事務(wù)的協(xié)同管理?；跈n案治理理念，檔案職權(quán)部門應(yīng)該從職能進(jìn)行轉(zhuǎn)變，對(duì)社會(huì)檔案管理主體進(jìn)行平等對(duì)待，檔案職權(quán)部門在檔案事務(wù)中可以作為主導(dǎo)，但不能形成壟斷，可以進(jìn)行服務(wù)，但是不能將自己當(dāng)成檔案事務(wù)掌舵者，要對(duì)檔案事務(wù)中各個(gè)主體的角色和定位進(jìn)行明確，在此基礎(chǔ)上，共同構(gòu)建起職責(zé)明確、分工合理的檔案共治體系；讓社會(huì)主體和公民都積極參與到檔案事務(wù)管理決策中，通過(guò)權(quán)力下放讓檔案主體和檔案事務(wù)都具備更加廣闊的發(fā)展空間。檔案工作本身具有較強(qiáng)的特殊性，在檔案治理過(guò)程中，檔案職權(quán)部門要充分發(fā)揮出自身的主導(dǎo)作用。首先，鑒于檔案工作的特殊性，只能將作為檔案事務(wù)的投資主體的檔案管理部門作為黨和國(guó)家檔案集中保管的重要機(jī)構(gòu)，因此檔案管理部門必須成為檔案工作推進(jìn)過(guò)程中的主導(dǎo)；其次，由于檔案治理主體實(shí)現(xiàn)多元化，因此不同主體之間在產(chǎn)生沖突或者利益分割的情況下，會(huì)導(dǎo)致檔案治理失效，在這種情況下，檔案管理部門必須發(fā)揮出元治理作用，也就是要在不同的檔案治理主體之間充分體現(xiàn)出主導(dǎo)作用。由此可見(jiàn)，雖然檔案治理模式下實(shí)現(xiàn)了檔案治理主體的多元化，但是檔案管理部門并不意味著可以擺脫職責(zé)，而是需要不斷強(qiáng)化自身的元治理理念，對(duì)于自身檔案治理職能進(jìn)一步強(qiáng)化。在充分做好核心檔案業(yè)務(wù)管理工作的前提下，可以將部分檔案管理工作通過(guò)購(gòu)買服務(wù)的方式，讓社會(huì)組織參與到非核心檔案業(yè)務(wù)的管理中。在此基礎(chǔ)上，為整個(gè)社會(huì)營(yíng)造出良好的檔案事務(wù)共治環(huán)境。

（二）要實(shí)踐檔案工作系統(tǒng)開(kāi)放。從檔案管理向檔案治理發(fā)展的過(guò)程中，傳統(tǒng)檔案管理工作體系的封閉性是最大阻礙，而這也是當(dāng)前檔案管理部門實(shí)現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵所在，是檔案管理系統(tǒng)必須要實(shí)現(xiàn)開(kāi)放性的主要原因。首先，要針對(duì)檔案行政管理系統(tǒng)的開(kāi)放性進(jìn)行強(qiáng)化。檔案管理模式下，管理系統(tǒng)處于封閉運(yùn)行狀態(tài)，所有檔案管理事務(wù)都由檔案管理部門壟斷，這使得檔案管理部門工作量巨大。鑒于此，檔案行政管理系統(tǒng)應(yīng)該向社會(huì)保持開(kāi)放，從工作職能方面實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變，積極推動(dòng)全社會(huì)以及公民個(gè)體都參與到檔案治理中。其次，要實(shí)現(xiàn)檔案事務(wù)決策系統(tǒng)的開(kāi)放性。檔案事務(wù)決策系統(tǒng)的主要作用是從宏觀角度對(duì)于重大的檔案管理事務(wù)作出決策，檔案事務(wù)決策系統(tǒng)的開(kāi)放性以及開(kāi)放程度直接決定了社會(huì)力量參與檔案治理的積極性和話語(yǔ)權(quán)。鑒于此，在我國(guó)檔案管理工作向檔案治理發(fā)展的過(guò)程中，充分保證國(guó)家利益受到保護(hù)的前提下，應(yīng)該進(jìn)一步強(qiáng)化檔案管理系統(tǒng)的開(kāi)放性。讓社會(huì)主體積極參與到檔案事務(wù)的重大決策中。最后，要實(shí)現(xiàn)檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)的開(kāi)放性。隨著當(dāng)今社會(huì)的快速發(fā)展，檔案業(yè)務(wù)內(nèi)容量和工作量都在逐漸增加，而檔案管理部門由于受到人力資源的限制，與檔案業(yè)務(wù)之間的矛盾日益突出。從根本上實(shí)現(xiàn)檔案業(yè)務(wù)工作系統(tǒng)的開(kāi)放，在檔案事務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，積極引入社會(huì)主體，將非核心的業(yè)務(wù)積極移交給更具技術(shù)優(yōu)勢(shì)和人力資源優(yōu)勢(shì)的社會(huì)組織。例如在檔案管理工作數(shù)字化建設(shè)過(guò)程中，可以將具有專業(yè)資質(zhì)的數(shù)字化公司引入檔案業(yè)務(wù)中，這樣能夠讓檔案部門從繁雜的非核心業(yè)務(wù)中脫離出來(lái)，這樣才更有精力做好核心檔案業(yè)務(wù)，從整體層面來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案事業(yè)發(fā)展的良好把握。

（三）積極培養(yǎng)社會(huì)力量。首先，要從政治層面強(qiáng)化扶持力度。在檔案管理向檔案治理發(fā)展的過(guò)程中，應(yīng)該對(duì)政府對(duì)社會(huì)組織的行政干預(yù)進(jìn)行有效控制，讓社會(huì)組織真正實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，在活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、組織體系、人力資源等方面給予更多支持，讓社會(huì)組織的人才政策得以進(jìn)一步完善，這樣才能積極培育符合檔案治理范式的社會(huì)組織力量。其次，要針對(duì)社會(huì)組織實(shí)力進(jìn)行強(qiáng)化。目前在我國(guó)檔案事務(wù)中，社會(huì)組織力量相對(duì)薄弱，而且各種社會(huì)機(jī)構(gòu)人力資源管理存在較大問(wèn)題，檔案事務(wù)管理工作不能實(shí)現(xiàn)在社會(huì)組織中的廣泛推廣。檔案管理部門應(yīng)該以檔案管理規(guī)范體系為基準(zhǔn)，對(duì)于社會(huì)組織專業(yè)人才發(fā)展進(jìn)行強(qiáng)化，進(jìn)一步拓展檔案業(yè)務(wù)中的社會(huì)組織力量發(fā)展空間，同時(shí)針對(duì)非營(yíng)利性組織，要從公信力角度進(jìn)行強(qiáng)化建設(shè)，讓檔案管理組織接受全社會(huì)監(jiān)督，進(jìn)一步提升社會(huì)組織力量的運(yùn)作透明性，這樣才能為我國(guó)檔案事務(wù)開(kāi)展培養(yǎng)更多的社會(huì)力量。

三、結(jié)語(yǔ)

總而言之，檔案治理是檔案管理的發(fā)展和延續(xù)，檔案治理模式下不僅強(qiáng)調(diào)檔案管理業(yè)務(wù)的多元化參與，也更加突出檔案事務(wù)的法制化，檔案部門應(yīng)該快速實(shí)現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變，以此來(lái)推動(dòng)我國(guó)檔案事業(yè)的健康發(fā)展。