比例原則在民法上的適用及開展

陳健培

（廣東樂信律師事務(wù)所，廣東 廣州 511300）

在法學(xué)研究中，比例原則被稱為過度禁止原則，其是對法律的一種規(guī)范，能夠?qū)⒎傻膶?shí)施控制在相對合理的范圍內(nèi)。從目前的情況來看，很多學(xué)者在研究民法的過程中，普遍需要對比例原則進(jìn)行探究，實(shí)踐表明比例原則于民法而言有較強(qiáng)的指導(dǎo)作用。設(shè)立比例原則的初衷在于對公私法益沖突進(jìn)行調(diào)和，是一個理性的思維規(guī)則。雖然目前很少有國家在民法上對比例原則進(jìn)行規(guī)定，但考慮到比例原則是實(shí)現(xiàn)法律判決平等原則的內(nèi)容主體，同樣還可以保障公民的基本權(quán)利，在具體立法和執(zhí)法的過程中，我們也可以通過比例原則促進(jìn)權(quán)利與權(quán)力的平衡。從目前的情況來看，比例原則在我國民法上已經(jīng)占據(jù)了不可替代的地位，因此其也是重要的憲法原則之一。

一、比例原則在民法上適用的邏輯前提

實(shí)際上比例原則自人類文明發(fā)展之初就已經(jīng)存在，不同文化類型中比例原則存在的形式有所差別，在文明進(jìn)步的過程中比例原則常存在于多個法律領(lǐng)域當(dāng)中。法律體系中比例原則的首次確立，被用于限制警察的權(quán)力范圍，目的是防止警察權(quán)力在擴(kuò)張過程中對社會公眾造成影響。《德國行政法》中有對比例原則的具體闡述，確定了比例原則在行政法上的地位，這也給比例原則后期的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)［1］。比例原則的適用，需要達(dá)到相應(yīng)的條件，才能夠產(chǎn)生對個人和私法的干預(yù)作用，對于一種更高的利益來說，這種干預(yù)作用是必要的。對個人及私法進(jìn)行干預(yù)的條件，需滿足以最緩和的手段達(dá)到一定目的，也需要符合達(dá)成所渴望的目的，不能為了達(dá)到目的，而對他人的自由和權(quán)利進(jìn)行干預(yù)。所以比例原則的核心在于重視干預(yù)的適應(yīng)性，不能出現(xiàn)過度干預(yù)的情況，所以還有學(xué)者將比例原則稱為禁止過度原則，這是因為比例原則的適用必須以公民基本權(quán)利為目的，嚴(yán)禁為達(dá)目的采取不擇手段的措施。

在國家公權(quán)對私人權(quán)利及其資源造成影響的過程中，比例原則相對適用。比例原則的運(yùn)用，不僅約束司法，還約束行政和立法。單論比例原則對行政的約束，其運(yùn)用之初對警察權(quán)力范圍的限制就是一個很好的例子，能夠有效保障公民的權(quán)利和公共的利益。而比例原則在約束立法的過程中，如果制定法違反了比例原則的要求，立法將成為無效的客體存在。比例原則對司法的約束在于，案件中需要采取一定的針對基本權(quán)利的限制性手段，法官需要以比例原則為引導(dǎo)，衡量手段實(shí)施的必要性，判斷是否存在和緩的替代性措施。另一方面，還需要判斷該措施所造成的不利于和實(shí)現(xiàn)目的是否均衡，進(jìn)而判定對基本權(quán)利的限制性手段是否合理。在無法確定立法者價值判斷的情況下，法官需要采取對雙方基本權(quán)利影響小的措施。實(shí)際上比例原則并不是一個單一的原則，其主要由多個分原則構(gòu)成，是一個相對復(fù)雜的原則結(jié)構(gòu)。以適當(dāng)性原則為例，所采取的手段對基本權(quán)利進(jìn)行干預(yù)，必須符合干預(yù)目的的達(dá)成，在手段與目的無關(guān)的情況下，即違反適當(dāng)性要求。比例原則在民法上適用的邏輯前提，具體可以在司法層面展開操作，進(jìn)而構(gòu)建了一種原則性規(guī)范。實(shí)踐過程中，比例原則能夠?qū)珯?quán)的發(fā)揮進(jìn)行限制，能夠有效維護(hù)個體的基本權(quán)利。基本權(quán)利能夠體現(xiàn)“人”在憲法上的地位，基本權(quán)利能夠維護(hù)“人”的自由與尊嚴(yán)，而比例原則的實(shí)現(xiàn)目的以維護(hù)個體基本原理為主，因而比例原則具有維護(hù)個體自由與尊嚴(yán)的作用，同樣其在民法上的適用也要以此為前提。一個合格的政府，需要通過比例原則來證明其所從事的事情的正當(dāng)性，尤其是政府在限制、干預(yù)公民權(quán)利的過程中。比例原則的主要作用在于能夠限制國家權(quán)力作用于公民的范圍，尤其是涉及公民基本權(quán)利的時候。

二、理論觀點(diǎn)分析

比例原則普遍存在于公法領(lǐng)域中，可以有效防止公權(quán)濫用的現(xiàn)象出現(xiàn)，也能夠保障公民的基本權(quán)利。針對比例原則是否有能力調(diào)整平等民事主體間的私法關(guān)系的問題，學(xué)術(shù)界抱有三種不同的觀點(diǎn)。

其一是比例原則的目的與手段均衡理念是理性行為精神，即應(yīng)以理性行為為準(zhǔn)則，也就是說比例原則的適用價值具有創(chuàng)新意義［2］。民法雖然是任意法和權(quán)利法，但還是存在強(qiáng)制性的規(guī)定，比例原則的適用對公權(quán)有限制作用，能夠保障公民私權(quán)。

其二是在權(quán)衡公權(quán)和私權(quán)的過程中，比例原則作為標(biāo)準(zhǔn)存在，適用范圍相對狹窄，只能被運(yùn)用到有關(guān)國家與公民的公法領(lǐng)域中，無法有效干預(yù)平等主體之間的司法關(guān)系。這種觀點(diǎn)相對極端，與現(xiàn)實(shí)并不相符。因為民法規(guī)范實(shí)際上也是國家立法機(jī)關(guān)制定的，在當(dāng)事人實(shí)力、地位差距較為懸殊的情況下，很難實(shí)現(xiàn)真正的平等和均衡。

其三是承認(rèn)了比例原則的價值，并認(rèn)識能夠?qū)⒈壤瓌t融入民法中，但是比例原則的適用并非遵循適當(dāng)性原則，主要將比例原則的三階適用看作一個整體，忽略了對比例原則必要性和適當(dāng)性的思考，這會導(dǎo)致比例原則喪失大部分功能，如預(yù)見、約束、引導(dǎo)等，也會導(dǎo)致均衡性原則的民法適用主張流于形式。

也就可以看出，比例原則在民法上的適用可行性，需要清楚公民基本權(quán)利和民事權(quán)利的關(guān)系和差別。相比而言，基本權(quán)利將國家當(dāng)作義務(wù)主體，而民事權(quán)利的義務(wù)主體是平等的民事主體。對比基本權(quán)利和民事權(quán)利，基本權(quán)利的干預(yù)、保護(hù)、均衡范圍更加廣泛，民事權(quán)利的范圍局限性更大，僅囊括了民事領(lǐng)域。國家立法機(jī)關(guān)在國家意志的引導(dǎo)下制定民法規(guī)范，并不是說民法規(guī)范是某一私人權(quán)利的意志產(chǎn)物，其代表的是整個國家的意志，也就是說任何會對國家權(quán)力造成影響的活動，尤其在涉及立法者的司法活動中，比例原則的運(yùn)用是很有必要的，也就可以看出比例原則在民法上的適用具有一定的可行性［3］。

三、比例原則在民法上的展開

之所以比例原則可以成為一項憲法原則，并涵蓋了整個法律秩序，是因為比例原則禁止過度及其均衡性的本質(zhì)，符合實(shí)質(zhì)正義的公平性要求。在現(xiàn)代法治體系中，比例原則的地位逐漸上升，也體現(xiàn)出了在現(xiàn)代法律體系中實(shí)質(zhì)正義的核心地位，這種變化有效推動了民法向現(xiàn)代方向的轉(zhuǎn)型。

（一）比例原則在民法中適用可行性

國家在不斷建設(shè)和完善法律體系的過程中，以構(gòu)建和諧法治社會為最終目的，致力于通過法律的方式保障社會中所有主體的權(quán)利不受侵犯，這也給法制體系的完善和執(zhí)法方式的進(jìn)步奠定了一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。所以我們只有在行政法治建設(shè)的基礎(chǔ)上，才能夠合理運(yùn)用比例原則，才能夠體現(xiàn)出比例原則在民法上適用的可行性。在參與法律體系的過程中，參與者即法律關(guān)系的主體，在我國法律關(guān)系中，公民、機(jī)構(gòu)、組織甚至是國家，均是法律關(guān)系的主體存在，在法律活動中任何一個主體都是保護(hù)的對象。在我國法律體系中，民法占據(jù)著重要的地位，同樣也是一個較為獨(dú)立的主體，不過民法還需要遵守國家政治制度，通過運(yùn)用比例原則的方式，有效保障民事主體的自由與權(quán)利，這也是比例原則在民法上適用具有可行性的原因。另一方面，比例原則在民法上的適用并不是完全照搬國外的方式，還需要結(jié)合我國具體的社會環(huán)境和法律體系的特點(diǎn)，遵循因地制宜原則，進(jìn)而有效在民法上發(fā)揮出比例原則的潛在價值［4］。

（二）比例原則在民法上的適用價值

出于對利益的衡量，權(quán)利主體間經(jīng)常會發(fā)生多樣化沖突，這就要求比例原則在民法上的適用需要對沖突進(jìn)行有效判斷，并對各主體間權(quán)利進(jìn)行規(guī)范。比例原則在民法上的適用，可以有效降低沖突發(fā)生的概率，比如在選擇執(zhí)法方式的過程中，可以在比例原則的引導(dǎo)下維護(hù)執(zhí)法雙方的權(quán)益，并且不會對執(zhí)法活動的開展造成影響。在辦理民法案件的過程中，利用比例原則能夠提高各主體之間的信用，民法能夠有效保護(hù)公民的權(quán)利，也能夠遏制違法亂紀(jì)、濫用權(quán)力的現(xiàn)象，因此也可以利用比例原則對不同形勢下的民法進(jìn)行補(bǔ)充。

綜上所述，比例原則的覆蓋范圍非常廣泛，在我國比例原則的運(yùn)用囊括了整個法律體系，其中以在民法上的適用效果較為突出。比例原則在民法上適用，以“目的”和“手段”的方式達(dá)到禁止過度的效果，能夠有效保障公民的權(quán)利與自由，同時還可以遏制違法亂紀(jì)、濫用公權(quán)等現(xiàn)象的出現(xiàn)。