基于DEA-Tobit模型的桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率及其影響因素分析

□尹天樂

（南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 江蘇 南京 210095）

1 研究背景及文獻(xiàn)綜述

隨著居民食物消費(fèi)快速升級，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入重要的戰(zhàn)略和政策轉(zhuǎn)型期[1]。近年來，我國城鄉(xiāng)居民膳食結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化，新鮮瓜果消費(fèi)快速增長，市場對水果產(chǎn)品的需求呈現(xiàn)上升趨勢。桃子作為重要的水果產(chǎn)品，其生產(chǎn)經(jīng)營也隨著農(nóng)業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)而面臨一定的挑戰(zhàn)。在我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程快速推進(jìn)的視角下，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移現(xiàn)象愈演愈烈，加之果園機(jī)具產(chǎn)品欠缺，果園生產(chǎn)中管理作業(yè)主要依賴人工完成。人口流失、勞動短缺、用工成本等因素推動了我國果園產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級[2]。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)條件，充分運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)營管理方式及科學(xué)技術(shù)武裝農(nóng)業(yè)，是促進(jìn)農(nóng)業(yè)市場化和現(xiàn)代化的必要條件[3]。為了幫助農(nóng)戶有效利用信息，順應(yīng)生態(tài)經(jīng)濟(jì)、綠色農(nóng)業(yè)發(fā)展的趨勢和穩(wěn)定增收，國家大力推行綠色防控技術(shù)等一系列現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，控制農(nóng)作物病蟲害，從而提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率[4]。

我國的桃樹栽植模式由傳統(tǒng)到現(xiàn)代、由露地模式到設(shè)施模式發(fā)展很快，傳統(tǒng)老果園逐步面臨淘汰，規(guī)?；?、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)代化是果園重點(diǎn)發(fā)展方向?，F(xiàn)代化設(shè)施桃園延長了鮮桃供應(yīng)期，繁榮了果品市場，提高了農(nóng)業(yè)效益，并且很多桃主產(chǎn)地區(qū)把發(fā)展設(shè)施桃產(chǎn)業(yè)作為當(dāng)?shù)靥耶a(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效的有效手段[5-6]，在一定程度上提高了桃農(nóng)的生產(chǎn)效率。但是，面臨土地細(xì)碎化程度嚴(yán)重、桃農(nóng)生產(chǎn)規(guī)模較小、土地成本和勞動力成本不斷上升等現(xiàn)狀，桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率并沒有明顯提高。桃農(nóng)作為生產(chǎn)的主體，生產(chǎn)技術(shù)效率在很大程度上決定了桃農(nóng)價(jià)值增值的能力和程度，因此，本研究不僅對桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率提高有重要價(jià)值，而且對影響桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率的因素分析與研究具有一定啟發(fā)意義。

對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)效率的研究有兩種測算方法，一種為參數(shù)法，如隨機(jī)前沿分析（SFA）方法；另一種為非參數(shù)法，如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法。對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)效率的測算與分析的文獻(xiàn)多集中于糧食作物，多利用DEA-Tobit 模型，如陳潛等（2015）[7]測算了福建省農(nóng)戶毛竹生產(chǎn)效率及影響毛竹生產(chǎn)效率的因素；肖陽和朱立志（2016）[8]測算了農(nóng)戶種植馬鈴薯的生產(chǎn)效率和影響馬鈴薯生產(chǎn)效率的因素；周曙東和張冬（2019）[9]對2016 年17 個(gè)省份花生生產(chǎn)農(nóng)戶的微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)花生種植戶生產(chǎn)效率受區(qū)位因素影響較大。在果產(chǎn)品中有關(guān)桃生產(chǎn)技術(shù)效率的研究并不多見，劉天軍等（2012）[10]運(yùn)用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)分析了氣候變化對蘋果產(chǎn)量的影響，發(fā)現(xiàn)溫度升高、降水量減少均對蘋果產(chǎn)量有正向影響。Wang 等（2013）[11]對陜西省2006—2009 年蘋果技術(shù)效率和成本效率進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)環(huán)境條件和農(nóng)戶管理能力是限制蘋果專業(yè)戶技術(shù)效率以及成本效率提高的主要因素。陳超等（2018）[12]基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，在不同生產(chǎn)組織模式視角下測算分析了桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率影響因素，發(fā)現(xiàn)“農(nóng)戶+合作社”模式下桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率高于“農(nóng)戶+市場”的傳統(tǒng)模式，組織化的生產(chǎn)方式有助于提高桃農(nóng)的生產(chǎn)技術(shù)效率。

上述文獻(xiàn)從不同方面分析了外生因素對果產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)效率的影響，沒有涉及果園類型的區(qū)分。事實(shí)上，不同果園類型在生產(chǎn)經(jīng)營方式上存在很大差異，若將其作為一個(gè)整體分析桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響因素難免產(chǎn)生差異。因此，本研究測算分析在不同果園類型下桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響因素，測定桃農(nóng)的生產(chǎn)技術(shù)效率，在此基礎(chǔ)上采用刪截?cái)?shù)據(jù)回歸Tobit 模型，以每個(gè)決策單元的綜合效率為被解釋變量，以不同桃園類型的桃農(nóng)特征為解釋變量，旨在找出桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率提升緩慢的制約因素，為提高桃農(nóng)價(jià)值增值能力提供政策建議。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究方法

使用DEA-Tobit 兩階段模型方法，首先將DEA模型計(jì)算出的各個(gè)決策單元的效率值作為被解釋變量，然后選取生產(chǎn)經(jīng)營主體特征等影響因素作為解釋變量。在一般DEA 模型中，“決策單元”（DMU）就是每一個(gè)生產(chǎn)樣本。

通過對各DMU 投入和產(chǎn)出比率的綜合分析，確定有效的生產(chǎn)前沿面，根據(jù)各DMU 與前沿面的距離來判斷生產(chǎn)投入和產(chǎn)出的合理性、有效性。桃生產(chǎn)技術(shù)效率是規(guī)?？勺兊?，因此本研究設(shè)定基于VRTS 的一般DEA 模型（亦稱為BCC 模型）如下。

設(shè)決策單元的輸入向量Xi=（x1j，x2j，…，xij）T和一個(gè)輸出向量Yi=（y1j，y2j，…，yrj）T，其中，xij表示第j個(gè)決策單元DMUj的第i種類型投入總量，yrj表示第j個(gè)決策單元DMUj的第r種類型產(chǎn)出量。

對式（1）加入松弛變量S-、S+，得到下式。

式中：θ為決策單元DMU0的有效值，λj為相對于DMU0重新構(gòu)造一個(gè)有效DMU 組合中第j個(gè)決策單元的參與組合比例。當(dāng)θ=1 且S-=S+=0 時(shí)，稱DMU0是弱DEA 有效的，說明部分投入過?；虍a(chǎn)出不足；當(dāng)θ＜1 時(shí)，則稱DMU0是弱DEA 無效的。

DEA 測算出來的技術(shù)效率值在區(qū)間[0，1]內(nèi)，分析桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率的影響因素時(shí)，若直接使用普通最小二乘法（OLS）估計(jì)回歸系數(shù)，可能會導(dǎo)致估計(jì)參數(shù)的不一致性，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)家Tobin 提出了刪截?cái)?shù)據(jù)回歸模型，即Tobin 模型。具體形式如下。

式中：Yi表示DEA 模型測算出的效率值；β0表示截距項(xiàng)；xik表示各影響因素即解釋變量；βk表示未知參數(shù)向量；εi獨(dú)立且服從正態(tài)分布，i=1，2，3。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本研究所使用的數(shù)據(jù)來源于2018 年回收的桃農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營狀況調(diào)查問卷，調(diào)查范圍包括安徽、北京、山東等19 個(gè)省份。

實(shí)際調(diào)查采取典型調(diào)查和問卷調(diào)查相結(jié)合的方法，綜合考慮桃農(nóng)生產(chǎn)規(guī)模、桃園生產(chǎn)類型等，調(diào)查內(nèi)容主要包括桃農(nóng)家庭基本信息及2018 年桃種植、銷售和成本收益情況，共獲得有效問卷312 份。

在桃生產(chǎn)過程中，以單位面積產(chǎn)量作為產(chǎn)出要素，產(chǎn)出指標(biāo)為桃平均產(chǎn)量（kg/hm2）；人工、土地和物質(zhì)與服務(wù)費(fèi)用作為投入要素，投入指標(biāo)分別為人工成本（元/hm2）、土地成本（元/hm2）、農(nóng)藥費(fèi)用（元/hm2）、種苗折舊成本（元/hm2）、化肥費(fèi)用（元/hm2）和機(jī)械費(fèi)用（元/hm2）。

2.3 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

在桃生產(chǎn)經(jīng)營過程中，不同的桃園類型所需的各項(xiàng)成本有所差異，因此本研究借鑒以往農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營生產(chǎn)研究成果，結(jié)合桃園實(shí)際調(diào)研情況，按照桃園類型的不同將其劃分為露地桃園和設(shè)施桃園兩種類型。選擇露地桃園類型生產(chǎn)經(jīng)營的桃農(nóng)占總體樣本數(shù)的87%，露地桃園類型的桃單產(chǎn)低于設(shè)施桃園，兩者單產(chǎn)分別為23 574.89 kg/hm2、24 305.35 kg/hm2。桃生產(chǎn)過程中人工成本投入的占比最高，設(shè)施桃園與露地桃園相比，設(shè)施桃園生產(chǎn)的人工成本投入明顯高于露地桃園。對于其他各項(xiàng)成本投入，設(shè)施桃園的單位面積投入略高于露地桃園。目前，我國桃樹的設(shè)施栽培主要是利用溫室或大棚進(jìn)行促成栽培，可在冬季抵抗嚴(yán)寒，促使果實(shí)提早成熟。因此，設(shè)施桃園的生產(chǎn)需要投入較高的成本，為高投入高產(chǎn)出的生產(chǎn)模式。

利用DEAP 2.1 軟件測算了312 個(gè)有效樣本桃農(nóng)的生產(chǎn)技術(shù)效率值，在所有有效樣本桃農(nóng)中，有17.63%的樣本達(dá)到了DEA 有效，即生產(chǎn)技術(shù)效率值為1；生產(chǎn)技術(shù)效率高于0.8 的樣本數(shù)達(dá)到7.05%，而在0.2 以下的達(dá)到4.17%，桃農(nóng)之間生產(chǎn)技術(shù)效率的差異較大。桃農(nóng)在每個(gè)區(qū)間都有分布，生產(chǎn)技術(shù)效率在[0.2，0.4]的樣本占28.85%，在[0.4，0.6]的樣本占27.56%，在[0.6，0.8]的樣本占14.74%，在[0.8，1]的樣本占17.63%。

3 桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率及其影響因素分析

3.1 生產(chǎn)技術(shù)效率的影響因素

由表1 列出影響桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率因素變量的統(tǒng)計(jì)描述可以看出，桃農(nóng)的受教育程度多為初中文化水平（2.54）；經(jīng)營者與所有者種桃經(jīng)驗(yàn)?zāi)陻?shù)平均值在13 年，經(jīng)營者種桃經(jīng)驗(yàn)?zāi)陻?shù)高于15 年的占31%，低于5 年的占15%，所有者種桃經(jīng)驗(yàn)?zāi)陻?shù)高于15 年的占34%，低于5 年的占12%，說明經(jīng)營者存在年輕化的特征，且在實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)存在桃園所有者為父輩、經(jīng)營者為子輩的“子承父業(yè)”情況；超過1/2 的桃農(nóng)進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)，租入土地為實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營來擴(kuò)大經(jīng)營面積；水肥一體化的果園較少，享有肥料補(bǔ)貼、聘任技術(shù)人員的桃農(nóng)較少；對于病蟲害防治手段，有不超過1/2 的桃園進(jìn)行綠色防治，這里綠色防治指的是在桃生產(chǎn)環(huán)節(jié)中使用了生物源、礦物源、抗生素等綠色農(nóng)藥，大部分桃園都會有物理防治；桃農(nóng)平均種植規(guī)模為3.29 hm2，但標(biāo)準(zhǔn)差為6.80，說明樣本桃農(nóng)種植規(guī)模存在較大差異。

表1 生產(chǎn)技術(shù)效率影響因素變量的統(tǒng)計(jì)描述

3.2 生產(chǎn)技術(shù)效率影響因素回歸結(jié)果

桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率影響因素的回歸結(jié)果見表2。

表2 桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率影響因素的回歸結(jié)果

桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率在不同桃園類型中存在顯著差異，設(shè)施桃園的桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率均值高于露地桃園，可見專業(yè)化的生產(chǎn)模式在資源配置上更為有效。

使用Stata 14.0 軟件對Tobit 刪截?cái)?shù)據(jù)回歸模型進(jìn)行估計(jì)分析，模型通過整體顯著性檢驗(yàn)，對于不同桃園類型，不同變量的系數(shù)顯著性不同，是否流轉(zhuǎn)土地、是否物理防治和投產(chǎn)面積對不同桃園類型的桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率均有顯著影響，但影響的正負(fù)不同，具體如下。

（1）對于露地桃園的桃農(nóng)生產(chǎn)特征變量，所有者種桃經(jīng)驗(yàn)?zāi)陻?shù)、經(jīng)營者種桃經(jīng)驗(yàn)?zāi)陻?shù)通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)，所有者種桃經(jīng)驗(yàn)?zāi)陻?shù)對桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率具有顯著負(fù)向影響，經(jīng)營者種桃經(jīng)驗(yàn)?zāi)陻?shù)對桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率具有顯著正向影響，說明作為桃園所有者的桃農(nóng)種植年數(shù)越長，管理起來就會越困難，新技術(shù)和新品種越難以實(shí)施推廣，而作為桃園經(jīng)營者的桃農(nóng)種植年數(shù)越長，在實(shí)際生產(chǎn)中的經(jīng)驗(yàn)越豐富，在一定程度上越利于生產(chǎn)技術(shù)效率的提高；投產(chǎn)面積、流轉(zhuǎn)土地分別達(dá)到5%和10%的顯著性檢驗(yàn)水平，且對桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率具有顯著正向影響，說明桃農(nóng)轉(zhuǎn)入土地來擴(kuò)大果園規(guī)模，創(chuàng)造規(guī)模經(jīng)濟(jì)從而提高生產(chǎn)技術(shù)效率；是否為水肥一體化果園和是否物理防治對露地桃園的桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率具有負(fù)向影響且通過5%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明部分果園雖然應(yīng)用了先進(jìn)技術(shù)和新興病蟲害治理模式，但成本投入存在冗余，在露地桃園轉(zhuǎn)型過程中管理能力不夠成熟[13]。

（2）對于設(shè)施桃園的桃農(nóng)生產(chǎn)特征變量，經(jīng)營者受教育程度表現(xiàn)出顯著負(fù)效應(yīng)，說明受教育程度高的桃農(nóng)雖然在設(shè)施桃園的生產(chǎn)觀念上有所進(jìn)步，但受限于實(shí)際操作的熟練程度，在短期內(nèi)并不能達(dá)到最理想的生產(chǎn)狀態(tài)；是否流轉(zhuǎn)土地參數(shù)符號為負(fù)，通過1%水平的顯著性檢驗(yàn)，說明設(shè)施桃園的土地成本較高，轉(zhuǎn)入土地后需要建設(shè)配套基礎(chǔ)設(shè)施，導(dǎo)致短期內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)效率低下；是否聘任技術(shù)人員表現(xiàn)出顯著正效應(yīng)，說明聘任技術(shù)人員后獲得先進(jìn)的農(nóng)資、信息、技術(shù)等服務(wù)支持，在生產(chǎn)管理過程中獲得指導(dǎo)，進(jìn)而提高生產(chǎn)技術(shù)效率；是否物理防治通過1%水平的顯著性檢驗(yàn)，對設(shè)施桃園的桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率具有顯著正向影響，說明在設(shè)施桃園的病蟲害防治過程中，采用物理防治可以節(jié)本增效；投產(chǎn)面積表現(xiàn)出顯著正效應(yīng)，說明隨著設(shè)施桃園面積的適度增長，桃農(nóng)可以提高規(guī)模效益，有利于生產(chǎn)技術(shù)效率的提高[14]。

4 結(jié)論與建議

本研究以2018 年桃產(chǎn)業(yè)種植為例，運(yùn)用DEA 方法測算不同桃園類型的生產(chǎn)技術(shù)效率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率普遍較低，設(shè)施桃園生產(chǎn)技術(shù)效率高于露地桃園。在多種因素影響下，農(nóng)戶之間生產(chǎn)技術(shù)效率有所差別，因此，進(jìn)一步構(gòu)建Tobit 刪截?cái)?shù)據(jù)回歸模型對影響桃農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)效率的因素進(jìn)行分析，得到結(jié)論如下：聘任技術(shù)人員、經(jīng)營者的種桃經(jīng)驗(yàn)?zāi)陻?shù)和投產(chǎn)面積對桃單位面積產(chǎn)量有正向作用，經(jīng)營者的受教育程度、所有者的種桃經(jīng)驗(yàn)?zāi)陻?shù)表現(xiàn)出負(fù)向作用，對于桃園的經(jīng)營者來說，雖然有先進(jìn)的生產(chǎn)觀念，但種桃的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際操作的熟練程度更為重要；流轉(zhuǎn)土地、綠色防治、物理防治對不同類型桃園的生產(chǎn)技術(shù)效率影響方向有所不同，對于露地桃園，轉(zhuǎn)入土地有利于提高規(guī)模效益，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，對于設(shè)施桃園，先進(jìn)的設(shè)施配合綠色的病蟲害防治手段可以達(dá)到節(jié)本增效的目的[15-16]。

在發(fā)展果園經(jīng)濟(jì)的過程中，要順應(yīng)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展趨勢，重視農(nóng)技推廣服務(wù)，大部分設(shè)施桃園有利用現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研資源的先天優(yōu)勢，并配套綠色防控體系，因此應(yīng)支持多維度、多方位建設(shè)設(shè)施桃園，幫助桃農(nóng)提高科學(xué)技術(shù)水平。政府應(yīng)加大科研力度并聘請專家實(shí)地指導(dǎo)工作，加大產(chǎn)業(yè)扶持力度，引導(dǎo)桃農(nóng)改進(jìn)要素配置效率來提高產(chǎn)量，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)桃產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。此外，要培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，引導(dǎo)有能力的桃農(nóng)進(jìn)行適度規(guī)模種植，并在此基礎(chǔ)上推廣機(jī)械化生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的高效率。需加強(qiáng)農(nóng)村人力資本投資，增加年輕勞動力從事種桃的意愿，為桃農(nóng)隊(duì)伍注入新鮮血液。