中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響

馮 梅，朱宇晴，陳 楚

(北京科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083)

0 引言

在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，以技術(shù)要素為基礎(chǔ)的相關(guān)理論由來(lái)已久，從西方的比較優(yōu)勢(shì)理論、要素稟賦理論，到新要素理論、技術(shù)差距模型，再到新增長(zhǎng)貿(mào)易理論等，多涉及以下幾點(diǎn)共識(shí)：一是認(rèn)為技術(shù)要素是各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中獲得貿(mào)易利益的重要原因與基礎(chǔ)，二是認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步有利于一國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的形成與提升，三是認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是促進(jìn)各國(guó)間技術(shù)要素流動(dòng)、引致技術(shù)進(jìn)步的重要渠道。根據(jù)中國(guó)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的已有成果，從要素稟賦技術(shù)黏性的視角看，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的技術(shù)進(jìn)步已成為一國(guó)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)、持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力[1]。值得注意的是，由于技術(shù)貿(mào)易中涉及技術(shù)的水平與可循環(huán)性通常較低，所帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)也相對(duì)有限，在單邊主義、保護(hù)主義上升的全球性挑戰(zhàn)下，易遭遇產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在外部打壓、技術(shù) “低端鎖定”、價(jià)值鏈 “分工固化”等風(fēng)險(xiǎn)困境，對(duì)一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步形成沖擊。

黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，國(guó)際力量對(duì)比深刻調(diào)整。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力與軟實(shí)力不斷提升，美國(guó)作為世界第一大經(jīng)濟(jì)體，與中國(guó)在多領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的不確定性加劇，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。 “十四五”時(shí)期，中國(guó)進(jìn)入新發(fā)展階段，要想在深刻復(fù)雜變化的發(fā)展環(huán)境中為經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)辟空間，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)就尤為重要。因此，有必要在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系不確定性加劇的背景下，對(duì)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步問(wèn)題加以探討，加強(qiáng)對(duì)復(fù)雜國(guó)際形勢(shì)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，探索基于技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生動(dòng)力，為強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量提供政策參考。

本文利用2009—2018年美國(guó)貿(mào)易政策不確定性指數(shù)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)政策不確定性指數(shù)構(gòu)建中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性指標(biāo)，運(yùn)用DEA方法測(cè)算中國(guó)30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市 (不包括港澳臺(tái)及西藏)的技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，并基于雙向固定效應(yīng)模型，探究中美間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性的加劇對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響。近年來(lái)的中美貿(mào)易摩擦美方均為主動(dòng)發(fā)起方，且隨著中國(guó)相應(yīng)的反制，逐漸向動(dòng)態(tài)平衡發(fā)展?，F(xiàn)有研究多關(guān)注美國(guó)挑起貿(mào)易摩擦的具體手段或美國(guó)貿(mào)易政策不確定性所形成的沖擊，并分析其對(duì)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行造成的影響。但必須意識(shí)到的是，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)環(huán)境中一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步離不開(kāi)該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，要想進(jìn)一步研究美國(guó)貿(mào)易政策不確定性對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響，就應(yīng)將其引致的中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性影響也囊括在內(nèi)。因此，本文分別選取美國(guó)貿(mào)易政策不確定性指數(shù)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)政策不確定性指數(shù)，構(gòu)建交乘項(xiàng)，衡量二者共同造成的中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性，實(shí)證分析其對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng)，進(jìn)一步豐富開(kāi)放經(jīng)濟(jì)視角下技術(shù)進(jìn)步影響因素研究的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

1 現(xiàn)狀分析與文獻(xiàn)綜述

自2001年中國(guó)入世以來(lái)，美國(guó)作為世界第一大經(jīng)濟(jì)體，一直與中國(guó)保持著較高的雙邊貿(mào)易水平。2015年，中國(guó)超越加拿大，躍升成為美國(guó)最大的貿(mào)易伙伴國(guó)，對(duì)美進(jìn)出口貿(mào)易總額在總體上開(kāi)始呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，如圖1所示。然而，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展以及全球產(chǎn)業(yè)鏈分工格局的變化調(diào)整，逆全球化思潮與貿(mào)易保護(hù)主義開(kāi)始抬頭，中美貿(mào)易在快速發(fā)展中也積累了一些突出矛盾和問(wèn)題。

圖1 2017—2019年中國(guó)對(duì)美國(guó)進(jìn)出口總額

2008年金融危機(jī)的沖擊使得美國(guó) “去工業(yè)化”所造成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過(guò)分 “空心化”越發(fā)突出，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資持續(xù)低迷，在中美雙邊貿(mào)易中長(zhǎng)期處于逆差地位。美國(guó)開(kāi)始更加頻繁地使用反補(bǔ)貼、反傾銷(xiāo)及技術(shù)與綠色貿(mào)易壁壘等更為隱形的貿(mào)易保護(hù)措施，企圖遏制中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。2018年，美國(guó)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題為借口對(duì)中國(guó)發(fā)起了301調(diào)查，開(kāi)始加速實(shí)施大規(guī)模的貿(mào)易保護(hù)，征稅產(chǎn)品涉及電子及通信設(shè)備制造業(yè)、航空航天器及設(shè)備制造與醫(yī)藥制造等產(chǎn)業(yè)。此后，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易政策持續(xù)調(diào)整，2019年至今，通過(guò)出臺(tái)并不斷擴(kuò)大對(duì)華出口管制實(shí)體清單，將矛頭直指中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等領(lǐng)域，對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行 “緊盯式”重點(diǎn)打壓。隨著美國(guó)貿(mào)易政策不確定性愈發(fā)凸顯，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及科技創(chuàng)新能力也面臨著不斷加大的外部壓力與沖擊。在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的攻關(guān)期，要想在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)，中國(guó)就必須邁出強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的堅(jiān)實(shí)一步，加快科技自立自強(qiáng)，創(chuàng)造技術(shù)進(jìn)步的加速度。

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，而基于?chuàng)新所達(dá)成的技術(shù)變化水平的持續(xù)提升則是技術(shù)進(jìn)步的重要表現(xiàn)。鑒于此，本文首先從投入和產(chǎn)出視角選取較為經(jīng)典的創(chuàng)新類(lèi)指標(biāo)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行簡(jiǎn)單趨勢(shì)分析，為考察現(xiàn)階段美國(guó)對(duì)華貿(mào)易政策不確定性以及所引起的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不確定性對(duì)技術(shù)進(jìn)步實(shí)質(zhì)性的影響提供初步參考。其中，R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出為創(chuàng)新投入指標(biāo)，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。如圖2和圖3所示，2008—2019年，無(wú)論是創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出都呈上升趨勢(shì)，創(chuàng)新投入的平均增長(zhǎng)率為12%，創(chuàng)新產(chǎn)出的平均增長(zhǎng)率為14.90%?？梢钥闯?，中國(guó)整體創(chuàng)新水平攀升速度較快，創(chuàng)新意愿較強(qiáng)，對(duì)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化具有一定的促成作用。值得注意的是，2012—2019年，創(chuàng)新增長(zhǎng)速度明顯放緩，且波動(dòng)性較大，這一特征在創(chuàng)新產(chǎn)出方面表現(xiàn)得尤為典型。例如，2014年中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)同比下降0.67%，次年卻又實(shí)現(xiàn)了18.52%的高增長(zhǎng)；相較于2018年16.90%的同比增長(zhǎng)，2019年降至1.33%。

圖2 2008—2019年中國(guó)創(chuàng)新投入指標(biāo)的變化趨勢(shì)

圖3 2008—2019年中國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的變化趨勢(shì)

結(jié)合經(jīng)濟(jì)事實(shí)來(lái)看， “十三五”期間，以中國(guó)企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)一步完善，更多的研究項(xiàng)目由企業(yè)牽頭，政府也鼓勵(lì)各創(chuàng)新主體充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，更多地運(yùn)用財(cái)政后補(bǔ)助、間接投入等方式支持企業(yè)自主攻關(guān)，加大創(chuàng)新投入，為技術(shù)進(jìn)步提供良好的支撐條件與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境。因此，現(xiàn)階段中國(guó)市場(chǎng)微觀主體的創(chuàng)新意愿并未受到明顯削弱。但是，美國(guó)通過(guò)采取關(guān)稅壁壘、非關(guān)稅壁壘以及出口管制等其他貿(mào)易保護(hù)措施所引致的貿(mào)易政策不確定性，難以避免地會(huì)對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)貿(mào)易的開(kāi)展與優(yōu)質(zhì)外資的獲取產(chǎn)生一定沖擊，從而對(duì)技術(shù)進(jìn)步中創(chuàng)新成果的快速轉(zhuǎn)化即創(chuàng)新產(chǎn)出形成一定阻礙，給中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。

需要指出的是，由于創(chuàng)新是提升技術(shù)變化水平、促成技術(shù)進(jìn)步的重要基礎(chǔ)，在評(píng)估中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響時(shí)，就不能僅僅圍繞創(chuàng)新展開(kāi)分析，有必要進(jìn)一步構(gòu)建更深內(nèi)涵的技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)并開(kāi)展實(shí)證研究。就該指標(biāo)的構(gòu)建而言，以往研究主要涉及以下兩種方式：一是從技術(shù)投入或產(chǎn)出視角，采用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量[2]、R&D資金投入[3]等代理變量來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步，這與本文選取創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)初步進(jìn)行趨勢(shì)分析的思路相近；二是通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 (DEA)中的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法測(cè)度技術(shù)進(jìn)步[4-5]。比較這兩類(lèi)方法，后者賦予技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)更為豐富的內(nèi)涵。

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，美國(guó)貿(mào)易政策的不確定性勢(shì)必會(huì)在一定程度上引致中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不確定性，國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化也會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響，有必要進(jìn)一步關(guān)注中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性所帶來(lái)的共同影響。有研究認(rèn)為中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性加劇會(huì)對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)向影響，這主要是因?yàn)槊绹?guó)通過(guò)貿(mào)易保護(hù)政策，對(duì)中國(guó)實(shí)施更為嚴(yán)格的技術(shù)封鎖與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加大了中國(guó)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的難度。林毅夫等[6]認(rèn)為通過(guò)引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家已成熟的技術(shù)，能夠大量節(jié)約技術(shù)創(chuàng)新成本，以更低廉的成本實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展的重要方式。此外，中國(guó)高科技出口企業(yè)能夠在發(fā)達(dá)國(guó)家的客戶(hù)與中間品提供廠商處接觸到最先進(jìn)的生產(chǎn)信息，充分接受技術(shù)溢出，通過(guò)對(duì)先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)的學(xué)習(xí)與改進(jìn)，提升本土企業(yè)的技術(shù)水平[7]。而美國(guó)關(guān)稅壁壘的提高，一定程度上對(duì)中國(guó)高科技企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生了負(fù)向沖擊，企業(yè)難以通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)來(lái)提升技術(shù)水平[8-9]。另有研究發(fā)現(xiàn)，中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性加劇對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步有積極的作用，這主要是通過(guò)激勵(lì)效應(yīng)與凈化效應(yīng)起作用。技術(shù)進(jìn)步通常可以通過(guò)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)兩種方式實(shí)現(xiàn)[10]，雖然美國(guó)貿(mào)易政策不確定性的提高加大了中國(guó)技術(shù)引進(jìn)難度，但也會(huì)倒逼中國(guó)企業(yè)利用國(guó)內(nèi)超大規(guī)模的市場(chǎng)，通過(guò) “需求引致創(chuàng)新”來(lái)激勵(lì)企業(yè)降低對(duì)美國(guó)的市場(chǎng)與技術(shù)的依賴(lài)，提升本土的技術(shù)自主創(chuàng)新能力[11-12]。另一方面，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易壁壘的提高，使得技術(shù)落后、勞動(dòng)生產(chǎn)率低、產(chǎn)品質(zhì)量差、定價(jià)能力弱的小企業(yè)最終被市場(chǎng)淘汰[13]，市場(chǎng)份額與創(chuàng)新資源逐漸向技術(shù)先進(jìn)、產(chǎn)品質(zhì)量高、勞動(dòng)生產(chǎn)率高的大企業(yè)集中[14]。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，大企業(yè)能夠持續(xù)利用豐富的創(chuàng)新資源促進(jìn)自身技術(shù)升級(jí)[15]。

綜上可見(jiàn)，關(guān)于中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性加劇對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步究竟會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響，尚無(wú)一致結(jié)論。鑒于此，本文在以往研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建基于技術(shù)變化水平的技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，從實(shí)證角度對(duì)中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的不確定性對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行具體探究，并提出相應(yīng)政策建議。

2 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)處理

為了探究中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響，本文構(gòu)建以下面板模型進(jìn)行實(shí)證分析：

TCit=β0+β1TPUt×EPUt+β2GDPit+β3GIit+β4FDIit+β5INDit+μi+λt+εit

式中，i表示省份、t表示時(shí)間、TC表示和基年相比的技術(shù)進(jìn)步水平；TPU為美國(guó)貿(mào)易不確定性指數(shù)、EPU為中國(guó)經(jīng)濟(jì)不確定性指數(shù)、TPU×EPU為中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性指數(shù)；GDP為經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模、GI為政府對(duì)科技的支持力度、FDI為外商直接投資水平、IND為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平；μ為地區(qū)固定效應(yīng)、λ為時(shí)間固定效應(yīng)、ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

本文基于2009—2018年30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，實(shí)證中運(yùn)用的數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)經(jīng)濟(jì)大數(shù)據(jù)研究平臺(tái)、EPS全球統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析平臺(tái)、 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒。為了剔除價(jià)格因素對(duì)GDP的影響，以2009年為基期對(duì)各地區(qū)每年的名義GDP進(jìn)行平減，具體指標(biāo)計(jì)算方法與來(lái)源如下。

2.1 技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度

針對(duì)技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)的構(gòu)建，本文分以下兩步：一是借鑒謝建國(guó)等[4]的做法，利用DEAP2.1，測(cè)算出2010—2018年30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，并將其分解為技術(shù)變化指數(shù)與技術(shù)效率變化指數(shù)；二是在得出各地區(qū)的技術(shù)變化指數(shù)后，以2009年為基期，計(jì)算出2010—2018年相比于基期的進(jìn)步水平，并將其作為本研究所使用的技術(shù)進(jìn)步水平的代理變量，其具體計(jì)算過(guò)程如下。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可以表示為：

M0(Xt+1,Yt+1,Xt,Yt)=

TFPCH=TECH(xt,yt,xt+1,yt+1)×EFFCH×

(xt,yt,xt+1,yt+1)

式中，TFPCH為Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)；TECH為技術(shù)變化指數(shù)；EFFCH為技術(shù)效率變化指數(shù)。如果TFPCH、TECH與EFFCH均大于1，則分別表示全要素生產(chǎn)率、技術(shù)變化、技術(shù)效率水平相比前一年有所提高。

在測(cè)度全要素生產(chǎn)率指數(shù)并分解為技術(shù)變化指數(shù)與技術(shù)效率變化指數(shù)時(shí)，需要各省份的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。本文選取以2009年為基期的實(shí)際GDP作為產(chǎn)出，資本存量作為資本投入，年末就業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)力投入。針對(duì)資本存量的計(jì)算，學(xué)術(shù)界大多利用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行估算，故實(shí)際資本存量的計(jì)算方法借鑒張軍[16]的測(cè)算方法。在得到技術(shù)變化指數(shù)的基礎(chǔ)上，以2009年為基期，設(shè)其技術(shù)進(jìn)步水平為1，計(jì)算出2010—2018年30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的技術(shù)進(jìn)步水平，如表1所示?？梢钥闯觯藗€(gè)別年份外，各地的技術(shù)進(jìn)步水平不斷提高，表明各地在樣本期間積極改進(jìn)工藝、研發(fā)新產(chǎn)品、采用新技術(shù)。值得注意的是，2014年天津、內(nèi)蒙古、吉林、上海的技術(shù)進(jìn)步減緩，說(shuō)明此時(shí)要素配置結(jié)構(gòu)已經(jīng)不適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步的需要。而在中國(guó)全面深化改革，特別是科技體制改革后，2015年后其技術(shù)進(jìn)步水平繼續(xù)提高。

表1 2010—2018年30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的技術(shù)進(jìn)步水平

2.2 中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性指數(shù)

根據(jù)前文分析，中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性的指標(biāo)應(yīng)包括美國(guó)貿(mào)易政策的不確定性，及其所引致的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不確定性這兩部分內(nèi)涵。因此，本文采用斯坦福大學(xué)與芝加哥大學(xué)聯(lián)合發(fā)布的美國(guó)貿(mào)易政策不確定性指數(shù) (TPU)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)不確定性指數(shù) (EPU)，通過(guò)算數(shù)平均由月度數(shù)據(jù)得到年度數(shù)據(jù)，構(gòu)建由二者交乘項(xiàng)表示的中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性指數(shù)。為了保證模型中各指標(biāo)量級(jí)一致，對(duì)交乘項(xiàng)數(shù)值采取除以1000的處理方法，得到中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性指數(shù)的最終值用以回歸。其中，TPU指數(shù)的構(gòu)建是以美國(guó)大型報(bào)社為采集對(duì)象，通過(guò)搜索 “貿(mào)易” “政策” “不確定性”關(guān)鍵詞來(lái)確定相關(guān)文章，隨后進(jìn)行頻率統(tǒng)計(jì)與標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到美國(guó)貿(mào)易政策不確定性。EPU指數(shù)的構(gòu)建則是通過(guò)搜索 “經(jīng)濟(jì)” “政策” “不確定性”關(guān)鍵詞，具體計(jì)算過(guò)程與貿(mào)易不確定性指數(shù)一致。

2.3 控制變量

為了更好地評(píng)估中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性與中國(guó)技術(shù)進(jìn)步之間的因果關(guān)系，本文引入以下控制變量：

經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模 (GDP)：地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)在擁有更多優(yōu)質(zhì)技術(shù)資源的同時(shí)也存有對(duì)高技術(shù)含量產(chǎn)品更多的需求，存在由需求引致的技術(shù)進(jìn)步的可能。本文以地區(qū)的實(shí)際人均GDP來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模。

政府科技支持力度 (GI)：政府對(duì)科學(xué)技術(shù)的支持力度是社會(huì)重視科學(xué)技術(shù)的指向標(biāo)，能夠彌補(bǔ)創(chuàng)新給企業(yè)帶來(lái)的成本負(fù)擔(dān)，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新意愿，從而影響技術(shù)水平進(jìn)步。有研究指出多數(shù)地區(qū)仍然由科研院所主導(dǎo)科技創(chuàng)新活動(dòng)，而科研機(jī)構(gòu)是政府資助的主要對(duì)象[17]。本文以政府對(duì)各研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重來(lái)衡量政府支持力度。

外商直接投資水平 (FDI)：外商直接投資對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響具有正負(fù)兩種可能性，一方面，外商投資可以通過(guò)示范效應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)東道國(guó)的技術(shù)起正向促進(jìn)作用；另一方面，外商直接投資是技術(shù)引進(jìn)的重要渠道，而跨國(guó)公司會(huì)通過(guò)各種限制來(lái)制約技術(shù)在東道國(guó)的擴(kuò)散，使得技術(shù)引進(jìn)所伴隨的技術(shù)與知識(shí)溢出效應(yīng)有限，創(chuàng)新主體易產(chǎn)生技術(shù)依賴(lài)，削弱其創(chuàng)新的意愿，從而對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生阻礙。本文以實(shí)際利用外商直接投資額來(lái)衡量外商直接投資水平。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平 (IND)：各產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力、資本、技術(shù)的需求程度存在明顯差異，相比于一、二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)與知識(shí)的需求往往更高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在影響技術(shù)進(jìn)步的可能性。本文以第三產(chǎn)業(yè)與總產(chǎn)值比重來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平。

實(shí)證分析部分所用變量的統(tǒng)計(jì)性描述如表2所示。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 整體樣本回歸結(jié)果

為了消除傳統(tǒng)模型中的估計(jì)偏差問(wèn)題，本文運(yùn)用更具靈活性的雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，對(duì)時(shí)間固定效應(yīng)和地區(qū)固定效應(yīng)進(jìn)行控制，具體估計(jì)結(jié)果如表3所示。其中，模型 (1)只考慮中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定指數(shù)對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響，隨后逐步加入經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模、政府支持力度、外商直接投資水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平控制變量，得到模型 (2) (3) (4) (5)。

表3 中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定指數(shù)對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的整體回歸結(jié)果

由表3的回歸結(jié)果可知，在模型 (1)中，中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定指數(shù)的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著。其他4個(gè)模型則先后加入經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模、政府支持力度、外商直接投資水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平控制變量，中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定指數(shù)的系數(shù)與顯著性水平也基本保持穩(wěn)定。這表明中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定指數(shù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步存在正向影響，即中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性不但沒(méi)有遏制中國(guó)技術(shù)進(jìn)步，反而對(duì)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步起到了促進(jìn)作用。

就中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性的影響效應(yīng)而言，首先，美國(guó)貿(mào)易政策給中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的不確定性加劇了中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中淘汰生產(chǎn)效率低下的企業(yè)，進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，使得優(yōu)質(zhì)科技資源更多地向具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)傾斜，為技術(shù)進(jìn)步提供充裕的生產(chǎn)要素。其次，美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)施的出口管制措施升級(jí)，反而進(jìn)一步推動(dòng)了國(guó)產(chǎn)替代，加快了中國(guó)企業(yè)為了降低對(duì)美國(guó)相關(guān)零部件與核心技術(shù)的依賴(lài)，將中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性轉(zhuǎn)化為激發(fā)中國(guó)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的動(dòng)力。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，任何一個(gè)國(guó)家都很難占據(jù)所有領(lǐng)域的科技最高點(diǎn)。隨著中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性日益加強(qiáng)、科技領(lǐng)域合作空間的日益壓縮，持續(xù)加強(qiáng)與世界上其他國(guó)家的技術(shù)合作，也逐漸成為中國(guó)打破美國(guó)技術(shù)封鎖的重要路徑。

就控制變量的影響效應(yīng)而言：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模對(duì)技術(shù)進(jìn)步有顯著正向影響，更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模不僅意味著更強(qiáng)的研發(fā)與生產(chǎn)能力，還意味著更多針對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品的有效需求，存在從供給側(cè)與需求側(cè)同時(shí)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的路徑；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平對(duì)技術(shù)進(jìn)步有顯著正向影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)是優(yōu)化資源配置的重要途徑，并伴隨著微觀主體對(duì)創(chuàng)新技術(shù)消化吸收能力的增強(qiáng)，為技術(shù)進(jìn)步奠定創(chuàng)新基礎(chǔ)；三是政府支持對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的回歸系數(shù)為正，但不顯著。這可能是由于受資金管理水平與技術(shù)資源稟賦等因素影響，中國(guó)政府對(duì)創(chuàng)新主體科技支持的轉(zhuǎn)化效率仍有待提升；四是外商直接投資水平對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步起負(fù)向作用，目前中國(guó)仍有大部分依靠資源與勞動(dòng)力的外資企業(yè)，而流向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外商直接投資水平仍然有待提升，存在資源錯(cuò)配的可能，需進(jìn)一步優(yōu)化外資結(jié)構(gòu)。

3.2 分地區(qū)回歸結(jié)果

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響是否存在區(qū)域性差異，本文將回歸樣本分為東、中、西三部分，同樣采用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表4，模型 (6) (7) (8)分別為東部、中部與西部的回歸結(jié)果。由表4可知，中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定指數(shù)對(duì)東中西三大區(qū)域的影響都顯著為正，其中東部與西部的影響略大于中部。

表4 中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定指數(shù)對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的分組回歸結(jié)果

(1)中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定指數(shù)每上升1%，東部地區(qū)技術(shù)水平進(jìn)步0.00222%。東部地區(qū)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高、技術(shù)資源最豐富的地區(qū)，已逐漸形成長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲與京津冀三大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。即使面對(duì)美國(guó)更為嚴(yán)格的出口管制，東部地區(qū)作為中國(guó)攻關(guān)核心技術(shù)的先行者，各創(chuàng)新主體在政府支持下創(chuàng)新活力得到激發(fā)，在堅(jiān)持市場(chǎng)需求導(dǎo)向的過(guò)程中創(chuàng)新成果的實(shí)踐性與應(yīng)用性不斷加強(qiáng)，技術(shù)進(jìn)步水平平穩(wěn)提升。

(2)中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定指數(shù)每上升1%，西部地區(qū)技術(shù)水平進(jìn)步0.00257%。西部地區(qū)雖然在經(jīng)濟(jì)規(guī)模上落后于東部地區(qū)，但是依托其老牌工業(yè)基地資源優(yōu)勢(shì)與人才基礎(chǔ)，在航空航天以及國(guó)防裝備制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)上發(fā)展強(qiáng)勁。隨著中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系不確定性的加劇，中國(guó)加快了向一帶一路沿線國(guó)家開(kāi)放的步伐，也加速了向西部地區(qū)的高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，西部地區(qū)迎來(lái)了巨大的發(fā)展機(jī)遇，一定程度上激活了創(chuàng)新主體基于自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力。雖然美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)行技術(shù)封鎖的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)涉及多個(gè)西部地區(qū)高技術(shù)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，但西部地區(qū)依托其歷史久、實(shí)力強(qiáng)的科研院所與高等院校，在高端裝備制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)中不斷加快對(duì)先進(jìn)技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用。

(3)中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定指數(shù)每上升1%，中部地區(qū)技術(shù)水平進(jìn)步0.00175%。中部地區(qū)地處內(nèi)陸腹地，是重要的糧食生產(chǎn)基地與交通樞紐，外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間有限，經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依靠國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。因此，中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易不確定性對(duì)其影響要明顯小于東部與西部地區(qū)。此外，美國(guó)對(duì)中國(guó)的重點(diǎn)限制產(chǎn)業(yè)中也涉及中部地區(qū)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，如高端裝備制造、電子信息等產(chǎn)業(yè)。因此，技術(shù)封鎖所造成的引進(jìn)國(guó)外技術(shù)難度增大，也在無(wú)形中推動(dòng)了中部地區(qū)自主創(chuàng)新能力的形成，為技術(shù)進(jìn)步奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4 結(jié)論與政策建議

第一，優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)吸引外資的針對(duì)性和有效性，實(shí)現(xiàn)由 “重?cái)?shù)量”到 “重質(zhì)量”的轉(zhuǎn)變。依靠廉價(jià)土地、勞動(dòng)力與豐富自然資源吸引外資的道路已經(jīng)不適合現(xiàn)階段的高質(zhì)量發(fā)展需要。要使外商投資繼續(xù)推動(dòng)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步，一方面，要引導(dǎo)外資投向新能源、新材料、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等一系列技術(shù)知識(shí)含量高的領(lǐng)域。另一方面，各地區(qū)要根據(jù)自身的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)以及區(qū)域特色招商引資。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，科技實(shí)力雄厚，其引資應(yīng)將重點(diǎn)放在技術(shù)含量高、知識(shí)溢出效應(yīng)明顯的外資上，鼓勵(lì)跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心，合理利用外資促進(jìn)中國(guó)自主創(chuàng)新能力的提升。中部與西部則應(yīng)根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，將重點(diǎn)引資放在具有自身優(yōu)勢(shì)的裝備制造、電子信息等產(chǎn)業(yè)上，即通過(guò)穩(wěn)住外貿(mào)外資基本盤(pán)，進(jìn)一步深化科技創(chuàng)新。

第二，優(yōu)化政府科技投入結(jié)構(gòu)與科技資金管理水平，提高資金使用效率。一方面，應(yīng)優(yōu)化資金投入結(jié)構(gòu)，平衡基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系。目前中國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，東部地區(qū)應(yīng)利用自身資源優(yōu)勢(shì)，建設(shè)世界領(lǐng)先的基礎(chǔ)研究平臺(tái)，中西部地區(qū)則應(yīng)逐步提升基礎(chǔ)研究投入，改善基礎(chǔ)研究環(huán)境。另一方面，應(yīng)完善相關(guān)的資金管理機(jī)制，在選擇支持機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目時(shí)要瞄準(zhǔn)學(xué)科前沿，完善科研資金使用與監(jiān)督機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)研究機(jī)構(gòu)與高水平研究人員創(chuàng)新的有效激勵(lì)。

第三，加快東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移，優(yōu)化各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的技術(shù)溢出是技術(shù)流動(dòng)和擴(kuò)散的重要形式，因此，中部和西部地區(qū)應(yīng)在全面客觀分析自身承載能力的基礎(chǔ)上有選擇地承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在這一過(guò)程中，東部地區(qū)不僅應(yīng)將生產(chǎn)工廠轉(zhuǎn)移至承接地，同時(shí)也應(yīng)安排生產(chǎn)技術(shù)合理地進(jìn)行轉(zhuǎn)移，使東部地區(qū)的優(yōu)質(zhì)資源向創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)聚集，實(shí)現(xiàn)資金與先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)轉(zhuǎn)移，為 “十四五”時(shí)期推進(jìn)基于技術(shù)進(jìn)步的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供原動(dòng)力。