顛覆性創(chuàng)新理論25年：國內(nèi)研究的知識框架與未來展望

李華軍，曹陽春，張光宇，歐春堯

(1.肇慶學院經(jīng)濟與管理學院，廣東 肇慶 526061;2.廣東工業(yè)大學管理學院，廣東 廣州 510520)

0 引言

顛覆性創(chuàng)新理論起源于哈佛大學商學院教授Christensen于1995年提出的顛覆性技術(shù)概念，這種新技術(shù)之所以具有顛覆性特征，是因為能夠?qū)χ髁骷夹g(shù)范式產(chǎn)生替代性變革[1-2]。1997年，Christensen在拓展顛覆性技術(shù)研究范疇基礎上正式提出顛覆性創(chuàng)新概念[3]。由于Christensen長期專注于創(chuàng)新實踐活動及相關領域研究，顛覆性創(chuàng)新理論一經(jīng)提出便引起學術(shù)界和實務界的極大關注，隨后也逐漸被應用到國家戰(zhàn)略規(guī)劃及政策設計層面，并最終發(fā)展成為21世紀初具有重要影響力的創(chuàng)新管理理論。

由于顛覆性創(chuàng)新理論本源誕生時間不長，眾多學者在相關研究中產(chǎn)生了一些觀點爭議或認知差異，為此Christensen在后期研究中結(jié)合個人創(chuàng)新實踐、學術(shù)界對話以及相關研究，更新或修正了顛覆性創(chuàng)新的相關概念，進一步完善了相關理論思想[4-5]。在學術(shù)生涯的最后階段，Christensen又將前一階段在研究資本主義困境時分析的三種創(chuàng)新模式 (改進型創(chuàng)新、效率型創(chuàng)新和市場創(chuàng)造型創(chuàng)新)對經(jīng)濟促進作用的差別基礎上進一步與新興經(jīng)濟體的發(fā)展表現(xiàn)聯(lián)系起來，強調(diào)相對于面向已消費市場的前兩種創(chuàng)新，面向未消費市場的市場創(chuàng)造型創(chuàng)新更能創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長機會進而實現(xiàn)持續(xù)繁榮發(fā)展[6-8]。Christensen生前最后的學術(shù)貢獻，實際上為顛覆性創(chuàng)新理論的深化發(fā)展提供了新方向——顛覆性創(chuàng)新理論不僅可以用來分析創(chuàng)新活動的技術(shù)變革框架、解釋創(chuàng)新與競爭反應的因果關系并指導實踐，更可以作為政策分析工具，應用于國家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及創(chuàng)新政策設計上。

結(jié)合其他學者相關研究最新進展情況來看，國際上顛覆性創(chuàng)新理論的研究趨勢呈現(xiàn)以下特征：一是持續(xù)對理論的基本焦點問題展開深入探討，如顛覆性創(chuàng)新的基本概念、商業(yè)模式創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)等焦點問題[9-11]；二是基于時代環(huán)境變化結(jié)合新經(jīng)濟或新興技術(shù)展開案例分析或?qū)嵺`探索，在具體案例選擇上也呈現(xiàn)出從以企業(yè)行業(yè)層面為主逐漸延伸到宏觀經(jīng)濟層面、從以發(fā)達國家為主逐漸延伸到新興經(jīng)濟體國家的特征[12-13]；三是與其他理論的多元融合研究趨勢不斷明顯，如顛覆性創(chuàng)新與企業(yè)能力、企業(yè)競爭、價值網(wǎng)絡等[14-15]。

從1995年顛覆性創(chuàng)新相關概念提出到Christensen逝世的短短25年時間，顛覆性創(chuàng)新理論影響日漸深遠。在顛覆性創(chuàng)新理論本源發(fā)展過程的這25年期間，Christensen如何發(fā)展和豐富這一理論，國內(nèi)外學者又如何發(fā)展這一理論，顛覆性創(chuàng)新如何從學術(shù)術(shù)語轉(zhuǎn)化為政策術(shù)語，以上兼具理論價值和實踐意義的問題都值得進一步深入探討，于是就形成了 “顛覆性創(chuàng)新理論25年”這一重要研究主題。隨著技術(shù)創(chuàng)新和新經(jīng)濟的迅猛發(fā)展以及國內(nèi)外市場環(huán)境的復雜多變，創(chuàng)新競爭戰(zhàn)略逐漸由增量型的維持性、漸進式創(chuàng)新向顛覆性和突破式創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)變。因此， “顛覆性創(chuàng)新理論25年”這一主題具有重要的研究價值。當前國內(nèi)學者多是從國際視角對顛覆性創(chuàng)新理論進行回顧，鮮有關于國內(nèi)研究這一相對獨立的系統(tǒng)性綜述。為此，本文結(jié)合顛覆性創(chuàng)新被寫入中國政府報告以及上升到國家創(chuàng)新戰(zhàn)略層面的重要現(xiàn)實意義，從國內(nèi)研究視角進行系統(tǒng)回顧，并嘗試基于中國新發(fā)展階段和 “雙循環(huán)”新發(fā)展格局下如何深入貫徹新發(fā)展理念，推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、碳達峰、碳中和能源戰(zhàn)略等國家重要部署的視角，構(gòu)建顛覆性創(chuàng)新理論研究和實踐發(fā)展的展望架構(gòu)。

目前，國內(nèi)關于顛覆性創(chuàng)新的研究成果主要集中在兩個方面：一方面?zhèn)戎赜陬嵏残詣?chuàng)新的理論構(gòu)建及中國情景應用下的理論完善[16-19]，另一方面?zhèn)戎赜趶念嵏残詣?chuàng)新的動因、特征、影響因素和實現(xiàn)路徑等視角來分析其獨特性[20-22]。此外，也有少數(shù)學者對顛覆性創(chuàng)新相關研究從不同角度展開綜述[23-24]。既有研究為把握顛覆性創(chuàng)新研究的現(xiàn)狀和特征奠定了一定基礎，但由于研究側(cè)重點各異，仍存在以下不足：①由于顛覆性創(chuàng)新涉及的研究內(nèi)容廣泛以及學者研究目標的差異性，缺乏統(tǒng)一的研究框架來總結(jié)和凝練核心議題；②已有研究多基于傳統(tǒng)的敘述性文獻回顧方法，分析結(jié)果容易受個人主觀性、信息處理能力以及文獻選擇偏差影響；③現(xiàn)有文獻綜述對中國情景研究與未來拓展方向的系統(tǒng)性分析不夠。因此，本文基于循環(huán)管理思想的結(jié)構(gòu)性文獻回顧方法，對國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新研究領域的文獻 (中文文獻)進行系統(tǒng)化梳理和結(jié)構(gòu)化分析，明確學科知識基礎、實現(xiàn)知識框架構(gòu)建以及進一步提出未來研究方向。具體而言，本文以中國知網(wǎng)CSSCI來源期刊關于顛覆性創(chuàng)新研究的181篇論文為研究樣本，通過科學性、系統(tǒng)性和可復制性的編碼過程構(gòu)建顛覆性創(chuàng)新領域的 “2W1H”研究框架，對 “什么是顛覆性創(chuàng)新 (What)” “顛覆性創(chuàng)新的前因后果是什么 (Why)”以及 “如何推動顛覆性創(chuàng)新 (How)”三個根本問題進行綜述，提出未來研究方向的具體建議，并結(jié)合顛覆性創(chuàng)新理論的本源演進、發(fā)展趨勢以及重要時代背景，從宏觀經(jīng)濟發(fā)展與微觀創(chuàng)新活動交叉融合的視角構(gòu)建中國情景的理論研究及發(fā)展展望架構(gòu)。

1 研究設計

1.1 研究方法與數(shù)據(jù)收集

結(jié)構(gòu)性文獻回顧 (Systematic Literature Reviews，SLR)是一種多功能的文獻綜述方法，其優(yōu)勢主要表現(xiàn)為：①SLR遵循科學性、系統(tǒng)性和可復制的編碼流程，能有效降低文獻回顧過程中的主觀偏差，提升文獻回顧結(jié)果的有效性[25]；②SLR能夠在整合目標領域已有文獻基礎上構(gòu)建該領域的知識框架[26]?；诒疚牡难芯磕繕?，按照Danese等提出的SLR五個步驟來開展顛覆性創(chuàng)新領域的文獻回顧[26]。

步驟1：設定研究目標。通過系統(tǒng)分析顛覆性創(chuàng)新領域研究成果，梳理和明晰研究現(xiàn)狀，構(gòu)建顛覆性創(chuàng)新研究的知識框架，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究不足之處以及未來可拓展方向。

步驟2：明確概念邊界。由于語言翻譯的原因，國內(nèi)部分學者將Disruptive Innovation翻譯為破壞性創(chuàng)新[16,18]。雖然國內(nèi)學者對顛覆性創(chuàng)新與破壞性創(chuàng)新的界定存在一定爭論，但從主要研究體系來看二者并沒有實質(zhì)性區(qū)別，且相關定義都來自Christensen的理論本源。因此，本文認為二者實質(zhì)上為等同關系，在文獻回顧時統(tǒng)一稱為顛覆性創(chuàng)新。

步驟3：研究范圍與樣本收集。①期刊選擇上，由于顛覆性創(chuàng)新主要涉及管理學和經(jīng)濟學領域，選擇以經(jīng)濟與管理科學類期刊為文獻來源，并且綜合考慮樣本的覆蓋性與質(zhì)量問題，設定期刊來源為CSSCI類別；②時間范圍上，設定文獻截止時間為2020年12月；③主體詞上，選擇顛覆性創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)、破壞性創(chuàng)新與破壞性技術(shù)為檢索主體詞，獲得392篇初始文獻。

步驟4：初始樣本再篩選。由于初始樣本仍會存在與研究目標不符的文獻，按照相關性、權(quán)威性、學術(shù)性和實用性的原則進行人工篩選，最終獲得181篇文獻作為分析樣本。①剔除新聞通訊、會議紀要、特刊征文等非學術(shù)類文章；②剔除CSSCI來源類別之外 (擴展版等)貢獻性不高的文章；③剔除與顛覆性創(chuàng)新/破壞性創(chuàng)新無直接關系的文章。

步驟5：樣本編碼。首先，由兩位作者按照以下主線對樣本文獻進行獨立編碼：①論文基本信息，包括文獻作者、作者單位、期刊來源、發(fā)表年份、文獻類型、理論視角等；②顛覆性創(chuàng)新是什么；③顛覆性創(chuàng)新的前因及后果是什么；④怎樣高效推進顛覆性創(chuàng)新。其次，比較編碼結(jié)果，對存在差異的編碼與第三、第四作者討論，得到共識性的編碼結(jié)果。最后，根據(jù)文獻編碼結(jié)果形成顛覆性創(chuàng)新研究的知識框架。

1.2 樣本數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析

通過對顛覆性創(chuàng)新研究領域的發(fā)文量統(tǒng)計可以發(fā)現(xiàn) (見圖1)，年論文發(fā)表數(shù)量總體呈現(xiàn)逐年上升趨勢且近十年增長趨勢愈加明顯，但從數(shù)量規(guī)?？茨臧l(fā)文量相對不高 (30篇以下)，表明學者們在新時期不斷提升對顛覆性創(chuàng)新相關議題的重視程度，但研究領域內(nèi)的高質(zhì)量論文仍相對匱乏。原因可能如下：①高質(zhì)量創(chuàng)新作為更新穎的用詞，廣泛被政策文件、學術(shù)研究采用，其不斷擴大的實用范圍涵蓋顛覆性創(chuàng)新部分議題；②國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新仍處于理論完善與應用發(fā)展階段，學者們多采用案例研究等方法開展，基于問卷數(shù)據(jù)、專利分析等大樣本實證研究還未被充分挖掘，高質(zhì)量研究成果有待突破；③樣本文獻是經(jīng)過反復篩選后的高質(zhì)量期刊文獻，未涵蓋顛覆性創(chuàng)新的所有研究成果。

圖1 國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新領域發(fā)文量統(tǒng)計情況

2 國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新研究的知識框架

參考Whetten[27]的研究，梳理并提煉樣本文獻的編碼內(nèi)容，構(gòu)建國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新研究領域的2W1H知識框架，如圖2所示。根據(jù)樣本文獻的編碼結(jié)果顯示：在 “What”層面，現(xiàn)有研究從概念內(nèi)涵、類型特征和識別方法三個方面闡述顛覆性創(chuàng)新的理論內(nèi)容；在 “Why”層面，現(xiàn)有研究主要圍繞情境動因、影響因素和成果績效三個部分展開；在 “How”層面，現(xiàn)有研究主要從政府層面、產(chǎn)業(yè)層面以及企業(yè)層面三個視角為推動顛覆性創(chuàng)新提供政策建議。

圖2 國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新研究的知識框架

2.1 什么是顛覆性創(chuàng)新 (What)

(1)概念內(nèi)涵。關于顛覆性創(chuàng)新概念內(nèi)涵的現(xiàn)有研究可分為兩種：技術(shù)與產(chǎn)品視角、產(chǎn)業(yè)與市場視角。技術(shù)與產(chǎn)品視角方面，早期研究主要以顛覆性技術(shù)為基礎，強調(diào)顛覆性創(chuàng)新的主要表現(xiàn)形式為技術(shù)驅(qū)動，通過提供價格更優(yōu)、操作簡單或使用便捷的技術(shù)產(chǎn)品，改變原有競爭所遵循的技術(shù)發(fā)展軌跡[3]；隨著研究的不斷深入，顛覆性創(chuàng)新的內(nèi)涵得到進一步拓展，創(chuàng)新業(yè)務組合的商業(yè)模式創(chuàng)新也被視作顛覆性創(chuàng)新的表現(xiàn)形式之一。產(chǎn)業(yè)與市場視角方面，顛覆性創(chuàng)新是一種發(fā)起于非主流市場并以取代在位企業(yè)為目的創(chuàng)新方式，通過破壞價值網(wǎng)絡為后發(fā)企業(yè)創(chuàng)造價值空間，能夠?qū)е庐a(chǎn)業(yè)重新洗牌、誕生新市場并重構(gòu)市場秩序[28]。兩種視角對顛覆性創(chuàng)新內(nèi)涵界定的切入點不同，但存在共性之處：①顛覆性創(chuàng)新是相對于維持性創(chuàng)新而言的，主要區(qū)別在于創(chuàng)新程度與影響效應的大小；②顛覆性創(chuàng)新基于全新的技術(shù)軌道，能夠重構(gòu)市場規(guī)則與競爭態(tài)勢；③顛覆性創(chuàng)新是一個發(fā)展的過程，從邊緣侵蝕到實現(xiàn)市場顛覆的過程伴隨著技術(shù)與產(chǎn)品的不斷完善。

(2)類型特征。現(xiàn)有研究對顛覆性創(chuàng)新的分類主要基于以下三個維度：①基于創(chuàng)新價值的傳遞方式劃分為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新與顛覆性商業(yè)模式創(chuàng)新 (前者強調(diào)通過技術(shù)軌道躍遷來滿足不同細分市場用戶需求的創(chuàng)新發(fā)展路徑，后者通過對創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，運用商業(yè)化手段促進新爆發(fā)式創(chuàng)新業(yè)態(tài)形成)[29]。②基于市場侵蝕的入侵方式劃分為低端顛覆性創(chuàng)新、高端顛覆性創(chuàng)新與新市場顛覆性創(chuàng)新 (低端顛覆性創(chuàng)新是針對主流產(chǎn)品 “性能過?！倍▋r過高的痛點，通過向價格敏感性用戶提供低價、簡單的產(chǎn)品并逐步改善性能侵蝕主流市場[30]；高端顛覆性創(chuàng)新在主流市場所重視的性能以及產(chǎn)品新屬性性能上均有所突破，并依托這種優(yōu)勢從高端邊緣市場、高端市場逐步向主流市場擴散[31]；新市場顛覆性創(chuàng)新挖掘潛在用戶價值并在原有市場空間之外通過創(chuàng)造新價值網(wǎng)絡來開辟新市場[32])。③基于創(chuàng)新范圍的行業(yè)界限劃分為單一行業(yè)顛覆性創(chuàng)新與跨界整合式顛覆性創(chuàng)新 (前者局限于同一行業(yè)領域的內(nèi)部空間，后者通過獲取外部知識將界外產(chǎn)品功能整合到行業(yè)內(nèi)主營產(chǎn)品之中形成多功能整合式產(chǎn)品以此實現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新)[33]。

現(xiàn)有研究將顛覆性創(chuàng)新的特征歸納為以下五種類型：①異軌性 (偏離現(xiàn)有技術(shù)軌道或者對現(xiàn)有技術(shù)進行重新組合后應用到新領域開辟 “第二戰(zhàn)場”的新技術(shù)范式)[34]；②非競爭性 (初期主要面向低端市場客戶與新市場客戶，較少受到主流市場的在位企業(yè)壓力以及制度規(guī)則阻礙)[35]；③創(chuàng)造性 (向消費者傳遞全新的技術(shù)產(chǎn)品、價值觀念或者提供價格便宜、操作簡單或性能更優(yōu)的消費體驗)[36]；④迭代性 (表現(xiàn)出更加積極的性能改善速度且不斷縮小與主流技術(shù)的差距)[36]；⑤替代性 (技術(shù)性能達到或超過主流市場所要求的水平便會取代主流產(chǎn)品 (在位企業(yè))的市場地位進而實現(xiàn)顛覆)[24]。

(3)識別方法。根據(jù)已有文獻編碼結(jié)果顯示，顛覆性創(chuàng)新技術(shù)識別方法主要包括主觀判斷、客觀測度以及二者結(jié)合的三個角度 (見表1)：①主觀判斷類識別方法包括德爾菲法、技術(shù)路線圖與情景分析法，是國家和科研機構(gòu)進行顛覆性技術(shù)識別與遴選的主流方式[29,37]；②客觀測度類的識別方法主要包括對專利的數(shù)據(jù)分析與文獻的科學計量，是創(chuàng)新管理領域?qū)W者進行技術(shù)判斷的主要手段[38]；③主觀判斷與客觀測度的結(jié)合是顛覆性技術(shù)識別方法的主流趨勢，適用于對某種具體技術(shù)的識別與預測，主要包技術(shù)軌道預測、模型預測與指標分析[31,39]。

表1 國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新技術(shù)識別的主要方法

2.2 顛覆性創(chuàng)新的前因后果 (Why)

(1)顛覆性創(chuàng)新的情境動因。顛覆性創(chuàng)新的情境動因主要包括以下三個方面：①從企業(yè)發(fā)展路徑來看，追求創(chuàng)新發(fā)展和競爭優(yōu)勢，無論是對在位企業(yè)還是后發(fā)企業(yè)都是努力的不竭動力；②從產(chǎn)業(yè)市場擴散來看，具有積極未來預期的顛覆性創(chuàng)新在從技術(shù)生態(tài)向市場生態(tài)轉(zhuǎn)化的過程中會遭遇現(xiàn)有社會-技術(shù)體制形成的路徑依賴和技術(shù)鎖定威脅，因此如何培育和壯大以顛覆性創(chuàng)新技術(shù)為驅(qū)動的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為當下市場經(jīng)濟發(fā)展的重要研究方向[40]；③從國家戰(zhàn)略規(guī)劃來看，目前中國整體科技創(chuàng)新水平仍處于跟跑階段，技術(shù)迭代加快、技術(shù)封鎖摩擦頻發(fā)等形勢亦日益弱化追趕學習的后發(fā)優(yōu)勢，如何通過前瞻性的顛覆性創(chuàng)新戰(zhàn)略突破高端人才、精尖技術(shù)的瓶頸，是國家搶抓未來國際競爭戰(zhàn)略主動權(quán)、實現(xiàn)科技發(fā)展自主可控、由跟蹤追趕向并行乃至領跑轉(zhuǎn)化的重要支撐[41]。

(2)顛覆性創(chuàng)新的影響因素。影響因素是顛覆性創(chuàng)新領域的重要范疇，學者們主要從來自組織內(nèi)部與外部的動力與阻礙展開探討：①內(nèi)部視角的影響因素研究包括個體與組織兩個層面，個體層面主要聚焦于管理者的認知模式、管理理念、企業(yè)家精神和市場分析能力等[42]；組織層面的研究表明企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、雙元能力、動態(tài)能力、社會資本和企業(yè)慣性等都會對顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)生相應的影響[43]。②外部視角的研究主要包括外部環(huán)境與外部網(wǎng)兩個層面，外部環(huán)境是顛覆性創(chuàng)新實施的生態(tài)基礎 (如技術(shù)、市場、政策、經(jīng)濟等環(huán)境)[32]，而基于知識、信息和資本等要素而形成的、體現(xiàn)企業(yè)與外部利益主體之間價值創(chuàng)造與傳遞的關系網(wǎng)絡對顛覆性創(chuàng)新活動進程具有重要影響[35]。

(3)顛覆性創(chuàng)新的成果績效。學者們對顛覆性創(chuàng)新成果績效的分析主要包括三種方式：①財務績效，有學者基于企業(yè)財報數(shù)據(jù)將經(jīng)濟收益作為企業(yè)實施顛覆性創(chuàng)新策略效果的評估標準[19]；②技術(shù)產(chǎn)出，基于專利文本信息挖掘?qū)＠麛?shù)量、被引數(shù)量以及被引頻率的分析也是已有研究對顛覆性創(chuàng)新成果績效的主要研究手段[38]；③行業(yè)地位，基于顛覆性創(chuàng)新初期在財務績效與技術(shù)產(chǎn)出并不顯著而運用行業(yè)地位相關指標來衡量績效亦成為有關學者的研究方向[34]。

2.3 如何推動顛覆性創(chuàng)新 (How)

(1)國家層面。國家層面如何推動顛覆性創(chuàng)新，主要政策建議包括以下方面：①聚焦戰(zhàn)略性需求的顛覆性創(chuàng)新方向，有目標導向地超前部署相關基礎研究和核心技術(shù)突破工作，改善科技供給與現(xiàn)實需求脫節(jié)、原始創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)狀；②在技術(shù)識別遴選過程中從技術(shù)自然科學與管理社會科學融合角度探索契合顛覆性創(chuàng)新的項目評審機制；③針對顛覆性創(chuàng)新過程中存在的不確定性強、技術(shù)難度大、回報周期長等特點設立獨立的項目管理部門和運行制度 (如建立短期聘用制的項目經(jīng)理制度；加強過程監(jiān)督以及管理制度完善；按照成果質(zhì)量進行分階段資助，并加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作)；④構(gòu)建有利于顛覆性創(chuàng)新涌現(xiàn)的綜合評價體系，營造既鼓勵創(chuàng)新行為也允許創(chuàng)新失敗的創(chuàng)新環(huán)境文化，完善原始創(chuàng)新與前瞻性創(chuàng)新的科研資助評價方式[20]。

(2)行業(yè)層面。行業(yè)層面如何推動顛覆性創(chuàng)新，主要包括以下對策：①通過戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式促進企業(yè)跨界整合實現(xiàn)資源互補，推進界內(nèi)界外產(chǎn)品的功能整合和創(chuàng)新[33]；②充分發(fā)揮行業(yè)平臺的新技術(shù)和新知識分析、預測以及傳播功能，減少顛覆性創(chuàng)新在市場推廣過程所面臨的體制機制阻礙，加速顛覆性創(chuàng)新技術(shù)與產(chǎn)品的主導設計形成；③基于產(chǎn)業(yè)鏈體系合理構(gòu)建和利用創(chuàng)新價值網(wǎng)絡，強化知識溢出效應以及資源支持體系完備性，進而更好地識別利基市場和潛在機會[44]。

(3)企業(yè)層面。在位企業(yè)應對或推動顛覆性創(chuàng)新的路徑包括：①設置相對獨立自治的創(chuàng)新規(guī)劃部門，緩解顛覆性創(chuàng)新決策與原有業(yè)務的直接沖突或路徑依賴；②扁平化組織結(jié)構(gòu)，保證整體資源覆蓋程度的同時提升創(chuàng)新的靈活性與精準化；③通過并購等手段實現(xiàn)反顛覆，如通過風險投資、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式主動參與到后發(fā)企業(yè)的顛覆性創(chuàng)新之中。后發(fā)企業(yè)實施顛覆性創(chuàng)新的路徑包括：①結(jié)合自身實力在主流市場的邊緣地帶或空白地帶探尋 “生存空間”和創(chuàng)新機會；②在政府支持和引導的領域搜尋行業(yè)信息、扶持政策以及潛在的創(chuàng)新機會；③積極與提供創(chuàng)新資源的創(chuàng)新主體合作，有效整合或利用技術(shù)、知識、服務等資源。

3 未來研究方向

現(xiàn)有研究呈現(xiàn) “顛覆性創(chuàng)新”和 “破壞性創(chuàng)新”的兩大派系實質(zhì)上是Christensen理論本源的語言翻譯差異，這種差異容易導致顛覆性創(chuàng)新的研究界定相對不夠嚴謹，其他類似于突破性創(chuàng)新、毀滅性創(chuàng)新等概念也易被學者或業(yè)界混用。因此，未來國內(nèi)研究應在顛覆性創(chuàng)新理論系統(tǒng)分析基礎上盡可能對概念內(nèi)涵提供科學的總結(jié)凝練和統(tǒng)一標準，這有助于進一步推動顛覆性創(chuàng)新的理論研究，也有助于集中研究力量和理論成果助推顛覆性創(chuàng)新在國家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)體系、創(chuàng)新政策和企業(yè)戰(zhàn)略上的實踐發(fā)展。

基于前述國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新研究知識框架的梳理與研究分析，進一步圍繞研究內(nèi)容、理論視角與研究方法三個方面總結(jié)顛覆性創(chuàng)新研究的不足之處，并據(jù)此對未來研究方向提出建議 (見表2)。

表2 國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新領域研究現(xiàn)狀、不足及展望

4 理論本源演進及中國情景下的研究展望

4.1 顛覆性創(chuàng)新理論本源的演進及發(fā)展

Christensen提出顛覆性創(chuàng)新理論后，針對業(yè)界的理論爭議或?qū)嵺`差異，進一步從以下方面拓展和豐富相關理論[5-9]：①強調(diào)顛覆性創(chuàng)新理論本身是動態(tài)演進的，如理論本源從描述性的、范圍相對有限的技術(shù)變革框架到更廣泛地解釋創(chuàng)新和競爭反應的因果理論的演變過程再到 “市場創(chuàng)造型創(chuàng)新”思想之下關聯(lián)國家經(jīng)濟增長及創(chuàng)新戰(zhàn)略分析架構(gòu)的發(fā)展方向；②補充原有研究未能探討而又值得深入的主題，如競爭響應策略、創(chuàng)新性能軌跡和創(chuàng)新度量等；③市場創(chuàng)造型創(chuàng)新思想的提出拓展了顛覆性創(chuàng)新從低端顛覆和新興市場顛覆到市場創(chuàng)造的路徑 (方式)，豐富了路徑的多樣性和動態(tài)性；④市場創(chuàng)造型創(chuàng)新思想與經(jīng)濟增長及新興經(jīng)濟體的深化研究為顛覆性創(chuàng)新的理論發(fā)展和應用拓展提供了方向——在理論上可以用來分析創(chuàng)新活動的技術(shù)變革框架和解釋創(chuàng)新與競爭反應的因果關系，在實踐上亦可應用到微觀層面的創(chuàng)新活動指導以及宏觀層面的國家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及創(chuàng)新政策設計。

國外學者在Christensen相關研究基礎上補充了與低端市場顛覆相對應的高端市場顛覆概念以及相應的技術(shù)演進和市場擴散特征[45-46]，間接豐富了顛覆性創(chuàng)新的路徑研究。同時，綜合國外有關顛覆性創(chuàng)新研究的最新進展情況來看，部分學者基于時代環(huán)境變化，結(jié)合新經(jīng)濟或新興技術(shù)展開的顛覆性創(chuàng)新案例研究或?qū)嵺`探索，且逐漸從以企業(yè)行業(yè)層面為主向宏觀經(jīng)濟層面延伸、從以發(fā)達國家為主向新興經(jīng)濟體國家延伸[12-13]，部分學者結(jié)合企業(yè)能力、企業(yè)競爭、價值網(wǎng)絡等理論，基于多元融合的視角對顛覆性創(chuàng)新展開研究[14-15]，這些研究思路及成果都有助于推動顛覆性創(chuàng)新的理論發(fā)展和實踐探索，亦為后文基于中國情景的理論研究架構(gòu)及發(fā)展展望提供了借鑒。

上述顛覆性創(chuàng)新理論本源的演進以及其他學者的發(fā)展一定程度上突破了當前國內(nèi)外有關顛覆性創(chuàng)新理論研究范式中相對獨立或?qū)α⒌木置?，并呈現(xiàn)交叉和融合趨勢。相對獨立或?qū)α⒌那闆r包括：①技術(shù)演進范式強調(diào)通過技術(shù)轉(zhuǎn)軌來滿足不同細分市場需求，市場擴散范式強調(diào)從非主流市場向主流市場侵蝕或開辟新市場 (創(chuàng)造新需求)[31]；②突破性創(chuàng)新是相對于漸進性創(chuàng)新而言且強調(diào)技術(shù)性能的大幅度躍遷，而顛覆性創(chuàng)新則相對于維持性創(chuàng)新而言且強調(diào)對市場價值的改變[23]。鑒于上述研究范式的交叉融合趨勢，結(jié)合國內(nèi)研究回顧基礎及國外最新研究進展情況，本文嘗試運用相關理論構(gòu)建中國情景的理論研究及實踐發(fā)展展望架構(gòu)，將顛覆性創(chuàng)新理論有關觀點爭議或研究范式對立的進一步對話機制融于此架構(gòu)之中。

4.2 基于中國情景的理論研究架構(gòu)及發(fā)展展望

Christensen顛覆性創(chuàng)新理論的動態(tài)演進與發(fā)展反映了理論與實踐相統(tǒng)一的辯證發(fā)展邏輯，亦使得基于技術(shù)視角和市場視角形成的兩大相對獨立的主流研究范式呈現(xiàn)一定程度的交叉和融合趨勢。事實上，顛覆性創(chuàng)新的作用機理中技術(shù)驅(qū)動和市場驅(qū)動存在緊密聯(lián)系，顯現(xiàn)出探索新技術(shù)和資源以及滿足市場需求 (細分市場)和利用新技術(shù)和資源開拓新市場創(chuàng)造新價值的雙元創(chuàng)新驅(qū)動結(jié)構(gòu)：前者以技術(shù)驅(qū)動為主導實現(xiàn)自上而下的高端顛覆，后者以市場驅(qū)動為主導實現(xiàn)自下而上的低端顛覆，兩種方式驅(qū)動的創(chuàng)新活動均可發(fā)生在細分市場與主流市場、新市場與傳統(tǒng)市場以及產(chǎn)品價值鏈高低端的縱橫向結(jié)構(gòu)維度[47-49]。這種多元協(xié)同、融合發(fā)展的趨勢，對于全球創(chuàng)新版圖和經(jīng)濟格局重構(gòu)背景下如何深入實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，進一步推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，以及如何在不穩(wěn)定性不確定性加劇的國際環(huán)境形勢中提升風險應變和挑戰(zhàn)應對能力具有重要的啟示。與此同時，顛覆性創(chuàng)新理論相關思想上升到國家戰(zhàn)略和政策層面，如2016年顛覆性技術(shù)被寫入 《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和 《 “十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》、2017年中共十九大報告提出要突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

本文基于上述顛覆性創(chuàng)新的戰(zhàn)略地位以及當前經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新型國家建設的時代背景和重要部署，借鑒國內(nèi)外學者有關雙元能力理論、資源拼湊理論、動態(tài)能力理論、組織合法性理論等在創(chuàng)新領域的研究思路，立足于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展 “雙輪驅(qū)動+雙體系支撐”的 “中國模式”及其深化發(fā)展現(xiàn)實需求，基于顛覆性創(chuàng)新活動的正向觸發(fā)機制和反向觸發(fā)機制相結(jié)合的靜態(tài)結(jié)構(gòu)視角及動態(tài)演化視角，構(gòu)建宏 (中)觀層面經(jīng)濟增長、創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)政策與微觀層面創(chuàng)新實踐交叉融合的顛覆性創(chuàng)新理論研究及實踐發(fā)展的展望架構(gòu)，如圖3所示。該架構(gòu)的初步設想或命題假設包括：①顛覆性創(chuàng)新的宏 (中)觀驅(qū)動機制，主要包括創(chuàng)新驅(qū)動 (技術(shù)戰(zhàn)略、科技規(guī)劃及創(chuàng)新政策等)、遠景驅(qū)動 (新發(fā)展理念及經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等)、范式驅(qū)動 (技術(shù)經(jīng)濟范式、社會技術(shù)范式、新經(jīng)濟范式等)及價值鏈驅(qū)動 (雙循環(huán)格局、產(chǎn)業(yè)政策及碳達峰、碳中和戰(zhàn)略等)；②顛覆性創(chuàng)新微觀實踐活動的觸發(fā)機制，主要包括正向觸發(fā)機制 (技術(shù)驅(qū)動與市場驅(qū)動)和反向觸發(fā)機制 (制度與資源雙元約束)，正反向觸發(fā)機制存在交互促進或相互影響的作用關系；③正向觸發(fā)機制呈現(xiàn)相對穩(wěn)定的靜態(tài)結(jié)構(gòu)特征，但在反向觸發(fā)機制的影響下 (擺脫制度約束或資源約束能力的強弱)導致呈現(xiàn)動態(tài)演進特征，最終形成不同市場 (高端市場/低端市場或主流市場/細分市場)的顛覆狀態(tài)及特征 (技術(shù)驅(qū)動為主的價值鏈前端形成以新技術(shù)、新產(chǎn)品為主要載體的高端顛覆，這種顛覆既可在主流市場形成也可在細分市場形成；市場驅(qū)動為主的價值鏈中后端形成以新模式、新市場為載體的低端顛覆，這種顛覆主要形成于低端市場或新興市場；上述價值鏈中不同環(huán)節(jié)的不同驅(qū)動路徑在反向觸發(fā)機制的影響下可能發(fā)生技術(shù)越軌或市場躍遷現(xiàn)象，如細分市場演化成主流市場、低端顛覆演化成高端顛覆等)。

圖3 基于中國情景的顛覆性創(chuàng)新理論研究及實踐發(fā)展展望架構(gòu)

基于以上理論架構(gòu)及初步設想，中國情景下的未來研究方向或思路包括宏 (中)觀及微觀兩個層面。宏觀層面主要包括：①從經(jīng)濟增長、高質(zhì)量發(fā)展視角研究顛覆性創(chuàng)新驅(qū)動新經(jīng)濟發(fā)展 (平臺經(jīng)濟、共享經(jīng)濟、數(shù)字經(jīng)濟等)的路徑機理、影響因素等；②從雙循環(huán)發(fā)展格局視角研究顛覆性創(chuàng)新與價值鏈升位、產(chǎn)業(yè)鏈升級的內(nèi)在機理及作用關系；③從技術(shù)經(jīng)濟范式和社會技術(shù)范式視角研究顛覆性創(chuàng)新相關的創(chuàng)新治理體系改革及協(xié)同問題；④基于價值鏈視角研究創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈雙螺旋跨越的顛覆性創(chuàng)新相關科技政策及產(chǎn)業(yè)政策問題。微觀層面主要包括：①基于雙元能力、資源拼湊等不同視角研究顛覆性創(chuàng)新在價值鏈高低端的觸發(fā)機制；②基于動態(tài)競爭力、組織合法性等不同視角研究顛覆性創(chuàng)新從細分市場到主流市場的擴散路徑及機制；③新時代背景下中國特色創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式的深化，基于上述不同視角研究顛覆性模式 (技術(shù)變革、商業(yè)模式變革)的演進軌跡、躍遷機理及特征。

5 研究結(jié)論

本文基于結(jié)構(gòu)性文獻回顧方法，圍繞 “顛覆性創(chuàng)新理論25年”這一主題從國內(nèi)研究視角展開分析，主要結(jié)論如下：①國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新研究領域的知識框架主要涵蓋顛覆性創(chuàng)新的概念內(nèi)涵、類型特征、識別方法、情境動因、影響因素、成果績效及對策建議七大模塊，并基于此構(gòu)建國內(nèi)顛覆性創(chuàng)新研究領域的2W1H知識框架；②圍繞研究內(nèi)容、理論視角、研究方法三個維度提出顛覆性創(chuàng)新理論研究的未來拓展方向或研究切入點；③新時代中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式的優(yōu)化以及創(chuàng)新治理體系的改革，需要進一步深入探究顛覆性創(chuàng)新活動的正反向觸發(fā)機制及演進機理，豐富宏微觀多層次交叉融合的顛覆性創(chuàng)新理論研究及實踐發(fā)展。