擴(kuò)張還是自守：儒家戰(zhàn)略審慎主義及其對立面

文/杜哲元

（作者系中國政法大學(xué)政治與公共管理學(xué)院講師；摘自《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2021年第9期；原題為《擴(kuò)張還是自守——儒家戰(zhàn)略審慎主義及其對立面》）

自守性大于擴(kuò)張性的戰(zhàn)略文化

在是否向外采取擴(kuò)張性政策的問題上，中國古代戰(zhàn)略文化的內(nèi)容相當(dāng)復(fù)雜，為了表述上的方便，可以把中國古代戰(zhàn)略文化分為兩種——儒家戰(zhàn)略審慎主義及其對立面。儒家戰(zhàn)略審慎主義由基本理念和現(xiàn)實政策邏輯構(gòu)成。儒家經(jīng)典中處理對外關(guān)系的基本理念是其觀念內(nèi)核，現(xiàn)實政策邏輯是其基本理念在現(xiàn)實問題上的反映和發(fā)展。這種戰(zhàn)略文化產(chǎn)生的重要原因在于儒家學(xué)說成為主導(dǎo)性意識形態(tài)，并實現(xiàn)了系統(tǒng)而深入的政治社會化；它的對立面則包括地緣安全關(guān)聯(lián)主義、大國威望主義和戰(zhàn)略機(jī)會主義這三種戰(zhàn)略邏輯，它們產(chǎn)生的決定性因素是體系結(jié)構(gòu)壓力。除了大國威望主義中的行動型天下主義之外，其他戰(zhàn)略邏輯的出發(fā)點主要是安全目的，而非經(jīng)濟(jì)或意識形態(tài)目的。這種戰(zhàn)略文化二分法在中國古代歷史上是客觀存在的。雖然向外采取擴(kuò)張性政策絕非“中原王朝”對外戰(zhàn)略的常態(tài)，但在體系結(jié)構(gòu)壓力下，“中原王朝”的決策層對于是否要向外采取擴(kuò)張性政策會不時地展開政策論戰(zhàn)，論戰(zhàn)的一方是儒家戰(zhàn)略審慎主義，另一方則是其對立面。體系結(jié)構(gòu)壓力既是這種論戰(zhàn)出現(xiàn)的必要條件，也是儒家戰(zhàn)略審慎主義的對立面勝出的重要條件。

不過，儒家戰(zhàn)略審慎主義與其對立面的分歧并不是截然對立的。自漢武帝“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”之后，儒家學(xué)說經(jīng)過官方主導(dǎo)的系統(tǒng)而深入的政治社會化，不僅成功地內(nèi)化為古代中國政治和文化精英的世界觀與價值觀，還上升為官方意識形態(tài)和政治話語。

就這兩種戰(zhàn)略文化的相互關(guān)系而言，首先，儒家戰(zhàn)略審慎主義及其對立面都深受儒家學(xué)說的影響，二者在論戰(zhàn)中使用的話語都是儒家話語，其分歧往往只針對具體問題，而非世界觀和價值觀上的對立，儒家戰(zhàn)略審慎主義的對立面并沒有公開挑戰(zhàn)和批駁儒家戰(zhàn)略審慎主義的基本理念。其次，儒家戰(zhàn)略審慎主義的對立面并不是獨立存在的，只是作為儒家戰(zhàn)略審慎主義的對立性依附而出現(xiàn)。最后，雙方論戰(zhàn)的根本目的一致，都是為了維護(hù)“中原王朝”的安全和穩(wěn)定。但雙方都存在積極和消極方面，如果任由其中一方長期獨大，其消極方面的影響也將隨之?dāng)U大，這對于“中原王朝”的安全和穩(wěn)定不利。因此，二者的論戰(zhàn)對于彼此的消極方面有制約作用，這種相互制約更有利于維護(hù)“中原王朝”的安全和穩(wěn)定。

就這兩種戰(zhàn)略文化的相互地位而言，不能簡單地從它們在論戰(zhàn)中的勝負(fù)次數(shù)判斷誰占據(jù)支配地位，同時它們論戰(zhàn)的勝負(fù)與“中原王朝”的國力強(qiáng)弱不存在必然關(guān)系。盡管在西漢、唐、清三代經(jīng)略西域的案例中，儒家戰(zhàn)略審慎主義的對立面勝出的次數(shù)更多，但無論就政治地位和道德正當(dāng)性，還是政治社會化程度和信眾規(guī)模，抑或理論化水平而言，儒家戰(zhàn)略審慎主義都遠(yuǎn)在它的對立面之上。儒家戰(zhàn)略審慎主義是中國古代的主導(dǎo)性和常態(tài)性的戰(zhàn)略文化，而它的對立面只是次要性和應(yīng)激性的戰(zhàn)略文化。即便儒家戰(zhàn)略審慎主義在論戰(zhàn)中敗給其對立面，但它仍能制約“中原王朝”采取擴(kuò)張性政策的頻次、規(guī)模和程度。

儒家戰(zhàn)略審慎主義的內(nèi)涵與構(gòu)成

儒家戰(zhàn)略審慎主義的根基是儒家經(jīng)典中關(guān)于處理對外關(guān)系的基本理念，這些理念確定了儒家戰(zhàn)略審慎主義的立場傾向、思維框架和認(rèn)知假定；在這個內(nèi)核之外，則是一套完整清晰的現(xiàn)實政策邏輯。

（一）儒家戰(zhàn)略審慎主義的基本理念

一是“道德至上論”。首先，儒家經(jīng)典認(rèn)為道德準(zhǔn)則是制定和判斷一國對外政策的根本標(biāo)準(zhǔn)，實際形勢和物質(zhì)利益居于次要地位。這些道德準(zhǔn)則就是儒家推崇的禮、仁、義，維護(hù)這些道德準(zhǔn)則的對外政策就是正確合理的，而違背了這些道德準(zhǔn)則的對外政策即便能獲得大量的物質(zhì)利益，也不值得支持和稱頌。其次，在“義利之辨”上，儒家經(jīng)典明確主張義大于利、舍利取義，“義”就是儒家經(jīng)典所推崇的道德準(zhǔn)則，“利”在古代主要是指土地、人口和財物。再次，在“德力之辨”上，儒家經(jīng)典認(rèn)為在構(gòu)成國力的諸要素中，“德”最為重要，“力”則不甚重要?！暗隆奔仁侵妇骱徒y(tǒng)治階層的個體和集體道德，也在很大程度上涉及國家的治理政策，它是一種無形的觀念性和政策性要素?！傲Α眲t主要是土地、人口和軍事等有形的物質(zhì)性要素，儒家經(jīng)典比較輕視甚至鄙視地理要素和軍事要素的作用。復(fù)次，在國家興衰問題上，儒家經(jīng)典認(rèn)為道德既是決定一國國力興衰最重要的因素，也是決定一國國際影響力大小最重要的因素。如果一國修德尊禮行仁義，該國就會走向強(qiáng)盛。同時，該國的國際影響力也會隨之?dāng)U大。最后，儒家經(jīng)典認(rèn)為在國家安全問題上，決定一國國家安全形勢最重要的因素也是道德，相對于修德尊禮行仁義，地理要素和軍事要素在維護(hù)國家安全上并不重要。一方面，一國修德尊禮行仁義能增強(qiáng)民眾對政府的支持，提高國內(nèi)凝聚力，國內(nèi)團(tuán)結(jié)一致將極大地鞏固該國的安全；另一方面，一國修德尊禮行仁義能夠產(chǎn)生巨大的國際吸引力，吸引大量的國際伙伴，為了維護(hù)共同的價值理念，這些伙伴將會給予該國支持和援助，從而鞏固該國的安全。

二是“內(nèi)治優(yōu)先論”。首先是“夷夏之辨”。儒家經(jīng)典強(qiáng)調(diào)華夏與“夷狄”的區(qū)別，認(rèn)為“夷狄”之人在文明程度上與華夏之民存在巨大差距，“夷狄”之人野蠻而落后，難以教化利用。華夏之民居于天地之中心，是膏腴精華之地。“夷狄”之人則處于天地之邊緣，生存環(huán)境惡劣，難以開發(fā)利用。因此，華夏君主應(yīng)重視華夏內(nèi)部問題，夷狄之人和夷狄之地并不值得關(guān)注與占有。其次，儒家經(jīng)典堅定地支持內(nèi)因決定論，認(rèn)為一國要走向強(qiáng)盛、鞏固國家安全就必須在國內(nèi)奉行民本主義，推行愛民養(yǎng)民育民的政策。最后，儒家經(jīng)典認(rèn)為一國只要內(nèi)部實現(xiàn)大治，其他國家或勢力自然就會產(chǎn)生仰慕之心，主動去學(xué)習(xí)該國的仁義之道，然后，在學(xué)習(xí)的過程中改善和增進(jìn)雙方關(guān)系，從而擴(kuò)大該國的國際影響力，逐步使仁義之道成為各國普遍接受的國際規(guī)范，形成“協(xié)和萬邦”“萬邦咸寧”的理想秩序。

三是“心服為本論”。一方面，儒家經(jīng)典所希望的是其他國家或勢力對本國發(fā)自真心的仰慕和敬服。在實現(xiàn)方式上，儒家經(jīng)典并不主張刻意追求其他國家或勢力的仰慕和敬服，更不主張用武力去強(qiáng)迫其他國家或勢力，而是認(rèn)為產(chǎn)生這種仰慕和敬服之情的根源在于本國修德尊禮行仁義，在國內(nèi)大治的基礎(chǔ)上吸引和感化其他國家或勢力對本國心悅誠服。另一方面，關(guān)于維持這種關(guān)系的方式，儒家經(jīng)典不主張利用對方的仰慕和敬服去控制與支配對方，更反對建立直接統(tǒng)治。它主張朝貢關(guān)系，對方依禮來朝，“畢獻(xiàn)方物”，并在形式上與本國保持一致即可。另外，儒家經(jīng)典認(rèn)為取得其他國家或勢力仰慕和敬服的目的既不是為了控制對方，也不是為了從對方那里獲得物質(zhì)利益，而是希望對方能夠?qū)崿F(xiàn)安定。

（二）儒家戰(zhàn)略審慎主義的現(xiàn)實政策邏輯

儒家戰(zhàn)略審慎主義明確反對向外擴(kuò)張。它以儒家經(jīng)典的基本理念為認(rèn)識論基礎(chǔ)，認(rèn)為擴(kuò)張無功、無利、有罪、有害：無功在于擴(kuò)張往往難以實現(xiàn)既定的軍事和政治目標(biāo)；無利在于擴(kuò)張往往既不能獲得充分的經(jīng)濟(jì)回報，又無助于增長國力、鞏固國家安全和擴(kuò)大國際影響力；有罪在于擴(kuò)張違背道德仁義準(zhǔn)則，在道德上是不正確的；有害在于擴(kuò)張潛藏著巨大的軍事、經(jīng)濟(jì)和政治風(fēng)險，勢必?fù)p害民生，并且很有可能會導(dǎo)致天下大亂。

儒家戰(zhàn)略審慎主義的現(xiàn)實政策邏輯鏈條認(rèn)為：（1）由于地理因素（擴(kuò)張目標(biāo)距離遙遠(yuǎn)、擴(kuò)張目標(biāo)自然條件惡劣）和對手特性（對手的實力和作戰(zhàn)特點使其不易被擊敗、對手領(lǐng)土的經(jīng)濟(jì)價值較低）兩方面的阻力，“中原王朝”向外擴(kuò)張難以在短期內(nèi)取得決定性成功，還存在著軍事失敗的風(fēng)險，而且擴(kuò)張往往耗費巨大，擴(kuò)張的收益不足以補(bǔ)償投入的成本。（2）為了發(fā)動和維持?jǐn)U張，政府就要對國內(nèi)民眾增加賦稅、勞役和兵役，民眾原來的生存和生活狀態(tài)將被嚴(yán)重破壞，民眾將不堪其擾、不堪其勞、心生不滿，政府逐漸失去民心。（3）由于古代“中原王朝”的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)相當(dāng)脆弱，對人力資源和農(nóng)時節(jié)氣有著絕對的依賴性，向外擴(kuò)張不僅會占用大量人力資源，還將干擾正常的農(nóng)時，對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重破壞，其結(jié)果是國家財政收入急劇減少、廣大民眾面臨致命的生存問題。失去了原有生活環(huán)境和生存資料的民眾只能聚集在一起形成“流民”和“群盜”，使國內(nèi)秩序惡化，內(nèi)憂問題凸顯。（4）為了應(yīng)對外患內(nèi)憂，國家財政的耗費將越來越大，國家對民眾索要的賦稅、勞役和兵役越來越繁重，“流民”和“群盜”也越來越多。隨著規(guī)模的擴(kuò)大以及組織性和戰(zhàn)斗力的提升，這些“流民”和“群盜”將轉(zhuǎn)向追求政治目標(biāo)，開始以推翻王朝政權(quán)為目標(biāo)。（5）形勢的不斷惡化最終將導(dǎo)致王朝崩潰、天下大亂?？傊?，儒家戰(zhàn)略審慎主義認(rèn)為在向外擴(kuò)張的過程中，外部安全問題極有可能導(dǎo)致內(nèi)部安全問題爆發(fā)；同時，向外擴(kuò)張存在巨大的軍事風(fēng)險，軍事風(fēng)險又將引發(fā)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，進(jìn)而引發(fā)政治風(fēng)險。

儒家戰(zhàn)略審慎主義的政策主張可以分為三個層次：第一層次是理想性的，即通過吸引和感化的方式使對手以及其他國家或勢力心悅誠服，進(jìn)而實現(xiàn)外部環(huán)境的和平穩(wěn)定；第二層次是在邊境構(gòu)筑防線，立足本土進(jìn)行被動防御，間或采用經(jīng)濟(jì)上的收買與政治上的和親政策；第三層次是在萬不得已要向外使用武力的情況下，只是用軍事力量調(diào)整對方的領(lǐng)導(dǎo)人或領(lǐng)導(dǎo)人的態(tài)度，不滅其國、不占其地，不遣官吏管理，不派軍隊常駐，而只求恢復(fù)雙方原來形式上的等級關(guān)系，使對方能與本國和平相處。一旦實現(xiàn)這一目標(biāo)，“中原王朝”就應(yīng)及時撤出。

對立面：結(jié)構(gòu)壓力下的三種戰(zhàn)略邏輯

推動古代“中原王朝”采取擴(kuò)張性政策的主要動因是體系結(jié)構(gòu)壓力，在這種壓力下會產(chǎn)生地緣安全關(guān)聯(lián)主義、大國威望主義和戰(zhàn)略機(jī)會主義三種戰(zhàn)略邏輯。它們?nèi)咧皇窃诰唧w問題上反對儒家戰(zhàn)略審慎主義中的現(xiàn)實政策邏輯，而不是反對儒家學(xué)說；在結(jié)構(gòu)壓力的作用下，其整體也可以視為一種具有歷史連續(xù)性和穩(wěn)定性的戰(zhàn)略文化。

古代亞洲大陸東部并不總是“中原王朝”主導(dǎo)下的單極結(jié)構(gòu)，在一些歷史時期，該區(qū)域會呈現(xiàn)出一種不平衡、不穩(wěn)定的兩極結(jié)構(gòu)或近似于兩極結(jié)構(gòu)的“超—強(qiáng)”結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)中，除了“中原王朝”這一“極”之外，另一“極”或“強(qiáng)”則是在文化和生產(chǎn)生活方式上與“中原王朝”相異的政治勢力。這些勢力擁有不遜于“中原王朝”的國際權(quán)勢和戰(zhàn)略意志，有時在軍事戰(zhàn)斗力上甚至強(qiáng)于“中原王朝”。它們對“中原王朝”采取進(jìn)攻性政策，不僅頻繁地攻擊劫掠“中原王朝”的邊境地區(qū)，還不時地縱兵深入“中原王朝”的核心地帶或試圖兵臨“中原王朝”的政治中心。這種安全壓力既嚴(yán)重破壞了“中原王朝”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會安定，還沖擊著“中原王朝”內(nèi)部的政治秩序，挑戰(zhàn)著“中原王朝”統(tǒng)治者的國內(nèi)外權(quán)威，甚至威脅到“中原王朝”政權(quán)與華夏文明的存續(xù)。

“中原王朝”積極主動減輕或解決這種結(jié)構(gòu)壓力的方法主要有三種：一是實施間接路線戰(zhàn)略，通過在對手的薄弱環(huán)節(jié)或次要戰(zhàn)略方向上采取行動，分散、牽制與削弱對手的力量，并對其進(jìn)行戰(zhàn)略包圍；二是防線前置，御敵于更遠(yuǎn)的國門之外；三是犁庭掃穴，遠(yuǎn)征對手的核心地帶。

就地緣安全關(guān)聯(lián)主義而言，它一反儒家戰(zhàn)略審慎主義對地理因素的輕視，對儒家戰(zhàn)略審慎主義構(gòu)成了最有力的反駁。地緣安全關(guān)聯(lián)主義有兩層含義。第一層含義是“中原王朝”與其對手的博弈在地理上存在關(guān)聯(lián)性，核心地帶與邊緣地帶、主要戰(zhàn)略方向與次要戰(zhàn)略方向的安全形勢密切關(guān)聯(lián)，“中原王朝”在核心地帶和主要戰(zhàn)略方向上的戰(zhàn)略地位對其在邊緣地帶和次要戰(zhàn)略方向上有決定性影響；同樣，“中原王朝”在邊緣地帶和次要戰(zhàn)略方向上的戰(zhàn)略地位對它在核心地帶和主要戰(zhàn)略方向上也有重要影響。對此，地緣安全關(guān)聯(lián)主義主張，應(yīng)該投入必要的資源和兵力，在對手的薄弱環(huán)節(jié)或次要戰(zhàn)略方向上采取行動，以分散、牽制和削弱對手對自己核心地帶和主要戰(zhàn)略方向上的壓力。地緣安全關(guān)聯(lián)主義的第二層含義主要適用于是否戰(zhàn)略收縮的論戰(zhàn)。它認(rèn)為某塊區(qū)域可能有重要的地緣安全價值，該區(qū)域又與其他重要的區(qū)域相鄰相連，在該區(qū)域的失敗勢必會波及與該區(qū)域相鄰相連的區(qū)域，使這些相鄰相連的區(qū)域要么易于被對方占領(lǐng)，要么安全穩(wěn)定受到嚴(yán)重破壞，進(jìn)而像“多米諾骨牌”那樣將使“中原王朝”的核心地帶面臨極大的威脅。地緣安全關(guān)聯(lián)主義因此主張，應(yīng)該投入必要的資源和兵力控制遠(yuǎn)方的重要區(qū)域，把它作為防御前沿和第一道安全屏障，以防止對手威脅自己的核心地帶。

就大國威望主義而言，古代“中原王朝”非常重視自己的國際威望，這種重視源于兩個方面：一是觀念上的天下主義，二是基于權(quán)勢消長的現(xiàn)實考量。前者促使“中原王朝”在有利條件下傾向于向外擴(kuò)張權(quán)勢，并為這種擴(kuò)張?zhí)峁┮欢ǖ恼?dāng)性；后者促使“中原王朝”在擴(kuò)張遭遇挫敗時反對戰(zhàn)略收縮，原因在于戰(zhàn)略收縮將對其國際權(quán)勢產(chǎn)生消極影響。

就戰(zhàn)略機(jī)會主義而言，它是指“中原王朝”根據(jù)體系內(nèi)的力量對比變化來判斷是否要進(jìn)行大規(guī)模的遠(yuǎn)征，當(dāng)敵亂我穩(wěn)、敵弱我強(qiáng)、敵衰我盛的時機(jī)出現(xiàn)時，就應(yīng)及時抓住這個機(jī)會窗口，果斷地集中優(yōu)勢兵力發(fā)起遠(yuǎn)征，一勞永逸地解決這個結(jié)構(gòu)壓力。戰(zhàn)略機(jī)會主義或明或暗地出現(xiàn)在“中原王朝”是否要采取擴(kuò)張性政策的論戰(zhàn)中，其發(fā)揮的作用也大小不一。

當(dāng)“中原王朝”面臨的結(jié)構(gòu)壓力相對較大時，地緣安全關(guān)聯(lián)主義一般是儒家戰(zhàn)略審慎主義最主要的反對意見，且往往有更強(qiáng)的說服力、更可能從論戰(zhàn)中勝出；當(dāng)“中原王朝”面臨的結(jié)構(gòu)壓力相對較小時，戰(zhàn)略機(jī)會主義和大國威望主義一般是儒家戰(zhàn)略審慎主義最主要的反對意見，且往往有更強(qiáng)的說服力、更可能從論戰(zhàn)中勝出。如果將結(jié)構(gòu)壓力視為自變量，三種戰(zhàn)略邏輯則可以視為中介變量，采取的三種應(yīng)對方法則是因變量。當(dāng)結(jié)構(gòu)壓力大時，在地緣安全關(guān)聯(lián)主義的主導(dǎo)下，“中原王朝”傾向于采用第一種方法（間接路線）或第二種方法（防線前置）減輕這一壓力；當(dāng)結(jié)構(gòu)壓力變小或較小時，在大國威望主義或戰(zhàn)略機(jī)會主義的主導(dǎo)下，“中原王朝”傾向于采用第三種方法（犁庭掃穴）減輕或解決這一壓力。

結(jié)語

儒家戰(zhàn)略審慎主義作為一種持續(xù)的、系統(tǒng)的、深入人心的戰(zhàn)略文化，它在中國古代的主導(dǎo)地位是不可撼動的。它既有積極的方面，也有消極的方面。前者主要包括審慎性、民本性、道德性和理想性，后者則包括主觀性和狹隘性。儒家戰(zhàn)略審慎主義的對立面對其消極方面有所克服，但這種克服是有條件和有節(jié)制的，與近代西方列強(qiáng)的擴(kuò)張主義有著根本性的不同。