高校新校區(qū)建設(shè)PPP項(xiàng)目主體行為風(fēng)險評價

吳麗梅

(莆田學(xué)院 土木工程學(xué)院，福建 莆田 351100)

0 引言

高校新校區(qū)建設(shè)PPP(public private partnership,PPP)項(xiàng)目主體包括校方業(yè)主、當(dāng)?shù)卣?、投資方、設(shè)計方、施工承包方、監(jiān)理方等利益相關(guān)人,他們是項(xiàng)目的發(fā)起人、實(shí)施者、完成者等,是項(xiàng)目中最活躍的生產(chǎn)力元素?？死m等研究導(dǎo)致工程項(xiàng)目失敗的原因,指出工程項(xiàng)目主體行為是工程項(xiàng)目失敗的主要因素[1]。因此,為了從減少風(fēng)險的發(fā)生,保證總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),對工程項(xiàng)目主體行為進(jìn)行風(fēng)險評價是高校新校區(qū)建設(shè)管理研究的重要內(nèi)容之一。工程項(xiàng)目主體行為風(fēng)險是指由于主體的特定行為而給工程項(xiàng)目帶來的偏離預(yù)期收益的損失可能性[2]。

科學(xué)地評價高校新校區(qū)建設(shè)PPP項(xiàng)目主體行為風(fēng)險并指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施,需要選擇合適的模型。評價方法很多,如粗糙集法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、模糊綜合評價法、蒙特卡洛模擬法、灰色系統(tǒng)理論評價法等,筆者對比了各方法的適用性及優(yōu)缺點(diǎn),結(jié)合高校新校區(qū)建設(shè)PPP項(xiàng)目的實(shí)際情況,構(gòu)建了熵權(quán)-物元模型。不少學(xué)者以實(shí)例驗(yàn)證了相關(guān)模型在工程風(fēng)險評價中具有較高的應(yīng)用價值。如,李娟芳等運(yùn)用相對熵評價PPP項(xiàng)目融資風(fēng)險[3]；王志偉等運(yùn)用物元法評價軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險[4]；崔春生等運(yùn)用熵權(quán)物元評價大型水利工程項(xiàng)目風(fēng)險[5]；等等。

1 熵值法運(yùn)用步驟

熵被引入信息論后,廣泛應(yīng)用于工程決策、技術(shù)、管理等方面,根據(jù)各指標(biāo)原始信息的離散程度對評價指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)。當(dāng)指標(biāo)的信息量值相差很大時,熵值越小,說明該指標(biāo)提供的有效信息量越多,也就越重要,指標(biāo)權(quán)重也隨之增大,其計算步驟如下。

2 物元理論的基本原理

2.1 經(jīng)典域和節(jié)域

物元理論中,有序三元組A＝(M,C,V)為事物的物元,其中M代表事物,描述事物的基本元素為特征C和量值V。

經(jīng)典域物元矩陣用Ai表示,描述一個具有多個特征的事物。經(jīng)典域公式如下:

2.2 待評物元矩陣

2.3 關(guān)聯(lián)度計算

2.4 確定綜合關(guān)聯(lián)度

式(5)中:Kt(P)表示待評價物元關(guān)于第t等級的綜合關(guān)聯(lián)度；wj為各個評級指標(biāo)的權(quán)重[4]。

2.5 物元理論評價結(jié)果分析

3 實(shí)證研究

3.1 概況

莆田學(xué)院新校區(qū)一期工程總用地面積119.2 hm2,總建筑面積60.04 hm2,包括教學(xué)用房、圖書館、行政辦公用房、宿舍、食堂、體育館、后勤用房及校內(nèi)配套的市政設(shè)施工程等。工程項(xiàng)目總投資概算金額為336 098.8萬元,全部納入PPP項(xiàng)目的投資范圍。項(xiàng)目合作期為19年零10個月,其中項(xiàng)目前期為10個月,施工總工期為3年,運(yùn)營期為16年[6]。該項(xiàng)目采用PPP＋EPC模式,不考慮運(yùn)營期,項(xiàng)目主體包括莆田市政府、莆田學(xué)院、莆陽學(xué)府建設(shè)公司(社會資本方)、設(shè)計方、施工承包方、監(jiān)理方等。

3.2 風(fēng)險指標(biāo)體系

風(fēng)險評價首先要進(jìn)行風(fēng)險識別,為了盡可能全面、準(zhǔn)確地將潛在的影響項(xiàng)目目標(biāo)的主體行為風(fēng)險因素識別出來,筆者通過查閱大量相關(guān)文獻(xiàn),梳理、收集評價指標(biāo),再結(jié)合莆田學(xué)院新校區(qū)建設(shè)實(shí)際,通過專家(高校專業(yè)學(xué)者,項(xiàng)目公司、施工單位、監(jiān)理單位的建筑業(yè)實(shí)踐工作者等)交流訪談、咨詢及問卷調(diào)查等方式對評價指標(biāo)進(jìn)行核對分析,進(jìn)而辨識、梳理、分類總結(jié),得到莆田學(xué)院新校區(qū)建設(shè)PPP項(xiàng)目主體行為風(fēng)險因素如表1所示,共6個一級指標(biāo)和22個二級指標(biāo)。

表1 莆田學(xué)院新校區(qū)建設(shè)PPP項(xiàng)目主體行為風(fēng)險因素

3.3 權(quán)重計算

評價的重要前提是準(zhǔn)確地確定各指標(biāo)權(quán)重系數(shù)。本文采用專家打分法,通過向10位專家咨詢,得到各指標(biāo)的主觀權(quán)重如表2所示。為了減少主觀性對權(quán)重的影響,使權(quán)重更科學(xué)、更客觀,筆者依據(jù)收集到的主觀數(shù)據(jù)采用熵值法計算權(quán)重,結(jié)果如表2所示。

表2 風(fēng)險評價指標(biāo)權(quán)重表

3.4 確定經(jīng)典域和節(jié)域

根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險特點(diǎn),將莆田學(xué)院新校區(qū)建設(shè)PPP項(xiàng)目風(fēng)險劃分為4個等級:低風(fēng)險(0~50]、中風(fēng)險(50~75]、高風(fēng)險(75~90]、巨高風(fēng)險(90~100],同時確定為本案例的4個經(jīng)典域,節(jié)域(0~100]。

待評物元值數(shù)據(jù)來源:1)邀請主體各單位的高層管理人員18人、研究學(xué)者和高校老師15人、具有同類大型PPP工程項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)單位的高層管理人員9人,請上述42位專家根據(jù)本項(xiàng)目實(shí)際情況對22個指標(biāo)進(jìn)行打分；2)實(shí)地調(diào)研,向在項(xiàng)目部的各單位主體人員發(fā)放問卷對22個指標(biāo)進(jìn)行打分,最終有效問卷為49份。對以上收集到的兩大類數(shù)據(jù)進(jìn)行分析統(tǒng)計整理,計算每個指標(biāo)的風(fēng)險平均值,見表2,也就是本案例的物元值。

3.5 計算關(guān)聯(lián)度

根據(jù)表2和式(1)~(4),可計算得到各指標(biāo)對不同評價等級的關(guān)聯(lián)度,見表3。從表3可以科學(xué)客觀地評價莆田學(xué)院新校區(qū)建設(shè)PPP項(xiàng)目各主體行為風(fēng)險的二級指標(biāo),7個指標(biāo)為低、中等風(fēng)險,其余15個指標(biāo)均為高風(fēng)險。

表3 (續(xù))

表3 關(guān)聯(lián)度與評價結(jié)果

3.6 評價結(jié)果及狀態(tài)分析

將表2中指標(biāo)權(quán)重和表3中的關(guān)聯(lián)度代入式(5),可計算得到本案例的風(fēng)險綜合評價值,結(jié)果為:K1(P)＝－0.554,K2(P)＝－0.143,K3(P)＝0.176,K4(P)＝－0.336。根據(jù)式(6)得出評判結(jié)果,莆田學(xué)院新校區(qū)項(xiàng)目總的主體行為風(fēng)險狀態(tài)物元為K3(P),對應(yīng)為高風(fēng)險,表明該項(xiàng)目總的主體行為處于高風(fēng)險狀態(tài)。再根據(jù)表3對評價結(jié)果為高風(fēng)險的指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)防范,增強(qiáng)主體管理人員的風(fēng)險管理意識(見表4),以盡可能降低風(fēng)險,保證項(xiàng)目成功。

表4 高風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險防范措施

4 結(jié)論

筆者提出的基于熵權(quán)-物元模型來評價高校新校區(qū)建設(shè)PPP項(xiàng)目主體行為風(fēng)險,克服了主觀性,通過實(shí)證所得結(jié)果基本符合實(shí)際情況,表明該模型方法思路可行,具有一定的理論意義和實(shí)踐價值,可為高校新校區(qū)建設(shè)PPP項(xiàng)目風(fēng)險管理決策提供依據(jù),同時也有利于項(xiàng)目各主體管理人員在工作實(shí)施中對風(fēng)險因素進(jìn)行跟蹤、控制,減少主體行為風(fēng)險,以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總目標(biāo)。然而,該方法還有欠缺,尚待深入探討,如更系統(tǒng)更全面地完善評價指標(biāo),對全壽命周期包括運(yùn)營期的研究分析,各利益主體之間相互作用引起的風(fēng)險等。