論學(xué)術(shù)出版在學(xué)術(shù)誠信建設(shè)中的責任與擔當

2016年5月17日,習近平總書記在全國哲學(xué)社會科學(xué)座談會上指出，要“不斷推進學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系建設(shè)和創(chuàng)新，努力構(gòu)建一個全方位、全領(lǐng)域、全要素的哲學(xué)社會科學(xué)體系”。黨的十八大以來，中國特色社會主義進入新時代，順應(yīng)時代要求，中國特色哲學(xué)社會科學(xué)的學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系和話語體系建設(shè)全面展開，并進入深度推進的快車道。在“三大體系”建設(shè)中，學(xué)術(shù)誠信建設(shè)是基石，事關(guān)中國哲學(xué)社會科學(xué)研究的學(xué)術(shù)生態(tài)和“三大體系”建設(shè)的成效。

而就科研學(xué)術(shù)共同體而言，學(xué)術(shù)倫理規(guī)范的內(nèi)在約束是解決科研誠信缺失問題的根本之道，踐行學(xué)術(shù)論理必須要有學(xué)術(shù)共同體普遍認可的規(guī)范、準則，以便學(xué)術(shù)誠信建設(shè)落到實處。

一、學(xué)術(shù)規(guī)范的歷史和現(xiàn)狀

學(xué)術(shù)規(guī)范是與學(xué)術(shù)生產(chǎn)和傳播活動相伴而生的，它是學(xué)術(shù)共同體行為主體（個人和群體）在從事學(xué)術(shù)活動中應(yīng)遵守的準則和操守，主要由政治法律規(guī)范、倫理道德規(guī)范和技術(shù)規(guī)范三個部分組成。

（一）中國傳統(tǒng)學(xué)術(shù)規(guī)范簡述

中國古代有著自身獨特的學(xué)術(shù)規(guī)范。葛劍雄先生認為早在先秦時代，中國就存在嚴格的學(xué)術(shù)規(guī)范：諸子百家的典籍均遵循著嚴格的寫作規(guī)范，使儒家典籍和學(xué)說的傳承與解釋不僅流派分明、次序嚴密，而且任何注或疏都署明作者，原文與注釋、注釋者和傳播者絕不相混。例如，《漢書·儒林傳》對儒家不同流派的傳承過程和人物有明確的記載，其中多數(shù)人并沒有留下自己的著作，但他們對傳播儒家學(xué)說的貢獻卻得到充分的肯定。又如唐朝的顏師古為《漢書》作注時，就本著“凡舊注是者，則無間然，具而存之，以示不隱”的原則，收錄了23位前人的注釋。③科研誠信和為人道德上的誠信緊密相連，“誠者，天之道也。誠之者，人之道也”（《中庸》）。此外，中國傳統(tǒng)社會儒家化的學(xué)規(guī)、校訓(xùn)，都暗含著學(xué)術(shù)倫理規(guī)范，學(xué)術(shù)倫理規(guī)范應(yīng)與學(xué)術(shù)共同體相生相伴的理念早已潛移默化于學(xué)人之心。值得注意的是，中國所遵循的這一書寫倫理規(guī)范，與西方學(xué)術(shù)倫理模式截然不同。中國自孔子言“述而不作”后，中文書寫沿著整述、創(chuàng)作兩個脈絡(luò)發(fā)展。之后隨著歷史發(fā)展，中國“述／作”以“創(chuàng)／襲”為區(qū)別的界限被逐漸破除，書寫成為公共所有，不專屬于創(chuàng)作的個人，而西方因出版利益而強調(diào)創(chuàng)作的私有權(quán)，這也是導(dǎo)致當代在中文書寫中難以推行學(xué)術(shù)倫理的重要原因。近代尤其是中華人民共和國成立以來，廣大科研工作者以高尚的精神和道德情操，樹立了科研誠信的榜樣，他們的科研成果經(jīng)受住了時間和實踐的檢驗，求真的精神、嚴謹?shù)膽B(tài)度展現(xiàn)出熠熠生輝的學(xué)術(shù)誠信精神。但是總的說來，我們沒有將科研誠信列為一個獨立的體系，或者沒有給予足夠深入的研究。近二十年來，在市場經(jīng)濟高速發(fā)展的社會大背景和科研量化考核機制的具體學(xué)術(shù)環(huán)境下，我國傳統(tǒng)學(xué)術(shù)倫理規(guī)范的源泉被忽視，而與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的新的學(xué)術(shù)倫理規(guī)范尚未形成，這是造成近年來學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象頻發(fā)的一個重要原因。

（二）西方學(xué)術(shù)規(guī)范現(xiàn)狀

英語世界的學(xué)術(shù)技術(shù)規(guī)范（包括學(xué)術(shù)圖書規(guī)范和學(xué)術(shù)論文規(guī)范）和倫理規(guī)范發(fā)展比較成熟。在編輯和出版者的推動下，西方在20世紀初就形成了圖書學(xué)術(shù)規(guī)范雛形—《芝加哥手冊》。早在1906年，為了滿足統(tǒng)一排版的需要，芝加哥大學(xué)出版社的資深編輯們，就與印廠之間形成了一套適用于內(nèi)部的規(guī)則。這些規(guī)則最初只在內(nèi)部使用，后來被其他出版社采用，不僅成為出版發(fā)行業(yè)內(nèi)最常用的標準，并且隨著《芝加哥手冊》的不斷成熟完善，《芝加哥手冊》涵蓋了幾乎所有學(xué)術(shù)寫作、編輯和出版所涉及的細節(jié)，這套規(guī)范體系逐漸被以作者、編者及出版機構(gòu)為代表的學(xué)術(shù)共同體所接受、采納、使用，成為英文寫作和發(fā)行的世界經(jīng)典標準和風格，保證了學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)發(fā)表和學(xué)術(shù)出版有章可循。之后在各研究機構(gòu)、學(xué)會的推動下，論文學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理規(guī)范相繼出現(xiàn)和完善，如美國現(xiàn)代語言學(xué)會(Modern Language Association)制定的適用于語言文學(xué)研究的《MLA論文寫作手冊》(

MLA Handbook for Writers of Research Papers

)、美國心理學(xué)會(American Psychological Association)為本學(xué)科編輯的《美國心理學(xué)會出版手冊》(

Publication Manual of the American Psychological Association

)。在學(xué)術(shù)倫理規(guī)范方面，德國馬普學(xué)會出臺了《科學(xué)研究中的道德規(guī)范》，日本綜合科技技術(shù)會議出臺了《關(guān)于切實應(yīng)對研究不端行為的意見》，倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院出臺了《學(xué)術(shù)倫理準則》，韓國科技部出臺了《關(guān)于國家研發(fā)事業(yè)中確保研究倫理及真實性的準則》等。

總體而言，西方已經(jīng)形成了以學(xué)會、專門出版機構(gòu)、專業(yè)研究機構(gòu)、各大學(xué)的學(xué)系為核心的學(xué)術(shù)共同體，并且在學(xué)術(shù)共同體的推動之下，學(xué)術(shù)技術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)倫理規(guī)范已經(jīng)發(fā)展得比較成熟和完善。

（三）當代中國建構(gòu)學(xué)術(shù)規(guī)范體系的探索

統(tǒng)一學(xué)術(shù)規(guī)范是研究人員核查引文資料、鑒別作者學(xué)術(shù)的繼承和創(chuàng)新、判斷學(xué)術(shù)成果價值含量的標準和依據(jù)，體現(xiàn)的是學(xué)術(shù)共同體自身的學(xué)術(shù)監(jiān)督要求和職業(yè)道德要求。隨著學(xué)科建制的日益發(fā)展和逐漸成熟，知識生產(chǎn)者和知識傳播者都需要一個既能體現(xiàn)各學(xué)科一般特點，又能滿足各個學(xué)科具體、特殊要求的統(tǒng)一學(xué)術(shù)技術(shù)規(guī)范，這是學(xué)術(shù)發(fā)展職業(yè)化、專業(yè)化的必然要求，同時也是集約經(jīng)濟、節(jié)約社會成本的需要。早在20世紀90年代，為了與國際學(xué)術(shù)界進行交流，中國論文學(xué)術(shù)規(guī)范就初步形成。隨著2004年《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》等一系列論文規(guī)范的出臺，中國學(xué)術(shù)論文規(guī)范體系逐漸和國際接軌，目前已經(jīng)形成了較為完善的體系。與學(xué)術(shù)論文規(guī)范相比，圖書學(xué)術(shù)規(guī)范起步比較晚，發(fā)展比較緩慢。目前自然科學(xué)已經(jīng)形成了較為完善的圖書規(guī)范體系，并且得到了學(xué)會的支持，如科學(xué)出版社在自然科學(xué)領(lǐng)域、中國建筑工業(yè)出版社在工程技術(shù)領(lǐng)域，不僅形成了自身的學(xué)術(shù)規(guī)范，而且得到了行業(yè)協(xié)會的支持。在人文社科領(lǐng)域，目前基本上各個出版社都有自己的出版規(guī)范，但是除了古籍（目前關(guān)于古籍的整理已經(jīng)形成了以中華書局、古籍工作委員會為代表的古籍整理出版學(xué)術(shù)共同體，形成了一套比較成熟、統(tǒng)一的古籍整理規(guī)范）外，尚缺乏被學(xué)術(shù)界和出版界認同和共同遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范。

從中外學(xué)術(shù)規(guī)范發(fā)展的歷史可以看出，中國學(xué)術(shù)規(guī)范研究發(fā)展迅猛。然而值得注意的是，中國與西方學(xué)術(shù)界在學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)方面存在很大差距：學(xué)術(shù)論文規(guī)范的完備性和實施率優(yōu)于學(xué)術(shù)圖書，自然科學(xué)論文規(guī)范的完備性和實施率優(yōu)于人文社會科學(xué)。當下中國學(xué)術(shù)規(guī)范中的倫理規(guī)范是一個弱項，學(xué)術(shù)出版機構(gòu)在學(xué)術(shù)規(guī)范體系建設(shè)中缺位。

二、學(xué)術(shù)規(guī)范中的倫理規(guī)范

學(xué)術(shù)規(guī)范是由政治法律規(guī)范、技術(shù)規(guī)范和倫理規(guī)范三個方面構(gòu)成的體系。前兩種帶有強制性，對學(xué)術(shù)共同體成員的學(xué)術(shù)行為進行外部約束，而倫理規(guī)范則是內(nèi)化于學(xué)術(shù)共同體成員的規(guī)范和守則，對學(xué)術(shù)行為產(chǎn)生內(nèi)在的自覺和約束。學(xué)術(shù)倫理規(guī)范由研究倫理、發(fā)表倫理和出版?zhèn)惱砑案髯缘脑瓌t規(guī)范構(gòu)成。

（一）學(xué)術(shù)研究倫理

研究倫理是關(guān)于研究者（主體）及其合作者對研究客體（研究對象、被研究者或受訪者、受試者），以及研究環(huán)境、場域應(yīng)遵守的道德規(guī)范和行為準則。它關(guān)乎研究主體行為的動機、行為過程及后果，涉及研究者道德品質(zhì)修養(yǎng)和學(xué)術(shù)共同體的機體健康。遵循研究倫理，就要求研究者作為學(xué)術(shù)共同體的一員，在對研究對象展開研究工作時，遵守學(xué)術(shù)共同體公認的行為規(guī)范準則。

學(xué)術(shù)研究是一種涉及研究者及其合作者、課題資助者、研究對象、社會公眾、政策制定和管理者等諸多行為主體的社會活動。研究倫理的基本原則是，研究者在研究活動中，第一應(yīng)堅持追求客觀、真實的專業(yè)立場，以探索研究本來面目和規(guī)律為宗旨；第二要尊重被研究對象，獲取被研究對象的知情同意，公正地分配責任和收益，合乎倫理地開展研究工作，最大限度地規(guī)避可能的利益沖突，最大限度地保護研究對象的隱私，并對研究對象的損失給予補償；第三，對研究資助方和合作者要有契約精神，公平、公正地分配責任和收益，最大限度地規(guī)避潛在的利益沖突；第四，研究者要審慎評估和把控研究設(shè)計、研究過程和研究結(jié)果，防止損害研究對象的人文、社會、自然環(huán)境和公共利益。

研究倫理除一般普適性的原則規(guī)范外，不同學(xué)科因?qū)W科性質(zhì)、研究技術(shù)和方法、研究對象的不同，各共同體內(nèi)部還往往具有特有的學(xué)術(shù)倫理，這些倫理規(guī)范大多以學(xué)會章程、守則或本學(xué)科學(xué)術(shù)規(guī)范的形式呈現(xiàn)，如社會學(xué)研究倫理就明確禁止誘導(dǎo)受訪者。

（二）學(xué)術(shù)發(fā)表倫理

在學(xué)術(shù)研究中，研究者除應(yīng)遵循研究倫理外，還應(yīng)遵循發(fā)表倫理。所謂發(fā)表倫理，就是學(xué)術(shù)研究者以作者身份公開發(fā)表論文、專著等研究成果時應(yīng)遵循的學(xué)術(shù)原則和規(guī)范。主要內(nèi)容包括：公開申明研究立場、方法、研究過程和結(jié)論的客觀真實性，不得抄襲、剽竊他人成果或偽造、篡改研究事實和數(shù)據(jù)；嚴格遵循學(xué)術(shù)出版規(guī)范，不得對他人或他國、他民族、他群體有歧視性的語言，所發(fā)表的論文、專著不得損害研究對象的名譽和利益，必要時應(yīng)對研究對象的真實信息做技術(shù)處理，對可能出現(xiàn)的不良后果盡告知義務(wù)以取得對方同意并給予相應(yīng)補償；堅持原創(chuàng)，有的還要求首發(fā)，不得一稿多投、重復(fù)發(fā)表。

在學(xué)術(shù)發(fā)表倫理中，最難把握、爭議最多的是關(guān)于“一稿多投，重復(fù)發(fā)表”的問題。這個問題最初是學(xué)術(shù)期刊出版者提出的，目的在于避免審稿人和編輯的無效勞動，維護本刊在發(fā)表原創(chuàng)性論文時的獨立地位。但由于論文作者相對于學(xué)術(shù)期刊而言大多處于弱勢地位，雙方信息嚴重不對稱，期刊審稿周期長，論文作者還面臨是否錄用等不確定性。在學(xué)術(shù)論文發(fā)表存在競爭性市場的背景下，一稿多投應(yīng)當是論文作者的無奈選擇?？芍肛煹氖?，當作者收到某家學(xué)術(shù)期刊正式錄用通知并與之形成合約關(guān)系后，沒有及時向其他投稿刊物履行撤稿義務(wù)，由此造成的重復(fù)發(fā)表顯然違背了發(fā)表倫理，理應(yīng)受到譴責。事實上，關(guān)于重復(fù)發(fā)表問題還有更復(fù)雜的情況，不能對其做簡單、武斷的是非判斷。從作者的角度來說，一項研究的最終發(fā)現(xiàn)和核心觀點可能通過一篇論文就發(fā)表完了，但關(guān)于這項研究的歷史追述、理論建構(gòu)、研究設(shè)計、研究方法、研究過程、研究延展等，往往需多篇論文來呈現(xiàn)，甚至要數(shù)十萬、數(shù)百萬字的專著才能完整表達。而這些論文和專著都必然與該研究的最終發(fā)現(xiàn)和核心觀點直接相關(guān)，但絕不可以因此判定該作者自我抄襲或重復(fù)發(fā)表。從出版方來說，每一刊物都有其多年來形成的辦刊宗旨和定位，也有其相對固定的閱讀人群，在以往網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字傳播不發(fā)達的紙媒時代，以不同角度和風格發(fā)表相似觀點的文章或直接轉(zhuǎn)載其他媒體已經(jīng)發(fā)表過的文章，是一種常見的出版行為。對此，只要對發(fā)表原由做公開說明，就不應(yīng)視為有違發(fā)表倫理。在當今以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈和人工智能為特征的數(shù)字時代，學(xué)術(shù)發(fā)表出現(xiàn)許多與紙媒發(fā)表時代不一樣的新情況，發(fā)表倫理面臨諸多需要學(xué)術(shù)共同體回答的新問題。比如近年來使用日益廣泛的預(yù)印本或稱預(yù)出版方式，其“首發(fā)”就有重新定義的必要，對將“重復(fù)發(fā)表”作為倫理問題也必須進行再認識。因此，對基于當下數(shù)字場景去追溯甚至評價紙媒時代的學(xué)術(shù)發(fā)表倫理問題的情況，一定要慎重，否則不僅對學(xué)者個人造成傷害，而且影響對以往學(xué)術(shù)共同體乃至學(xué)術(shù)生態(tài)的評價。

（三）學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱?/h3>

學(xué)術(shù)的研究倫理和發(fā)表倫理，主要關(guān)乎對學(xué)術(shù)研究者道德行為的規(guī)范，而學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硎且?guī)范學(xué)術(shù)出版者的道德行為，它是學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范的主要內(nèi)容，包括學(xué)術(shù)出版者在全部學(xué)術(shù)出版過程中應(yīng)嚴格遵守的基本準則、規(guī)范。一是堅持為人民服務(wù)，為社會主義服務(wù)，堅持以馬克思主義和習近平中國特色社會主義理論為指導(dǎo)，傳播和積累一切有益于提高民眾素養(yǎng)、有益于經(jīng)濟發(fā)展和社會全面進步的知識。堅持正確的出版方向和學(xué)術(shù)導(dǎo)向，嚴格遵守國家法律和出版政策規(guī)章。二是具有強烈的歷史使命感和社會責任感，把社會效益放在首位，以促進學(xué)術(shù)健康發(fā)展，以加強學(xué)術(shù)共同體交流與合作為基本使命。三是對所服務(wù)的出版機構(gòu)認真負責，熱愛編輯工作，盡職盡責，發(fā)揚無私奉獻精神，敬業(yè)愛崗，忠于職守，努力學(xué)習和掌握新知識、新技術(shù)，反對粗制濫造。四是堅持客觀公平的用稿標準，堅持以質(zhì)取稿，自覺抵制行業(yè)不正之風，反對以權(quán)謀私、錢權(quán)交易。五是尊重作者，真誠對待作者，充分尊重和保護作者的著作權(quán)，對作者進行學(xué)術(shù)規(guī)范指導(dǎo)，幫助作者尊重知識產(chǎn)權(quán)、準確把握對他人作品的合理使用；尊重作品，保持作品完整，利用自己的專業(yè)知識幫助作品更加完善；在對內(nèi)容進行修改時，必須與作者進行溝通和交流，得到同意后再進行合理的修改。六是本著實事求是的態(tài)度，在不夸大作品的基礎(chǔ)上積極推廣作者和作品，幫助作者的成果獲得學(xué)術(shù)傳播的最佳效果。七是發(fā)揚團結(jié)協(xié)作精神，誠實守信，重合同，守信譽，提倡同行公平競爭，反對不正當競爭行為。

三、學(xué)術(shù)出版者在學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理建設(shè)中的責任

從中外學(xué)術(shù)發(fā)展歷史考察，學(xué)術(shù)出版者從來就是學(xué)術(shù)規(guī)范制定和踐行的三大責任方之一，另兩方一是大學(xué)及研究機構(gòu)，二是學(xué)會。但從中國1949年以來學(xué)術(shù)規(guī)范尤其是人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的實踐來看，學(xué)術(shù)出版者的地位和責任始終處于較為模糊的狀態(tài)，常常難見其應(yīng)有的身影。究其原因，可以從中國學(xué)術(shù)共同體建制和學(xué)術(shù)出版方自身這兩個維度進行考察。

（一）中國學(xué)術(shù)出版機構(gòu)遵循學(xué)術(shù)規(guī)范的背景

著名社會學(xué)家費孝通在20世紀80年代針對中國社會學(xué)的恢復(fù)和重建有個著名的“五臟六腑”的說法，其中“五臟”是指一個學(xué)科的建立至少要包括五個部分，即學(xué)會組織、專業(yè)研究機構(gòu)、各大學(xué)的社會學(xué)系、圖書資料中心、出版物，這五個部分其實就是學(xué)術(shù)共同體的主要構(gòu)成，筆者將其歸并成大學(xué)和研究院所、學(xué)會、學(xué)術(shù)期刊和出版社這三大學(xué)術(shù)共同體的組成部分。由于中國現(xiàn)行的出版體制安排，學(xué)術(shù)期刊大多由大學(xué)和研究院所舉辦，其編輯部或期刊自然納入學(xué)術(shù)共同體之中。而圖書出版則從未把學(xué)術(shù)出版作為一個基本類型，因而學(xué)術(shù)出版社尤其是人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)出版社通常被置于學(xué)術(shù)共同體之外，這正是中國學(xué)術(shù)規(guī)范尤其是人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范成為短板，學(xué)術(shù)誠信、學(xué)術(shù)倫理問題頻發(fā)的原因之一。然而，最主要的原因還應(yīng)從學(xué)術(shù)出版方自身去尋找。

中國現(xiàn)有近600家出版社（公司），其中70%以上涉及人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)圖書出版，但真正以人文社科學(xué)術(shù)圖書為主業(yè)或重要出版品類的出版社也就100家左右。⑧而專注于人文社科學(xué)術(shù)出版，恪守學(xué)術(shù)出版規(guī)范，實行書稿專業(yè)或匿名評審的出版社為數(shù)甚少，也鮮有學(xué)術(shù)圖書出版社對造假、篡改數(shù)據(jù)、剽竊、抄襲等不良學(xué)術(shù)作品采取撤稿、下架、召回等措施，除因違反政治、法律規(guī)范而受到處罰外，出版者并未因出版違反學(xué)術(shù)倫理的作品而受到譴責和處罰，并多把責任歸咎為“文責自負”的作者方。應(yīng)當說，黨和國家對出版的管理是相當嚴格的，其重點主要在意識形態(tài)和文稿差錯及印刷質(zhì)量管理方面。2012年，國家新聞出版總署發(fā)布《關(guān)于進一步加強學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》（新出政發(fā)2012[11]號），這是國家層面首個關(guān)于學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的文件，對近年來推動和改進學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范具有積極作用。但總體而言，我國學(xué)術(shù)出版者融入學(xué)術(shù)共同體，通過制定和踐行學(xué)術(shù)規(guī)范推動學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的主動性不夠，自覺意愿不強，外部引導(dǎo)和約束力度也較弱。中國學(xué)術(shù)論文的合規(guī)性之所以比學(xué)術(shù)圖書強，一方面是學(xué)術(shù)期刊出版者作為學(xué)術(shù)共同體成員受到內(nèi)部嚴格的規(guī)范性約束，另一方面則是包括南京大學(xué)中國社會科學(xué)評價中心、中國社會科學(xué)院中國社會科學(xué)評價研究院等在內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊評價機構(gòu)對人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊進行第三方評估，從外部引導(dǎo)和監(jiān)督學(xué)術(shù)論文踐行學(xué)術(shù)規(guī)范。與學(xué)術(shù)期刊出版形成反照的學(xué)術(shù)圖書出版則在上述兩方面均顯不足。反觀學(xué)術(shù)圖書出版，由于學(xué)術(shù)出版社大多游離于學(xué)術(shù)共同體之外，其學(xué)術(shù)出版行為很少受共同體規(guī)范的約束，學(xué)術(shù)圖書也一直沒有統(tǒng)一的規(guī)范性要求，甚至有的作為人文社會科學(xué)優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果的圖書在評選過程中并未做規(guī)范性審查。對學(xué)術(shù)圖書出版社至少應(yīng)像學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)論文那樣建立起公認的第三方評估機制。

2010年我國出版社實施轉(zhuǎn)企改制以前，全國出版社實行行政事業(yè)單位制，中央和地方各出版機構(gòu)按行政級別由不同部門管理。20世紀90年代，國家新聞出版署先后公布過若干批次優(yōu)秀和良好出版社。2008年，新聞出版總署按一定的指標和權(quán)重，首次把全國出版社分成五類，其中第一類共100家，被稱為百佳出版社，但因分類和指標權(quán)重存在諸多不足，尤其是對社會科學(xué)類出版社的劃分遭到業(yè)界和社會諸多質(zhì)疑，僅公布一次就沒有下文了。2019年，中宣部發(fā)文要求全國各出版社及其上級主管單位開展社會效益年度百分制自評。所有這些評選、評價基本上沒有涉及學(xué)術(shù)出版規(guī)范，也正是由于缺乏外在的壓力和約束，國內(nèi)相當數(shù)量的圖書出版機構(gòu)并未把踐行學(xué)術(shù)規(guī)范、維護學(xué)術(shù)倫理作為內(nèi)在自覺。在這方面，國內(nèi)科學(xué)技術(shù)類的專業(yè)出版社要明顯優(yōu)于人文社科類出版社，如前面提及的科學(xué)出版社、電子工業(yè)出版社、化學(xué)工業(yè)出版社等。

（二）中國人文社科類專業(yè)學(xué)術(shù)出版規(guī)范體系的探索

人文社科類專業(yè)學(xué)術(shù)出版社中自覺把自己寄身于學(xué)術(shù)共同體中、始終堅持學(xué)術(shù)出版規(guī)范建設(shè)、努力踐行和維護學(xué)術(shù)倫理的，當屬筆者曾任職的中國社科院所屬的社會科學(xué)文獻出版社。作為一名在出版行業(yè)從業(yè)37年的學(xué)術(shù)出版人，筆者深刻感受和經(jīng)歷了中國學(xué)術(shù)規(guī)范從無到有、從獨立發(fā)展到行業(yè)統(tǒng)一發(fā)展、從國內(nèi)發(fā)展到與國際接軌的歷史變革。自1982年算起，筆者作為恢復(fù)高考招生后1977級首屆大學(xué)畢業(yè)生入職中國大百科全書出版社，從事編輯工作。在編輯《中國大百科全書》哲學(xué)卷、社會學(xué)卷等的過程中，受到了嚴格的學(xué)術(shù)編輯和體例規(guī)范訓(xùn)練，逐漸養(yǎng)成了自覺的學(xué)術(shù)規(guī)范意識。1997年秋筆者調(diào)入中國社會科學(xué)院，全面主持社會科學(xué)文獻出版社的工作。為了使出版社工作有章可循，筆者積15年編輯經(jīng)驗撰寫了3.6萬字的《管理條例》，其主體部分是編輯流程和規(guī)范，之后逐漸演化成《編輯條例》《編輯手冊》《作者手冊》《圖書印制手冊》《皮書操作手冊》等多個版本，在內(nèi)容上涵蓋了法律法規(guī)、學(xué)術(shù)內(nèi)容規(guī)范、編輯技術(shù)規(guī)范、出版流程、編輯業(yè)務(wù)管理制度等，形成了一套較為完備的學(xué)術(shù)圖書出版規(guī)范體系。2006年社科文獻出版社與具有三百多年歷史的著名學(xué)術(shù)出版機構(gòu)荷蘭BRILL出版公司合作，以中國社會科學(xué)院年度報告為名出版皮書英文版。起初所提交的譯稿由于不符合國際通行的學(xué)術(shù)規(guī)范被退了回來，為此社科文獻出版社派編輯專門去BRILL出版公司學(xué)習，自此英文版的翻譯、審稿、編輯均遵照BRILL出版公司的學(xué)術(shù)編輯規(guī)范進行?！吨ゼ痈缡謨浴肥呛商mBRILL出版公司學(xué)術(shù)出版規(guī)范的母體，社科文獻出版社學(xué)習、研究、簡化《芝加哥手冊》，將其中的內(nèi)容逐漸吸收到自己的《編輯工作手冊》之中。2010年，社科文獻出版社在皮書出版中引入了學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)，開始推行撤稿、專業(yè)評審書稿等制度，學(xué)術(shù)誠信、學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)出版者責任等概念用語正式在社科文獻出版社出現(xiàn)。

2011年，在新聞出版總署“三個一百”優(yōu)秀原創(chuàng)圖書頒獎大會上，筆者代表獲獎單位發(fā)言，明確提出了要完善學(xué)術(shù)圖書出版規(guī)范的建議，得到與會嘉賓和出席會議的總署主管領(lǐng)導(dǎo)的肯定。2012年，新聞出版總署發(fā)布《關(guān)于進一步加強學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》，要求有關(guān)學(xué)會、行業(yè)協(xié)會和有條件的出版單位，應(yīng)結(jié)合自身特點，制定符合不同學(xué)科發(fā)展規(guī)律、適合不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范細則，逐步形成系統(tǒng)的、完整的、符合中國學(xué)術(shù)著作出版特點、可與國際國內(nèi)學(xué)術(shù)同行交流對話的學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范體系。社科文獻出版社聯(lián)手人民出版社、商務(wù)印書館、中華書局、三聯(lián)書店5家學(xué)術(shù)出版社共同發(fā)出實施學(xué)術(shù)規(guī)范的倡議，全國50余家出版機構(gòu)響應(yīng)。2012年，全國新聞出版信息標準化技術(shù)委員會組織《學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范》系列行業(yè)標準研制工作，社科文獻出版社承擔了學(xué)術(shù)出版規(guī)范一般要求、引文、注釋、表格、插圖的研制工作。與此同時，社科文獻出版社組建課題組，著手研制學(xué)術(shù)寫作、編輯出版手冊，簡稱SSAP手冊，力圖和業(yè)內(nèi)同行共同打造中國學(xué)術(shù)界和出版界的“中國版芝加哥手冊”。當年9月發(fā)布《關(guān)于實施社會科學(xué)文獻出版社學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范（2012年）的決定》，2013年正式出版《皮書手冊—寫作、編輯出版與評價指南》，該手冊作為“SSAP”的一個子項目，到2020年已連續(xù)出版至第四版，得到社會科學(xué)界和智庫研究者的廣泛認可。

社科文獻出版社內(nèi)部使用的《編輯手冊》從2000年印行起，先后經(jīng)過近10次修訂，日臻完善，2020年推出了600多頁的最新版本?！蹲髡呤謨浴酚?020年正式公開出版，這應(yīng)當是首部中文版的以學(xué)術(shù)共同體為服務(wù)對象的學(xué)術(shù)圖書規(guī)范，其中第13章是“學(xué)術(shù)出版中的誠信與道德”。歷時8年研制的《SSAP手冊》也進入收官階段，2021年年底將正式公開出版發(fā)行，這將是中國學(xué)術(shù)出版者自覺融入學(xué)術(shù)共同體、踐行學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信的標志性事件。

至此，我們可以說，中國學(xué)術(shù)圖書出版規(guī)范企業(yè)標準、行業(yè)標準和國家標準三級體系已基本確立，學(xué)術(shù)出版范圍中的圖書出版規(guī)范這塊短板正在補齊，學(xué)術(shù)出版已基本具備為中國學(xué)術(shù)發(fā)展賦能的能力。

四、小結(jié)：學(xué)術(shù)誠信建設(shè)—學(xué)術(shù)出版者的責任擔當

在學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)誠信問題上，缺失學(xué)術(shù)出版者將是不可想象的，甚至有可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)誠信體系崩塌，因為學(xué)術(shù)出版是學(xué)術(shù)研究和成果發(fā)表的最后一道防線，扮演最后一位守門人的角色?？蒲姓\信和學(xué)術(shù)誠信通常都是在同一層次上被使用的概念，而學(xué)術(shù)誠信的上位概念是學(xué)術(shù)倫理，它與學(xué)術(shù)倫理是種屬關(guān)系，學(xué)術(shù)誠信是學(xué)術(shù)倫理的核心內(nèi)容之一。講學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)誠信，學(xué)術(shù)出版者絕不能置身事外，而是應(yīng)有不可推卸的責任和擔當。撤稿其實就是學(xué)術(shù)出版機構(gòu)踐行學(xué)術(shù)倫理、維護學(xué)術(shù)誠信的一種主動作為。

學(xué)術(shù)出版者如何擔責？第一，學(xué)術(shù)出版人要有學(xué)術(shù)倫理自覺，主動作為和擔當，按照國家、社會及行業(yè)標準要求自己，履行合規(guī)義務(wù)。第二，制定并推行學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范，并把這類規(guī)范作為整個學(xué)術(shù)出版規(guī)范的基本內(nèi)容和要義。第三，把學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱碜鳛樵u價學(xué)術(shù)出版者社會效益的重要指標，作為學(xué)術(shù)出版企業(yè)社會責任的主要內(nèi)容，鼓勵有擔當?shù)膶W(xué)術(shù)出版者就學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)誠信向社會做出公開承諾。第四，堅持專業(yè)主義精神，把學(xué)術(shù)編輯融入學(xué)術(shù)共同體之中，建立“編而優(yōu)則研，研而優(yōu)則編”的學(xué)術(shù)出版旋轉(zhuǎn)門機制，采取專業(yè)審稿、匿名評審、撤稿、公開召回等方式，真正扮演好學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)誠信最終守門人的角色。

（作者系中國社會學(xué)會秘書長，廈門理工學(xué)院文化產(chǎn)業(yè)與旅游學(xué)院特聘教授）

注釋

①文傳浩,程莉,張桂君,等.經(jīng)濟學(xué)研究方法論：理論與實務(wù)[M].重慶:重慶大學(xué)出版社,2015:103.

② 何立芳,鄭碧敏,彭麗文.青年學(xué)者學(xué)術(shù)信息素養(yǎng)[M].杭州:浙江大學(xué)出版社,2015:195.

③葛劍雄.中國學(xué)術(shù)規(guī)范的傳統(tǒng)與前景[J].科學(xué)中國人,2003(3).

④ 江寶釵.中西書寫倫理的差異與沖突：以宋代為中心的考察[J].南國學(xué)術(shù),2020(2).

⑤ 肖力華.學(xué)術(shù)規(guī)范期待“《芝加哥手冊》”[J].編輯學(xué)報,2003(5).

⑥ 費孝通.略談中國的社會學(xué)[J].社會學(xué)研究,1993(1).

⑦ 國外發(fā)達國家出版分為大眾出版、教育出版、專業(yè)出版三大類別，學(xué)術(shù)出版屬專業(yè)出版，主要由非營利性的大學(xué)出版和營利性的商業(yè)學(xué)術(shù)出版兩類出版機構(gòu)承擔學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)圖書的出版業(yè)務(wù)。

⑧ 謝曙光,等.學(xué)術(shù)出版研究—中國學(xué)術(shù)圖書質(zhì)量與學(xué)術(shù)出版能力評價[M].北京:社會科學(xué)文獻出版社,2018:9-11.

⑨ 社科文獻出版社制訂學(xué)術(shù)出版規(guī)范標準[EB/OL].(2 0 1 2-0 7-0 8)[2021-04-27].http://www.bingheworks.com/article_show.asp?articleid=4176.

⑩ 謝曙光.作者手冊[M].北京:社會科學(xué)文獻出版社,2020:175-182.