美國三大國防科技創(chuàng)新機構(gòu)對我國的啟示

程遠 陳灝 趙廣

摘要：美國國防科技創(chuàng)新一直引領(lǐng)世界潮流，研究其中最具代表性的DARPA、SCO和DIU的特點和經(jīng)驗對我國有一定借鑒意義。

關(guān)鍵詞：國防科技；創(chuàng)新；啟示

技術(shù)創(chuàng)新一直是提升國防科技實力、贏得未來戰(zhàn)略博弈主動的重要手段。美國十分注重借助軍民一體化國防科技創(chuàng)新體系，引導軍地創(chuàng)新資源良性互動，主動塑造科技創(chuàng)新態(tài)勢，確保美國始終引領(lǐng)世界軍事潮流，領(lǐng)先對手數(shù)步。為此，美國成立了一系列顛覆性技術(shù)研究機構(gòu)作為提升創(chuàng)新能力、落實國家安全戰(zhàn)略的重要抓手，其中以國防高級研究計劃局（DARPA）、戰(zhàn)略能力辦公室（SCO）、國防創(chuàng)新小組（DIU）最為典型，DARPA享譽盛名已久，大國競爭加劇以來，美國防部建立起新機構(gòu)SCO和DIU以拓展創(chuàng)新邊界，形成“遠近銜接、高低搭配”格局。

一、設(shè)立背景

（一）國防高級研究計劃局

上世紀50年代蘇聯(lián)的技術(shù)突襲給美國國內(nèi)各界造成了嚴重恐慌，為重振技術(shù)代差優(yōu)勢，國防高級研究計劃局（DARPA）應(yīng)運而生，承擔起占領(lǐng)科技研發(fā)制高點、保持美軍戰(zhàn)略領(lǐng)先地位的重任。DAPRA側(cè)重于基于技術(shù)能力的長期開發(fā)，始終將國家軍事目標作為首要關(guān)注點。其承擔的科研項目著眼于未來國防需求，為解決國家安全的中長期問題提供高技術(shù)儲備和支持，許多設(shè)計理念都體現(xiàn)“一代半”的思維，其成果因特網(wǎng)、隱身技術(shù)、GPS全球定位、無人駕馭等顛覆性技術(shù)不僅使美國軍事科技實力冠絕全球，也深刻改變了世界。

（二）戰(zhàn)略能力辦公室

由于DARPA的技術(shù)發(fā)展周期較長，美國意識到在應(yīng)對全球范圍內(nèi)新興大國的崛起、中小國家挑戰(zhàn)和恐怖襲擊等跨地區(qū)、跨領(lǐng)域的“混合戰(zhàn)爭”等方面需要重獲許多能力。2012年戰(zhàn)略能力辦公室（SCO）在此環(huán)境下誕生，力求通過賦予商用技術(shù)和傳統(tǒng)武器平臺以新角色，重構(gòu)現(xiàn)有的國防部、情報機構(gòu)和商業(yè)系統(tǒng)，提供的是現(xiàn)在而不是5年或者10年后的選項通過在短時間內(nèi)幫助美國建立優(yōu)勢，為DARPA爭取一些時間，確保遠近銜接、持續(xù)領(lǐng)先。兩者相比，DARPA強調(diào)原始創(chuàng)新，研發(fā)顛覆性技術(shù)。SCO更關(guān)注近期現(xiàn)實作戰(zhàn)需求，重點通過系統(tǒng)集成與概念創(chuàng)新，快速發(fā)展新質(zhì)作戰(zhàn)能力。

（三）國防創(chuàng)新單元

隨著技術(shù)全球化、私有化、商業(yè)化的特點越來越明顯，未來國防的技術(shù)發(fā)展路徑與過去有很大變化，民營企業(yè)的創(chuàng)新能力在許多領(lǐng)域已經(jīng)超越軍方，軍方由于固有的體制機制圍墻的存在，對外部創(chuàng)新的獲取能力感知性差。為打破國防部的圍墻，讓更多外部創(chuàng)新理念和技術(shù)涌入軍隊，2015年美國國防部在硅谷啟動國防創(chuàng)新實驗單元（DIUX），2018束試運結(jié)行成為常設(shè)機構(gòu)，更名為國防創(chuàng)新單元（DIU），為國防部門充當先進民用技術(shù)的發(fā)現(xiàn)者、牽線者、投資者。DIU是新抵消戰(zhàn)略所構(gòu)建的創(chuàng)新生態(tài)架構(gòu)中的重要一環(huán)，設(shè)立的初衷就是落實新抵消戰(zhàn)略中國防科技博弈的“以快制慢”。

二、三大機構(gòu)開展技術(shù)創(chuàng)新的特點和經(jīng)驗

（一）“小機構(gòu)”發(fā)揮出帶動全局的“大龍頭”作用。無論是DARPA，SCO還是DIU其機構(gòu)設(shè)置小而精，管理機構(gòu)扁平化，人員數(shù)量少但背景多樣。DARPA內(nèi)部大約有120名雇員，其中93名為項目經(jīng)理人，為避免紛繁復雜的行政事務(wù)干擾，確保創(chuàng)意能快速直達決策層，DARPA組織機構(gòu)從下至上只有三級：項目經(jīng)理—辦公室主任—局長。DIU大約由50人左右的軍事和文職人員，其中合伙人2位，高級領(lǐng)導5位，剩下40人是從事具體工作的員工。下設(shè)3個小組（軍民對接小組、成果轉(zhuǎn)移小組、風險投資小組）職能非常簡明清晰。在人員任期和部門設(shè)置上都在不斷調(diào)整，通過不斷注入新鮮血液避免官僚主義和部門固化，保持技術(shù)創(chuàng)新的制度動力。在經(jīng)費使用管理上，三大機構(gòu)經(jīng)費保障充足，2020財年DARPA財年34.6億美、SCO財年預(yù)算為14億美元，DIU2020財年經(jīng)費為1.64億美元，各機構(gòu)對自身經(jīng)費有很強的自主權(quán)。在美國的國防科研體系中，DARPA，SCO，DIU雖然機構(gòu)規(guī)模很小，但卻以其獨特的創(chuàng)新體制設(shè)計和高額的科研經(jīng)費保障發(fā)揮了創(chuàng)新引擎作用。

（二）軍民一體化促進技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)良性循環(huán)?？傮w來看DARPA以未來軍事需求為目標追求原始創(chuàng)新，吸引民用技術(shù)創(chuàng)新主體參與實現(xiàn)軍事意圖。SCO通過挖掘現(xiàn)有系統(tǒng)的新功能、整合多個系統(tǒng)和引入先進商用技術(shù)的方式，快速發(fā)展和部署新的作戰(zhàn)能力，背后有兼顧立足現(xiàn)有和引入外部創(chuàng)新的考量。DIU的主要功能則是旗幟鮮明地為國防部尋找民間顛覆性或者新興技術(shù)，充當“技術(shù)獵頭”和“天使投資人”的角色。從這個角度講，美國的國防科技創(chuàng)新厚植于國家科技創(chuàng)新體系，民用創(chuàng)新技術(shù)提供大量智力支持。另一方面，在達到軍事目的后，部分技術(shù)對民口開放，凝結(jié)著軍事價值的技術(shù)進入社會領(lǐng)域，加速反哺民用技術(shù)，實現(xiàn)更大的經(jīng)濟價值。精確制導武器、隱身技術(shù)，無人操作系統(tǒng)以及紅外夜視系統(tǒng)都已顯著增強了美軍軍事能力，與此同時，這些軍事能力背后的伴生技術(shù)——新材料、GPS、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)、微電子深刻改變的人們的日常生活方式，從而形成了國防科技創(chuàng)新和民用科技創(chuàng)新深度交融、良性互動的局面。

（三）根據(jù)機構(gòu)戰(zhàn)略定位不同設(shè)置不同創(chuàng)新寬容度。DARPA的定位是周期較長的顛覆性技術(shù)研發(fā)，對技術(shù)短期應(yīng)用于戰(zhàn)場不是其主要任務(wù)。SCO關(guān)注近期和中期可快速推進并轉(zhuǎn)化為實際戰(zhàn)斗力的項目，DIU聚焦具有前沿戰(zhàn)略價值的商用技術(shù)，致力于搭建軍方和民企的紐帶橋梁。不同的戰(zhàn)略定位使得對創(chuàng)新失敗的寬容度是不一樣的，機構(gòu)的戰(zhàn)略目光越長遠、瞄準的技術(shù)越具顛覆性，現(xiàn)有的技術(shù)成熟度越低，其對失敗容忍度越高。對DARPA而言如果失敗率低反而會被國會質(zhì)疑其對前沿關(guān)注不夠，即使項目未或得成功，也可會在過程中發(fā)現(xiàn)有價值的信息和經(jīng)驗。項目經(jīng)理克里斯·舒爾茨負責的20馬赫超音速項目雖然以失敗告終，但依然被評為DARPA“2011年度項目之星”。所以失敗不可怕，關(guān)鍵是要以正確的姿勢失敗。SCO因其成立初衷是為在短期內(nèi)幫助美軍提升戰(zhàn)斗力，因此失敗容忍度較低，在其成立后的三年半時間里，啟動了15個項目沒有一個失敗案例。DIU在失敗容忍度上介于二者之間，在成果轉(zhuǎn)化周期上與商業(yè)模式類似，其特點是鼓勵風險投資、追求短期效應(yīng)，所以允許失敗但要快速失敗。

（四）開通綠色通道提升軍事采購能力。傳統(tǒng)的軍方合同的要求往往比私營部門的商業(yè)承包合同要嚴格得多，在科技更新周期明顯加快的時代，傳統(tǒng)的簽約方式因其冗長的流程和繁鎖的程序增加了無謂的交易成本，不能滿足前沿技術(shù)迅速轉(zhuǎn)化為軍隊作戰(zhàn)能力的要求。為此1989年，DARPA被賦予使用“其他交易授權(quán)”（OTA）的權(quán)力，該協(xié)議可免除政府機構(gòu)需要遵守的大多數(shù)采辦法規(guī)和條例，幫助那些很少與政府打交道的創(chuàng)新型公司高效地溝通合作，它僅對合同和乙方進行最少的約束，并給予政府在資金使用上相當程度的自由決定權(quán)。2015年以來，美國國會持續(xù)放寬有關(guān)OTA的規(guī)定，允許美國國防部更激進的授予更大金額的OTA協(xié)議。DIU也采用了這種方式，其目標是和公司首次會面60天內(nèi)授予合同，可以直接簽訂500萬美元以下的項目無須通過國防部常規(guī)采辦流程，允許完成樣機項目的承包商不經(jīng)進一步競爭即可獲得后續(xù)生產(chǎn)合同，實現(xiàn)技術(shù)快速試驗、能力迅速轉(zhuǎn)化。

三、給我國國防科技的啟示

（一）政府應(yīng)更好發(fā)揮主導作用塑造創(chuàng)新態(tài)勢。在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，我們既要發(fā)揮市場企業(yè)創(chuàng)新活力的決定性作用，又要更好發(fā)揮政府主導性、先導性作用。美國一直倡導小政府和自由市場的理念，但其實行的政策和展示的表象不盡相同，一直以來都有大量公共資金被引入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。從DARPA、SCO、DIU等機構(gòu)所帶來的創(chuàng)新成果啟示我們，政府一直是創(chuàng)新背后的關(guān)鍵推手，更愿意在創(chuàng)新周期不確定性最大的階段進行投資，幫助企業(yè)渡過難關(guān)。在國防科技創(chuàng)新的過程中，政府不僅是管理者，也是關(guān)鍵的參與者，所謂更好的發(fā)揮作用，不是簡單尋找、挑選市場遴選出的贏家，而是以長遠的眼光預(yù)見技術(shù)變革未來的方向，通過戰(zhàn)略決策和規(guī)劃計劃提前布局、塑造未來。當前，在軍民協(xié)同創(chuàng)新方面立法還不完善，工作機制還未理順，應(yīng)加快完善國防科技創(chuàng)新法律層面、政策層面、機制層面底層架構(gòu)，扭轉(zhuǎn)重項目推動、輕機制理順的傾向，將管用的做法及時推廣開來形成試行意見先行下發(fā)。

（二）從技術(shù)成熟度的視角打通創(chuàng)新鏈路。美國航空航天局提出的“基于技術(shù)成熟度”的管理方式，對于貫通創(chuàng)新鏈路很有幫助。技術(shù)成熟度分9級，1-3級屬于基礎(chǔ)研究，3-5級發(fā)展到應(yīng)用研究，5-7級是技術(shù)發(fā)展，7-9級是成品原型和系統(tǒng)測試階段。企業(yè)追求利潤最大化的本能使得他們不愿觸碰低于6級的技術(shù)。在技術(shù)成熟度達到5級之前，政府主導的部門與大學科研機構(gòu)充當主要角色，承擔前期基礎(chǔ)研發(fā)，到了6級以上企業(yè)介入進行再開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化，中間技術(shù)成熟度曲線的“死亡之谷”階段（4-7級），由政府出資帶動風險投資進入。當我國在基礎(chǔ)研發(fā)階段階段，地方大學、科研機構(gòu)參與的程度和范圍不夠，在跨越“死亡之谷”的過程中未能充分撬動地方風險投資和天使資金的進入，在產(chǎn)品市場化階段，企業(yè)的主體地位未能充分彰顯。從貫通鏈路的全過程看，國防科技體系建設(shè)是一個系統(tǒng)工程。我們可以以點帶面，建立類似DARPA、DIU等戰(zhàn)略科技機構(gòu)，從技術(shù)成熟度范圍的視角區(qū)分職能使命。目前軍委科技委成立的快響小組，從技術(shù)成熟度角度看主要是針對曲線后半部分這個階段，而在前期和“死亡之谷”這兩部分我們還有很多工作可以做。

（三）破除國防科技創(chuàng)新發(fā)展中的實際障礙。我國國防科技創(chuàng)新的過程中出現(xiàn)了信息溝通不暢、“民參軍”壁壘、創(chuàng)新寬容度低、知識產(chǎn)權(quán)利益劃分等比較具體的問題。要加強信息溝通平臺的整合重塑，進行平臺整合，利用大數(shù)據(jù)、云計算等先進技術(shù)完善數(shù)據(jù)庫，規(guī)范信息的收集和發(fā)布，形成科學有效的信息調(diào)研與統(tǒng)計制度，增強信息共享的時效性。要對現(xiàn)有國防市場準入機制進行變革，敢于打破利益藩籬，構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境，簡化民參軍行政流程，對保密項目進行分解處理，讓更多的優(yōu)勢民企能高效參與到國防科技建設(shè)中來。要根據(jù)項目分類設(shè)定創(chuàng)新失敗容忍度，對基礎(chǔ)性、前沿性、顛覆性技術(shù)，容忍度應(yīng)在較高水平；對著眼短期的、快速應(yīng)用性技術(shù)要把握好項目每個環(huán)節(jié)，盡量提升成功率，給投資者以信心。要通過知識產(chǎn)權(quán)設(shè)計實現(xiàn)政府和企業(yè)的雙贏，對原本屬于民企的知識產(chǎn)權(quán)依然屬于民企，對借助政府基礎(chǔ)技術(shù)完成的新知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)屬于民企，但政府有免費使用權(quán)和許可權(quán)，以后民企在將知識產(chǎn)權(quán)許可給第三方前應(yīng)經(jīng)過政府同意；如果研發(fā)失敗，政府可將相關(guān)技術(shù)經(jīng)驗轉(zhuǎn)給其他公司繼續(xù)開發(fā)。

參考文獻：

[1]于川信，劉志偉.軍民融合：DARPA在創(chuàng)新之路[M].北京：國防工業(yè)出版社，2018：19.

[2]張洋.美國國防部戰(zhàn)略能力辦公室賦予既有軍用系統(tǒng)新能力[J].空天防務(wù)觀察，2016.

[3]張洋.美軍第三次“抵消戰(zhàn)略”的核心思路[J].裝備參考，2017.

[4]于川信，劉志偉.軍民融合：DARPA在創(chuàng)新之路[M].北京：國防工業(yè)出版社，2018：34.

[5]于川信，劉志偉.軍民融合：DARPA在創(chuàng)新之路[M].北京：國防工業(yè)出版社，2018：31.

[6]蔡笑天，李哲.美國建立DIUX加快民參軍步伐的經(jīng)驗與啟示[J].科技中國，2019：15.

（作者簡介：程遠，國防大學2019級碩士研究生；陳灝，2019級國防大學碩士；趙廣，2019級國防大學碩士）