新時(shí)代高校科研誠(chéng)信建設(shè)研究

譚曉東，付鏡儒，趙秀麗

（沈陽(yáng)藥科大學(xué) 科研處，遼寧 沈陽(yáng) 110016）

1 引言

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石[1]。新時(shí)代的中國(guó)要向科技強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)，必須夯實(shí)科研誠(chéng)信的根基。高校作為國(guó)家各項(xiàng)科研任務(wù)和科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要承擔(dān)者，提高相關(guān)責(zé)任主體的信用意識(shí)，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，維護(hù)學(xué)術(shù)道德，弘揚(yáng)科學(xué)精神，對(duì)于推動(dòng)高等教育科學(xué)發(fā)展具有極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。

據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的《2019年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》[2]顯示，2019年中國(guó)高等學(xué)校的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)高達(dá)722.2億元，比2018年提高22.4個(gè)百分點(diǎn)，貢獻(xiàn)率為54%，比2018年增長(zhǎng)2.9%。然而，較高的科研經(jīng)費(fèi)投入往往伴隨的是科研誠(chéng)信的缺失，并在一定程度上催生高校科研學(xué)術(shù)不端行為，繼而引發(fā)一系列高校科研領(lǐng)域違紀(jì)、違規(guī)、違法等現(xiàn)象。2016年至2020年，中央紀(jì)律檢查委員會(huì)、國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)官方網(wǎng)站審查調(diào)查欄目公布了34例高校省管干部黨紀(jì)政務(wù)處分案件。這不僅使國(guó)家經(jīng)濟(jì)遭受損失，還造成了科學(xué)精神的腐化和國(guó)家創(chuàng)新能力的弱化。新時(shí)代，高等學(xué)?？蒲惺聵I(yè)發(fā)展正處在一個(gè)新的歷史起點(diǎn)上，形勢(shì)依然嚴(yán)峻，任務(wù)依然艱巨。借此契機(jī)，高校作為科研誠(chéng)信建設(shè)的第一責(zé)任主體，理應(yīng)在科研誠(chéng)信建設(shè)方面有新作為。

2 文獻(xiàn)綜述

通過(guò)查閱文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于高?？蒲姓\(chéng)信方面的研究較晚，將科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)與高校實(shí)際工作相結(jié)合的研究仍處于探索階段。2008年至今，中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）學(xué)術(shù)期刊欄目關(guān)于高?？蒲姓\(chéng)信的學(xué)術(shù)論文（北大核心和CSSCI）共計(jì)91篇。多數(shù)學(xué)者從社會(huì)主義核心價(jià)值觀、科技政策、法規(guī)治理和科研經(jīng)費(fèi)等視角，對(duì)高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)提出對(duì)策建議。然而，高校科研誠(chéng)信建設(shè)是一項(xiàng)基礎(chǔ)性、持久性、戰(zhàn)略性的工程。高?？蒲泄芾聿块T(mén)主要負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目的過(guò)程的管理工作，理應(yīng)在科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、科研創(chuàng)新平臺(tái)、科技獎(jiǎng)勵(lì)等科研管理工作中全面加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理。因此，本研究從高?？蒲泄芾淼慕嵌瘸霭l(fā)，積極探索科研誠(chéng)信建設(shè)的政策措施和發(fā)展現(xiàn)狀，總結(jié)歸納涉及高校科研學(xué)術(shù)不端行為問(wèn)題的典型案例，分析科研領(lǐng)域違規(guī)、違紀(jì)、違法現(xiàn)象的根本原因，提出加強(qiáng)高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)對(duì)策和建議，以期為營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科研環(huán)境，強(qiáng)化高校科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，培養(yǎng)一批具有較高職業(yè)道德修養(yǎng)的高?？蒲泄芾砣瞬藕透咚刭|(zhì)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才，為長(zhǎng)期推動(dòng)我國(guó)高等教育改革與科學(xué)發(fā)展提供幫助。

3 我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)政策研究

近年來(lái)，我國(guó)相繼出臺(tái)一系列政策措施，夯實(shí)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信建設(shè)，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。2018年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳首次印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》（廳字〔2018〕23號(hào)）[1]，強(qiáng)調(diào)科研誠(chéng)信的重要性。2019年6月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）[3]，激勵(lì)科學(xué)家勇攀科技高峰。10月，科技部印發(fā)《關(guān)于印發(fā)<科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）>的通知》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）[4]，規(guī)范科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理工作；教育部印發(fā)《教育部關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代教育科學(xué)研究工作的意見(jiàn)》（教政法〔2019〕16號(hào)）[5]，將科研誠(chéng)信與科研管理相結(jié)合。2020年5月，中國(guó)科學(xué)院發(fā)布《關(guān)于科研活動(dòng)原始記錄中常見(jiàn)問(wèn)題或錯(cuò)誤的誠(chéng)信提醒》[6]，倡導(dǎo)科研誠(chéng)信。7月，科技部、自然科學(xué)基金委聯(lián)合印發(fā)《科技部 自然科學(xué)基金委關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國(guó)家科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任的通知》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2020〕203號(hào)）[7]，全面加強(qiáng)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)。2021年1月，國(guó)家衛(wèi)生健康委、科技部和國(guó)家中醫(yī)藥管理局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于印發(fā)醫(yī)學(xué)科研誠(chéng)信和相關(guān)行為規(guī)范的通知》（國(guó)衛(wèi)科教發(fā)〔2021〕7號(hào)）[8]，規(guī)范生物醫(yī)學(xué)科研誠(chéng)信行為。

4 我國(guó)高校科研誠(chéng)信問(wèn)題案例分析

4.1 高?？蒲姓\(chéng)信問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)

2006年以來(lái)，國(guó)家科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、國(guó)家社會(huì)科學(xué)聯(lián)合辦公室、中央紀(jì)律檢查委員會(huì)、國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)、南方周末、澎湃新聞等網(wǎng)站公布的關(guān)于高?？蒲姓\(chéng)信問(wèn)題引發(fā)的違規(guī)、違紀(jì)、違法事件，共計(jì)46例（見(jiàn)表1）。

Table 1 The realistic manifestation of scientific research integrity in institution of higher learning表 1 高校科研誠(chéng)信問(wèn)題現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)

科研項(xiàng)目的研究過(guò)程可以歸納為項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目結(jié)題、成果評(píng)價(jià)和成果應(yīng)用五個(gè)階段。其中，項(xiàng)目申報(bào)階段案例15件，占比33%，主要包括：抄襲、剽竊或侵占他人科研項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，冒名申報(bào)項(xiàng)目，填報(bào)虛假信息，有償修改撰寫(xiě)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，違規(guī)發(fā)布項(xiàng)目評(píng)審信息，以相似內(nèi)容重復(fù)申報(bào)項(xiàng)目等違規(guī)行為。項(xiàng)目實(shí)施階段案例10件，占比21%，具體表現(xiàn)為采取金錢(qián)賄賂、利益交換等方式獲取科研經(jīng)費(fèi)等一系列違規(guī)、違紀(jì)、違法行為。項(xiàng)目結(jié)題階段案例15件，占比33%，主要包括：編造虛假研究成果，抄襲、剽竊、侵占他人研究成果，偽造科研資料或數(shù)據(jù)，代寫(xiě)論文或一稿多發(fā)，虛構(gòu)同行評(píng)議專(zhuān)家及評(píng)議意見(jiàn)等違規(guī)行為。成果評(píng)價(jià)階段案例1件，占比1%，具體表現(xiàn)為采取弄虛作假等方式獲取科技獎(jiǎng)勵(lì)的違規(guī)行為。成果轉(zhuǎn)化階段案例5件，占比11%，主要包括私下轉(zhuǎn)讓科研成果和技術(shù)欺詐等違法行為（見(jiàn)圖1）。

Fig. 1 The case number of scientific research integrity in institution of higher learning圖 1 高?？蒲姓\(chéng)信問(wèn)題案例數(shù)量

4.2 高校學(xué)術(shù)不端行為分析

從科研管理的角度出發(fā)，高校學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因可以歸結(jié)為，科研管理體制機(jī)制不健全，在資源配置、運(yùn)行管理、科技評(píng)價(jià)、激勵(lì)監(jiān)督等方面存在短板。這些障礙不僅束縛高?？蒲邪l(fā)展，更能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)。因此，加快推進(jìn)高校科研誠(chéng)信建設(shè)，必須從完善科研誠(chéng)信管理責(zé)任體系、提高科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用效益、加強(qiáng)科技計(jì)劃全過(guò)程誠(chéng)信管理、加大科研誠(chéng)信行為管理力度等方面著手，不斷激發(fā)高校科研創(chuàng)新積極性，長(zhǎng)期推動(dòng)我國(guó)高等教育改革與科學(xué)發(fā)展。

5 加強(qiáng)高?？蒲姓\(chéng)信建設(shè)的對(duì)策及建議

5.1 實(shí)施科技計(jì)劃管理責(zé)任制度，完善科研誠(chéng)信管理責(zé)任體系

建立全責(zé)明晰、協(xié)同高效的科技計(jì)劃管理體制，明確監(jiān)管責(zé)任，激發(fā)科研人員主動(dòng)承擔(dān)項(xiàng)目的積極性。學(xué)校是科技計(jì)劃管理的責(zé)任主體，法定代表人對(duì)學(xué)?？萍加?jì)劃管理承擔(dān)法人領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，主管科研領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；科技管理部門(mén)是學(xué)?？蒲泄ぷ鞯闹鞴懿块T(mén)，負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目的過(guò)程管理，承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任；財(cái)務(wù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算和結(jié)算報(bào)銷(xiāo)等工作，承擔(dān)相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理責(zé)任；國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)科研儀器設(shè)備、材料等物資的招標(biāo)采購(gòu)管理，對(duì)由科研經(jīng)費(fèi)購(gòu)置、形成的固定資產(chǎn)承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任；監(jiān)察審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督和審計(jì)工作，承擔(dān)經(jīng)費(fèi)監(jiān)管責(zé)任；各院系配合科研管理部門(mén)進(jìn)行科技項(xiàng)目管理，對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是科技項(xiàng)目的直接責(zé)任人，對(duì)所承擔(dān)科技項(xiàng)目實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全權(quán)負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目的提出、申請(qǐng)、實(shí)施、匯報(bào)、驗(yàn)收及經(jīng)費(fèi)使用。

5.2 健全科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理機(jī)制，提高科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用效益

建立健全科研經(jīng)費(fèi)管理責(zé)任制，明確學(xué)校相關(guān)職能部門(mén)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在科研經(jīng)費(fèi)使用與管理中的職責(zé)和權(quán)限。學(xué)校是科研經(jīng)費(fèi)管理的責(zé)任主體?？蒲刑幨菍W(xué)校科研工作的主管部門(mén)，承擔(dān)相應(yīng)的科研管理責(zé)任。計(jì)財(cái)處具體負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算和結(jié)算報(bào)銷(xiāo)等工作，承擔(dān)相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理責(zé)任。國(guó)有資產(chǎn)管理處具體負(fù)責(zé)科研儀器設(shè)備、材料、家具等物資的招標(biāo)采購(gòu)管理，及對(duì)由科研經(jīng)費(fèi)購(gòu)置、形成的固定資產(chǎn)實(shí)行統(tǒng)一管理。審計(jì)和監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)使用的審計(jì)和監(jiān)督，按國(guó)家和學(xué)校的要求，定期對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用和管理進(jìn)行檢查或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是科研經(jīng)費(fèi)使用的直接責(zé)任人，對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性、合理性、真實(shí)性和相關(guān)性承擔(dān)法律責(zé)任。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要熟悉并掌握有關(guān)財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和科研經(jīng)費(fèi)管理制度，依法、據(jù)實(shí)編制科研項(xiàng)目預(yù)算和決算，及時(shí)辦理科研項(xiàng)目結(jié)題及結(jié)賬手續(xù)，按照項(xiàng)目主管部門(mén)批復(fù)預(yù)算和合同（任務(wù)書(shū)）使用經(jīng)費(fèi)，接受上級(jí)和學(xué)校相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查。

5.3 全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制度，加強(qiáng)科技計(jì)劃全過(guò)程誠(chéng)信管理

以強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核為保障，以推進(jìn)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)為重點(diǎn)，著力打造科技計(jì)劃全過(guò)程的科研誠(chéng)信管理新格局。校學(xué)術(shù)委員會(huì)全面負(fù)責(zé)學(xué)?？蒲姓\(chéng)信管理工作。組織人事部在與新聘用人員簽訂聘用合同時(shí)約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款。同時(shí)在人才項(xiàng)目申報(bào)、人才榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)申報(bào)、職稱(chēng)職務(wù)晉升等人才管理方面全面推行科研誠(chéng)信承諾制度?？蒲刑幵诳蒲许?xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、科研創(chuàng)新平臺(tái)、科技獎(jiǎng)勵(lì)等科研管理工作中全面推行科研誠(chéng)信承諾制度，參與實(shí)施的科研人員須簽署科研誠(chéng)信承諾書(shū)，對(duì)科研過(guò)程、科研成果等的真實(shí)性、完整性負(fù)主體責(zé)任。研究生院、教務(wù)處、學(xué)生處、國(guó)際交流處等學(xué)生管理相關(guān)部門(mén)在學(xué)生培養(yǎng)、教師教學(xué)研究等方面全面推行科研誠(chéng)信承諾制度。

5.4 完善科研誠(chéng)信違規(guī)行為懲罰機(jī)制，加大科研誠(chéng)信行為管理力度

健全科研違規(guī)腐敗行為的懲處機(jī)制，建立科研違規(guī)及失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)科研過(guò)程中的違規(guī)、違紀(jì)、違法人員和參與者進(jìn)行全面追責(zé)。校學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)組織調(diào)查并認(rèn)定科研失信行為，確實(shí)存在科研失信行為的，記入本?？蒲惺判袨閿?shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)科研誠(chéng)信違規(guī)行為人的處罰。根據(jù)情節(jié)輕重，給予有科研失信行為的學(xué)生批評(píng)、警告、記過(guò)、退學(xué)直至開(kāi)除學(xué)籍等處理，在當(dāng)年的先進(jìn)評(píng)選，獎(jiǎng)學(xué)金，學(xué)位晉升等申報(bào)中實(shí)行“一票否決”；給予有科研失信行為的教師通報(bào)批評(píng)、暫緩職稱(chēng)職務(wù)晉升、撤銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)資格；警告、記過(guò)、降低崗位等級(jí)或撤職、開(kāi)除等處理，在當(dāng)年先進(jìn)評(píng)選、職稱(chēng)職務(wù)晉升和科技項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才項(xiàng)目等申報(bào)中實(shí)行“一票否決”。此外，根據(jù)情節(jié)輕重，在一定期限內(nèi)不得評(píng)選先進(jìn)、晉升職稱(chēng)職務(wù)，不得申報(bào)科技項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才項(xiàng)目等。涉嫌違紀(jì)、違法的，移交有關(guān)職能機(jī)關(guān)處理。