技術(shù)轉(zhuǎn)移：引導(dǎo)發(fā)明從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)

編譯 胡德良 李善涵

2014年，克里斯?沃爾加穆斯（Chris Wohlgamuth）在得克薩斯大學(xué)達(dá)拉斯分校學(xué)習(xí)的博士課程即將結(jié)束，他在搜索引擎中輸入了這樣一個(gè)問(wèn)題：“有了物理學(xué)學(xué)位，我可以做什么？”想到要擁有終身學(xué)術(shù)職位還須申請(qǐng)助研金，這使他感到失望；而且，在產(chǎn)業(yè)界也沒(méi)有搜出什么結(jié)果。不過(guò)，沃爾加穆斯在網(wǎng)上偶然發(fā)現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的職位。他回憶說(shuō)：“我看到這個(gè)領(lǐng)域需要技術(shù)過(guò)硬的人才，對(duì)專利法要有一定了解，還要有一定的商業(yè)頭腦。”在俄亥俄州立大學(xué)，他找到了一個(gè)技術(shù)許可分析員的初級(jí)職位，在那里他還接受了在職培訓(xùn)，補(bǔ)上了所缺乏的商業(yè)知識(shí)和法律知識(shí)。現(xiàn)在，沃爾加穆斯是得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校的物理科學(xué)高級(jí)技術(shù)許可專家，這項(xiàng)工作包括引導(dǎo)發(fā)明者，使其發(fā)明從早期一直走到商業(yè)化階段。

在2012至2013年，迪皮卡?辛格（Dipika Singh）第一次嘗到了商業(yè)化的滋味，當(dāng)時(shí)她和內(nèi)布拉斯加大學(xué)醫(yī)學(xué)中心的導(dǎo)師開(kāi)發(fā)了一種用于冷凍神經(jīng)元的專有介質(zhì)。辛格說(shuō)，剛剛提取的神經(jīng)元特別“挑剔”，如果沒(méi)有冷凍保存的方法，研究人員從動(dòng)物身上獲取到所需要的東西后，就會(huì)將寶貴的神經(jīng)元細(xì)胞丟掉。現(xiàn)在，在市場(chǎng)上可以買到他們開(kāi)發(fā)的介質(zhì)，而辛格每年都能從銷售中獲得專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

在發(fā)明這種介質(zhì)的時(shí)候，辛格只有25歲，她正在決定是繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，還是探索生物技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用。她說(shuō)：“我是一個(gè)即時(shí)滿足型的人，所以有時(shí)科學(xué)對(duì)我并沒(méi)那么友好?！痹诳屏_拉多大學(xué)博爾德分校，辛格獲得了工商管理碩士學(xué)位。在讀期間，她在該大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室進(jìn)行了實(shí)習(xí)。七年后，她成為這所大學(xué)的一名高級(jí)技術(shù)許可官。

1991年，瑪格麗特?威爾金森（Margaret Wilkinson）剛剛獲得物理學(xué)博士學(xué)位后就到殼牌公司擔(dān)任研究員。她起初測(cè)試燃料配方，后來(lái)轉(zhuǎn)到一個(gè)專注于塑料回收的崗位。在該公司工作了十年之后，她加盟到劍橋大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，當(dāng)時(shí)該辦公室有6個(gè)人，20年后增加至80人。她說(shuō)：“我們的使命是幫助研究人員利用商業(yè)途徑來(lái)開(kāi)發(fā)有益于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、他們自己和大學(xué)的想法?！?/p>

在一些復(fù)合材料包裝中，早期需要撕碎才能將塑料和鋁分離。劍橋大學(xué)經(jīng)過(guò)十多年的研究，于2005年成立恩華爾公司，該公司使用微波誘導(dǎo)熱解技術(shù)分離材料并進(jìn)行回收利用

文化變遷

美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的快速增長(zhǎng)可以追溯到1980年的《專利和商標(biāo)法修正案 》（PatentandTrademarkLaw AmendmentsAct），該修正案也被稱為《拜杜法案》（Bayh–DoleAct）。該法案賦予大學(xué)、非營(yíng)利組織和小型企業(yè)對(duì)由聯(lián)邦政府資助的研究產(chǎn)生的發(fā)明享有優(yōu)先權(quán)。美國(guó)理海大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室主任里克?史密斯（Rick Smith）說(shuō)：“之前，政府擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在發(fā)明方面沒(méi)有什么改觀，仍然是障礙多多，激勵(lì)機(jī)制少之又少。允許大學(xué)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種強(qiáng)大的催化劑?！?/p>

一些機(jī)構(gòu)已經(jīng)有了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，如斯坦福大學(xué)于1970年設(shè)置了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。由于《拜杜法案》的出現(xiàn)，現(xiàn)在美國(guó)幾乎每一所研究型大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室都設(shè)有一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。此外，許多其他國(guó)家已經(jīng)調(diào)整了專利所有權(quán)規(guī)則，與美國(guó)的模式保持一致。

北美大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)（AUTM）的數(shù)據(jù)表明：從2013年到2018年，在上報(bào)數(shù)據(jù)的187個(gè)美國(guó)機(jī)構(gòu)中，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作崗位的數(shù)量從2 353個(gè)上升到了2 600個(gè)。AUTM最近的薪資調(diào)查表明：從2017年開(kāi)始，美國(guó)的大學(xué)初級(jí)技術(shù)許可代理人的薪資中位數(shù)是65 000美元（標(biāo)準(zhǔn)差為12 000美元）。博士通常會(huì)從副手級(jí)別開(kāi)始，其起薪中位數(shù)為75 000美元（標(biāo)準(zhǔn)差為26 000美元）。對(duì)于這個(gè)級(jí)別，男性的平均獎(jiǎng)金為7 000美元，女性的平均獎(jiǎng)金為5 700美元。美國(guó)物理學(xué)會(huì)統(tǒng)計(jì)研究中心的數(shù)據(jù)表明：這些工資高于新教員的工資，但低于私營(yíng)部門(mén)物理學(xué)博士的起薪中位數(shù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室主任的報(bào)酬可能會(huì)超過(guò)20萬(wàn)美元。

斯科特?埃爾羅德（Scott Elrod）在施樂(lè)公司帕洛阿爾托研究中心工作了30多年，于2017年成為斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室技術(shù)許可副主任。“這份工作非常具有吸引力，因?yàn)樗哂屑夹g(shù)含量?！彼f(shuō)，“像起草協(xié)議這樣的基礎(chǔ)工作可以很快學(xué)會(huì)，但對(duì)于商業(yè)和價(jià)值的直覺(jué)——能夠感知什么技術(shù)有可能實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值——可能需要多年的時(shí)間才能培養(yǎng)出來(lái)?！?/p>

埃爾羅德說(shuō)：“如果你喜歡多任務(wù)處理和參與多種不同的項(xiàng)目，那么技術(shù)轉(zhuǎn)移的職位可能適合你?！眲虼髮W(xué)的威爾金森說(shuō)：“學(xué)習(xí)新事物，然后見(jiàn)證成功，這是最大的樂(lè)趣。在過(guò)去的20年里，學(xué)術(shù)界對(duì)剝離出新公司的興趣越來(lái)越大?！彼霓k公室曾經(jīng)每年幫助創(chuàng)建一到兩家公司，現(xiàn)在創(chuàng)建的公司已經(jīng)超過(guò)了10家。

科羅拉多州Point Designs公司制造的假手指。該公司成立于2016年，是從假肢設(shè)計(jì)研究發(fā)展起來(lái)的，這項(xiàng)研究由公司聯(lián)合創(chuàng)始人雅各布?塞吉爾（Jacob Segil）發(fā)起，當(dāng)時(shí)他還是一名機(jī)械工程專業(yè)的研究生。該公司為失去手指的機(jī)械師、木工和其他人生產(chǎn)假體。目前，該公司正在為制造假拇指而籌集資金。塞吉爾是科羅拉多大學(xué)博爾德分校一個(gè)新項(xiàng)目的總經(jīng)理，該項(xiàng)目旨在幫助研究人員獲得資金，創(chuàng)建初創(chuàng)企業(yè)

耶魯大學(xué)技術(shù)商業(yè)化及教師創(chuàng)新部總經(jīng)理喬恩?索德斯特羅姆（Jon Soderstrom）說(shuō)：“35年前開(kāi)始工作時(shí)，我必須說(shuō)服教師們將研究成果商業(yè)化，這樣符合他們的自身利益?，F(xiàn)在，教師們已經(jīng)意識(shí)到，要想讓技術(shù)走出去，就必須讓產(chǎn)業(yè)界參與進(jìn)來(lái)。這已經(jīng)成為大學(xué)文化的一部分?！?/p>

沒(méi)有市場(chǎng)就沒(méi)有專利

技術(shù)轉(zhuǎn)移官要做大量的外聯(lián)工作：他們需要跟新來(lái)的教員見(jiàn)面，需要到大學(xué)的各部門(mén)去介紹所提供的服務(wù)，在校園周圍張貼標(biāo)語(yǔ)，舉辦有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的講座，舉辦研討會(huì)，并為學(xué)生提供實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)。當(dāng)研究人員在網(wǎng)上填寫(xiě)技術(shù)公開(kāi)表或致電技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室時(shí)，一項(xiàng)新的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作就開(kāi)始啟動(dòng)了。非正式談話也是一個(gè)常見(jiàn)的起點(diǎn)。本杰明?弗里希（Benjamin Frisch）是一名物理學(xué)家，在歐洲核子研究中心（CERN）從事知識(shí)轉(zhuǎn)移工作?！昂芏嗲闆r都是圍繞著咖啡桌發(fā)生的?！彼f(shuō)，“我意識(shí)到，許多機(jī)會(huì)都是在CERN主餐廳里吃飯談話時(shí)出現(xiàn)的?！?/p>

一旦研究人員透露出一項(xiàng)發(fā)明，技術(shù)轉(zhuǎn)移官就必須決定是否要申請(qǐng)專利。索德斯特羅姆說(shuō)：“我們與教員、博士后或?qū)W生坐下來(lái)，請(qǐng)他們解釋自己的研究工作?！睘楹芜@項(xiàng)研究具有獨(dú)特性？為什么說(shuō)這項(xiàng)研究是有意義的？都有誰(shuí)會(huì)關(guān)心這個(gè)問(wèn)題？能否帶來(lái)更好、更快、更便宜的產(chǎn)品？開(kāi)發(fā)該技術(shù)將花費(fèi)多少？理海大學(xué)的史密斯指出：只有在某項(xiàng)發(fā)明擁有市場(chǎng)的情況下，申請(qǐng)的專利才有價(jià)值。

最近，理海大學(xué)的一位物理學(xué)家給史密斯發(fā)了一封電子郵件，郵件說(shuō)一位研究生正在進(jìn)行博士論文答辯，其研究是關(guān)于非線性光學(xué)材料的?！爱?dāng)天，我就提交了一份專利申請(qǐng)?！彼f(shuō)，“有時(shí)必須快速提交申請(qǐng)才能保護(hù)有價(jià)值的創(chuàng)造性成果，研究人員也仍然可以提交論文進(jìn)行發(fā)表。”

負(fù)責(zé)這一事項(xiàng)的專員將該發(fā)明的價(jià)值及其商業(yè)化潛力與申請(qǐng)和維護(hù)專利的費(fèi)用進(jìn)行權(quán)衡。這些費(fèi)用可能會(huì)從幾百美元起，甚至攀升至數(shù)萬(wàn)美元。索德斯特羅姆說(shuō)：“耶魯大學(xué)每年審查250至300項(xiàng)新發(fā)明，而技術(shù)轉(zhuǎn)移官收到的系列申請(qǐng)可能多達(dá)1 000項(xiàng)。你必須進(jìn)行分類，弄清哪些是值得花費(fèi)時(shí)間的?！?/p>

在提交到技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的發(fā)明中，只有一小部分能夠進(jìn)入市場(chǎng)，而帶來(lái)大筆收入的情況是罕見(jiàn)的。申請(qǐng)專利的發(fā)明從1/4到3/4不等，其中只有一些發(fā)明開(kāi)發(fā)成了產(chǎn)品，商業(yè)化的就更少了。威爾金森說(shuō)：“除非研究人員有熱情，否則我們無(wú)法將任何東西商業(yè)化。研究人員必須熱衷于投入時(shí)間和精力?！币粋€(gè)公司改變了方向或沒(méi)有得到資金，許可或許會(huì)失??；產(chǎn)品也可能沒(méi)有市場(chǎng)，或者發(fā)明還不成熟，需要進(jìn)一步的大規(guī)模開(kāi)發(fā)。按照威爾金森的經(jīng)驗(yàn)：那些商業(yè)化的發(fā)明中，有1/10到1/100的商業(yè)化產(chǎn)品會(huì)帶來(lái)“合理的”收入，有兩三項(xiàng)發(fā)明會(huì)帶來(lái)了“可觀的”收入。

聲學(xué)細(xì)胞檢測(cè)技術(shù)是從洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究工作中發(fā)展起來(lái)的，最初于2006年獲得許可。聲波控制細(xì)胞的流動(dòng)，然后利用激光對(duì)細(xì)胞進(jìn)行照射檢測(cè)。由于其靈活性，該技術(shù)已成為流式細(xì)胞術(shù)的主導(dǎo)技術(shù)，由賽默飛世爾科技公司銷售推廣，技術(shù)產(chǎn)品為“Attune NxT”牌聲學(xué)細(xì)胞儀。上圖顯示了一個(gè)DNA片段大小的流式細(xì)胞儀的特寫(xiě)

20世紀(jì)90年代初，從理論物理學(xué)中產(chǎn)生了一項(xiàng)成果——根據(jù)第一性原理預(yù)測(cè)材料特性的一款軟件，分子建模公司利用這種軟件來(lái)開(kāi)發(fā)藥物和新型材料——這項(xiàng)成果成為劍橋大學(xué)最大的收入來(lái)源之一。另一個(gè)例子是劍橋大學(xué)的恩華爾公司，這是一家回收公司，在食品容器和牙膏管等軟塑料-鋁層壓板復(fù)合材料包裝中，該公司利用微波熱解法來(lái)分離塑料和鋁。2005年，恩華爾公司從一個(gè)化學(xué)工程研究小組中分離出來(lái)，這項(xiàng)工作是由研究生卡洛斯?盧德洛-帕拉?？怂梗–arlos Ludlow-Palafox）及其博士生導(dǎo)師霍華德?蔡斯（Howard Chase）完成的。

大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的大多數(shù)研究都處于早期階段，遠(yuǎn)沒(méi)有做好商業(yè)化的準(zhǔn)備。技術(shù)轉(zhuǎn)移官對(duì)發(fā)明及其潛在的應(yīng)用進(jìn)行評(píng)估，而公司往往需要更多的數(shù)據(jù)。例如，史密斯說(shuō)他正在跟一家大型化學(xué)公司合作，授權(quán)使用由理海大學(xué)的一名研究人員開(kāi)發(fā)的新肥料。這名研究人員與該公司正在合作測(cè)試這款肥料的氮含量，驗(yàn)證其功效以及生產(chǎn)的可擴(kuò)展性。

許多大學(xué)都有專門(mén)的資金用于這種定向研究，或用于讓研究人員創(chuàng)建一個(gè)產(chǎn)品原型。史密斯稱，公司傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，新發(fā)明需要跨過(guò)大學(xué)研究和商業(yè)化之間的“死亡之谷”生存下來(lái)，這是一種挑戰(zhàn)。

語(yǔ)言轉(zhuǎn)換益處多

2012年，奧利維亞?尼科萊蒂（Olivia Nicoletti）獲得了材料科學(xué)博士學(xué)位。2015至2020年期間，她在劍橋大學(xué)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。她說(shuō)：“我曾接觸的技術(shù)涉及面廣，從醫(yī)療設(shè)備到量子計(jì)算都有。你必須對(duì)技術(shù)有一種熱情，必須具有創(chuàng)造性，還應(yīng)該是一個(gè)善于交際的人。”她指出，從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的一個(gè)好處是這些技能可以轉(zhuǎn)移應(yīng)用到其他工作上。你可以進(jìn)行創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、投資、談判、公司剝離以及其他領(lǐng)域的工作。最近，尼科萊蒂投身到風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域中。

尼科萊蒂稱，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的一個(gè)難點(diǎn)是要說(shuō)一些人們不愛(ài)聽(tīng)的話。她說(shuō)：“我不得不告訴人們，他們不會(huì)成為公司優(yōu)秀的首席執(zhí)行官，最好的辦法是引進(jìn)一位專業(yè)的首席執(zhí)行官。這些都是難以展開(kāi)的對(duì)話?！甭逅拱⒗箛?guó)家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移部主任凱瑟琳?麥克唐納（Kathleen McDonald）也同意尼科萊蒂的觀點(diǎn)。她說(shuō)：“對(duì)話要講究策略，這是非常重要的。如果你說(shuō)人家的寶貝孩子樣貌丑陋，他們就會(huì)有抵觸情緒?！?/p>

另一項(xiàng)挑戰(zhàn)可能是一項(xiàng)發(fā)明進(jìn)入市場(chǎng)往往需要很長(zhǎng)的時(shí)間?！袄?，理海大學(xué)的肥料已經(jīng)開(kāi)發(fā)了三年多時(shí)間，可能還要再開(kāi)發(fā)幾年，產(chǎn)品才能做好上市的準(zhǔn)備。存在很多變數(shù)，軟件可能很快就會(huì)推向市場(chǎng)，而醫(yī)藥產(chǎn)品可能需要十年或更長(zhǎng)時(shí)間才能進(jìn)入市場(chǎng)?！?/p>

工作的一部分是進(jìn)行語(yǔ)言轉(zhuǎn)換。例如，CERN的弗里希稱，科學(xué)家的“快速”成果對(duì)于公司來(lái)說(shuō)可能有著不同的意義。技術(shù)轉(zhuǎn)移官必須能夠從研究人員可能使用的技術(shù)語(yǔ)言中跳出來(lái)，向非研究人員解釋為什么應(yīng)該關(guān)心這項(xiàng)技術(shù)，同時(shí)還不能泄露機(jī)密信息。弗里希說(shuō)：“這和溝通有很大關(guān)系?！彼鞯滤固亓_姆說(shuō)：“做這項(xiàng)工作需要提出一些探究性的、聰明的問(wèn)題。在這個(gè)行業(yè)里，自以為無(wú)所不知的人會(huì)止步不前?！?/p>

資料來(lái)源PhysicsToday