三階段評(píng)標(biāo)法在引江濟(jì)淮工程（安徽段）招標(biāo)工作中的應(yīng)用探析

朱 瑩

一、引言

工程施工招標(biāo)項(xiàng)目評(píng)標(biāo)辦法包括綜合評(píng)估法和經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法。經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法雖然評(píng)審程序簡(jiǎn)單，能有效降低招投標(biāo)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，但在當(dāng)前信用體系尚不完善的背景下，易導(dǎo)致惡意低價(jià)中標(biāo)，由此導(dǎo)致的工程質(zhì)量、安全等問(wèn)題屢屢發(fā)生，為包括諸多招標(biāo)人在內(nèi)的多方所詬病；引江濟(jì)淮工程所運(yùn)用的“三階段評(píng)標(biāo)法”相比綜合評(píng)分法在排除人為因素干擾方面發(fā)揮了一定的作用。

二、三階段評(píng)標(biāo)法在引江濟(jì)淮工程的應(yīng)用

1.工程概況

引江濟(jì)淮工程（安徽段）是一項(xiàng)以城鄉(xiāng)供水和發(fā)展江淮航運(yùn)為主，結(jié)合灌溉補(bǔ)水和改善巢湖及淮河水生態(tài)環(huán)境等綜合利用的大型跨流域調(diào)水工程，是安徽省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)“一號(hào)工程”，工程初步設(shè)計(jì)批復(fù)總投資875.37 億元，其中工程投資（含環(huán)保、水保等）563.11 億元，計(jì)劃總工期72 個(gè)月。項(xiàng)目法人為安徽省引江濟(jì)淮集團(tuán)有限公司。施工類(lèi)招標(biāo)已完成招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)量73 個(gè)，概算4059161.18 萬(wàn)元。本工程施工招標(biāo)除水運(yùn)類(lèi)項(xiàng)目按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件及監(jiān)督部門(mén)要求采用綜合評(píng)分法外，其他基本采用三階段評(píng)標(biāo)法，吸引了眾多綜合實(shí)力較強(qiáng)的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)，發(fā)揮了獨(dú)有優(yōu)勢(shì)，取得了較好效果。

2.采用三階段評(píng)標(biāo)法的由來(lái)

本工程第一個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)入安徽合肥公共資源交易中心交易時(shí)，按照當(dāng)時(shí)的交易規(guī)則要求，要求使用三階段評(píng)審法，三階段評(píng)審法的第三階段可以選用規(guī)范性評(píng)審法（有效最低價(jià)A 類(lèi)）、總價(jià)中位值法（有效最低價(jià)B 類(lèi)）、清單詳細(xì)評(píng)審法（有效最低價(jià)C 類(lèi)）之一確定中標(biāo)候選人，招標(biāo)人結(jié)合工程實(shí)際情況并進(jìn)行了優(yōu)化，形成了本工程使用的三階段（中位值）評(píng)標(biāo)法。之后在2017年安徽省水利廳組織修編施工招標(biāo)文件示范文本時(shí)，吸納了三階段評(píng)標(biāo)法（也稱(chēng)有效最低價(jià)總價(jià)中位值法）。

3.三階段評(píng)標(biāo)法評(píng)標(biāo)程序

本工程使用的三階段評(píng)標(biāo)法評(píng)標(biāo)程序分為三個(gè)階段進(jìn)行，評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)所有投標(biāo)人技術(shù)標(biāo)進(jìn)行初步評(píng)審（第一階段：技術(shù)標(biāo)初步評(píng)審）；通過(guò)技術(shù)標(biāo)初步評(píng)審的投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)入技術(shù)標(biāo)詳細(xì)評(píng)審（第二階段：技術(shù)標(biāo)詳細(xì)評(píng)審），并按照得分高低確定入圍投標(biāo)人；再對(duì)入圍的投標(biāo)人進(jìn)行商務(wù)標(biāo)評(píng)審（第三階段：商務(wù)標(biāo)評(píng)審，僅對(duì)入圍第三階段的投標(biāo)人商務(wù)標(biāo)公開(kāi)開(kāi)啟并評(píng)審），經(jīng)商務(wù)標(biāo)評(píng)審合格的投標(biāo)人（最終入圍投標(biāo)人，若入圍投標(biāo)人商務(wù)標(biāo)經(jīng)評(píng)審被否決，使得入圍投標(biāo)人不足三家，則按技術(shù)標(biāo)得分由高到低依次遞補(bǔ)三家），按照有效最低價(jià)總價(jià)中位值法，對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)高于或等于評(píng)標(biāo)有效值的按由低到高順序推薦中標(biāo)候選人。

三階段評(píng)標(biāo)法需要二次開(kāi)標(biāo)，且二次開(kāi)標(biāo)僅開(kāi)啟入圍投標(biāo)人的商務(wù)標(biāo)，其開(kāi)評(píng)標(biāo)程序相對(duì)復(fù)雜，同時(shí)對(duì)評(píng)標(biāo)質(zhì)量要求極高，一旦評(píng)審錯(cuò)誤，程序不可逆，則帶來(lái)一定的招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

4．有效最低價(jià)總價(jià)中位值的確定

第一步計(jì)算投標(biāo)人投標(biāo)總價(jià)平均值A(chǔ)。投標(biāo)人投標(biāo)總價(jià)平均值=通過(guò)商務(wù)標(biāo)初步評(píng)審合格的前N名投標(biāo)人的投標(biāo)總報(bào)價(jià)去掉n 個(gè)最高和n 個(gè)最低投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)后的算術(shù)平均值。當(dāng)N ≤5 時(shí)，n=0；當(dāng)N ＞5 時(shí)，n=1。第二步計(jì)算基準(zhǔn)價(jià)B。本階段通過(guò)商務(wù)標(biāo)評(píng)審合格的前N 名投標(biāo)人中，將投標(biāo)總報(bào)價(jià)＞1.10A 和＜0.90A 的所有投標(biāo)人投標(biāo)總報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值各視為一個(gè)報(bào)價(jià)，然后和進(jìn)入本階段評(píng)審的有效投標(biāo)人投標(biāo)總報(bào)價(jià)在0.90A（含）至1.10A（含）之間的其他有效投標(biāo)人報(bào)價(jià)組成一組數(shù)，按數(shù)值大小由低到高進(jìn)行排序，經(jīng)過(guò)排序的該組數(shù)中最中間位置的數(shù)值為中位數(shù)（若該組數(shù)為偶數(shù)，則取中間兩個(gè)數(shù)值的平均值作為中位數(shù)）。中位數(shù)數(shù)值即為基準(zhǔn)價(jià)B。第三步計(jì)算評(píng)標(biāo)有效值。將基準(zhǔn)價(jià)B與開(kāi)標(biāo)時(shí)抽取的C 值相乘，得出評(píng)標(biāo)有效值。C 值為下浮系數(shù)，由投標(biāo)人代表在五個(gè)數(shù)中抽取。有效最低價(jià)總價(jià)中位值法數(shù)據(jù)模型見(jiàn)圖1。

圖1 有效最低價(jià)總價(jià)中位值法數(shù)據(jù)模型圖

從有效最低價(jià)總價(jià)中位值法數(shù)據(jù)模型圖可以看出，按投標(biāo)報(bào)價(jià)平均值上下一定比例劃出區(qū)間，上下區(qū)間無(wú)論投標(biāo)報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)多少，均分別只視為一家，與中間區(qū)間所有數(shù)據(jù)一并形成新數(shù)據(jù)序列，取最中間一個(gè)數(shù)（奇數(shù)列）或最中間兩個(gè)值的平均數(shù)（偶數(shù)列）為中位值，即總價(jià)中位值?？們r(jià)中位值在一次平均的基礎(chǔ)上，將過(guò)高過(guò)低的報(bào)價(jià)僅作為一家，以中位值代替平均值，能夠起到較好的預(yù)防串通投標(biāo)效果。

三、三階段評(píng)標(biāo)法的歸類(lèi)分析

1.評(píng)標(biāo)方法概述

《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的評(píng)標(biāo)方法包括經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法和綜合評(píng)估法兩類(lèi)。經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法是以?xún)r(jià)格為主導(dǎo)考量因素，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)價(jià)的一類(lèi)評(píng)標(biāo)辦法，中標(biāo)人的投標(biāo)文件應(yīng)能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低，但是投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外；綜合評(píng)估法是以?xún)r(jià)格、商務(wù)和技術(shù)等為考量因素，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)價(jià)的一類(lèi)評(píng)標(biāo)辦法，中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中不同行業(yè)和地區(qū)采用的其他不同名稱(chēng)的評(píng)標(biāo)方法，一般都可以歸類(lèi)為這兩類(lèi)評(píng)標(biāo)方法。與本工程相關(guān)的行業(yè)和地區(qū)常用評(píng)標(biāo)方法見(jiàn)表1。

表1 相關(guān)行業(yè)和地區(qū)常用評(píng)標(biāo)方法表

2.三階段評(píng)標(biāo)法的歸類(lèi)分析

本工程使用的三階段評(píng)標(biāo)法于以?xún)r(jià)格、商務(wù)和技術(shù)等為考量因素，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種評(píng)標(biāo)方法，應(yīng)歸類(lèi)于綜合評(píng)估法。其第二階段技術(shù)標(biāo)詳細(xì)評(píng)審確定入圍單位的方法與《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2018年版）中的“技術(shù)評(píng)分最低標(biāo)價(jià)法”的第一個(gè)信封詳細(xì)評(píng)審的規(guī)則類(lèi)似，均是對(duì)滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求的投標(biāo)文件的商務(wù)和技術(shù)因素進(jìn)行評(píng)分，按照得分由高到低排序，對(duì)排名在招標(biāo)文件規(guī)定數(shù)量以?xún)?nèi)的投標(biāo)人入圍下一階段報(bào)價(jià)文件進(jìn)行評(píng)審，以達(dá)到“有限數(shù)量制”優(yōu)選投標(biāo)人的目的。而第三階段有效最低價(jià)總價(jià)中位值法確定中標(biāo)候選人的方法，與《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中的“合理低價(jià)法”中的思路大致相同，按照招標(biāo)文件約定計(jì)算出一個(gè)相當(dāng)于評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的“評(píng)標(biāo)有效值”，對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)高于或等于評(píng)標(biāo)有效值的按由低到高順序推薦中標(biāo)候選人，實(shí)現(xiàn)“合理低價(jià)”選擇中標(biāo)人的目的。

通過(guò)以上分析，三階段（中位值）評(píng)標(biāo)方法，實(shí)質(zhì)上是“有限數(shù)量制后的合理低價(jià)”，由于第二階段即技術(shù)標(biāo)詳細(xì)評(píng)審的分值不帶入第三階段，中標(biāo)候選人的產(chǎn)生及排名有一定的隨機(jī)性，相對(duì)增加了招標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性，也在一定程度上排除了人為因素的干擾。

四、三階段評(píng)標(biāo)法的優(yōu)化

1.入圍數(shù)及條件

《安徽省水利水電工程施工招標(biāo)文件示范文本（2017年版）》：第三階段首先按投標(biāo)人第二階段得分由高到低依次進(jìn)行商務(wù)報(bào)價(jià)符合性評(píng)審，取通過(guò)評(píng)審的前N 家（N 一般取7 ～15，由招標(biāo)人根據(jù)項(xiàng)目具體情況選擇），投標(biāo)人依據(jù)有效最低價(jià)總價(jià)中位值法推薦中標(biāo)候選人。

本工程優(yōu)化為：通過(guò)第一階段評(píng)審?fù)稑?biāo)人家數(shù)為10 家以上時(shí)，按第二階段技術(shù)標(biāo)得分28 分（滿分的70%）及以上，由高到低的順序最多取前7 家入圍第三階段評(píng)審；通過(guò)第一階段評(píng)審?fù)稑?biāo)人家數(shù)為10 家（含10 家）以下時(shí)，按第二階段技術(shù)標(biāo)得分28 分及以上，由高到低的順序最多取前5 家入圍第三階段評(píng)審。

前者為固定入圍家數(shù)，后者為差別化入圍方式，即10 家以上時(shí)入圍7 家，10 家及以下時(shí)入圍5 家，可以在一定程度上增強(qiáng)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性；同時(shí)約定“技術(shù)標(biāo)得分28 分及以上”才能夠符合入圍條件，避免相對(duì)較弱的施工企業(yè)入圍。

2.下浮系數(shù)C 值的選取

《安徽省水利水電工程施工招標(biāo)文件示范文本（2017年版）》下浮系數(shù)為：0.96、0.97、0.98、0.99、1.0。本工程在樅陽(yáng)引江樞紐工程C001、蜀山泵站樞紐工程J005-1 及淠河總干渠渡槽土建與安裝J008-2 等建筑物工程的三階段評(píng)審法中，將下浮系數(shù)C 值取值范圍由前期的0.96、0.97、0.98、0.99、1.00 調(diào)整為0.980、0.985、0.990、0.995、1.000，下限提高了2%，同時(shí)將各值之間的差值由0.01 調(diào)低為0.005，主要的目的是一方面引導(dǎo)投標(biāo)人更為理性報(bào)價(jià)， 投標(biāo)人的報(bào)價(jià)受諸多因素的影響，系數(shù)僅僅是其中一個(gè)因素，假定外部條件均一致的情況下，整體提升下浮系數(shù)，對(duì)于投標(biāo)人的報(bào)價(jià)有拉高幅度的作用；另一方面由于標(biāo)段金額較大，投標(biāo)人報(bào)價(jià)相對(duì)值相差較少，縮小C 值差距，有利于隨機(jī)抽取的C 值發(fā)揮作用。

五、三階段評(píng)標(biāo)法的適用性分析

本工程使用的三階段評(píng)標(biāo)法的實(shí)質(zhì)上屬于“有限數(shù)量制后的合理低價(jià)”，適用于競(jìng)爭(zhēng)較為充分且技術(shù)復(fù)雜的招標(biāo)項(xiàng)目。按照10 家以上入圍7 家、10家及以下入圍5 家，當(dāng)投標(biāo)人少于8 家，特別是合格投標(biāo)人為7 家以下時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)的效果明顯降低，與合格制下的合理低價(jià)近似。本工程采用三階段評(píng)審法的42 個(gè)項(xiàng)目中，投標(biāo)人少于8 的項(xiàng)目有3 個(gè)，合格投標(biāo)人7 家以下的項(xiàng)目有5 個(gè)，此類(lèi)項(xiàng)目一般為管道供水工程和樞紐工程，評(píng)標(biāo)委員會(huì)的綜合賦分目的在于確定入圍單位的前5 家，由于前5 名的賦分并不帶入下一階段，一定程度上失去了賦分和競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的意義，該情況下，宜采用綜合評(píng)分法。

六、結(jié)語(yǔ)

引江濟(jì)淮工程施工招標(biāo)采用的三階段評(píng)標(biāo)法屬于綜合評(píng)估法，實(shí)質(zhì)上是“有限數(shù)量制后的合理低價(jià)”。該方法既能保證入圍單位的整體實(shí)力，又能選擇到相對(duì)合理低價(jià)，體現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的內(nèi)涵。同時(shí)，該方法在增強(qiáng)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性及排除人為因素干擾方面均有一定的優(yōu)勢(shì)，適用于競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)充分、技術(shù)復(fù)雜的招標(biāo)項(xiàng)目。本文通過(guò)對(duì)三階段評(píng)標(biāo)法的剖析，以期對(duì)各招標(biāo)主體使用時(shí)有所裨益