國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究*
——基于山西省28家大中型國有企業(yè)的實(shí)證研究

范 毅

（山西省中小企業(yè)基金發(fā)展集團(tuán)有限公司，山西 太原030002）

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革向縱深發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新能力成為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)迭代升級(jí)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)足進(jìn)步的動(dòng)力源。區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的有效提升有賴于技術(shù)創(chuàng)新能力方面的重點(diǎn)突破，技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)作為衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力高低的重要依據(jù)，對(duì)于提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的指導(dǎo)意義。省屬大中型國有企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展是山西省轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵，是提高區(qū)域科技創(chuàng)新綜合水平的重要力量。因此，提升省屬大中型國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平對(duì)促進(jìn)山西省經(jīng)濟(jì)跨越式高質(zhì)量發(fā)展具有重要的作用。

1 技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效研究現(xiàn)狀

技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效是對(duì)企業(yè)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過程創(chuàng)新效率與創(chuàng)新效果的綜合評(píng)價(jià)。通過梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)研究資料，發(fā)現(xiàn)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的研究主要集中在創(chuàng)新績(jī)效、全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)創(chuàng)新如何提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力等方面。解學(xué)梅等以長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)為研究對(duì)象進(jìn)行了社會(huì)調(diào)查，進(jìn)而研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中知識(shí)吸收能力在協(xié)同創(chuàng)新與創(chuàng)新績(jī)效之間的作用機(jī)理[1]。李培楠等通過對(duì)我國制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析，發(fā)現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段創(chuàng)新資源要素對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響[2]。姜濱濱、匡海波通過對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)研究進(jìn)行總結(jié)和梳理，構(gòu)建了基于“效率-產(chǎn)出”的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)綜合性分析框架[3]。

2 國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)證研究

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文選取山西省大中型國有企業(yè)作為分析樣本，所用指標(biāo)體系是在對(duì)國有企業(yè)實(shí)地考察、訪問的基礎(chǔ)上，通過查閱整理相關(guān)文獻(xiàn)并經(jīng)過反復(fù)分析斟酌、廣泛征求專家意見，對(duì)已存在的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行分級(jí)后構(gòu)建出來的科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。

為了更好地評(píng)價(jià)國有企業(yè)的科技創(chuàng)新績(jī)效，在對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行分析后選取了12個(gè)指標(biāo)進(jìn)行因子分析，具體指標(biāo)見表1。

表1 指標(biāo)體系表

2.2 因子分析

2.2.1 前提判斷

使用SPSS25.0進(jìn)行因子分析，通過相關(guān)性矩陣（見表2），可以看出各變量間的相關(guān)系數(shù)大都大于0.3，說明各個(gè)變量間有較強(qiáng)的相關(guān)性。

表2 相關(guān)性矩陣

使用KMO和巴特利特球形度檢驗(yàn)對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)是否滿足因子分析的條件進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見表3。由表3可以看出，KMO值為0.628，同時(shí)巴特利特球形度檢驗(yàn)的P值小于顯著性水平0.05。因此可以拒絕巴特利特球形度檢驗(yàn)的零假設(shè)，說明變量之間的相關(guān)性比較強(qiáng)，滿足進(jìn)行因子分析的條件，可以對(duì)其進(jìn)行因子分析。

表3 KMO和巴特利特檢驗(yàn)

2.2.2 提取公共因子

對(duì)高維數(shù)據(jù)進(jìn)行降維，并去除其多重共線性，使用凱撒正態(tài)化最大方差法對(duì)原始變量進(jìn)行主成分分析，得到了成分特征值和成分方差貢獻(xiàn)率。根據(jù)實(shí)際情況提取出3個(gè)公因子，見表4。由表4可知，第一個(gè)因子解釋了原始變量總方差的32.466%，第二個(gè)因子解釋了原始變量總方差的23.451%，第三個(gè)因子解釋了原始變量總方差的22.373%，3個(gè)因子共解釋了原始變量總方差的78.290%，因子分析效果理想。

表4 總方差解釋

由碎石圖（見第3頁圖1）可以看出：第一個(gè)因子的特征值很高，即方差貢獻(xiàn)率很大，說明它對(duì)原始變量的解釋力度是最大的；但是第3個(gè)因子之后的因子特征值都比較小且都小于1，說明它們?cè)诮忉屧甲兞糠矫娴呢暙I(xiàn)很小，可忽略不計(jì)。同時(shí)，結(jié)合表4關(guān)于總方差的解釋也可以看出提取3個(gè)因子是最合適的。通過主成分分析法提取的公因子可解釋原始變量的大部分信息，提取效果比較理想。

圖1 碎石圖

2.2.3 因子旋轉(zhuǎn)

表5 為旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣，從中可以看到各個(gè)原始變量分別在3個(gè)因子上的載荷分布，同時(shí)了解到哪些原始變量在哪個(gè)因子上具有較大的載荷，進(jìn)而確定每一個(gè)因子上所包含信息的性質(zhì)。

表5 旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣

第一個(gè)因子在“X2（企業(yè)研發(fā)人員總數(shù)）”“X4（承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量）”“X5（承擔(dān)國家科技創(chuàng)新方面試點(diǎn)示范工程數(shù)量）”“X9（在孵企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)數(shù)量）”“X10（創(chuàng)客人數(shù)）”上有較大的載荷，此類變量均與國有企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力相關(guān)，代表了國有企業(yè)的核心創(chuàng)新力。因此，將其命名為“自主創(chuàng)新因子”。

第二個(gè)因子在“X1（企業(yè)研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額）”“X6（企業(yè)擁有有效發(fā)明專利數(shù)）”“X8（企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入）”上有較大的載荷，此類變量與國有企業(yè)的投入產(chǎn)出相關(guān)，代表了國有企業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)換能力。因此，將其命名為“創(chuàng)新效率因子”。

第三個(gè)因子在“X3（省級(jí)以上創(chuàng)新平臺(tái)、基地?cái)?shù)量）”“X7（國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量）”“X11（企業(yè)國際合作交流活動(dòng)次數(shù)）”“X12（產(chǎn)學(xué)研合作交流次數(shù)）”上有較大的載荷，此類變量均與國有企業(yè)與外界的協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)，代表了國有企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力。因此，將其命名為“協(xié)同創(chuàng)新因子”。

2.2.4 計(jì)算因子得分與綜合得分

基于對(duì)省屬大中型國有企業(yè)科技創(chuàng)新績(jī)效綜合評(píng)估且進(jìn)行綜合水平排序的目的，本文立足于因子分析過程中提煉的3個(gè)公共因子所形成的得分系數(shù)矩陣（見表6），選取公共因子的方差貢獻(xiàn)率作為權(quán)重，據(jù)此建立技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的綜合評(píng)估模型。借助該模型，將各指標(biāo)所形成的數(shù)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，依次代入因子得分公式從而得到樣本在每個(gè)因子上的得分情況，然后計(jì)算得到28家山西省省屬大中型國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合績(jī)效情況。

表6 成分得分系數(shù)矩陣

研究結(jié)果表明，研究樣本中有9家國有企業(yè)績(jī)效得分為正，其余19家為負(fù)。從自主創(chuàng)新因子的得分來看，山西焦煤集團(tuán)有限責(zé)任公司、山西晉城無煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司和陽泉煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司表現(xiàn)優(yōu)異，說明這3家企業(yè)比較注重在研發(fā)創(chuàng)新方面的人力物力投資，而大同煤礦集團(tuán)有限責(zé)任公司和山西交通控股集團(tuán)有限公司在這方面的投入較少。從創(chuàng)新效率因子的得分來看，大同煤礦集團(tuán)有限責(zé)任公司、山西晉城無煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司和山西潞安礦業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司的投入產(chǎn)出能力較強(qiáng)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)有很大的利用率，轉(zhuǎn)化為了高新技術(shù)產(chǎn)品的銷售收入，值得注意的是，山西焦煤集團(tuán)有限責(zé)任公司在此方面的狀況令人擔(dān)憂。從協(xié)同創(chuàng)新因子的得分排名來看，太原重型機(jī)械集團(tuán)有限公司、山西交通控股集團(tuán)有限公司和煤炭工業(yè)太原設(shè)計(jì)研究院集團(tuán)有限公司效果突出，說明這3家企業(yè)在與外界的協(xié)同創(chuàng)新方面有較大的成效，而陽泉煤業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司在這方面有待加強(qiáng)。

2.2.5 主要結(jié)論

結(jié)合上文的分析與討論，山西省大中型國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中存在的問題主要表現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

1）創(chuàng)新要素與資源的配置效率較低。省屬大中型國有企業(yè)的整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過程存在著許多政府補(bǔ)貼行為，使得省屬大中型國有企業(yè)既具備了科技創(chuàng)新政策的天然優(yōu)勢(shì)，又享有技術(shù)創(chuàng)新過程所必需的技術(shù)、人才、資本等創(chuàng)新資源要素優(yōu)勢(shì)。然而，這其中存在著政府主導(dǎo)的發(fā)展模式強(qiáng)化了山西省省屬大中型國有企業(yè)的行業(yè)壟斷地位、資源配置效率不高、投入-產(chǎn)出結(jié)構(gòu)比例不均衡等問題。

2）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型之間的不協(xié)調(diào)問題仍然突出。當(dāng)前，山西省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在從原先的“一煤獨(dú)大”轉(zhuǎn)變?yōu)樾码A段的“八柱擎天”，然而山西省28家大中型國有企業(yè)中生物醫(yī)藥、新材料、電子信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面的技術(shù)創(chuàng)新水平仍然不高，創(chuàng)新資源仍然集中在發(fā)展勢(shì)頭比較好的頭部國有企業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型之間的不協(xié)調(diào)導(dǎo)致了山西省在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育方面明顯滯后。

3）技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)介質(zhì)而存在。從整體來看，本地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出正向影響，周圍區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在明顯負(fù)向影響，但是周邊地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更為有效?？赡艿脑蚴请S著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化不斷增強(qiáng)，周邊地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接作用力隨著該區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的不斷提升而得到強(qiáng)化，這一現(xiàn)象導(dǎo)致本地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新要素向周邊地區(qū)流動(dòng)發(fā)展，進(jìn)而使得本地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平滯后于周邊地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)滯緩。但是由于外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在，周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的同時(shí)會(huì)加速本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，因此，會(huì)對(duì)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生正向效應(yīng)。

3 山西省大中型國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升建議

“十四五”時(shí)期是我國從工業(yè)大國邁向工業(yè)強(qiáng)國的關(guān)鍵階段，加速提升技術(shù)創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的重要支撐。在山西省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的新時(shí)期，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨新形勢(shì)和新挑戰(zhàn)，需要從推動(dòng)單一技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)向構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)，進(jìn)而全面提升山西省技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，結(jié)合以上的分析與討論，本文提出以下建議。

1）加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)要素的組織與協(xié)調(diào)。第一，政府應(yīng)該繼續(xù)加大對(duì)科技創(chuàng)新資源要素的投入力度，充分發(fā)揮政府政策與引導(dǎo)基金的引導(dǎo)功效，推動(dòng)更多創(chuàng)新要素的集聚，助力區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升。第二，強(qiáng)化開放創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新融合發(fā)展，充分調(diào)動(dòng)省內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新主體參與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐的主動(dòng)性，挖掘各方優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過程的平臺(tái)化發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提高。第三，打通科技金融雙向正循環(huán)路徑。引入多元化和競(jìng)爭(zhēng)性的金融服務(wù)體系，優(yōu)化金融行業(yè)支持科技創(chuàng)新的體制機(jī)制，使得金融資源能夠真正流向具有創(chuàng)新效率與創(chuàng)新效能的企業(yè)和研發(fā)投資項(xiàng)目，進(jìn)而提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平。

2）加快區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育。要制定引導(dǎo)和支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新的政策措施。要根據(jù)不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)、不同階段的發(fā)展差異性，實(shí)施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重點(diǎn)突破、區(qū)域產(chǎn)業(yè)分類引導(dǎo)、差異化支持的技術(shù)創(chuàng)新扶持發(fā)展政策，充分發(fā)揮科技計(jì)劃、科技創(chuàng)新平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的重要影響作用，打出政策支持工具的“組合拳”。與此同時(shí)，針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐存在的“背對(duì)背”競(jìng)爭(zhēng)與“面對(duì)面”合作程度的不同，選擇合適的政府介入程度與介入方式，做到因地制宜、因產(chǎn)施政。

3）積極爭(zhēng)取融入京津冀協(xié)同發(fā)展國家重大戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)區(qū)域聯(lián)動(dòng)發(fā)展。京津冀區(qū)域的經(jīng)濟(jì)活力、開放程度、創(chuàng)新能力均處于我國城市群的第一梯隊(duì)，對(duì)山西省技術(shù)創(chuàng)新能力的提升具有很強(qiáng)的示范與帶動(dòng)作用，而山西省和京津冀又具有區(qū)域合作的天然優(yōu)勢(shì)，因此要將與京津冀的深度融合發(fā)展當(dāng)作一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，實(shí)現(xiàn)科技要素、經(jīng)貿(mào)要素、人才要素、交通體系等多要素的協(xié)同對(duì)接。