石化科研園區(qū)項(xiàng)目暫估價(jià)管理研究

孫寶平

（中國(guó)石化工程建設(shè)有限公司，北京100101）

石油化工科研園區(qū)項(xiàng)目不但建筑單體多、使用功能復(fù)雜、智能樓宇要求高，而且還承載著特定的工藝功能，因而項(xiàng)目建設(shè)的難度大，對(duì)成本控制的要求高。中國(guó)石化近年在全國(guó)范圍內(nèi)先后規(guī)劃建設(shè)多個(gè)綜合性的科研園區(qū)，位于北京市郊的某科研中心（以下簡(jiǎn)稱K園區(qū)）是其中比較具有代表性的一個(gè)。園區(qū)可供科研辦公，并配有專業(yè)性較強(qiáng)的檢、實(shí)驗(yàn)設(shè)施，對(duì)操作安全性要求較高；同時(shí)園區(qū)也是石化數(shù)據(jù)中心之一，既要實(shí)現(xiàn)運(yùn)行環(huán)境的極端穩(wěn)定性，又要滿足低碳化總體要求下的綠色節(jié)能指標(biāo)。在這些復(fù)雜建設(shè)目標(biāo)的要求下，項(xiàng)目定義階段設(shè)置的暫估價(jià)工程明顯超出一般工程[1]，給項(xiàng)目建設(shè)的成本和進(jìn)度控制帶來(lái)很大挑戰(zhàn)。在項(xiàng)目建成之際，對(duì)暫估項(xiàng)管理進(jìn)行系統(tǒng)分析，有針對(duì)性地提出優(yōu)化方案，有利于為今后類似項(xiàng)目提供借鑒，提升大型石化科研園區(qū)項(xiàng)目的管理水平。

1 K園區(qū)項(xiàng)目暫估價(jià)工程管理概況

K園區(qū)項(xiàng)目包括以綜合科研樓和實(shí)驗(yàn)樓為主要單體的第一標(biāo)段；以數(shù)據(jù)中心和能源樓為主要單體的第二標(biāo)段。根據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500），暫估價(jià)定義為招標(biāo)人在工程量清單中提供的用于支付必然發(fā)生但暫時(shí)不能確定價(jià)格的材料、工程設(shè)備的單價(jià)以及專業(yè)工程的金額。K園區(qū)項(xiàng)目暫估項(xiàng)工程共計(jì)28項(xiàng)，其中由施工總承包商發(fā)包的項(xiàng)目計(jì)入總承包合同額，占合同總額的24%；由建設(shè)方發(fā)包的暫估項(xiàng)不計(jì)入總承包合同額，建設(shè)方委托管理單位直接管理，形成了施工總承包范圍之外的多個(gè)獨(dú)立子項(xiàng)。

項(xiàng)目伊始，從技術(shù)角度對(duì)暫估項(xiàng)費(fèi)用控制的難度進(jìn)行評(píng)估，識(shí)別主要影響因素，包括工程專業(yè)性、復(fù)雜性、設(shè)計(jì)分包情況以及二次設(shè)計(jì)情況等，對(duì)這些因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，重點(diǎn)管理。綜合評(píng)分見(jiàn)表1。

表1 暫估價(jià)工程費(fèi)用管理難度評(píng)價(jià)表

在暫估價(jià)工程費(fèi)用管理難度識(shí)別的基礎(chǔ)上，過(guò)程管理主要堅(jiān)持以下原則：①建立工程量清單編制的會(huì)審與澄清機(jī)制，提高清單編制準(zhǔn)確性；②合理把握投標(biāo)資格的設(shè)置與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確保富有經(jīng)驗(yàn)的合格承包商進(jìn)場(chǎng)；③暫估項(xiàng)工程“先算后干”，避免出現(xiàn)暫估項(xiàng)工程中嵌套“二次暫估價(jià)”；④嚴(yán)格變更審批過(guò)程管理，堅(jiān)持暫估項(xiàng)變更隨進(jìn)度同步審核[2]，與總包主合同進(jìn)度款支付盡可能匹配。

在上述暫估項(xiàng)中，幕墻工程在清單階段即認(rèn)定超過(guò)主合同中所列的暫估價(jià)，也超過(guò)概算指標(biāo)，其余已上報(bào)的各個(gè)專項(xiàng)工程的結(jié)算價(jià)都在暫估價(jià)范圍內(nèi)，暫估價(jià)工程的投資控制整體良好。但暫估項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)、清單審核、施工組織、變更管理等問(wèn)題仍不少，這些問(wèn)題最終反映在工期上。K園區(qū)項(xiàng)目除去一些外部因素造成進(jìn)度延誤外，有效工日超出計(jì)劃約10%。

2 工程暫估價(jià)控制的影響因素分析

2.1 暫估項(xiàng)費(fèi)用控制影響因素歸納

從K園區(qū)的項(xiàng)目實(shí)踐可以看出，項(xiàng)目暫估價(jià)工程的投資控制管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，為強(qiáng)化暫估價(jià)工程管控，應(yīng)將參建各方在項(xiàng)目全生命周期的各階段對(duì)暫估價(jià)形成影響的因素全面識(shí)別清楚，從而為有針對(duì)性的優(yōu)化解決方案打下基礎(chǔ)。

圖1為暫估項(xiàng)費(fèi)用控制的影響因素歸納，以魚(yú)骨圖的形式展開(kāi)。

圖1 暫估項(xiàng)投資控制影響因素魚(yú)骨圖

2.2 以層次分析法（AHP）分析暫估項(xiàng)費(fèi)控影響因素

2.2.1 層次分析法建模

在魚(yú)骨圖的基礎(chǔ)上以AHP法對(duì)控制價(jià)影響因素之間的關(guān)系進(jìn)行比較，進(jìn)一步識(shí)別暫估項(xiàng)投資控制的管理重點(diǎn)。層次分析法在項(xiàng)目投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理[3]方面應(yīng)用廣泛，簡(jiǎn)便易行。其基本原理是通過(guò)分析，將一個(gè)統(tǒng)一目標(biāo)下的影響因素建立層次關(guān)系，即目標(biāo)層（C）、準(zhǔn)則層（B）和指標(biāo)層（P），將層次之間的不同元素進(jìn)行兩兩比較（aij），提高不同元素之間關(guān)系識(shí)別的精準(zhǔn)性，然后進(jìn)行歸一化，形成統(tǒng)一的重要性權(quán)重。

首先構(gòu)建判斷矩陣。設(shè)有n個(gè)因素，通過(guò)9位標(biāo)度法進(jìn)行表示，評(píng)價(jià)當(dāng)量分別設(shè)為X1，X2，X3，…，Xn，它們之間的判定矩陣A為：

其最大特征值λmax，以CI（Consistency Index）作為指標(biāo)，判定其一致性程度，即：

表2 AHP法各層定義

然后設(shè)計(jì)問(wèn)卷，由專家對(duì)各個(gè)要素進(jìn)行兩兩評(píng)分。在本研究中，分別邀請(qǐng)參與過(guò)類似項(xiàng)目的建設(shè)方、管理方、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方、施工方等20余位專家進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，對(duì)指標(biāo)層和準(zhǔn)則層的各個(gè)因素之間的關(guān)系進(jìn)行打分。

2.2.2 暫估價(jià)控制各級(jí)影響因素權(quán)重

根據(jù)調(diào)查結(jié)果運(yùn)算。計(jì)算出指標(biāo)層（P1～P23）相對(duì)于所屬準(zhǔn)則層的權(quán)重系數(shù)以及準(zhǔn)則層（B1～B6）相對(duì)于目標(biāo)層C的權(quán)重系數(shù)。表3為P1～P4相對(duì)于準(zhǔn)則層B1的關(guān)系，表4為各準(zhǔn)則層B1～B6之間的關(guān)系。

表3 準(zhǔn)則層B1所屬指標(biāo)層關(guān)系矩陣

表4 各準(zhǔn)則層B1～B6關(guān)系矩陣

經(jīng)各層權(quán)重相乘得到總權(quán)重計(jì)算結(jié)果，排序如表5所示。

表5 各指標(biāo)層總權(quán)重值及排序

在23個(gè)不同指標(biāo)中，標(biāo)前設(shè)計(jì)深度（P9）、暫估項(xiàng)數(shù)量與占比（P1）、合同專用條款（P5），建設(shè)需求描述（P3）以及限額設(shè)計(jì)水平（P11）五項(xiàng)的總權(quán)重超過(guò)超過(guò)總權(quán)重的一半?？梢钥闯觯笜?biāo)層的各個(gè)影響因素中，項(xiàng)目前期影響大于后期，建設(shè)方的影響大于承包商，設(shè)計(jì)的組織至關(guān)重要。

2.2.3 K園區(qū)暫估價(jià)影響因素排序和解讀

在上述評(píng)價(jià)過(guò)程中，也包含了K園區(qū)項(xiàng)目的各方參建專家對(duì)暫估價(jià)的影響因素所進(jìn)行的評(píng)價(jià)，將這些評(píng)價(jià)單獨(dú)提取排序，權(quán)重前五位的指標(biāo)見(jiàn)表6。

表6 K園區(qū)項(xiàng)目指標(biāo)層主要權(quán)重比對(duì)

通過(guò)與表5的通用排序比較可以發(fā)現(xiàn)：①暫估項(xiàng)的數(shù)量與占比仍然排在前五位，并且排序升至首位，絕對(duì)權(quán)重進(jìn)一步提高。標(biāo)前設(shè)計(jì)深度的絕對(duì)權(quán)重進(jìn)一步提高，標(biāo)前設(shè)計(jì)深度與暫估項(xiàng)數(shù)量具有一定的關(guān)聯(lián)性。②激勵(lì)機(jī)制和變更審批流程兩項(xiàng)進(jìn)入排序前五名，與通用排序相比產(chǎn)生了較大偏差。K園區(qū)的各方參建人員認(rèn)為這兩項(xiàng)在暫估價(jià)管理中更為重要，說(shuō)明這兩個(gè)因素對(duì)暫估價(jià)管理產(chǎn)生了不利影響從而提高了辨識(shí)過(guò)程中的敏感度。

3 科研園區(qū)暫估價(jià)管理的提升措施

3.1 嚴(yán)格限定暫估價(jià)列項(xiàng)

3.1.1 評(píng)估分項(xiàng)工程的專業(yè)性

在實(shí)踐中，衡量分項(xiàng)工程的專業(yè)性，通常要考慮幾個(gè)方面：工程對(duì)設(shè)計(jì)方資質(zhì)和專業(yè)領(lǐng)域能力的特定要求；對(duì)工程質(zhì)量和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的特殊要求；與市政工程銜接緊密以及特殊監(jiān)管的專項(xiàng)工程等。當(dāng)分別滿足一項(xiàng)或多項(xiàng)上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，視為專業(yè)性較強(qiáng)的工程，可列為暫估項(xiàng)，而精裝修工程、電梯、智能樓宇等則不應(yīng)列為暫估項(xiàng)。

3.1.2 評(píng)估工程施工順序

在工序方面，至少應(yīng)從兩方面把關(guān)，判斷是否適宜設(shè)置為暫估項(xiàng)工程：①該工程是否處在項(xiàng)目施工的關(guān)鍵路徑上；②該工程是否存在多個(gè)緊后工作[4]。

評(píng)估K園區(qū)的專項(xiàng)工程，比較典型的是幕墻工程和實(shí)驗(yàn)室設(shè)備工程。幕墻工程存在多項(xiàng)緊后工程，包括室內(nèi)裝修工程、夜景照明工程等；實(shí)驗(yàn)室設(shè)備（包括管線系統(tǒng)）在實(shí)驗(yàn)樓施工的關(guān)鍵路徑上，均不宜列為暫估項(xiàng)。

3.1.3 評(píng)估分項(xiàng)工程的綜合性

在K園區(qū)項(xiàng)目中，數(shù)據(jù)中心機(jī)房工程和冷熱源系統(tǒng)分別是K園區(qū)數(shù)據(jù)中心和能源中心兩個(gè)建筑物最重要的單項(xiàng)工程，暫估價(jià)均超過(guò)億元，單項(xiàng)投資占比巨大，共同特點(diǎn)是綜合性強(qiáng)，當(dāng)中包括了大量子項(xiàng)。這兩項(xiàng)暫估項(xiàng)工程在啟動(dòng)后，均進(jìn)行了大規(guī)模的方案調(diào)整，與各自單體的總體工程產(chǎn)生了大量交叉，其中，數(shù)據(jù)中心機(jī)房工程控制價(jià)雖然在控，但總包商對(duì)機(jī)房工程方案的修改所造成的主體工期延期提出了索賠。對(duì)于綜合性強(qiáng)的工程，應(yīng)盡可能分解，將一些通用項(xiàng)納入主合同，避免整體打包放進(jìn)暫估項(xiàng)。

按照上述原則對(duì)暫估項(xiàng)列項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估和控制后，K園區(qū)暫估項(xiàng)工程項(xiàng)數(shù)減為15項(xiàng)，只占原列項(xiàng)的54%，暫估項(xiàng)投資占比降低70%以上，達(dá)到占比主體工程20%以內(nèi)的合理區(qū)間，緩解暫估項(xiàng)投資控制的壓力。

3.2 優(yōu)化設(shè)計(jì)管理與組織模式

3.2.1 設(shè)計(jì)聯(lián)合體模式

K園區(qū)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)內(nèi)容明顯分為通用建筑部分和石化專業(yè)部分，類似項(xiàng)目可借鑒國(guó)內(nèi)外設(shè)計(jì)聯(lián)合體的模式和石化行業(yè)設(shè)置總體院的理念：設(shè)置設(shè)計(jì)總承包聯(lián)合體，發(fā)揮聯(lián)合體成員在各自專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，保證各個(gè)專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)工作齊頭并進(jìn)，避免早期設(shè)計(jì)甩項(xiàng)形成暫估項(xiàng)，從源頭上降低暫估項(xiàng)管理的難度，聯(lián)合體組織結(jié)構(gòu)關(guān)系見(jiàn)圖2。建設(shè)方可根據(jù)各個(gè)設(shè)計(jì)院的綜合實(shí)力等因素全面考量，指定其中一家設(shè)計(jì)院為總體院，牽頭設(shè)計(jì)管理，強(qiáng)化設(shè)計(jì)統(tǒng)籌。

圖2 設(shè)計(jì)聯(lián)合體組織關(guān)系

3.2.2 探索EP＋C聯(lián)合體模式

對(duì)于K園區(qū)類似的大型項(xiàng)目，可探索EP＋C的總承包聯(lián)合體模式。住建部2018年發(fā)布了《工程總承包管理辦法》，正式明確鼓勵(lì)民用項(xiàng)目開(kāi)展工程總承包。2020年3月住建部和發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》，對(duì)工程總承包單位的資質(zhì)條件做了明確說(shuō)明，為EP＋C模式提供了制度依據(jù)。在EP＋C聯(lián)合體模式下，設(shè)計(jì)和施工總承包單位通過(guò)聯(lián)合體合同固定管理界面關(guān)系和各自的設(shè)計(jì)優(yōu)化與深化權(quán)限，建立合理的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，避免目前項(xiàng)目中所出現(xiàn)的設(shè)計(jì)、施工缺乏統(tǒng)籌，施工總包與專項(xiàng)工程缺乏配合的局面。這其中，暫估項(xiàng)的管理優(yōu)化被納入到EPC整體優(yōu)化的范圍內(nèi)，與此前施工總承包方僅從有限的“總承包管理服務(wù)費(fèi)”中獲得利益相比，形成了更有力的激勵(lì)，能夠更好的調(diào)動(dòng)施工總承包商的管理積極性。

3.3 簡(jiǎn)化預(yù)結(jié)算及變更審批流程

從K園區(qū)項(xiàng)目的管理實(shí)踐來(lái)看，預(yù)結(jié)算和變更審批流程的簡(jiǎn)化也十分重要，冗長(zhǎng)的審批流程對(duì)施工方的資金鏈形成壓力，也影響承包商士氣和執(zhí)行效率。按照法規(guī)的精神，本著遵守合同方互相信任、遵守契約精神的原則，對(duì)結(jié)算調(diào)整審核流程做出優(yōu)化，見(jiàn)圖3。

圖3的簡(jiǎn)化流程最主要的變化是在監(jiān)理、管理方審核過(guò)程中省去爭(zhēng)議項(xiàng)會(huì)商復(fù)核過(guò)程。在暫估項(xiàng)執(zhí)行過(guò)程中，反復(fù)更新上報(bào)材料走審批流程極為繁瑣，進(jìn)度不受控，項(xiàng)目推進(jìn)受到影響，對(duì)于結(jié)算調(diào)整的爭(zhēng)議部分，可在兩次支付之間進(jìn)行復(fù)核，無(wú)論核增或者核減，都滾動(dòng)進(jìn)下月進(jìn)行支付調(diào)整。精簡(jiǎn)后的流程更符合《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的精神，提高效率，避免變更事項(xiàng)議而不決。

圖3 結(jié)算調(diào)整審核流程簡(jiǎn)化

4 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)總結(jié)K園區(qū)項(xiàng)目暫估價(jià)管理的過(guò)程，歸納出綜合性園區(qū)項(xiàng)目暫估項(xiàng)投資控制的影響因素，建立了影響因素排序的基準(zhǔn)，并與K園區(qū)項(xiàng)目進(jìn)行了比對(duì)，提出重點(diǎn)解決和改進(jìn)的辦法。對(duì)于投資數(shù)十億元并且專業(yè)性較強(qiáng)的大型園區(qū)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，前期定義和項(xiàng)目執(zhí)行的頂層設(shè)計(jì)至關(guān)重要，重點(diǎn)從管理方的角度對(duì)包括前期定義在內(nèi)的暫估項(xiàng)的管理策劃進(jìn)行了優(yōu)化。從實(shí)際出發(fā)，暫估項(xiàng)管理的影響因素遠(yuǎn)不止文中所述，并且互相作用。解決方案除前期定義和過(guò)程管理外，從技術(shù)層面對(duì)管理細(xì)節(jié)進(jìn)行把握，從行業(yè)法規(guī)層面給與足夠支持也十分重要，相關(guān)的研究也應(yīng)該同步深入進(jìn)行。