家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制綜合評(píng)價(jià)研究

蘭勇 ，周藝珮，蔣黽

（1.湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410128；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所，北京 100083）

構(gòu)建長(zhǎng)期穩(wěn)定的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制已成為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的必然趨勢(shì)，也是促進(jìn)農(nóng)民增收的內(nèi)在要求。近年來(lái)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體之間的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制得到了中央政府的高度重視。2019年中央一號(hào)文件指出扶持小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接，完善“農(nóng)戶+公司”利益聯(lián)結(jié)機(jī)制。2021年中央一號(hào)文件提出依托鄉(xiāng)村特色資源優(yōu)勢(shì)，打造農(nóng)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈模式，讓農(nóng)民分享更多產(chǎn)業(yè)增值收益，強(qiáng)調(diào)培育農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)作為“標(biāo)準(zhǔn)”領(lǐng)跑者，加快健全現(xiàn)代農(nóng)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈標(biāo)準(zhǔn)體系，推動(dòng)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體按標(biāo)生產(chǎn)。家庭農(nóng)場(chǎng)作為一種新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，相較于傳統(tǒng)農(nóng)戶具有勞動(dòng)監(jiān)督與計(jì)量、農(nóng)業(yè)效率、經(jīng)營(yíng)規(guī)模和保留鄉(xiāng)土文化的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，然而也面臨資金短缺、專業(yè)化程度不夠和人力資源不足等難題。相較而言，農(nóng)業(yè)企業(yè)占領(lǐng)了較大的市場(chǎng)份額，在對(duì)接市場(chǎng)、整合利用資源等方面實(shí)力更強(qiáng)?？梢姡瑯?gòu)建家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制是實(shí)現(xiàn)雙方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵。2019年中央《關(guān)于實(shí)施家庭農(nóng)場(chǎng)培育計(jì)劃的指導(dǎo)意見》提出探索推廣家庭農(nóng)場(chǎng)與龍頭企業(yè)、社會(huì)化服務(wù)組織的合作方式，創(chuàng)新利益聯(lián)結(jié)機(jī)制。在此背景下，研究家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，對(duì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)民增產(chǎn)增收，完善現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系具有重要意義。

關(guān)于農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的問(wèn)題，許多學(xué)者進(jìn)行了深入的研究。申云和何祥[1]、李燦和薛熙琳[2]認(rèn)為緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制更有利于雙方的發(fā)展，姜長(zhǎng)云[3]總結(jié)發(fā)現(xiàn)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制從松散型到緊密型是演化的趨勢(shì)。王建華等[4]認(rèn)為不同的利益聯(lián)結(jié)模式各有利弊，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需要組合利益要素。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)特性與生產(chǎn)條件[5]、目標(biāo)認(rèn)知與人力資本[6]、中介組織介入與主體的利益創(chuàng)造能力[7]、產(chǎn)值規(guī)模[8]和利益聯(lián)結(jié)的具體方式[9]都對(duì)機(jī)制的運(yùn)作和效果有顯著影響。國(guó)外學(xué)者Klein[10]認(rèn)為，必須借助市場(chǎng)的力量，發(fā)揮“品牌資本”的作用使契約正常履行。Kreps和Wilson[11]以聲譽(yù)模型理論為基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)如果代理行為是長(zhǎng)期的，具有隱含性質(zhì)的激勵(lì)措施（如聲譽(yù)、升職和晉升）對(duì)代理人將產(chǎn)生重要的激勵(lì)作用。

已有文獻(xiàn)貢獻(xiàn)了大量的研究成果，但是仍存在兩個(gè)方面不足。一是關(guān)于不同模式下利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的定量研究很少，大多數(shù)的研究都是案例分析或者邏輯推理，很少涉及利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的綜合評(píng)價(jià)；二是尚未針對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)之間的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制提出整體的分析框架，導(dǎo)致研究視角局限于一個(gè)方面，難以從宏觀層面進(jìn)行把握。鑒于此，本文以湖南省家庭農(nóng)場(chǎng)為研究對(duì)象，運(yùn)用熵權(quán)TOPSIS模型和障礙因子診斷模型，對(duì)不同模式下的家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，探討其主要制約因素，為完善家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制政策提供經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。

1 理論分析

農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制屬于多重聯(lián)結(jié)內(nèi)容的綜合體，需要從多維度把握其類型[12]。本文選用基于松散—緊密程度的主流分類方法，將家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)模式總結(jié)為三種主要形式：一是股份式，企業(yè)提供生產(chǎn)資料、資金和技術(shù)等，而農(nóng)場(chǎng)提供勞動(dòng)力和土地，雙方以股份為紐帶，形成“共同經(jīng)營(yíng)，相互監(jiān)督”的合作機(jī)制[13]；二是合同式，通過(guò)合同在一定程度上介入或影響雙方的生產(chǎn)、加工和銷售等過(guò)程；三是買斷式，企業(yè)根據(jù)需求集中收購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品，農(nóng)場(chǎng)主根據(jù)自己的意愿賣出農(nóng)產(chǎn)品，隨買隨賣，隨行就市。那么如何評(píng)價(jià)這三種模式的優(yōu)劣，農(nóng)場(chǎng)與企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制處于何種階段，利益聯(lián)結(jié)模式該向什么方向發(fā)展，如何處理發(fā)展過(guò)程中的機(jī)制障礙，本文基于利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的相關(guān)理論，試圖構(gòu)建家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制理論分析框架。

農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制包括利益創(chuàng)造和利益分配兩個(gè)方面[4]。一般而言，關(guān)于家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的利益創(chuàng)造和利益分配效果，可從制度效益、治理水平和成長(zhǎng)能力三個(gè)維度進(jìn)行評(píng)價(jià)。根據(jù)制度變遷理論，制度變遷具有報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的內(nèi)在機(jī)制[14]。該理論認(rèn)為，只有預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情形下，家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)才會(huì)去建立利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，反之亦然?？梢姡贫茸冞w所產(chǎn)生的制度效益是決定利益聯(lián)結(jié)機(jī)制能否被農(nóng)場(chǎng)和企業(yè)接受的根本條件。與此同時(shí)，一種良好的機(jī)制除了在設(shè)計(jì)方面符合現(xiàn)實(shí)條件、滿足主體需求外，還必須在執(zhí)行過(guò)程中實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)久運(yùn)行。治理水平可以衡量機(jī)制的執(zhí)行能力，具備良好治理水平的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制才能充分發(fā)揮其功能內(nèi)涵，達(dá)到平穩(wěn)有效運(yùn)行的效果。此外，成長(zhǎng)能力是維持利益聯(lián)結(jié)機(jī)制可持續(xù)發(fā)展的核心目標(biāo)。從博弈視角考慮，家庭農(nóng)場(chǎng)在與農(nóng)業(yè)企業(yè)的利益博弈中處于弱勢(shì)地位，只有提高家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)能力，才能保證其在利益聯(lián)結(jié)機(jī)制中獲得更多利益。

綜合上述分析，本文從制度效益、治理水平和成長(zhǎng)能力三個(gè)方面，構(gòu)建家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制理論分析框架（圖1）。

1.1 制度效益是利益聯(lián)結(jié)機(jī)制產(chǎn)生的根本條件

制度效益是指利益聯(lián)結(jié)機(jī)制所帶來(lái)的制度收益與制度成本之間的差額?；谥贫茸冞w理論的視角，新制度要取代舊制度，其根本條件在于這個(gè)新制度相對(duì)于舊制度能產(chǎn)生制度性凈效益，否則，個(gè)體就沒有動(dòng)力拋棄舊制度采用新制度[15]?？梢?，家庭農(nóng) 場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性的重要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是家庭農(nóng)場(chǎng)獲得實(shí)惠和收入的大小。因此，必須側(cè) 重關(guān)注這種機(jī)制給農(nóng)場(chǎng)帶來(lái)的制度效益和增長(zhǎng)前景。

制度效益首先應(yīng)關(guān)注家庭農(nóng)場(chǎng)和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，經(jīng)濟(jì)效益是指物質(zhì)成果的貨幣化收益。此外，考慮到農(nóng)業(yè)在人類社會(huì)的基礎(chǔ)性和文化性，農(nóng)場(chǎng)和企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制還應(yīng)包括社會(huì)效益和文化效益兩個(gè)指標(biāo)。所謂社會(huì)效益是指農(nóng)場(chǎng)和企業(yè)對(duì)人類個(gè)體或社會(huì)組織的影響程度；本文采用的文化效益是狹義的概念，指利益雙方在文化和觀念上的交融與匯合，偏重于企業(yè)文化效益。采取多種文化建設(shè)方式，加強(qiáng)農(nóng)場(chǎng)與企業(yè)的互惠和互動(dòng)，可以明確共同的發(fā)展目標(biāo)，增強(qiáng)組織成員的歸屬感與責(zé)任感，促進(jìn)價(jià)值觀念相互滲透。

1.2 治理水平是利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的執(zhí)行要求

治理水平是指利益聯(lián)結(jié)機(jī)制在運(yùn)行過(guò)程中對(duì)合作主體利益關(guān)系的穩(wěn)固和強(qiáng)化作用。家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制在運(yùn)行中普遍存在履約率低、沖突次數(shù)多等問(wèn)題[16-17]，這就是治理水平欠佳的體現(xiàn)。治理機(jī)制一般包括正式治理機(jī)制（契約）和非正式治理機(jī)制（關(guān)系）[18-19]。其中，正式治理機(jī)制強(qiáng)調(diào)契約、合同和法律條款的運(yùn)用以及標(biāo)準(zhǔn)化、制度化的操作程序等，而關(guān)系治理側(cè)重于建立聲譽(yù)、信任和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系[20]。家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的治理水平包括利益分配的合理性、交易成本的高低和風(fēng)險(xiǎn)防范能力等三個(gè)維度[21-23]。

首先，利益分配存在的問(wèn)題主要是收益與風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)等。家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)之間的合同或者契約中應(yīng)該規(guī)定，利益分配要基于風(fēng)險(xiǎn)、貢獻(xiàn)和收益對(duì)等原則。這個(gè)原則所對(duì)應(yīng)的利益分配治理主要是實(shí)行“二次分配”。在合同模式中二次分配為二次返利的形式，而在股份模式中為分紅的形式。如果利益分配僅止于農(nóng)產(chǎn)品從農(nóng)戶轉(zhuǎn)移到企業(yè)那一次，而無(wú)二次分配，那么就體現(xiàn)不了“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共 享”原則。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)由農(nóng)戶承擔(dān)，而加工和流通環(huán)節(jié)的收益則由企業(yè)享有，這無(wú)疑會(huì)挫傷農(nóng)戶的生產(chǎn)積極性，因此亟需“二次分配”來(lái)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)。其次，農(nóng)場(chǎng)與企業(yè)協(xié)同合作，減少了交易的中間環(huán)節(jié)，將談判成本內(nèi)部化，所以有效的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制可以減少交易成本。但是由于投機(jī)主義、信息不對(duì)稱等因素導(dǎo)致交易成本上升，雙方仍然有可能因?yàn)榻灰壮杀具^(guò)高而終止合作。因此，產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后的交易成本也是評(píng)判利益聯(lián)結(jié)機(jī)制現(xiàn)實(shí)效果的重要指標(biāo)。最后，農(nóng)場(chǎng)與企業(yè)之間的違約是由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的高風(fēng)險(xiǎn)屬性，導(dǎo)致一方或者雙方在客觀上失去了履約能力，例如無(wú)法預(yù)料的自然災(zāi)害致使農(nóng)場(chǎng)減產(chǎn)從而導(dǎo)致履約失敗。因此，利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的治理水平層面還應(yīng)包括組織的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

1.3 成長(zhǎng)能力是利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的發(fā)展目標(biāo)

成長(zhǎng)能力是維持利益聯(lián)結(jié)機(jī)制可持續(xù)發(fā)展的核心目標(biāo)。家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)建立利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的目的不是單純地給農(nóng)場(chǎng)輸送利益，而是通過(guò)培養(yǎng)農(nóng)場(chǎng)的能力來(lái)提高其獲利水平。一些關(guān)于農(nóng)場(chǎng)與企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的研究和評(píng)價(jià)中，將企業(yè)對(duì)農(nóng)場(chǎng)的帶動(dòng)簡(jiǎn)單認(rèn)為是資源輸送，在一定程度上忽視了對(duì)農(nóng)場(chǎng)的能力培養(yǎng)，主要表現(xiàn)為農(nóng)場(chǎng)融資能力不足、農(nóng)業(yè)專業(yè)知識(shí)過(guò)時(shí)和信息獲取不暢通[24]等。

目前，家庭農(nóng)場(chǎng)往往自有資金缺乏，如果外部融資能力不足，會(huì)導(dǎo)致農(nóng)場(chǎng)難以借助外部資金來(lái)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和提高技術(shù)水平，無(wú)法滿足企業(yè)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量和品質(zhì)的需求?，F(xiàn)代化生產(chǎn)所要求的知識(shí)層次和數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中國(guó)傳統(tǒng)家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，部分農(nóng)場(chǎng)主沒有掌握農(nóng)業(yè)方面先進(jìn)的專業(yè)知識(shí)，或者缺乏學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，跟不上現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的步伐。同時(shí)，當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)激烈、瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)要求農(nóng)場(chǎng)具備暢通的信息獲取渠道，及時(shí)知曉政府政策、市場(chǎng)信息和外部環(huán)境等方面的情況。然而，由于地理交通、通信設(shè)施等因素，一些農(nóng)場(chǎng)獲取的信息嚴(yán)重滯后。這些不足導(dǎo)致農(nóng)場(chǎng)在與企業(yè)的合作中逐漸處于劣勢(shì)地位，從而難以獲得產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈延伸帶來(lái)的增值收益。

2 研究方法

2.1 指標(biāo)設(shè)計(jì)

本文以理論分析為基礎(chǔ)，并在湖南省長(zhǎng)沙縣進(jìn)行了預(yù)調(diào)研，使模型框架和調(diào)查問(wèn)卷得到修改與完善，據(jù)此保證問(wèn)卷的有效性。問(wèn)卷最終采用制度效益、治理水平和成長(zhǎng)能力3個(gè)準(zhǔn)則層的9個(gè)一級(jí)指標(biāo)，以及19個(gè)二級(jí)指標(biāo)來(lái)評(píng)估利益聯(lián)結(jié)機(jī)制。問(wèn)卷中設(shè)計(jì)的部分題項(xiàng)根據(jù)李克特五分量表法進(jìn)行測(cè)量，并在數(shù)據(jù)清洗時(shí)將實(shí)際調(diào)研結(jié)果中的分類變量轉(zhuǎn)換成連續(xù)性變量，便于利用熵權(quán)法確定樣本數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化之后的權(quán)重，計(jì)算綜合指數(shù)。指標(biāo)設(shè)計(jì)及定義見表1。

表1 指標(biāo)層級(jí)及定義Table 1 Index levels and definitions

1）制度效益。具體而言，制度效益包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和文化效益。本文選擇農(nóng)場(chǎng)收益、企業(yè)收益衡量經(jīng)濟(jì)效益?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性和代表性，并參考唐微[25]的研究，選取家庭農(nóng)場(chǎng)利潤(rùn)增長(zhǎng)比例（A1）來(lái)衡量農(nóng)場(chǎng)收益，選取企業(yè)營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)比例（A2）來(lái)測(cè)算企業(yè)收益。社會(huì)效益是對(duì)外部環(huán)境的一種間接經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)區(qū)域發(fā)展的作用不可忽視?；谌顦s平等[26]的研究，選取帶動(dòng)農(nóng)戶數(shù)量（A3）和共用品牌數(shù)目（A4）衡量利益聯(lián)結(jié)機(jī)制產(chǎn)生的社會(huì)效益。根據(jù)實(shí)際調(diào)研情況，湖南省家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制尚且處于探索階段，文化建設(shè)匱乏。企業(yè)對(duì)農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的明確程度越高，雙方溝通交流越密切，越有利于企業(yè)向農(nóng)場(chǎng)傳達(dá)價(jià)值觀念，更易于形成穩(wěn)定緊密的合作關(guān)系。因此，初步選取生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化程度（A5）和溝通交流頻次（A6）評(píng)估文化效益。隨著利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的健全完善，遵循指標(biāo)體系的動(dòng)態(tài)變化原則，文化效益的具體指標(biāo)可能會(huì)產(chǎn)生變化，以適應(yīng)階段性評(píng)估要求。

2）利益分配的合理性、交易成本的高低、風(fēng)險(xiǎn)防范能力體現(xiàn)了利益聯(lián)結(jié)機(jī)制對(duì)利益控制的有效性[21-23]。如果二次分配占所有收入的比例高，說(shuō)明對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)和收益對(duì)等的調(diào)節(jié)程度大，反之亦然。本文選取二次分配占比（B1）和農(nóng)場(chǎng)對(duì)利益分配滿意度（B2）反映利益分配的合理性。交易成本包括事前成本和事后成本，事前成本主要是指議價(jià)成本，事后成本包括約束成本等[27]。契約期限可反映利益主體為減少議價(jià)成本（B3）所做的努力，當(dāng)雙方的合作期限越長(zhǎng)，在減少尋求外部市場(chǎng)而產(chǎn)生議價(jià)成本方面的作用就越顯著。選取合同的違約成本（B4）判斷利益聯(lián)結(jié)機(jī)制遏制有限理性和投機(jī)行為的能力，違約成本越大，違約方因投機(jī)行為退出合約而需要付出的代價(jià)越大，利益聯(lián)結(jié)機(jī)制越有效。對(duì)于評(píng)判由信息不對(duì)稱產(chǎn)生的交易成本，本文借助利益主體的聲譽(yù)度（B5）這一指標(biāo)，具體為雙方的承諾履行率均值。聲譽(yù)本質(zhì)是一種行為評(píng)價(jià)，具有信號(hào)傳遞、激勵(lì)與懲罰等效應(yīng)[11]，聲譽(yù)愈高，愈能降低信息不對(duì)稱所產(chǎn)生的交易成本。至于風(fēng)險(xiǎn)防范能力，其對(duì)應(yīng)的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的高風(fēng)險(xiǎn)屬性。一方面，農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)是目前國(guó)際國(guó)內(nèi)解決農(nóng)業(yè)生產(chǎn)高風(fēng)險(xiǎn)的通行辦法；另一方面，企業(yè)通過(guò)對(duì)農(nóng)場(chǎng)投入一定的風(fēng)險(xiǎn)基金也可以保障機(jī)制的順利運(yùn)行。因此，本文選取農(nóng)場(chǎng)保險(xiǎn)費(fèi)用（B6）和風(fēng)險(xiǎn)保障金數(shù)額（B7）兩個(gè)指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制在風(fēng)險(xiǎn)防控方面的治理 水平。

3）家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)能力，包括融資能力、專業(yè)知識(shí)和信息獲取能力。參考王吉鵬等[28]的研究，選取農(nóng)場(chǎng)的融資難度（C1）、農(nóng)場(chǎng)向金融機(jī)構(gòu)貸款時(shí)企業(yè)提供的信貸擔(dān)保數(shù)額（C2）反映融資能力。對(duì)于農(nóng)場(chǎng)專業(yè)知識(shí)的培養(yǎng)，依據(jù)尹世久等[29]、張永強(qiáng)等[30]的研究，選取的指標(biāo)分別為專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)（C3）和社會(huì)化服務(wù)種類（C4）。針對(duì)農(nóng)場(chǎng)的信息獲取能力，基于阮榮平等[26]的研究，提出的二級(jí)指標(biāo)為信息接觸渠道（C5）和社會(huì)資本（C6）。

2.2 熵權(quán)TOPSIS模型

熵權(quán)TOPSIS是一種客觀的綜合評(píng)價(jià)方法，其優(yōu)點(diǎn)是能充分利用原始數(shù)據(jù)的信息，不受樣本量、指標(biāo)數(shù)和數(shù)據(jù)分布的影響，并且結(jié)果能較為精確地反映各評(píng)價(jià)方案之間的差距。由于家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的影響指標(biāo)非常繁雜，指標(biāo)選取和指標(biāo)重要性基本由評(píng)價(jià)者的知識(shí)結(jié)構(gòu)、工作經(jīng)驗(yàn)和個(gè)人偏好等決定。鑒于此，為了防止主觀因素對(duì)結(jié)果造成太大干擾，本文采用熵權(quán)TOPSIS方法來(lái)計(jì)算利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性的綜合得分，并將此結(jié)果與熵值法得出的結(jié)果相互驗(yàn)證，檢驗(yàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性。熵權(quán)TOPSIS方法的處理步驟是運(yùn)用熵值法確定每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，然后確定決策方案組成系統(tǒng)中的正負(fù)理想解，分別計(jì)算各方案與正負(fù)理想解的距離，根據(jù)方案貼近度大小進(jìn)行排序。

TOPSIS方法的計(jì)算步驟參考姚成勝等[31]的研究。首先，基于已確定的標(biāo)準(zhǔn)矩陣和標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重，計(jì)算得到標(biāo)準(zhǔn)化權(quán)重矩陣T，然后尋找T中每一列的最大值和最小值，確定最優(yōu)解R+和最劣解R-，接著計(jì)算各目標(biāo)值Tij到最優(yōu)解的Euclid距離（di+）和到最劣解的 距離（di-）。

最后計(jì)算每個(gè)家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制到理想方案的相對(duì)距離ki，即相對(duì)貼近度：

式中：i=1，2，3，…，m；ki表示利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的 有效性水平，0≤ki≤1。當(dāng)相對(duì)距離ki越接近于1，則意味著利益聯(lián)結(jié)機(jī)制越有效。

按照三種利益聯(lián)結(jié)模式的特征對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制進(jìn)行分類，依據(jù)同一類別下目標(biāo)值的相對(duì)貼近度結(jié)果，將數(shù)值平均后即可得到利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性的綜合評(píng)分：

本研究采用熵值法對(duì)表1中的二級(jí)指標(biāo)賦權(quán)。首先將選取的19個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行正向化處理，接著構(gòu)造標(biāo)準(zhǔn)矩陣pij，最后計(jì)算每一項(xiàng)指標(biāo)的熵值ej和標(biāo)準(zhǔn)化的權(quán)重值wj，熵值越小代表該指標(biāo)提供的信息量越大。此過(guò)程詳見陳景華等[32]、馬曉旭和華宇佳[33]的研究。根據(jù)熵值法計(jì)算出的權(quán)重wj和歸一化后的數(shù)據(jù)pij，也可求得利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性的綜合評(píng)分：

2.3 障礙因子診斷模型

借用障礙因子診斷模型，對(duì)障礙度大小進(jìn)行排序，可以確定各障礙因子的重要性水平，推動(dòng)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制向正確的方向發(fā)展。因此，本研究選取障礙因子診斷模型來(lái)分析影響湖南省家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的主要障礙因子。

根據(jù)已有研究，形成障礙因子診斷模型的三個(gè)關(guān)鍵要素分別是因子貢獻(xiàn)度、指標(biāo)偏離度和障礙度。其中因子貢獻(xiàn)度（Uij）為單個(gè)指標(biāo)（Ai，Bi，Ci）對(duì)總目標(biāo)（利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性）的貢獻(xiàn)程度；指標(biāo)偏離度（Iij）為指標(biāo)實(shí)際值與最優(yōu)目標(biāo)值的差異程 度；障礙度（Oij）為單項(xiàng)指標(biāo)或準(zhǔn)則層因素對(duì)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制績(jī)效的影響程度高低[34]，計(jì)算公式為：

式中：Rj為第j項(xiàng)準(zhǔn)則層要素權(quán)重；Wi為第j項(xiàng)準(zhǔn)則層要素所屬的第i個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重；Xij為各單項(xiàng)指標(biāo)通過(guò)極值標(biāo)準(zhǔn)化法得到的標(biāo)準(zhǔn)化值；Nij為各準(zhǔn)則層對(duì)總目標(biāo)的障礙度，表示準(zhǔn)則層每一項(xiàng)的障礙度因子相加得到目標(biāo)層的結(jié)果。

2.4 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的微觀數(shù)據(jù)樣本來(lái)自課題組于2020年8—10月對(duì)湖南省家庭農(nóng)場(chǎng)主的隨機(jī)抽樣調(diào)查，針對(duì)農(nóng)場(chǎng)與企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行實(shí)地訪談和問(wèn)卷調(diào)查。在湖南省岳陽(yáng)市、益陽(yáng)市、婁底市、邵陽(yáng)市等13個(gè)市進(jìn)行隨機(jī)抽樣，平均每個(gè)市隨機(jī)抽取3～5個(gè)村，調(diào)查共抽取51個(gè)行政村，每個(gè)村隨機(jī)抽取4～6家農(nóng)場(chǎng)。總共發(fā)放問(wèn)卷283份，剔除填寫不完整和答案明顯不符合實(shí)際的無(wú)效問(wèn)卷后，收回有效問(wèn)卷257份，有效問(wèn)卷回收率為90.81%。

3 結(jié)果與分析

3.1 利益聯(lián)結(jié)模式分析

調(diào)研結(jié)果表明，257份湖南省家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效問(wèn)卷中買斷式利益聯(lián)結(jié)模式的問(wèn)卷95份，合同式模式的問(wèn)卷90份，股份式模式的問(wèn)卷72份（表2）。從農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)類型上來(lái)看，從事糧油類、禽類及其附產(chǎn)品、經(jīng)濟(jì)作物生產(chǎn)的家庭農(nóng)場(chǎng)偏向于選擇合同式，這是由于這類家庭農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品一般需要進(jìn)行深加工后才能投放市場(chǎng)，合同條款可以規(guī)范家庭農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)行為，有利于農(nóng)業(yè)企業(yè)從源頭把控產(chǎn)品質(zhì)量。從事瓜果蔬菜類、畜牧及其副產(chǎn)品、水產(chǎn)及其副產(chǎn)品生產(chǎn)的家庭農(nóng)場(chǎng)偏向于選擇買斷式和合同式，這類家庭農(nóng)場(chǎng)銷售渠道薄弱，一般都是由農(nóng)業(yè)企業(yè)直接收購(gòu)或者簽訂合同訂單。而種養(yǎng)結(jié)合經(jīng)營(yíng)的家庭農(nóng)場(chǎng)，由于其經(jīng)營(yíng)種類多，技術(shù)要求高，資金需求大，需要農(nóng)業(yè)企業(yè)為其發(fā)展提供技術(shù)與資金方面的支持，因此選擇股份式的占比最大。

表2 家庭農(nóng)場(chǎng)的主營(yíng)業(yè)務(wù)Table 2 Main business of family farms

3.2 指標(biāo)權(quán)重分布

利用MATLAB統(tǒng)計(jì)分析軟件計(jì)算出19個(gè)指標(biāo)歸一化后的數(shù)值和權(quán)重，并對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表3。基于熵值法的結(jié)果，構(gòu)成家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性的準(zhǔn)則層權(quán)重由大到小依次是治理水平（0.458）、制度效益（0.357）、成長(zhǎng)能力（0.185），治理水平權(quán)重最大體現(xiàn)出了利益聯(lián)結(jié)機(jī)制主要的功能內(nèi)涵，與理論分析一致。二級(jí)指標(biāo)中，企業(yè)營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)比例（A2）、品牌數(shù)目（A4）、二次分配占比（B1）的權(quán)重較大，均超過(guò)8%。交流頻次（A6）、信譽(yù)度（B5）、融資難度（C1）、社會(huì)化服務(wù)種類（C4）等指標(biāo)的權(quán)重較小。信譽(yù)度本應(yīng)是比較重要的指標(biāo)，但實(shí)際權(quán)重較小。這是因?yàn)殪刂捣ǖ臋?quán)重賦值完全取決于各指標(biāo)樣本數(shù)據(jù)的方差大小，賦權(quán)結(jié)果可能會(huì)出現(xiàn)偏差。因此，今后應(yīng)將主觀賦權(quán)法與客觀賦權(quán)法結(jié)合，通過(guò)綜合賦權(quán)獲取到更加合理的結(jié)果。

表3 各指標(biāo)權(quán)重和描述性統(tǒng)計(jì)值Table 3 Index weights and descriptive statistics of the indicators

3.3 利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性對(duì)比分析

為便于表達(dá)和闡述，本文將結(jié)果數(shù)據(jù)同時(shí)擴(kuò)大100倍。股份式、合同式和買斷式的有效性綜合得分分別是15.72，13.26和5.39（表4）。股份式的機(jī)制有效性是合同式的1.18倍，是買斷式的2.91倍，合同式的有效性是買斷式的2.46倍，表明組織模式的改變對(duì)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的有效性產(chǎn)生影響，股份式利益聯(lián)結(jié)模式優(yōu)于合同式和買斷式。相較合同式而言，股份式解決了產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，在契約基礎(chǔ)上增加了股份聯(lián)結(jié)紐帶，此種制度結(jié)構(gòu)保障了農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)利益分配權(quán)，從而增強(qiáng)了農(nóng)戶自主管理的積極性，促使農(nóng)場(chǎng)和企業(yè)形成統(tǒng)一的價(jià)值認(rèn)同和戰(zhàn)略目標(biāo)。此外，股份式利益聯(lián)結(jié)模式中龍頭企業(yè)通常擁有更強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和社會(huì)責(zé)任感，獲取的政府補(bǔ)貼力度最大，有意愿也有能力對(duì)農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行指導(dǎo)，因此農(nóng)場(chǎng)的持續(xù)成長(zhǎng)能力提升較快。股份式相對(duì)于買斷式而言，降低了交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)，也降低了農(nóng)場(chǎng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，使得農(nóng)場(chǎng)能夠集中精力進(jìn)行規(guī)?；a(chǎn)。同時(shí)，股份式形成了“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的合作機(jī)制，農(nóng)場(chǎng)和企業(yè)的關(guān)系更加緊密，休戚與共的利益共同體關(guān)系有利于規(guī)范和約束經(jīng)營(yíng)主體的非理性行為。股份式的組織模式更能吸引合作社、農(nóng)協(xié)等中介組織的參與。中介組織不僅充當(dāng)“調(diào)停者”和“監(jiān)督者”的角色，還能為農(nóng)場(chǎng)提供社會(huì)化服務(wù)，提高了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平。

表4 TOPSIS模型計(jì)算的綜合得分與排名 Table 4 Comprehensive score index and ranking calculated by the TOPSIS model

采用熵值法對(duì)TOPSIS模型的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，分別得到三種模式在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中二級(jí)指標(biāo)的分值。最終得到一級(jí)指標(biāo)得分、準(zhǔn)則層要素得分和各利益聯(lián)結(jié)模式有效性的綜合得分。結(jié)果顯示，熵值法計(jì)算得到的模式排名與TOPSIS模型計(jì)算的綜合排名結(jié)果相同（表5），表明本研究的結(jié)果具有準(zhǔn)確性和可信度。

三種模式的具體有效性可從準(zhǔn)則層的三個(gè)維度進(jìn)行分析。在制度效益維度，股份式得分為3.23，合同式得分為2.78，買斷式得分為1.85（表5）。這表明，利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的制度效益水平較低，有較大提升空間。其中，股份式的經(jīng)濟(jì)效益得分是1.40，只比合同式高0.03，比買斷式高0.44；股份式的社會(huì)效益得分是1.47，只比合同式高0.42，比買斷式高0.92；三種模式的文化效益得分都很低，最高得分僅為0.36。這進(jìn)一步表明，制度效益中的經(jīng)濟(jì)效 益、社會(huì)效益和文化效益都有待加強(qiáng)。

表5 三種模式的一級(jí)指標(biāo)得分與綜合評(píng)分 Table 5 First level indicator scores of the three categories

在治理水平維度，股份式的得分最高，其次是合同式。具體而言，股份式的利益分配得分為1.05，比合同式得分高0.32，比買斷式得分高0.56（表5）；交易成本和風(fēng)險(xiǎn)防范有效性評(píng)價(jià)，股份式與合同式得分相差不大，買斷式得分較低。這也說(shuō)明雖然股份式的治理水平最高，但是優(yōu)勢(shì)不夠顯著，應(yīng)繼續(xù)激活其治理效果；同時(shí)亟需創(chuàng)新合同式的利益分配方式，以多種形式的利潤(rùn)返還增強(qiáng)農(nóng)戶滿足感。

在成長(zhǎng)能力維度，股份式和合同式得分基本持平，分別為2.47和2.44，而買斷式的成長(zhǎng)能力僅為1.17（表5），說(shuō)明買斷式的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)的培育作用較弱，這是因?yàn)橘I斷式生產(chǎn)環(huán)節(jié)和加工銷售環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)度低。具體而言，股份式的融資能力得分為1.08，合同式得分為1.07，買斷式得分僅為0.34；股份式的專業(yè)知識(shí)得分為0.86，合同式得分為0.85，買斷式得分為0.33；股份式的信息獲取得分為0.52，合同式得分為0.51，買斷式得分為0.51。這說(shuō)明三種模式的融資能力、專業(yè)知識(shí)和信息獲取能力都有待加強(qiáng)，特別是信息獲取能力。

3.4 障礙度診斷分析

為了制定改進(jìn)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的具體方案和措施，分析提高利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性的限制條件，本文還對(duì)指標(biāo)層進(jìn)行了障礙度診斷。按照障礙度大小對(duì)二級(jí)指標(biāo)障礙因子排序，排名前六的障礙因子及障礙度見表6。

表6 利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性主要因子障礙度Table 6 Obstacle degree of the main factors of the effectiveness of the interest connection mechanism

股份式的指標(biāo)層中，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)比例的障礙度最大（36.02%），其次是違約成本（14.06%）、風(fēng)險(xiǎn)資金（11.26%）、帶動(dòng)農(nóng)戶數(shù)量（10.93%）、二次分配占比（9.46%）和擔(dān)保金額（6.91%）。這說(shuō)明在股份式利益聯(lián)結(jié)機(jī)制中，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)比例對(duì)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性影響最大。

合同式障礙度排名前二的指標(biāo)也是營(yíng)業(yè)增長(zhǎng)比例和違約成本，分別為43.18%和16.06%，其次是帶動(dòng)農(nóng)戶數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)保障金、擔(dān)保金額、議價(jià)成本。表明股份式和合同式指標(biāo)層的障礙因子集中度具有一定的共性，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)比例、違約成本、風(fēng)險(xiǎn)資金、帶動(dòng)農(nóng)戶數(shù)量、擔(dān)保金額對(duì)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性的影響較大。

合同式二次分配占比的障礙度沒有排在前列，而股份式二次分配占比的障礙度排在第四位，這可能是由于目前股份式的產(chǎn)權(quán)關(guān)系仍不夠明確，農(nóng)場(chǎng)入股份額低，農(nóng)場(chǎng)對(duì)企業(yè)的制衡作用有限。買斷式同樣是營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)比例的障礙度排在首位，為65.54%，排在第二、第三、第四的障礙度因子分別是帶動(dòng)農(nóng)戶數(shù)量、保險(xiǎn)費(fèi)用和議價(jià)成本。這反映出買斷式的利益創(chuàng)造和社會(huì)效益不容樂觀，家庭農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控的激勵(lì)作用不強(qiáng)。

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 結(jié)論

研究表明，家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性綜合得分的結(jié)果由大到小依次為股份式、合同式和買斷式，股份式利益聯(lián)結(jié)模式相較于其他模式更具有效率。從準(zhǔn)則層權(quán)重上來(lái)看，治理水平與制度效益權(quán)重較大，成長(zhǎng)能力權(quán)重一般。成長(zhǎng)能力作為衡量家庭農(nóng)場(chǎng)和農(nóng)業(yè)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的重要指標(biāo)不容忽視。從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的三個(gè)維度來(lái)看，雖然股份式得分高于合同式和買斷式，但三種模式得分普遍較低，仍有很大提升空間。

基于障礙度診斷結(jié)果，營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)比例、違約成本、風(fēng)險(xiǎn)資金、帶動(dòng)農(nóng)戶數(shù)量、二次收入占比和擔(dān)保金額是影響合同式和股份式的機(jī)制有效性的主要因素。為提高利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的有效性，也可從這6個(gè)方面尋求解決方案。

4.2 政策啟示

第一，相較于買斷式利益聯(lián)結(jié)模式，政府應(yīng)從政策層面鼓勵(lì)發(fā)展股份式和合同式，重點(diǎn)推動(dòng)股份式模式的發(fā)展，但也要因地制宜選擇發(fā)展模式，切勿“一刀切”。一方面，政府應(yīng)在家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制中起到引導(dǎo)扶持作用，為期建立良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，幫助選擇適宜自身發(fā)展的利益聯(lián)結(jié)模式。另一方面，各級(jí)政府部門應(yīng)因地制宜制定農(nóng)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，培養(yǎng)或引進(jìn)盈利能力強(qiáng)、發(fā)展前景好的農(nóng)業(yè)企業(yè)，通過(guò)稅收、資金和政策等支持，重點(diǎn)扶持能促進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)增產(chǎn)增收的農(nóng)業(yè)企業(yè)，讓家庭農(nóng)場(chǎng)在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中獲得更多利益。

第二，針對(duì)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性不強(qiáng)的問(wèn)題，政府應(yīng)從提升制度效益、治理水平和成長(zhǎng)能力三個(gè)維度出發(fā)。首先，政府通過(guò)引導(dǎo)家庭農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)制定戰(zhàn)略目標(biāo)，提升合作主體的盈利能力，建立健全內(nèi)部協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，平衡合作主體的利益關(guān)系，提升利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的制度效益。其次，為了提升利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的治理水平，政府需要?jiǎng)?chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配機(jī)制，通過(guò)規(guī)范合同、關(guān)聯(lián)擔(dān)保和企業(yè)讓利等方式實(shí)現(xiàn)。最后，通過(guò)大力開展專業(yè)培訓(xùn)，加大人才引進(jìn)力度，不斷改善家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展環(huán)境，提升家庭農(nóng)場(chǎng)內(nèi)生成長(zhǎng)能力，這也是促進(jìn)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制有效性的有效著力點(diǎn)。