空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響
——基于人力資源流動(dòng)的中介作用與市場(chǎng)化水平的調(diào)節(jié)作用

肖振紅,李 炎,范君荻

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,哈爾濱 150001)

中國(guó)是世界第二大經(jīng)濟(jì)體,綜合國(guó)力及科技實(shí)力進(jìn)入了新發(fā)展階段。然而,隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng),環(huán)境污染、資源緊張以及過量的碳排放等問題逐漸顯現(xiàn)[1]。最新發(fā)布的《2018年全球環(huán)境績(jī)效指數(shù)報(bào)告》顯示,中國(guó)環(huán)境績(jī)效指數(shù)(EPI)為50.74 分,排名第120位,尤其在空氣質(zhì)量、重金屬排放等環(huán)境健康項(xiàng)中與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距。長(zhǎng)期以來,中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有快速增長(zhǎng)與環(huán)境變革兩大特征,大量的高耗能、高污染發(fā)展使中國(guó)面臨嚴(yán)重的環(huán)境污染與生態(tài)失衡問題,其中空氣污染對(duì)人們生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面影響[2]。在資源與環(huán)境雙重約束下采取規(guī)模擴(kuò)張為主的外延式發(fā)展模式日漸式微。唯有創(chuàng)新是擺脫資源與環(huán)境規(guī)制、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的必由之路。舒爾茨、盧卡斯等的人力資本理論認(rèn)為人是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)研發(fā)最關(guān)鍵因素。因此,各地區(qū)為吸引人才鼓勵(lì)創(chuàng)新,相繼出臺(tái)了多項(xiàng)人才引進(jìn)政策:上海市2018年出臺(tái)的《上海市引進(jìn)人才申辦上海市常住戶口試行辦法》,大連市新修訂的《大連市引進(jìn)人才若干規(guī)定》,以及廈門、蘇州等城市、省份紛紛出策,這些政策為地區(qū)吸引人才提高創(chuàng)新能力提供了良好的政策環(huán)境。

由于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(EKC)現(xiàn)象的存在,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境污染呈現(xiàn)出先遞增,達(dá)到峰值后逐漸減弱的趨勢(shì),尤其是空氣污染方面,經(jīng)濟(jì)發(fā)展與空氣質(zhì)量呈現(xiàn)出明顯的倒U 型相關(guān)關(guān)系[3-4]。改革開放40年的發(fā)展,中國(guó)GDP 年均增長(zhǎng)達(dá)10%,與此同時(shí),環(huán)境污染也日趨嚴(yán)重。世界銀行研究報(bào)告顯示,全球20個(gè)污染最嚴(yán)重地區(qū),中國(guó)占16個(gè),中國(guó)主要水系有過半不適合人類使用;同時(shí),中國(guó)的二氧化碳、二氧化硫排放量也成為全球最高。2012年以來,國(guó)內(nèi)多數(shù)城市霧霾現(xiàn)象頻發(fā)[5],北京、天津、河北及黑龍江部分地區(qū)PM2.5濃度一度超出測(cè)量范圍,國(guó)內(nèi)霧霾面積最高達(dá)130萬(wàn)km2。嚴(yán)重的空氣污染影響了居民健康,研究發(fā)現(xiàn),空氣污染導(dǎo)致秦嶺淮河以北的人口預(yù)期壽命減少了5年[6],同時(shí)因?yàn)榭諝馕廴局略缢廊藬?shù)超過35萬(wàn)人[7];較差的空氣狀況還會(huì)使員工產(chǎn)生心理變化,自控力下降、怠工行為增加[8]?？諝馕廴緯?huì)導(dǎo)致人力資源在空間上進(jìn)行重新配置,尤其是具有高知識(shí)、高技能的人才流動(dòng)性會(huì)增加,這類人群收入較高,對(duì)轉(zhuǎn)移成本的承擔(dān)能力強(qiáng),更傾向于向低污染地區(qū)流動(dòng)[9]?？諝馕廴舅酵ㄟ^對(duì)人力資源的重新配置與當(dāng)?shù)貑T工身體健康的影響對(duì)地區(qū)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生作用。

一般認(rèn)為員工收益包含貨幣性收益與非貨幣性收益兩個(gè)方面,且良好的空氣質(zhì)量是非貨幣性收益的重要部分[10]?？諝馐侨祟惿娴谋仨氁?其質(zhì)量高低直接影響員工健康與區(qū)域發(fā)展[11-12]。首先,長(zhǎng)期處于高污環(huán)境中的人預(yù)期壽命更短,患疾病風(fēng)險(xiǎn)概率更高尤其是呼吸系統(tǒng)疾病[6,13],在相同條件下員工醫(yī)療支出增加,工作成本提升;其次,較差的空氣質(zhì)量還會(huì)對(duì)員工精神產(chǎn)生影響,長(zhǎng)期暴露于高濃度PM2.5等空氣污染物中,會(huì)導(dǎo)致人的情緒低落產(chǎn)生認(rèn)知障礙[14],多數(shù)人員還會(huì)因焦慮抑郁而產(chǎn)生怠工行為[8],空氣污染通過對(duì)員工生理與精神的雙重作用,大幅降低了員工的非貨幣性收益,導(dǎo)致部分具有高轉(zhuǎn)移成本承擔(dān)能力的人員產(chǎn)生了跨區(qū)域流動(dòng),由高污染區(qū)域向低污染區(qū)域轉(zhuǎn)移,區(qū)域創(chuàng)新人才的流動(dòng)間接影響了區(qū)域創(chuàng)新能力;同時(shí),空氣污染對(duì)員工生理與精神的副作用也影響了當(dāng)?shù)貑T工的行為狀態(tài),直接影響了區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)。研究發(fā)現(xiàn),區(qū)域市場(chǎng)化水平與人口流動(dòng)、環(huán)境污染存在明顯的相關(guān)關(guān)系。Ashby[15]和Cebula[16]分別以美國(guó)國(guó)內(nèi)人口流動(dòng)與國(guó)外移民流動(dòng)為研究對(duì)象,發(fā)現(xiàn)人口流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)自由程度有顯著的正相關(guān)關(guān)系,市場(chǎng)化程度越高,人口流入越大,同時(shí)市場(chǎng)化水平較高時(shí)經(jīng)濟(jì)水平增加且個(gè)人效用有所提升。Daniel等[17]針對(duì)高技術(shù)人群流動(dòng)的研究發(fā)現(xiàn),市場(chǎng)化水平對(duì)跨國(guó)移民有明顯的促進(jìn)作用,越高水平的市場(chǎng)化對(duì)高技術(shù)人群吸引力越大。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)影響中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新的因素進(jìn)行了研究,研發(fā)資源投入[18]、產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)[19]、創(chuàng)新主體間競(jìng)爭(zhēng)程度與協(xié)調(diào)程度[20]、政府與市場(chǎng)的科研支持等都是學(xué)者關(guān)注重點(diǎn)。關(guān)于空氣污染與經(jīng)濟(jì)的影響研究多集中于污染產(chǎn)生、污染對(duì)人健康的影響、對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用[6,21-22],而對(duì)于空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的關(guān)注較少,且研究重點(diǎn)多置于企業(yè)層面,這為本文留下了研究空間。同時(shí),區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?作為人類賴以生存的空氣環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力是否以及如何影響有較高的研究?jī)r(jià)值。

1 理論分析與研究假設(shè)

空氣質(zhì)量是員工的非貨幣性收益,它對(duì)人才流動(dòng)具有重要作用,進(jìn)而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響,本文從空氣質(zhì)量對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的直接與間接影響方面進(jìn)行討論。

1.1 空氣污染與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系

(1)直接影響?？諝馕廴緦?duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的直接影響可以從員工層面與企業(yè)層面進(jìn)行論述。

①員工層面。人的需求是分層并且由低向高的,馬斯洛將人的需求劃分為生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求5級(jí),當(dāng)員工生理需求滿足時(shí)會(huì)尋求更高層次的安全需求?？諝馕廴緯?huì)直接影響員工身體健康,長(zhǎng)期處于高污染環(huán)境中會(huì)減少員工預(yù)期壽命[6],增加患病風(fēng)險(xiǎn)[13]與早亡概率[7],空氣污染對(duì)于員工生理健康的負(fù)面影響直接減少了員工工作時(shí)長(zhǎng)[23],影響了創(chuàng)新水平的提升。同時(shí),空氣污染對(duì)員工精神狀態(tài)的影響也極為明顯,長(zhǎng)期暴露于高濃度PM2.5等空氣污染物中,會(huì)導(dǎo)致人的情緒低落產(chǎn)生認(rèn)知障礙[14],多數(shù)人員還會(huì)因焦慮抑郁而產(chǎn)生怠工行為[8]。行為金融學(xué)研究發(fā)現(xiàn),情緒會(huì)直接影響人們的判斷與決策[24],積極的情緒狀況往往意味著更好的工作狀態(tài)、更高的產(chǎn)出[25]以及更高的創(chuàng)新效率[26],較低的空氣質(zhì)量導(dǎo)致員工精神狀態(tài)較差,直接影響了員工創(chuàng)新思維與創(chuàng)新活動(dòng)。

②企業(yè)層面。一方面,新古典理論認(rèn)為污染會(huì)促使政府引入更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制,進(jìn)而增加企業(yè)環(huán)保支出推高經(jīng)營(yíng)成本,增加的“環(huán)保成本”必然對(duì)企業(yè)創(chuàng)新資金產(chǎn)生擠出效應(yīng),創(chuàng)新資金的減少降低了企業(yè)創(chuàng)新能力[27-28];另一方面,空氣污染對(duì)員工的身心健康造成了影響,員工創(chuàng)新活動(dòng)受限直接影響了企業(yè)的創(chuàng)新能力。同時(shí),企業(yè)為了弱化空氣污染對(duì)員工工作狀態(tài)的影響,會(huì)向員工支付額外的薪酬溢價(jià)以激勵(lì)員工[29],從而增加了企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本;處于高污染地區(qū)的企業(yè)具有更高的員工流失成本與招募、培訓(xùn)成本[29],高成本、高流動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了負(fù)面影響。因此,從個(gè)人和企業(yè)層面來看,空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力都產(chǎn)生了直接的負(fù)作用。

根據(jù)上述分析提出假設(shè):

H1其他條件不變,地區(qū)空氣污染越嚴(yán)重,其區(qū)域創(chuàng)新能力越低。

1.2 人力資源流動(dòng)的中介作用

(2)間接影響。空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響主要是通過區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新人力資源流動(dòng)進(jìn)行作用的。

①解釋人口流動(dòng)因素的推-拉理論指出,人口流動(dòng)主要有推力因素、拉力因素與障礙因素[30],這些因素包含經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和地理等,其中經(jīng)濟(jì)因素是影響人員流動(dòng)的主要因素[31]。根據(jù)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè),員工會(huì)對(duì)所處環(huán)境的非貨幣性收益與薪酬等貨幣性收益進(jìn)行權(quán)衡,在其他條件不變的情況下,較差的空氣質(zhì)量降低了員工的非貨幣性收益[29],同時(shí)嚴(yán)重?fù)p害了員工身心健康,作為“經(jīng)濟(jì)人”的員工具有了遷移動(dòng)機(jī),即個(gè)人遷移是為了最大化的效用[40]。研究表明,通過移徙來減少災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)是人類的本性[11],嚴(yán)重的空氣污染會(huì)導(dǎo)致人口流出,尤其是較為年輕的群體更容易遷出[32]。環(huán)境污染對(duì)地區(qū)健康人力資本造成損害,會(huì)阻礙人才引進(jìn)[33],研究發(fā)現(xiàn),霧霾污染越嚴(yán)重地區(qū)富人、中產(chǎn)階級(jí)流失越嚴(yán)重,隨之流失的還有資本和人才[34]。與企業(yè)普通員工相比,具有高知識(shí)儲(chǔ)備、高技術(shù)能力的創(chuàng)新人員流動(dòng)性更高。一方面,創(chuàng)新人員薪資水平較高,擺脫戶籍管制與對(duì)轉(zhuǎn)移成本的承擔(dān)能力強(qiáng)[9];另一方面,創(chuàng)新人員多集中于中青年群體,與受“安土重遷”思想影響深刻的老年人不同,空氣污染對(duì)此類人群的推力效應(yīng)更強(qiáng)[32]。綜上所述,空氣污染會(huì)導(dǎo)致人力資源在空間上進(jìn)行重新配置,具有高知識(shí)、高技能的人才由低空氣質(zhì)量區(qū)域向高空氣質(zhì)量區(qū)域流動(dòng)。

②人力資源對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升具有重要影響。創(chuàng)新從哲學(xué)上講是一種人的創(chuàng)造性實(shí)踐行為,因此,人在整個(gè)創(chuàng)新過程中起著決定性作用。舒爾茨、盧卡斯等的人力資本理論認(rèn)為人是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)研發(fā)的最關(guān)鍵因素。學(xué)者普遍認(rèn)為人力資源投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力存在穩(wěn)定的促進(jìn)作用,并且人力資源投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的推動(dòng)作用大于研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的作用[35]。學(xué)者們還從空間視角、企業(yè)微觀視角發(fā)現(xiàn)人力資本流動(dòng)、人力資本投入可以大幅提升創(chuàng)新能力[36-37];部分學(xué)者也發(fā)現(xiàn),人力資源投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響存在滯后性與非線性現(xiàn)象[20,38-39]。因此,從空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的間接影響方面來看,空氣污染通過對(duì)區(qū)域創(chuàng)新人力資源的流動(dòng)產(chǎn)生作用,進(jìn)而影響了區(qū)域創(chuàng)新能力。

根據(jù)上述分析提出假設(shè):

H2a其他條件不變,地區(qū)空氣污染越嚴(yán)重,其區(qū)域創(chuàng)新人力資源流出現(xiàn)象越嚴(yán)重。

H2b其他條件不變,區(qū)域創(chuàng)新人力資源對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用。

H3創(chuàng)新人力資源是空氣污染影響區(qū)域創(chuàng)新能力的重要傳導(dǎo)機(jī)制,即人力資源在空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響中承擔(dān)中介作用。

1.3 市場(chǎng)化水平的調(diào)節(jié)作用

在空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響過程中可以發(fā)現(xiàn),區(qū)域市場(chǎng)化水平在其中也起著一定的作用。區(qū)域市場(chǎng)化水平在空氣污染與創(chuàng)新人力資源流動(dòng)間具有調(diào)節(jié)作用,同時(shí)區(qū)域市場(chǎng)化水平還調(diào)節(jié)了創(chuàng)新人力資源流動(dòng)與區(qū)域創(chuàng)新能力間的關(guān)系。

(1)區(qū)域市場(chǎng)化水平在空氣污染與創(chuàng)新人力資源流動(dòng)間的調(diào)節(jié)作用。市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)更能通過生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)、組合促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[41],高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)人才具有更高的吸引力,Ashby[15]與Cebula[16]分別以美國(guó)國(guó)內(nèi)人口流動(dòng)與國(guó)外移民流動(dòng)為研究對(duì)象,發(fā)現(xiàn)人口流動(dòng)與經(jīng)濟(jì)自由程度有顯著的正相關(guān)關(guān)系,市場(chǎng)化程度越高,人口流入越大;同時(shí),市場(chǎng)化水平越高,消費(fèi)者個(gè)人效用越高。較高的市場(chǎng)化水平一般意味著較高的經(jīng)濟(jì)安全,個(gè)人財(cái)產(chǎn)利益更能受到保護(hù)[42],這意味著擁有更多財(cái)富的人群更傾向于向市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)遷移。Daniel等[17]和Yakovlev等[43]針對(duì)高技術(shù)人群流動(dòng)的研究發(fā)現(xiàn),市場(chǎng)化水平對(duì)跨國(guó)移民有明顯的促進(jìn)作用,越高水平的市場(chǎng)化對(duì)高技術(shù)人群吸引力越大,因?yàn)楦呒夹g(shù)人才的遷移回報(bào)較高[40,44]。但是空氣污染對(duì)創(chuàng)新人員的非貨幣性收益產(chǎn)生了嚴(yán)重的影響,在市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)創(chuàng)新人力資源流動(dòng)更快,有更高的向高質(zhì)量空氣環(huán)境遷移的動(dòng)機(jī)。因此,區(qū)域市場(chǎng)化水平在空氣污染對(duì)創(chuàng)新人力資源流動(dòng)中存在作用,但作用方向未明確。

根據(jù)上述分析提出相互競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè):

H4a市場(chǎng)化水平在空氣污染與區(qū)域人力資源流動(dòng)間具有調(diào)節(jié)作用,在區(qū)域市場(chǎng)化水平較高的環(huán)境中,空氣污染導(dǎo)致區(qū)域人力資源向外流動(dòng)的影響減弱。

H4b市場(chǎng)化水平在空氣污染與區(qū)域人力資源流動(dòng)間具有調(diào)節(jié)作用,在區(qū)域市場(chǎng)化水平較高的環(huán)境中,空氣污染導(dǎo)致區(qū)域人力資源向外流動(dòng)的影響增強(qiáng)。

(2)區(qū)域市場(chǎng)化水平在人力資源流動(dòng)與區(qū)域創(chuàng)新能力間具有正向作用。主要可以從如下3個(gè)方面解釋:①較高的市場(chǎng)化水平往往意味著較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平[45],各類生產(chǎn)要素資源更豐富,同時(shí)市場(chǎng)化水平的提升可以減少市場(chǎng)尋租行為,提升資源流通配置能力,相關(guān)創(chuàng)新要素組合實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步優(yōu)化[46],對(duì)配合人力資源創(chuàng)新有促進(jìn)作用;②市場(chǎng)化對(duì)區(qū)域間知識(shí)流動(dòng)有影響,市場(chǎng)化的推進(jìn)使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展得到深化,企業(yè)跨區(qū)域交流學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)增加,加速了知識(shí)在區(qū)域間的轉(zhuǎn)移,促進(jìn)了本區(qū)域的知識(shí)積累,進(jìn)而提升了創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)[39,47];③市場(chǎng)化程度提高,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平則隨之提升,技術(shù)知識(shí)的可得性增加、市場(chǎng)交易成本降低。企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化收益增加,因此更具有創(chuàng)新的趨勢(shì)。研究表明,中國(guó)情境下市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、區(qū)域創(chuàng)新能力越高[48]。因此,區(qū)域市場(chǎng)化水平在人力資源對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有正向作用。

根據(jù)上述分析提出假設(shè):

H5市場(chǎng)化水平在人力資源與區(qū)域創(chuàng)新能力間具有調(diào)節(jié)作用,在區(qū)域市場(chǎng)化水平較高的環(huán)境中,人力資源對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升影響增強(qiáng)。

研究模型如圖1所示。

圖1 研究模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

采用2008～2017年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。主要解釋變量為各地區(qū)主要城市的空氣質(zhì)量指數(shù),數(shù)據(jù)來自中國(guó)空氣質(zhì)量在線監(jiān)測(cè)分析平臺(tái)與中華人民共和國(guó)生態(tài)環(huán)境部,調(diào)節(jié)變量各區(qū)域市場(chǎng)化水平變量來自樊綱等編著的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》,中介變量區(qū)域創(chuàng)新人力資源與被解釋變量區(qū)域創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)控制變量來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重,故選取30省市(除西藏)進(jìn)行實(shí)證研究,同時(shí)文中企業(yè)相關(guān)變量均采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)。

2.2 變量測(cè)量及模型構(gòu)建

2.2.1 變量測(cè)量

(1)因變量?，F(xiàn)有研究多以專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出和技術(shù)性產(chǎn)出等作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)能力的衡量指標(biāo)[49]。其中:專利屬于創(chuàng)新中間產(chǎn)出,是初步的成果轉(zhuǎn)化;新產(chǎn)品銷售收入屬于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出,是最終產(chǎn)出中的收益性產(chǎn)出[50];專利授權(quán)量較專利申請(qǐng)量更能直接反映科技創(chuàng)新能力。借鑒文獻(xiàn)[35,48]中建立綜合指標(biāo)的方法,選取專利授權(quán)量、核準(zhǔn)注冊(cè)商標(biāo)、國(guó)外檢索工具收錄科技論文數(shù)以及新產(chǎn)品銷售收入4個(gè)指標(biāo)綜合測(cè)度區(qū)域創(chuàng)新能力。相較于現(xiàn)有研究的綜合指標(biāo)各有側(cè)重,本文指標(biāo)則包含了技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出。

(2)自變量?？諝赓|(zhì)量指數(shù)。以空氣質(zhì)量指數(shù)衡量空氣污染水平[51]?？諝赓|(zhì)量指數(shù)是根據(jù)細(xì)顆粒物、可吸入顆粒物、二氧化硫等6項(xiàng)參數(shù)綜合得出的空氣污染程度的指數(shù),一般分為6級(jí),數(shù)值越大,表明地區(qū)空氣污染越嚴(yán)重。本文選取各省主要城市和地區(qū)空氣質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行平均代表全省市的空氣污染水平,并將空氣質(zhì)量指數(shù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。

(3)中介變量。創(chuàng)新人員為整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)主體,是創(chuàng)新的基礎(chǔ)驅(qū)動(dòng)要素,當(dāng)前研究中人力資源投入主要使用科技人力資源投入、研發(fā)人員數(shù)、R&D人員全時(shí)當(dāng)量等指標(biāo)來衡量,本文選取更能精準(zhǔn)反映當(dāng)期人力資源投入的R&D 人員全時(shí)當(dāng)量作為指標(biāo)。

(4)調(diào)節(jié)變量。市場(chǎng)化水平用樊綱等編著的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》中各地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)指標(biāo)作為區(qū)域市場(chǎng)化進(jìn)程的參考,該指數(shù)具有指標(biāo)體系穩(wěn)定、測(cè)度連續(xù)與結(jié)果相對(duì)客觀的特點(diǎn),主要包含了政府與市場(chǎng)關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)品、要素市場(chǎng)發(fā)育程度以及市場(chǎng)中介組織與法律制度環(huán)境等方面。

(5)控制變量。控制變量方面選取加入了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)規(guī)模、R&D 經(jīng)費(fèi)投入、政府支持力度、外商直接投資以及市場(chǎng)支持力度作為控制變量[49,52]。

選取區(qū)域生產(chǎn)總值為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)規(guī)模的表征變量,區(qū)域創(chuàng)新主體間競(jìng)爭(zhēng)程度也會(huì)影響其創(chuàng)新能力;選取高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)及有R&D 活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量之和來衡量區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。研究顯示,科研經(jīng)費(fèi)投入的多少會(huì)直接影響區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng),故選取R&D 經(jīng)費(fèi)投入來衡量區(qū)域科研經(jīng)費(fèi)投入情況。在現(xiàn)實(shí)中,政府總是直接、間接地引導(dǎo)創(chuàng)新主體進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng),并且多用資金資助形式,故用財(cái)政支出中的科學(xué)技術(shù)支出來衡量政府支持力度。由于外商直接投資可以帶來知識(shí)溢出與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)而影響創(chuàng)新能力,故選取外商直接投資作為區(qū)域外部投資的表征指標(biāo)。區(qū)域創(chuàng)新市場(chǎng)的支持對(duì)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)推進(jìn)具有重要作用,故選取技術(shù)市場(chǎng)成交額作為衡量區(qū)域創(chuàng)新市場(chǎng)的支持指標(biāo)。

表1 變量測(cè)度與數(shù)據(jù)來源

2.2.2 模型構(gòu)建 采用面板模型探究空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響及作用路徑。面板模型的一般形式為

式中:yit為被解釋變量;Ci為截距項(xiàng);Xit為解釋變量列向量;β為回歸系數(shù)列向量;εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

中介效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)模型分別為:

在上述模型中,RIC 表示區(qū)域創(chuàng)新能力,IHR表示創(chuàng)新人力資源,Control表示控制變量包含區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)規(guī)模(Tov)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)(Nerul)、科研經(jīng)費(fèi)投入(RIE)、政府支持力度(Ste)、外商直接投資(Fdi)以及市場(chǎng)支持力度(Ms)。

模型式(3)～(5)為依次檢驗(yàn)法檢驗(yàn)創(chuàng)新人力資源的中介效應(yīng)模型,式(6)檢驗(yàn)市場(chǎng)化水平在空氣污染與區(qū)域人力資源流動(dòng)間的調(diào)節(jié)作用,式(7)檢驗(yàn)市場(chǎng)化水平在人力資源與區(qū)域創(chuàng)新能力間的調(diào)節(jié)作用。由于調(diào)節(jié)變量和解釋變量的交互項(xiàng)存在,模型容易出現(xiàn)多重共線問題,參照現(xiàn)有研究,測(cè)量調(diào)節(jié)效應(yīng)時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了中心化處理。同時(shí),為了縮小數(shù)據(jù)數(shù)值差異,消除異方差問題,對(duì)文中數(shù)據(jù)進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

變量描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。由表2可見,區(qū)域創(chuàng)新能力均值為-0.207 5,方差為0.600 6,且最大值與最小值差距較大。這說明,區(qū)域間創(chuàng)新能力存在較大的差異,空氣質(zhì)量指數(shù)等核心指標(biāo)也顯示出較大的地域差異。控制變量指標(biāo)區(qū)間較大而均值、方差較小,表明數(shù)據(jù)存在趨勢(shì)性。對(duì)核心變量進(jìn)行Pearson相關(guān)性檢驗(yàn),表3所示為核心變量的相關(guān)矩陣和方差膨脹因子(VIF)值。表3結(jié)果表明,各變量間有較高相關(guān)性,初步驗(yàn)證了所提假設(shè)。同時(shí),VIF值較小,表明模型不存在多重共線問題。

表2 全樣本描述性統(tǒng)計(jì)

表3 核心變量相關(guān)性分析

3.2 中介效應(yīng)回歸分析

表4所示為空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的主效應(yīng)與中介效應(yīng)回歸結(jié)果。其中,模型1-1、1-2 為空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新人力資源流動(dòng)的影響,模型1-3～1-6以區(qū)域創(chuàng)新能力為因變量,解釋空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響與作用路徑。

表4 主效應(yīng)與中介效應(yīng)回歸分析

由模型1-1、1-2可知,空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新人力資源流動(dòng)有負(fù)向影響(α=-0.067,P＜0.05),即空氣污染越嚴(yán)重區(qū)域創(chuàng)新人力資源流出越多,空氣污染增加1個(gè)單位則人口流出6%,經(jīng)濟(jì)意義顯著,假設(shè)H2a成立。由模型1-3、1-4可知,空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有負(fù)向影響(α=-0.072,P＜0.05),且經(jīng)濟(jì)意義顯著,假設(shè)H1成立。由模型1-3、1-5可知,區(qū)域創(chuàng)新人力資源對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用(α=0.169,P＜0.05),假設(shè)H2b成立。將模型1-2、1-4與模型1-6綜合分析,可得當(dāng)模型加入?yún)^(qū)域創(chuàng)新人力資源變量后,空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響減弱,說明了區(qū)域創(chuàng)新人力資源在空氣污染與區(qū)域創(chuàng)新能力間起到部分中介作用,假設(shè)H3成立。

3.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸分析

參照調(diào)節(jié)效應(yīng)主流檢驗(yàn)方法,首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行中心化處理,然后將控制變量、自變量、調(diào)節(jié)變量以及自變量和調(diào)節(jié)變量的交互項(xiàng)逐步放入模型中,觀測(cè)其系數(shù)變化與顯著性變化。

表5所示為市場(chǎng)化水平調(diào)節(jié)效應(yīng)檢測(cè)結(jié)果。其中,模型2-1～2-3為市場(chǎng)化水平對(duì)空氣污染與區(qū)域創(chuàng)新人力資源流動(dòng)關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢測(cè),模型2-4～2-6為市場(chǎng)化水平對(duì)區(qū)域創(chuàng)新人力資源流動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力作用的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢測(cè)。

表5 市場(chǎng)化水平調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸分析

由模型2-1～2-3的回歸結(jié)果可見,空氣污染與市場(chǎng)化水平的交互項(xiàng)與創(chuàng)新人力資源流動(dòng)有正向關(guān)系,且在10%的顯著性水平下顯著,假設(shè)H4b 成立。即市場(chǎng)化水平在空氣污染與區(qū)域創(chuàng)新人力資源流動(dòng)間起到顯著的正向調(diào)節(jié)作用,市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)空氣污染對(duì)創(chuàng)新人力資源的“擠出效應(yīng)”更大,一方面是市場(chǎng)化水平高,人口流動(dòng)受限程度低;另一方面是地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平較高,人口對(duì)轉(zhuǎn)移成本承擔(dān)能力強(qiáng)。由模型2-4～2-6的回歸結(jié)果可見,創(chuàng)新人力資源流動(dòng)與市場(chǎng)化水平的交互項(xiàng)與區(qū)域創(chuàng)新能力有正向關(guān)系,且在10%的顯著性水平下顯著,假設(shè)H5成立。即市場(chǎng)化水平在創(chuàng)新人力資源流動(dòng)與區(qū)域創(chuàng)新能力間起到顯著的正向調(diào)節(jié)作用,市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)創(chuàng)新成果更容易轉(zhuǎn)化,對(duì)區(qū)域

創(chuàng)新能力的作用更大。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為考察上述結(jié)果的穩(wěn)健性,進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先將因變量區(qū)域創(chuàng)新能力的綜合指標(biāo)替換為區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù),自變量空氣污染指數(shù)由區(qū)域單位面積SO2排放量代替,中介變量R&D人員全時(shí)當(dāng)量用地區(qū)研發(fā)人員數(shù)代替,模型檢驗(yàn)結(jié)果如表6、7所示。

表6 主效應(yīng)與中介效應(yīng)回歸分析

表7 市場(chǎng)化水平調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸分析

由穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果可知:空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力有負(fù)向影響,空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新人力資源流動(dòng)有負(fù)向影響;同時(shí),區(qū)域創(chuàng)新人力資源流動(dòng)的中介效應(yīng)顯著,區(qū)域市場(chǎng)化水平兩階段的正向調(diào)節(jié)作用顯著。與之前結(jié)果一致。

3.5 異質(zhì)性檢驗(yàn)

上述研究表明,空氣污染對(duì)中國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新能力具有負(fù)面影響,并且主要是通過促進(jìn)人力資源流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的?？紤]到國(guó)內(nèi)空氣污染在空間上存在較大的差異,本節(jié)進(jìn)一步以子樣本回歸分析空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的異質(zhì)性。將各地區(qū)空氣污染水平排序,平均分為高空氣污染組與低空氣污染組分別進(jìn)行分析。

由表8結(jié)果可見,高污染地區(qū)空氣污染對(duì)人力資源流動(dòng)、區(qū)域創(chuàng)新能力都有負(fù)向作用,低污染地區(qū)影響不顯著。分組回歸結(jié)果顯示,高污染地區(qū)的人才“擠出現(xiàn)應(yīng)”與創(chuàng)新能力負(fù)向影響效應(yīng)更強(qiáng)。由表9、10結(jié)果可見,無論高污染地區(qū)還是低污染地區(qū),市場(chǎng)化水平在空氣污染與區(qū)域創(chuàng)新人力資源流動(dòng)之間以及創(chuàng)新人力資源流動(dòng)與區(qū)域創(chuàng)新能力之間都有一定的調(diào)節(jié)作用。

表8 主效應(yīng)與中介效應(yīng)回歸分析

表9 市場(chǎng)化水平調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸分析

表10 市場(chǎng)化水平調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸分析

4 結(jié)論

空氣質(zhì)量是影響人類行為的重要因素,其質(zhì)量好壞不僅影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新能力,還關(guān)乎人類健康?；诖?本文通過構(gòu)建“空氣污染-創(chuàng)新人力資源流動(dòng)、區(qū)域市場(chǎng)化-區(qū)域創(chuàng)新能力”的關(guān)系模型,分析了空氣污染對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響,并討論了其作用路徑與區(qū)域市場(chǎng)化水平對(duì)作用過程的影響。得出如下主要結(jié)論:

(1)空氣污染會(huì)造成員工身體與精神的雙重影響,同時(shí)降低了員工非貨幣性收益,具有更高承擔(dān)轉(zhuǎn)移成本的創(chuàng)新人員,隨著空氣污染的增加,流出現(xiàn)象越明顯。

(2)空氣污染會(huì)弱化地區(qū)創(chuàng)新能力,創(chuàng)新人力資源流動(dòng)在其中起到部分中介作用,空氣污染的加重導(dǎo)致人力資源的“擠出效應(yīng)”增加,進(jìn)而影響了區(qū)域創(chuàng)新能力;同時(shí),空氣污染還通過降低本地區(qū)創(chuàng)新人員的工作效率弱化了區(qū)域創(chuàng)新能力。

(3)區(qū)域市場(chǎng)化水平在空氣污染與區(qū)域創(chuàng)新人力資源流動(dòng)間有正向調(diào)節(jié)作用,市場(chǎng)化水平較高地區(qū)的空氣污染對(duì)創(chuàng)新人力資源的“擠出效應(yīng)”更大。

(4)市場(chǎng)化水平在區(qū)域創(chuàng)新人力資源流動(dòng)與區(qū)域創(chuàng)新能力間有正向調(diào)節(jié)作用,市場(chǎng)化水平越高,地區(qū)創(chuàng)新成果更易轉(zhuǎn)化,創(chuàng)新人力資源對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響更明顯。

基于上述研究結(jié)論,提出如下建議:

(1)從宏觀政策制定者層面,空氣污染對(duì)區(qū)域人力資源產(chǎn)生了明顯的“擠出效應(yīng)”,同時(shí)對(duì)人身心健康造成影響,通過直接與間接作用影響了區(qū)域創(chuàng)新能力。在此情形下,政府部門應(yīng)制定相關(guān)法律規(guī)定,落實(shí)綠色創(chuàng)新、綠色發(fā)展戰(zhàn)略,推動(dòng)節(jié)能減排行為,改善環(huán)境質(zhì)量,以實(shí)現(xiàn)人才引入,推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展。

(2)從市場(chǎng)化發(fā)展角度,地區(qū)市場(chǎng)化水平對(duì)創(chuàng)新過程有重要的正向影響。政府應(yīng)當(dāng)繼續(xù)大力推進(jìn)地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程,重視市場(chǎng)在創(chuàng)新過程中的決定性作用,引入創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,提高創(chuàng)新效率

(3)從企業(yè)層面,改善員工的生活及工作環(huán)境有利于吸引創(chuàng)新人力資源流入,同時(shí)有利于提高在職員工身體健康狀況,提升員工創(chuàng)新產(chǎn)出。除此之外,企業(yè)為吸引、留住人才可以提高員工薪酬,以貨幣性收益的增加抵消空氣污染對(duì)員工非貨幣性收益造成的影響。