技術標準下我國專利聯盟構建及運行研究

徐迎娣 王亮 郭蕊

摘要：本文選擇技術標準下的專利聯盟作為研究對象，針對技術標準下我國專利聯盟的發(fā)展現狀和主要問題，對比國外技術標準下專利聯盟構建與運行經驗，從頂層制度、聯盟創(chuàng)新管理、標準制定等方面提出了技術標準下的我國專利聯盟構建與運行的對策建議，對我國各相關主體參與構建專利聯盟體系具有較好的參考價值。

關鍵詞：專利聯盟;技術標準;構建模式;運行機制

一、引言

在經濟全球化、信息技術和數字技術革命的背景下，經濟效益更多取決于技術創(chuàng)新和知識產權。技術標準中包含的技術要素、指標及其衍生的知識產權，使得標準成為自主創(chuàng)新的技術基礎。隨著20世紀80年代以來發(fā)達國家親專利制度體系的建立和標準制定組織專利政策的調整，世界范圍內的專利競賽愈演愈激烈?！凹夹g專利化，專利標準化，標準國際化”則演變成為知識經濟時代國際市場競爭游戲的新規(guī)則。

我國在專利標準化推進方面，雖有相關的行業(yè)認識到了將技術標準作為專利聯盟防護墻的積極作用，例如AVS和IGRS專利聯盟的初步構建，但仍有許多行業(yè)并沒有統(tǒng)一的技術標準，大多按照國外技術標準配套生產，使得我國企業(yè)的發(fā)展經常遭遇國外企業(yè)的技術壁壘和知識產權壁壘，嚴重阻礙了我國產品參與國際競爭的步伐。因此研究和學習專利聯盟形成和構建尤為必要。

二、技術標準下的我國專利聯盟發(fā)展現狀及主要問題

專利聯盟的出現是科技發(fā)展和專利制度結合的必然產物，其成長隨著國際知識產權政策、專利聯盟的反壟斷規(guī)制政策以及科技與經濟制度的發(fā)展經歷了曲折的過程?，F代專利聯盟的發(fā)展有著極其深刻的政策、法律、科技與經濟背景，它適應了全球一體化下科技發(fā)展和技術標準日益強化的新趨勢。20世紀末以來出現的專利聯盟，大部分均以技術標準作為專利聯盟構建的前提和支撐，技術標準在維護專利聯盟的穩(wěn)定發(fā)展方面發(fā)揮了非常重要的作用。

隨著全球一體化的大趨勢以及技術標準網絡效應的影響，越來越多的企業(yè)認識到借助技術標準構建專利聯盟的優(yōu)越性，GSM、MPEG.2、Bluetooth、IEEE 1394、WCDMA、ATSC以及DⅦ.T等專利聯盟均是基于國際技術標準而建立。總的來看，技術標準下的專利聯盟主要集中在數字電視、交互式繪圖應用影音合成內容、數字廣播系統(tǒng)、交互式多媒體、資料擷取與分散等的壓縮技術，音頻壓縮、視頻壓縮技術，數字電視（單向服務）與數字互動電視（雙向服務）、無線網絡連接等領域，基本上都以計算機技術和信息技術為基礎，囊括了電子計算機工業(yè)、通信設備制造業(yè)、軟件工業(yè)和消費電子工業(yè)等行業(yè)。

但是，我國技術標準制定體系比較落后，許多“國家標準”、“行業(yè)標準”與國際標準有相當大的差距，這種較低的技術標準使得我國企業(yè)長期處于較低的競爭水平，以至于國內產品到了國際市場經常履步維艱。這種技術標準發(fā)展落后的現狀，導致我國技術標準下的專利聯盟起步也較晚。

隨著專利聯盟的發(fā)展，專利聯盟逐漸淪落為企業(yè)專利壟斷的工具。由于反壟斷政策的日趨嚴格化，大量的專利聯盟遭到法院的反壟斷判決，二十世紀七十年代早期至九十年代早期基本上銷聲匿跡。而隨著反壟斷規(guī)制政策的調整以及標準化組織專利政策的轉變，技術標準下的現代專利聯盟除了具有避免專利持有人之間的訴訟糾紛，降低許可交易的成本的作用，還可以承擔技術標準推廣和擴散的功能，因而也得到標準制定組織的大力支持，表現為技術標準組織直接負責標準下的專利聯盟許可，或者積極與第三方管理機構合作，促進專利聯盟的形成。此外，還出現了專業(yè)的專利管理公司積極推動專利聯盟的召集和許可工作。

目前，技術標準下組建的我國專利聯盟有AVS專利聯盟和IGRS專利聯盟等，主要集中在信息產業(yè)領域，并且我國專利聯盟構建和運行過程中，政府是一個不可或缺的協(xié)調者因素，具體到技術標準聯盟中也是如此。政府在技術標準聯盟的發(fā)展中，可以通過產業(yè)政策、資金支持、技術支持等多種手段來幫助聯盟的技術創(chuàng)新成為產業(yè)標準。在差異性上，主要體現在以下兩個方面：

1、各子模塊間的聯系方式不同。除了成員間的交叉和定期的交流會外，IGRS聯盟具有一定的特殊性。IGRS信息產業(yè)協(xié)會和IGRS信息工程中心的領導層相同，都是由聯盟總裁孫育寧博士領導。而 AVS聯盟三個子模塊的領導層則各不相同;

2、政府發(fā)揮的作用不同。AVS聯盟中政府是直接介入，采用的方式主要是政府采購、直接進駐和資金資助等直接措施。而IGRS聯盟中政府更多的是以間接的方式介入，采用的方式主要是領導視察和中央宣傳等激勵性措施。

同時，隨著行業(yè)的發(fā)展和我國知識產權工作的進步，以及企業(yè)參與國際競爭愈發(fā)頻繁，專利聯盟的規(guī)范程度在逐漸提升，但仍存在著一些嚴重的問題：

1、多數專利聯盟沒有獨立的聯盟管理實體。我國專利聯盟中只有深圳彩電專利聯盟采用公司制的形式管理，AVS管理采用了民間非企業(yè)單位的形式;深圳LED采用了社會團體的形式，占所有專利聯盟總數比例不足20%，沒有獨立性專利聯盟管理實體的專利聯盟占了我國專利聯盟的大多數。

2、多數專利聯盟沒有正常開展專利許可項目。國內典型專利聯盟如深圳彩電專利聯盟、深圳LED專利聯盟成立以來都很少開展專利許可業(yè)務，其他專利聯盟更是幾乎沒有開展許可業(yè)務。

3、多數專利聯盟的入盟標準過于復雜。國內多數專利聯盟制定了嚴格的入盟條件和復雜的入盟協(xié)議，核心入盟標準過于繁雜，阻礙了企業(yè)或專利權人入盟的步伐。

4、企業(yè)缺乏加盟國際專利聯盟的主動性和實力。目前，中國符合國際競爭要求的產業(yè)標準系統(tǒng)工程建設比較滯后，中國企業(yè)幾乎沒有能力與機會參與眾多國際產業(yè)標準的制定，我國企業(yè)缺乏參與國際競爭的主動性，同時也欠缺參與國際競爭的實力。

5、我國缺乏專利聯盟組建的良好環(huán)境。我國目前尚未出臺任何專門法律對專利聯盟加以規(guī)制，但在《反壟斷法》、《合同法》、《專利法》等中有不少條款可以參照適用，但這些規(guī)定比較零散，適用范圍極為有限，可操作性不強且缺失專利聯盟定義。實踐中國外專利聯盟卻愈加頻繁地挾持專利利器積極參與我國高科技產品市場的爭奪，對我國市場逐步形成專利挑戰(zhàn)。

6、專利聯盟組建的基礎薄弱。我國技術標準的制定以政府為主體，而企業(yè)在標準化活動中作用被忽視，標準化體系的市場運作較差。因而我國所制定的標準通常滯后于市場變化和技術發(fā)展，標準的適應性和層次較低，造成市場準入門檻過低，技術成果難以轉化成現實生產力。此外，許多“國家標準”、“行業(yè)標準”與國際標準有相當大的差距，限制了我國企業(yè)的競爭水平和競爭質量。

三、國外技術標準下專利聯盟構建與運行經驗

（一）重視先進技術研發(fā)和技術標準的建立

從國外組建專利聯盟的經驗來看，發(fā)達國家企業(yè)在擁有先進技術的基礎上，通過組建專利聯盟，在世界范圍內推廣包含其專利的技術標準，然后通過技術標準的優(yōu)勢進行擴張。為保持技術優(yōu)勢的絕對領先地位，先制定標準，再征集該標準內的必要專利構建專利聯盟。如MPEG-2等國際標準就是先制定標準，再建專利聯盟，標準在先，許可在后，專利搭建于標準之上。擁有專利的標準制定者處于有利地位，標準實施者處于被動地位。

（二）專利聯盟的構建有很強的市場針對性

最具代表性的案例當屬MPEG-2專利聯盟。MPEG-2標準完成后，一些技術貢獻方注意到了標準背后巨大的商業(yè)利益，開始組建 MPEG-2專利聯盟，委托MPEG-LA代其收取專利費，隨后MPEG-LA又啟動了一系列標準的專利聯盟構建和聯合授權業(yè)務，可以看出，國外專利聯盟的構建有很強的市場針對性，針對產品市場前景好的標準體系，一個標準體系一個專利聯盟。

（三）積極在相關標準專利聯盟中占位

在為標準構建專利聯盟過程中，發(fā)達國家企業(yè)積極在專利聯盟中主張必要專利權，利益趨動這些企業(yè)自動組合到一起，在專利聯盟內結成了事實上的專利聯盟。如在IEEE802.16 體系剛開始征集必要專利的時候，就有30位當事人主張了必要專利權，如Hybrid網絡公司、思科系統(tǒng)公司、Ensemble通訊公司、加拿大WiLan公司等。甚至在沒有公開專利的情況下，也申請了必要專利權，如飛利浦半導體公司、高通公司、三星電子等。

四、技術標準下我國專利聯盟構建與對策建議

（一）建立合理的規(guī)制制度，規(guī)范專利聯盟的管理

結合我國目前技術缺失和反壟斷制度缺失的嚴峻形勢，提出反壟斷法實施細則當中規(guī)定規(guī)制知識產權濫用行為的一般原則，并在專利聯盟許可反壟斷審查指南中規(guī)定規(guī)制專利聯盟許可中專利權濫用行為的具體細則。制定相應的行政規(guī)章并明確相關的監(jiān)管機構，規(guī)范專利聯盟在我國的活動，改變目前國外專利聯盟在我國“無法無天”的現狀。

（二）推進聯盟創(chuàng)新性管理，提高我國國際競爭力

專利聯盟管理機構承擔了法律、技術服務以及商務運營等多方面的角色。未來專利聯盟管理機構創(chuàng)新的兩個核心原則是注重靈活性和透明度。積極研習國外先進的專利聯盟管理模式，發(fā)揮政府在專利聯盟管理機構建立中的引導作用，建立符合我國國情的創(chuàng)新型專利聯盟管理模式顯得非常必要。

（三）突出政府的引導作用，鼓勵企業(yè)構建專利聯盟

在整體戰(zhàn)略上，應著重吸收發(fā)達國家的成功經驗，立足本國國情，首先制定防御性專利戰(zhàn)略，等發(fā)展到一定階段再實施進攻性戰(zhàn)略。在政策上，政府對企業(yè)組建專利聯盟應實施有效的引導，堅持走“官、產、學、研”一體化的路線。通過制定產業(yè)技術政策，支持與重大技術開發(fā)相關的計劃，制定競爭政策規(guī)制跨國公司濫用知識產權的行為，并且有選擇地對一些以國內企業(yè)為主的產業(yè)聯盟給予稅收、財政及金融等方面的政策優(yōu)惠。同時，政府還應積極引導各種技術及標準合作聯盟的建立，鼓勵國內企業(yè)參與各種技術與標準聯盟。鼓勵市場力量的成長，保持國內市場壟斷和競爭的均衡狀況，積極扶植本國研發(fā)力量的成長，運用產業(yè)政策建立起企業(yè)創(chuàng)新機制，培養(yǎng)并且提高企業(yè)創(chuàng)新能力。

（四）參與國際標準的制定，加快實施標準化戰(zhàn)略

政府應建立起宏觀政策部門、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會與企業(yè)的聯合互動機制，在參與國際條約的締結以及國際標準的制定中統(tǒng)一聲音并且協(xié)調行動，確保國家利益最大化。此外，政府還應為企業(yè)參與國際技術標準的制定提供基礎平臺，使企業(yè)能夠共享海外的市場信息，共同開發(fā)國際市場。同時，借鑒國際通行的市場運作規(guī)則，積極謀求不同業(yè)態(tài)的企業(yè)之間的協(xié)調運作。通過有效的市場運作將技術成果轉化為市場標準，直接參與國際技術標準的制定，積極參與產業(yè)核心專利組成的專利聯盟的構建，由規(guī)則的參與者轉變?yōu)橐?guī)則的制定者，從而做到以技術控制市場、創(chuàng)造市場。

（五）加強核心技術的研發(fā)，重視技術標準的建立

雖然我國少數企業(yè)掌握一些核心專利，但在核心專利的持有量和研發(fā)力度相對不足，難以與國外企業(yè)相抗衡。我國企業(yè)在專利聯盟的運作過程中應著重建立聯合開發(fā)核心技術的合作組織，通過成員的聯合研發(fā)積累核心專利，從而提升整體競爭力。我國企業(yè)對技術標準的建立應該引起足夠的重視，在研發(fā)專利技術的同時注重技術與標準的融合。

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作者簡介：徐迎娣，女，1983年9月，安徽潛山，研究方向：人力資源

王亮，男，1982年3月，河北衡水，在職博士研究生，研究方向：知識產權

郭蕊，女，1997年1月，安徽蕪湖，碩士研究生，研究方向：專利聯盟

基金項目：國際標準下我國信息技術專利聯盟形成機制研究（YD2160002003）