徐迎娣 王亮 郭蕊
摘要:本文選擇技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟作為研究對(duì)象,針對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下我國(guó)專利聯(lián)盟的發(fā)展現(xiàn)狀和主要問(wèn)題,對(duì)比國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下專利聯(lián)盟構(gòu)建與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn),從頂層制度、聯(lián)盟創(chuàng)新管理、標(biāo)準(zhǔn)制定等方面提出了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的我國(guó)專利聯(lián)盟構(gòu)建與運(yùn)行的對(duì)策建議,對(duì)我國(guó)各相關(guān)主體參與構(gòu)建專利聯(lián)盟體系具有較好的參考價(jià)值。
關(guān)鍵詞:專利聯(lián)盟;技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);構(gòu)建模式;運(yùn)行機(jī)制
一、引言
在經(jīng)濟(jì)全球化、信息技術(shù)和數(shù)字技術(shù)革命的背景下,經(jīng)濟(jì)效益更多取決于技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中包含的技術(shù)要素、指標(biāo)及其衍生的知識(shí)產(chǎn)權(quán),使得標(biāo)準(zhǔn)成為自主創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)。隨著20世紀(jì)80年代以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家親專利制度體系的建立和標(biāo)準(zhǔn)制定組織專利政策的調(diào)整,世界范圍內(nèi)的專利競(jìng)賽愈演愈激烈。“技術(shù)專利化,專利標(biāo)準(zhǔn)化,標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”則演變成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)游戲的新規(guī)則。
我國(guó)在專利標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)方面,雖有相關(guān)的行業(yè)認(rèn)識(shí)到了將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為專利聯(lián)盟防護(hù)墻的積極作用,例如AVS和IGRS專利聯(lián)盟的初步構(gòu)建,但仍有許多行業(yè)并沒(méi)有統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),大多按照國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)配套生產(chǎn),使得我國(guó)企業(yè)的發(fā)展經(jīng)常遭遇國(guó)外企業(yè)的技術(shù)壁壘和知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘,嚴(yán)重阻礙了我國(guó)產(chǎn)品參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的步伐。因此研究和學(xué)習(xí)專利聯(lián)盟形成和構(gòu)建尤為必要。
二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的我國(guó)專利聯(lián)盟發(fā)展現(xiàn)狀及主要問(wèn)題
專利聯(lián)盟的出現(xiàn)是科技發(fā)展和專利制度結(jié)合的必然產(chǎn)物,其成長(zhǎng)隨著國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、專利聯(lián)盟的反壟斷規(guī)制政策以及科技與經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展經(jīng)歷了曲折的過(guò)程。現(xiàn)代專利聯(lián)盟的發(fā)展有著極其深刻的政策、法律、科技與經(jīng)濟(jì)背景,它適應(yīng)了全球一體化下科技發(fā)展和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益強(qiáng)化的新趨勢(shì)。20世紀(jì)末以來(lái)出現(xiàn)的專利聯(lián)盟,大部分均以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為專利聯(lián)盟構(gòu)建的前提和支撐,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在維護(hù)專利聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展方面發(fā)揮了非常重要的作用。
隨著全球一體化的大趨勢(shì)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響,越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到借助技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建專利聯(lián)盟的優(yōu)越性,GSM、MPEG.2、Bluetooth、IEEE 1394、WCDMA、ATSC以及DⅦ.T等專利聯(lián)盟均是基于國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而建立??偟膩?lái)看,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟主要集中在數(shù)字電視、交互式繪圖應(yīng)用影音合成內(nèi)容、數(shù)字廣播系統(tǒng)、交互式多媒體、資料擷取與分散等的壓縮技術(shù),音頻壓縮、視頻壓縮技術(shù),數(shù)字電視(單向服務(wù))與數(shù)字互動(dòng)電視(雙向服務(wù))、無(wú)線網(wǎng)絡(luò)連接等領(lǐng)域,基本上都以計(jì)算機(jī)技術(shù)和信息技術(shù)為基礎(chǔ),囊括了電子計(jì)算機(jī)工業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)、軟件工業(yè)和消費(fèi)電子工業(yè)等行業(yè)。
但是,我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定體系比較落后,許多“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”、“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)有相當(dāng)大的差距,這種較低的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使得我國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期處于較低的競(jìng)爭(zhēng)水平,以至于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品到了國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)常履步維艱。這種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展落后的現(xiàn)狀,導(dǎo)致我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟起步也較晚。
隨著專利聯(lián)盟的發(fā)展,專利聯(lián)盟逐漸淪落為企業(yè)專利壟斷的工具。由于反壟斷政策的日趨嚴(yán)格化,大量的專利聯(lián)盟遭到法院的反壟斷判決,二十世紀(jì)七十年代早期至九十年代早期基本上銷聲匿跡。而隨著反壟斷規(guī)制政策的調(diào)整以及標(biāo)準(zhǔn)化組織專利政策的轉(zhuǎn)變,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的現(xiàn)代專利聯(lián)盟除了具有避免專利持有人之間的訴訟糾紛,降低許可交易的成本的作用,還可以承擔(dān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣和擴(kuò)散的功能,因而也得到標(biāo)準(zhǔn)制定組織的大力支持,表現(xiàn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織直接負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)下的專利聯(lián)盟許可,或者積極與第三方管理機(jī)構(gòu)合作,促進(jìn)專利聯(lián)盟的形成。此外,還出現(xiàn)了專業(yè)的專利管理公司積極推動(dòng)專利聯(lián)盟的召集和許可工作。
目前,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下組建的我國(guó)專利聯(lián)盟有AVS專利聯(lián)盟和IGRS專利聯(lián)盟等,主要集中在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,并且我國(guó)專利聯(lián)盟構(gòu)建和運(yùn)行過(guò)程中,政府是一個(gè)不可或缺的協(xié)調(diào)者因素,具體到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中也是如此。政府在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的發(fā)展中,可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策、資金支持、技術(shù)支持等多種手段來(lái)幫助聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新成為產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在差異性上,主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:
1、各子模塊間的聯(lián)系方式不同。除了成員間的交叉和定期的交流會(huì)外,IGRS聯(lián)盟具有一定的特殊性。IGRS信息產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)和IGRS信息工程中心的領(lǐng)導(dǎo)層相同,都是由聯(lián)盟總裁孫育寧博士領(lǐng)導(dǎo)。而 AVS聯(lián)盟三個(gè)子模塊的領(lǐng)導(dǎo)層則各不相同;
2、政府發(fā)揮的作用不同。AVS聯(lián)盟中政府是直接介入,采用的方式主要是政府采購(gòu)、直接進(jìn)駐和資金資助等直接措施。而IGRS聯(lián)盟中政府更多的是以間接的方式介入,采用的方式主要是領(lǐng)導(dǎo)視察和中央宣傳等激勵(lì)性措施。
同時(shí),隨著行業(yè)的發(fā)展和我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的進(jìn)步,以及企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)頻繁,專利聯(lián)盟的規(guī)范程度在逐漸提升,但仍存在著一些嚴(yán)重的問(wèn)題:
1、多數(shù)專利聯(lián)盟沒(méi)有獨(dú)立的聯(lián)盟管理實(shí)體。我國(guó)專利聯(lián)盟中只有深圳彩電專利聯(lián)盟采用公司制的形式管理,AVS管理采用了民間非企業(yè)單位的形式;深圳LED采用了社會(huì)團(tuán)體的形式,占所有專利聯(lián)盟總數(shù)比例不足20%,沒(méi)有獨(dú)立性專利聯(lián)盟管理實(shí)體的專利聯(lián)盟占了我國(guó)專利聯(lián)盟的大多數(shù)。
2、多數(shù)專利聯(lián)盟沒(méi)有正常開展專利許可項(xiàng)目。國(guó)內(nèi)典型專利聯(lián)盟如深圳彩電專利聯(lián)盟、深圳LED專利聯(lián)盟成立以來(lái)都很少開展專利許可業(yè)務(wù),其他專利聯(lián)盟更是幾乎沒(méi)有開展許可業(yè)務(wù)。
3、多數(shù)專利聯(lián)盟的入盟標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于復(fù)雜。國(guó)內(nèi)多數(shù)專利聯(lián)盟制定了嚴(yán)格的入盟條件和復(fù)雜的入盟協(xié)議,核心入盟標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于繁雜,阻礙了企業(yè)或?qū)@麢?quán)人入盟的步伐。
4、企業(yè)缺乏加盟國(guó)際專利聯(lián)盟的主動(dòng)性和實(shí)力。目前,中國(guó)符合國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)要求的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)工程建設(shè)比較滯后,中國(guó)企業(yè)幾乎沒(méi)有能力與機(jī)會(huì)參與眾多國(guó)際產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定,我國(guó)企業(yè)缺乏參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)性,同時(shí)也欠缺參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。
5、我國(guó)缺乏專利聯(lián)盟組建的良好環(huán)境。我國(guó)目前尚未出臺(tái)任何專門法律對(duì)專利聯(lián)盟加以規(guī)制,但在《反壟斷法》、《合同法》、《專利法》等中有不少條款可以參照適用,但這些規(guī)定比較零散,適用范圍極為有限,可操作性不強(qiáng)且缺失專利聯(lián)盟定義。實(shí)踐中國(guó)外專利聯(lián)盟卻愈加頻繁地挾持專利利器積極參與我國(guó)高科技產(chǎn)品市場(chǎng)的爭(zhēng)奪,對(duì)我國(guó)市場(chǎng)逐步形成專利挑戰(zhàn)。
6、專利聯(lián)盟組建的基礎(chǔ)薄弱。我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定以政府為主體,而企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中作用被忽視,標(biāo)準(zhǔn)化體系的市場(chǎng)運(yùn)作較差。因而我國(guó)所制定的標(biāo)準(zhǔn)通常滯后于市場(chǎng)變化和技術(shù)發(fā)展,標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)性和層次較低,造成市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻過(guò)低,技術(shù)成果難以轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。此外,許多“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”、“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)有相當(dāng)大的差距,限制了我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)水平和競(jìng)爭(zhēng)質(zhì)量。
三、國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下專利聯(lián)盟構(gòu)建與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)
(一)重視先進(jìn)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立
從國(guó)外組建專利聯(lián)盟的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在擁有先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上,通過(guò)組建專利聯(lián)盟,在世界范圍內(nèi)推廣包含其專利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),然后通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行擴(kuò)張。為保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的絕對(duì)領(lǐng)先地位,先制定標(biāo)準(zhǔn),再征集該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的必要專利構(gòu)建專利聯(lián)盟。如MPEG-2等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)就是先制定標(biāo)準(zhǔn),再建專利聯(lián)盟,標(biāo)準(zhǔn)在先,許可在后,專利搭建于標(biāo)準(zhǔn)之上。擁有專利的標(biāo)準(zhǔn)制定者處于有利地位,標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者處于被動(dòng)地位。
(二)專利聯(lián)盟的構(gòu)建有很強(qiáng)的市場(chǎng)針對(duì)性
最具代表性的案例當(dāng)屬M(fèi)PEG-2專利聯(lián)盟。MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)完成后,一些技術(shù)貢獻(xiàn)方注意到了標(biāo)準(zhǔn)背后巨大的商業(yè)利益,開始組建 MPEG-2專利聯(lián)盟,委托MPEG-LA代其收取專利費(fèi),隨后MPEG-LA又啟動(dòng)了一系列標(biāo)準(zhǔn)的專利聯(lián)盟構(gòu)建和聯(lián)合授權(quán)業(yè)務(wù),可以看出,國(guó)外專利聯(lián)盟的構(gòu)建有很強(qiáng)的市場(chǎng)針對(duì)性,針對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)前景好的標(biāo)準(zhǔn)體系,一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系一個(gè)專利聯(lián)盟。
(三)積極在相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)專利聯(lián)盟中占位
在為標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建專利聯(lián)盟過(guò)程中,發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)積極在專利聯(lián)盟中主張必要專利權(quán),利益趨動(dòng)這些企業(yè)自動(dòng)組合到一起,在專利聯(lián)盟內(nèi)結(jié)成了事實(shí)上的專利聯(lián)盟。如在IEEE802.16 體系剛開始征集必要專利的時(shí)候,就有30位當(dāng)事人主張了必要專利權(quán),如Hybrid網(wǎng)絡(luò)公司、思科系統(tǒng)公司、Ensemble通訊公司、加拿大WiLan公司等。甚至在沒(méi)有公開專利的情況下,也申請(qǐng)了必要專利權(quán),如飛利浦半導(dǎo)體公司、高通公司、三星電子等。
四、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下我國(guó)專利聯(lián)盟構(gòu)建與對(duì)策建議
(一)建立合理的規(guī)制制度,規(guī)范專利聯(lián)盟的管理
結(jié)合我國(guó)目前技術(shù)缺失和反壟斷制度缺失的嚴(yán)峻形勢(shì),提出反壟斷法實(shí)施細(xì)則當(dāng)中規(guī)定規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的一般原則,并在專利聯(lián)盟許可反壟斷審查指南中規(guī)定規(guī)制專利聯(lián)盟許可中專利權(quán)濫用行為的具體細(xì)則。制定相應(yīng)的行政規(guī)章并明確相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu),規(guī)范專利聯(lián)盟在我國(guó)的活動(dòng),改變目前國(guó)外專利聯(lián)盟在我國(guó)“無(wú)法無(wú)天”的現(xiàn)狀。
(二)推進(jìn)聯(lián)盟創(chuàng)新性管理,提高我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力
專利聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)了法律、技術(shù)服務(wù)以及商務(wù)運(yùn)營(yíng)等多方面的角色。未來(lái)專利聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)創(chuàng)新的兩個(gè)核心原則是注重靈活性和透明度。積極研習(xí)國(guó)外先進(jìn)的專利聯(lián)盟管理模式,發(fā)揮政府在專利聯(lián)盟管理機(jī)構(gòu)建立中的引導(dǎo)作用,建立符合我國(guó)國(guó)情的創(chuàng)新型專利聯(lián)盟管理模式顯得非常必要。
(三)突出政府的引導(dǎo)作用,鼓勵(lì)企業(yè)構(gòu)建專利聯(lián)盟
在整體戰(zhàn)略上,應(yīng)著重吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn),立足本國(guó)國(guó)情,首先制定防御性專利戰(zhàn)略,等發(fā)展到一定階段再實(shí)施進(jìn)攻性戰(zhàn)略。在政策上,政府對(duì)企業(yè)組建專利聯(lián)盟應(yīng)實(shí)施有效的引導(dǎo),堅(jiān)持走“官、產(chǎn)、學(xué)、研”一體化的路線。通過(guò)制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策,支持與重大技術(shù)開發(fā)相關(guān)的計(jì)劃,制定競(jìng)爭(zhēng)政策規(guī)制跨國(guó)公司濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,并且有選擇地對(duì)一些以國(guó)內(nèi)企業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟給予稅收、財(cái)政及金融等方面的政策優(yōu)惠。同時(shí),政府還應(yīng)積極引導(dǎo)各種技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)合作聯(lián)盟的建立,鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)參與各種技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟。鼓勵(lì)市場(chǎng)力量的成長(zhǎng),保持國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的均衡狀況,積極扶植本國(guó)研發(fā)力量的成長(zhǎng),運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策建立起企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制,培養(yǎng)并且提高企業(yè)創(chuàng)新能力。
(四)參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定,加快實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略
政府應(yīng)建立起宏觀政策部門、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)的聯(lián)合互動(dòng)機(jī)制,在參與國(guó)際條約的締結(jié)以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定中統(tǒng)一聲音并且協(xié)調(diào)行動(dòng),確保國(guó)家利益最大化。此外,政府還應(yīng)為企業(yè)參與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定提供基礎(chǔ)平臺(tái),使企業(yè)能夠共享海外的市場(chǎng)信息,共同開發(fā)國(guó)際市場(chǎng)。同時(shí),借鑒國(guó)際通行的市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)則,積極謀求不同業(yè)態(tài)的企業(yè)之間的協(xié)調(diào)運(yùn)作。通過(guò)有效的市場(chǎng)運(yùn)作將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn),直接參與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定,積極參與產(chǎn)業(yè)核心專利組成的專利聯(lián)盟的構(gòu)建,由規(guī)則的參與者轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)則的制定者,從而做到以技術(shù)控制市場(chǎng)、創(chuàng)造市場(chǎng)。
(五)加強(qiáng)核心技術(shù)的研發(fā),重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立
雖然我國(guó)少數(shù)企業(yè)掌握一些核心專利,但在核心專利的持有量和研發(fā)力度相對(duì)不足,難以與國(guó)外企業(yè)相抗衡。我國(guó)企業(yè)在專利聯(lián)盟的運(yùn)作過(guò)程中應(yīng)著重建立聯(lián)合開發(fā)核心技術(shù)的合作組織,通過(guò)成員的聯(lián)合研發(fā)積累核心專利,從而提升整體競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)企業(yè)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立應(yīng)該引起足夠的重視,在研發(fā)專利技術(shù)的同時(shí)注重技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)的融合。
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作者簡(jiǎn)介:徐迎娣,女,1983年9月,安徽潛山,研究方向:人力資源
王亮,男,1982年3月,河北衡水,在職博士研究生,研究方向:知識(shí)產(chǎn)權(quán)
郭蕊,女,1997年1月,安徽蕪湖,碩士研究生,研究方向:專利聯(lián)盟
基金項(xiàng)目:國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)下我國(guó)信息技術(shù)專利聯(lián)盟形成機(jī)制研究(YD2160002003)