碳排放權(quán)交易機(jī)制環(huán)境效益研究

張芙嘉 張雯瑋 黃奇奇

作者簡介：張芙嘉（2000—），女，漢族，河南安陽人。主要研究方向：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)理論。

摘? 要：2020年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出將“做好碳達(dá)峰、碳中和工作”作為重點(diǎn)任務(wù)。碳排放權(quán)交易作為促使企業(yè)碳減排的重要手段之一，自2013年起陸續(xù)于我國試點(diǎn)地區(qū)實(shí)施。針對中國碳排放權(quán)交易機(jī)制環(huán)境效益進(jìn)行實(shí)證分析，并針對性地提出關(guān)于建立全國性碳排放權(quán)交易市場的政策建議。文章選取2000年-2017年中國30個(gè)省市的相關(guān)數(shù)據(jù)，基于PSM-DID方法進(jìn)行環(huán)境效益評估，得出碳排放權(quán)交易機(jī)制在試點(diǎn)地區(qū)有效促進(jìn)了碳效率提高的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)交易;PSM-DID;碳效率

目前中國二氧化碳排放量世界第一，治理碳排放問題迫在眉睫。碳排放權(quán)交易作為實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”和“碳中和”目標(biāo)的重要路徑之一，應(yīng)當(dāng)在減少碳排放任務(wù)中發(fā)揮重要作用。因此本文針對中國2013年開始在試點(diǎn)地區(qū)實(shí)行的碳排放權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行環(huán)境效益實(shí)證分析，并提出相關(guān)政策建議。

一、排放權(quán)交易機(jī)制簡述

隨著碳排放權(quán)交易機(jī)制和市場的建立與逐步完善，目前已有較多學(xué)者構(gòu)建碳排放交易指標(biāo)體系對試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)行研究，但鮮有文獻(xiàn)對碳排放權(quán)交易機(jī)制的環(huán)境效益進(jìn)行深入實(shí)證研究。王文軍等通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型評價(jià)和比較了中國七個(gè)碳排放交易試點(diǎn)地區(qū)的碳交易體系的管理效率。孫欣等構(gòu)建了由法律法規(guī)、交易體系、政府監(jiān)管和交易制度執(zhí)行性效果這四個(gè)維度組成的碳排放權(quán)交易制度評價(jià)指標(biāo)體系，并對歐盟碳排放權(quán)交易制度進(jìn)行有效性評價(jià)。吳力波等通過模擬分析中國各省市的邊際減排成本曲線的動(dòng)態(tài)特征，提出碳排放權(quán)交易機(jī)制更適用于中國實(shí)際。楊越等通過構(gòu)建由分配制度、靈活機(jī)制、控排范圍、交易規(guī)則、報(bào)告與核查制度和法律制度這六個(gè)維度組成的碳交易市場投入產(chǎn)出效率評價(jià)指標(biāo)體系，對中國七個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)行評價(jià)。王勇等通過三階段DEA模型對我國碳交易市場建立前后的碳排放效率進(jìn)行評價(jià)，并分析了區(qū)域碳排放效率的差異。

基于以上已有結(jié)論，本文采用PSM-DID方法，通過對碳交易市場試點(diǎn)地區(qū)與其他地區(qū)在碳排放效率方面的比較來說明碳排放權(quán)交易機(jī)制對于環(huán)境效益的正向影響作用。

二、外部性理論

外部性效應(yīng)是指經(jīng)濟(jì)主體A對另一經(jīng)濟(jì)主體B產(chǎn)生外部影響，而這種影響沒有辦法通過交易來實(shí)現(xiàn)報(bào)酬或索取補(bǔ)償。外部性效應(yīng)分為正外部性效應(yīng)和負(fù)外部性效應(yīng)，而碳排放會(huì)導(dǎo)致氣溫升高、氣候異常、冰川融化等后果，屬于典型的負(fù)外部性效應(yīng)經(jīng)濟(jì)行為。

在企業(yè)二氧化碳排放的規(guī)定情形下，上述經(jīng)濟(jì)主體A代指企業(yè)，經(jīng)濟(jì)主體B即受到二氧化碳排放影響的其他人群?，F(xiàn)設(shè)行為主體B的預(yù)算約束為：

其中，代表經(jīng)濟(jì)主體B的收入，指代某個(gè)消費(fèi)品，指消費(fèi)品的價(jià)格，是主體B購買消費(fèi)品的數(shù)量。設(shè)碳排放對于主體B 來說是一種消費(fèi)品，用來表示。消費(fèi)品存在負(fù)外部效應(yīng)，因此邊際效用為負(fù)。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)效率理論，當(dāng)消費(fèi)品的邊際替代率相等，并等于價(jià)格之比時(shí)，即，可以實(shí)現(xiàn)消費(fèi)的高效率條件。由于普通消費(fèi)品的邊際效用為正，其價(jià)格為正;而碳排放的邊際效用為負(fù)，但企業(yè)不存在排放成本，價(jià)格為0。因此，由于外部性效應(yīng)的影響，市場無法實(shí)現(xiàn)高效率狀態(tài)。此時(shí)，需要一定的環(huán)境規(guī)制手段，為經(jīng)濟(jì)個(gè)體A的碳排放制定負(fù)價(jià)格，增加其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成本，并使經(jīng)濟(jì)個(gè)體B獲得補(bǔ)償，達(dá)到消費(fèi)的高效率條件。

碳排放權(quán)交易機(jī)制是一種為碳排放制定負(fù)價(jià)格的環(huán)境規(guī)制手段，通過定量的碳排放權(quán)和市場交易機(jī)制來實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，既可以約束企業(yè)總體碳排放量，也可以為技術(shù)改進(jìn)和轉(zhuǎn)型較慢的企業(yè)提供空間，不必為到達(dá)減排要求而大幅縮減生產(chǎn)量。因此，碳排放權(quán)交易機(jī)制是一種兼具強(qiáng)制性和靈活性、命令性和市場性的環(huán)境規(guī)制手段。

三、碳排放權(quán)交易理論

根據(jù)科斯定理，市場交易可以使資源配置達(dá)到最優(yōu)化。Coase認(rèn)為污染權(quán)作為一種權(quán)利，可以類比成商品進(jìn)行交易，從而優(yōu)化資源配置效率。Dales則在科斯定理的基礎(chǔ)上，利用排污權(quán)交易研究水污染問題，首次提出排污權(quán)交易的思想。本文引用排污權(quán)基本理論探討碳排放權(quán)交易機(jī)制的環(huán)境效益，即對于減少二氧化碳排放的政策作用。

如圖1所示，當(dāng)不存在碳排放權(quán)交易時(shí)，短期內(nèi)企業(yè)碳排放量可以達(dá)到Q0，此時(shí)邊際外部成本達(dá)到P0，碳排放行為表現(xiàn)為無節(jié)制、無成本，嚴(yán)重影響自然生態(tài)環(huán)境。當(dāng)碳排放權(quán)交易實(shí)施時(shí)，政府定量下放碳排放權(quán)Q，當(dāng)企業(yè)碳排放量大于Q時(shí)，邊際治理成本小于碳排放權(quán)價(jià)格，企業(yè)會(huì)選擇進(jìn)行減排治理;當(dāng)企業(yè)碳排放量小于Q時(shí)，邊際治理成本大于碳排放權(quán)價(jià)格，企業(yè)會(huì)選擇購買碳排放權(quán)。當(dāng)碳排放量為Q時(shí)，邊際治理成本等于邊際外部成本，外部性完全內(nèi)部化，達(dá)到效率最優(yōu)水平。對比兩種情況，在碳排放權(quán)交易實(shí)施情況下，碳排放量從Q0縮減到Q，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境效益的提升。

目前中國環(huán)境規(guī)制手段大體可以分為三類：命令控制型、市場激勵(lì)型和自愿參與型。自愿參與型主要依靠企業(yè)的自主性，與企業(yè)碳減排的隱性收益有關(guān)，不涉及政府強(qiáng)制干預(yù)。命令控制型環(huán)境規(guī)制也可以起到減少碳排放，提升環(huán)境效益的作用。碳排放權(quán)交易機(jī)制作為市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制手段，是政府命令與市場交易相結(jié)合的產(chǎn)物，較于純粹的命令型環(huán)境規(guī)制具有靈活性和激勵(lì)性的特點(diǎn)。

首先，對于邊際治理成本較高的企業(yè)來說，命令型環(huán)境規(guī)制給予企業(yè)必須完成減排要求的硬約束，需要企業(yè)花費(fèi)大量成本治理碳排放或通過縮減生產(chǎn)達(dá)到碳排標(biāo)準(zhǔn)，造成企業(yè)利潤減少，投入下一次生產(chǎn)和技術(shù)改進(jìn)的資金減少，不利于企業(yè)長期持續(xù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級。企業(yè)沒有充足資金進(jìn)行技術(shù)升級又面臨利潤縮減風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致部分企業(yè)退市。高邊際治理成本企業(yè)退出市場會(huì)造成大量沉沒成本，降低社會(huì)資源配置效率。而碳排放權(quán)交易給邊際治理成本較高的企業(yè)較大的生產(chǎn)調(diào)整空間，企業(yè)可以通過低于邊際治理成本的價(jià)格購買碳排放權(quán)，企業(yè)花費(fèi)成本相對較低，也不用通過縮減產(chǎn)量來到達(dá)碳排要求，企業(yè)利潤調(diào)整幅度較小。并且在碳減排的社會(huì)環(huán)境下，企業(yè)有充足資金進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，發(fā)展節(jié)能減排生產(chǎn)技術(shù)和綠色產(chǎn)業(yè)，從根本上緩解碳排放問題。