制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件診斷綜述

初銘暢?尚銀斐

基金項(xiàng)目：遼寧省社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“十四五遼寧制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件構(gòu)型診斷與治理路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：L20AJL001）

摘 要：隨著中國(guó)智造2025的提出，制造業(yè)智能化加快了轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐，因此研究制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件非常必要?；诖耍疚姆謩e從制造業(yè)智能化、制造業(yè)前因條件的識(shí)別兩方面對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)前因條件的文獻(xiàn)綜述進(jìn)行研究。通過對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)前因條件的文獻(xiàn)綜述研究，可以為后期的研究做理論指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)智能化;智能化轉(zhuǎn)型升級(jí);綜述

一、引言

制造業(yè)作為我國(guó)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ浒l(fā)展趨勢(shì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要作用。隨著新一代信息技術(shù)的出現(xiàn)和中國(guó)智造2025的提出，智能制造已成為當(dāng)今世界各國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)，制造企業(yè)也迎來了發(fā)展的新機(jī)遇。而制造企業(yè)在向智能化轉(zhuǎn)型的過程中，面臨著前所未有的挑戰(zhàn)和瓶頸。因此，筆者對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件進(jìn)行研究，找到制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件，為制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展提供理論指導(dǎo)，同時(shí)對(duì)于推動(dòng)制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

二、制造業(yè)智能化的界定

李廉水等（2021）認(rèn)為智能制造是制造業(yè)智能化的具體形式，制造業(yè)智能化總共分為三個(gè)階段：數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能制造。其中數(shù)字化是智能化發(fā)展的起始階段;網(wǎng)絡(luò)化是制造業(yè)智能化的發(fā)展階段;智能制造是制造業(yè)智能化發(fā)展的成熟階段。在20世紀(jì)80年代末，有學(xué)者開始關(guān)注制造業(yè)智能化，同時(shí)也有學(xué)者對(duì)智能制造的概念進(jìn)行了拓展。美國(guó)學(xué)者最早提出“智能制造”的概念，并指出智能制造是利用技術(shù)知識(shí)系統(tǒng)、生產(chǎn)制造系統(tǒng)工程以及機(jī)器人控制系統(tǒng)的集成，來對(duì)生產(chǎn)工人們的操作技術(shù)能力和研究專家的知識(shí)進(jìn)行建模，從而使智能機(jī)器能夠獨(dú)立自主實(shí)現(xiàn)小批量生產(chǎn)的目的。我國(guó)在《智能制造發(fā)展規(guī)劃（2016-2020 年）》對(duì)智能制造的定義是以新一代信息產(chǎn)業(yè)為支撐，貫穿于智能制造活動(dòng)的全過程，如研發(fā)、設(shè)計(jì)、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)決策等環(huán)節(jié)，具有自執(zhí)行、自感知的新型生產(chǎn)方式。

由此可知，發(fā)現(xiàn)已有的研究主要偏向于智能技術(shù)、國(guó)家制造戰(zhàn)略等方面，較少從制造業(yè)的智能化角度進(jìn)行分析。隨著中國(guó)制造業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家步伐的不斷加快，制造業(yè)實(shí)現(xiàn)智能化已成為全社會(huì)關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問題。明確制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件，必須明確制造業(yè)智能化的內(nèi)涵。本文借鑒李廉水等的研究，認(rèn)為制造業(yè)智能化是智能制造的一個(gè)延伸，企業(yè)實(shí)現(xiàn)智能制造的過程就是生產(chǎn)方式實(shí)現(xiàn)智能的過程，表現(xiàn)為通過新一代信息技術(shù)對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、管理、服務(wù)等環(huán)節(jié)進(jìn)行改造，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

三、智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件診斷

通過查找相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)者對(duì)于智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件研究各有不同的看法，因此本文從以下三個(gè)方面對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。

1.技術(shù)角度

早期，有學(xué)者通過集成制造技術(shù)與人工智能，提出了智能制造技術(shù)。此項(xiàng)技術(shù)的提出，在很大程度上提升了制造過程的自學(xué)習(xí)和自適應(yīng)能力。21世紀(jì)以來，歐美國(guó)家對(duì)智能制造技術(shù)的發(fā)展有較大的投資。例如，美國(guó)（2011）在產(chǎn)品制造方面，通過政府、企業(yè)和高校之間的合作，促進(jìn)智能工廠、智能平臺(tái)以及智能制造技術(shù)創(chuàng)新，加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐。其次，歐美其他國(guó)家緊隨步伐，提出各種各樣的戰(zhàn)略，通過智能化技術(shù)實(shí)現(xiàn)國(guó)家智能化發(fā)展。在歐美國(guó)家積極發(fā)展智能化的背景下，我國(guó)也加快了研發(fā)智能制造技術(shù)的步伐，來促進(jìn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。方毅芳（2019）指出智能制造是隨著智能技術(shù)的進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)發(fā)展而發(fā)展。I.A.Kalyaev（2019）等認(rèn)為智能制造技術(shù)是各個(gè)企業(yè)在新一輪革命中制勝的關(guān)鍵點(diǎn)，企業(yè)可以通過對(duì)智能制造技術(shù)的研究，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的智能化與信息化，推動(dòng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。汪洋（2020）認(rèn)為智能制造技術(shù)本質(zhì)上是傳統(tǒng)制造技術(shù)、系統(tǒng)工程技術(shù)、AI與自動(dòng)化技術(shù)融合在一起的一門綜合性技術(shù)，主要包括設(shè)計(jì)技術(shù)、處理技術(shù)和單元技術(shù)，解決企業(yè)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品管理等活動(dòng)，是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的目標(biāo)。李偉等（2019）指出隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，促進(jìn)了智能制造技術(shù)的不斷革新，企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，重要的是智能制造技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)智能制造技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。因此，智能制造技術(shù)的發(fā)展對(duì)于制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)有著不可忽視的作用。

2.能力角度

分析制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，需要關(guān)注企業(yè)的核心能力。韓雅婷等（2021）提出智能制造能力評(píng)價(jià)有助于企業(yè)快速掌握智能制造發(fā)展?fàn)顩r，為企業(yè)之后發(fā)展與轉(zhuǎn)型提供有效、合理的依據(jù)。劉大山（2020）宣布了2020年第21號(hào)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)公告，GB/T 39116-2020《智能制造能力成熟度模型》和GB/T 39117-2020《智能制造能力成熟度評(píng)估方法》兩項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，他指出智能制造能力成熟度模型是產(chǎn)業(yè)發(fā)展和質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)的關(guān)鍵要素，在智能制造發(fā)展中發(fā)揮著重要的基礎(chǔ)性、引導(dǎo)性作用。不同企業(yè)之間的智能制造能力是不同的，賴冬等（2020）借鑒智能制造能力成熟度模型，從人員、資源、技術(shù)和制造四個(gè)核心要素對(duì)智能制造能力進(jìn)行成熟度劃分，把智能制造能力成熟度劃分為規(guī)劃級(jí)（一級(jí)）、規(guī)范級(jí)（二級(jí)）、集成級(jí)（三級(jí)）、優(yōu)化級(jí)（四級(jí)）和引領(lǐng)級(jí)（五級(jí)）五個(gè)等級(jí)，其中人員包括組織戰(zhàn)略和人員技能要素;資源包括智能裝備和互聯(lián)網(wǎng)兩個(gè)要素;技術(shù)包括信息安全和數(shù)據(jù)要素;制造包括生產(chǎn)、采購、設(shè)備管理、生產(chǎn)作業(yè)和倉儲(chǔ)管理等要素。燕東等（2020）認(rèn)為對(duì)智能制造能力評(píng)價(jià)能夠衡量企業(yè)的發(fā)展水平，對(duì)企業(yè)進(jìn)行分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，制定與其相適應(yīng)的發(fā)展目標(biāo);也指出智能制造能力評(píng)價(jià)是促進(jìn)智能制造在各行業(yè)領(lǐng)域發(fā)展和應(yīng)用的必然要求和重要保障。陳剛等（2020）從中觀層面區(qū)域，利用遺傳算法和聚類分析法對(duì)智能制造能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，從制造規(guī)模效益、制造創(chuàng)新能力、產(chǎn)品流通能力和信息化能力四個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，揭示我國(guó)智能制造能力的區(qū)域差異特征。

3.環(huán)境要素角度

（1） 政策環(huán)境

世界各國(guó)先后出臺(tái)了制造業(yè)智能化發(fā)展戰(zhàn)略。20世紀(jì)80年代美國(guó)出臺(tái)發(fā)布了《先進(jìn)制造伙伴計(jì)劃（AMP）》、《先進(jìn)制造業(yè)國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃》、《國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)》、《制造USA》等戰(zhàn)略計(jì)劃。2010年歐盟通過了未來的發(fā)展規(guī)劃——《歐洲2020：智能、可持續(xù)與包容性的增長(zhǎng)戰(zhàn)略》，同年，歐委會(huì)出臺(tái)文件《全球化時(shí)代的工業(yè)政策-在中心舞臺(tái)加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展》，具體闡述針對(duì)歐洲推動(dòng)新時(shí)期工業(yè)發(fā)展的計(jì)劃舉措。2012年和2014年歐委會(huì)又分別出臺(tái)《未來經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與增長(zhǎng)建設(shè)一個(gè)更強(qiáng)的歐洲工業(yè)》、《為了歐洲的工業(yè)復(fù)興》兩個(gè)政策文件。目前德國(guó)已進(jìn)入工業(yè)4.0時(shí)代，出臺(tái)《2020高科技戰(zhàn)略》和《保障德國(guó)制造業(yè)的未來——關(guān)于實(shí)施工業(yè)4.0戰(zhàn)略的建議》措施。2016年工信部、財(cái)政部按照《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》、《中國(guó)制造2025》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展的指導(dǎo)意見》，共同制定了《智能制造發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》。

（2） 產(chǎn)業(yè)環(huán)境

產(chǎn)業(yè)環(huán)境對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響在于提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)業(yè)配套能力和完善相關(guān)政策法規(guī)。Grodach等（2021）提到針對(duì)有關(guān)產(chǎn)業(yè)制定有目的的干預(yù)和扶持政策，有利于促進(jìn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。趙喜娥（2020）對(duì)于產(chǎn)業(yè)配套能力弱問題，增強(qiáng)協(xié)作配套能力，可以降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高企業(yè)效益，推動(dòng)裝備制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。何瑛娜（2020）通過對(duì)福建省產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力分析，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新能力不強(qiáng)是制約福建省制造業(yè)向前發(fā)展的一個(gè)主要瓶頸，通過打造產(chǎn)業(yè)集聚群和產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合來提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)福建省經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。

綜上所述，本節(jié)主要從智能技術(shù)、能力和環(huán)境要素三個(gè)角度對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件進(jìn)行識(shí)別。關(guān)于制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件，對(duì)于智能技術(shù)，學(xué)者們主要從產(chǎn)品制造、信息化和智能化方面進(jìn)行探討;對(duì)于制造能力，學(xué)者們主要利用模型對(duì)智能制造能力評(píng)價(jià)方面進(jìn)行探討;對(duì)于環(huán)境要素，學(xué)者們主要從政策環(huán)境和產(chǎn)業(yè)環(huán)境方面進(jìn)行探討。由此可見，前人對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件研究已取得初步成果，但還存在一些不足：（1） 目前關(guān)于制造業(yè)智能化的理論研究主要側(cè)重于技術(shù)和產(chǎn)業(yè)政策方面，從消費(fèi)者角度分析的文獻(xiàn)較少。（2） 前人大多數(shù)是對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件進(jìn)行分析，但未對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件的重要程度進(jìn)行分析?；诖?，本文在借鑒前人已有成果的基礎(chǔ)上，利用Nvivo軟件，采用扎根理論和曾月明、許素的因子重要度方法，對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件進(jìn)行識(shí)別，以此促進(jìn)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐。

四、總結(jié)

制造業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)，一直保持著良好的發(fā)展趨勢(shì)。隨著新一代信息技術(shù)革命的發(fā)展，制造業(yè)正在發(fā)生較大的產(chǎn)業(yè)變革，由傳統(tǒng)制造業(yè)到智能制造，并開始向智能化方向轉(zhuǎn)型。因此，筆者從兩個(gè)方面對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)前因條件的診斷進(jìn)行綜述，分別是制造業(yè)智能化界定、智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件識(shí)別。在對(duì)制造業(yè)智能化的界定方面，我們找到了制造業(yè)智能化的概念為利用新一代信息技術(shù)對(duì)產(chǎn)品生命周期進(jìn)行改造，達(dá)到縮短產(chǎn)品生命周期的目的，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，提高企業(yè)的市場(chǎng)占有率和核心競(jìng)爭(zhēng)力;在對(duì)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件識(shí)別方面，我們?cè)诮梃b前人已有成果的基礎(chǔ)上，從制造能力、技術(shù)和環(huán)境要素三個(gè)方面對(duì)制造業(yè)智能化的前因條件進(jìn)行識(shí)別。通過對(duì)制造業(yè)智能化的界定和制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件進(jìn)行診斷，可見學(xué)者們對(duì)制造業(yè)智能化的研究已取得了豐富的成果，但仍然存在一些不足。筆者以此為鑒，對(duì)制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的前因條件進(jìn)一步探討，從而為后續(xù)的理論研究奠定基礎(chǔ)。

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作者簡(jiǎn)介：初銘暢（1970- ），漢族，山東文登人，遼寧工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)