科研基金資助投入與論文產(chǎn)出分析

宮婉婷

（宿州市審計局，安徽 宿州 234000）

0 引言

我國的科學基金已初步形成以國家科學基金為主，地方科學基金、行業(yè)科學基金等為輔，并以基層科學基金、民間科學基金等為補充的科學基金體系。國家自然科學基金和國家社會科學基金，面向全國開放申請，是國家為科學研究領域基礎研究提供支持的主要方式。近年來，在不斷加大科學基金資助力度的同時，愈發(fā)重視資助體系和管理制度的優(yōu)化與調整?；鸸芾頇C構制定并實施了一系列關于程序管理、資金管理、監(jiān)督保障等的規(guī)章制度，以規(guī)范基金的分配和審批，提高基金使用效率，為國家科技創(chuàng)新提供保障。

關于現(xiàn)行資助體系下基金資助效果的研究成果，能夠為現(xiàn)實政策的制定和完善提供理論參考。宋志紅等以技術創(chuàng)新領域143 位研究者為研究對象，采用傾向得分分層法分析了基金資助激勵效果，結果表明獲得基金資助的研究者比未獲得基金資助的研究者具有更高的科研產(chǎn)出［1］。郭艷新等以國家自然科學基金委員會管理科學部獲得面上項目基金資助的64 位研究者為研究對象，定量分析了其在2008—2010 年和2012—2014年兩個時段的期刊論文產(chǎn)出，發(fā)現(xiàn)適當提高科學基金資助強度有利于提高科研產(chǎn)出［2］。宋芳等利用國家自然科學基金產(chǎn)出數(shù)量指標，統(tǒng)計分析了2008—2012 年口腔醫(yī)學領域獲國家自然科學基金資助的論文產(chǎn)出情況，結果表明國家自然科學基金資助對論文產(chǎn)出量有推動作用［3］。馬路等運用文獻計量學方法，分析了國家自然科學基金在臨床醫(yī)學領域的資助效果，結果表明國家自然科學基金在臨床醫(yī)學領域資助效果明顯［4］。

本文以八種核心期刊六年間發(fā)表的學術論文為研究對象，從學科領域、期刊、年度等多維度對數(shù)據(jù)進行實證分析，得到有無基金資助、基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出數(shù)量的關系，對優(yōu)化和完善相關政策制度具有一定參考意義。

1 數(shù)據(jù)檢索與處理

本文以2011—2016 年八種核心期刊發(fā)表的學術論文為研究對象，主要考慮行業(yè)認可度、收錄情況、影響因子、榮譽表彰等因素，選取自然科學和社會科學領域各四種核心期刊。經(jīng)比較，自然科學類期刊選定《地球物理學報》、《地理學報》、《計算機學報》和《北京大學學報（自然科學版）》（下文簡稱“北大學報”），社會科學類期刊選定《經(jīng)濟研究》《社會學研究》《中國法學》《中國社會科學》。研究數(shù)據(jù)來自中國知網(wǎng)CKNI 數(shù)據(jù)庫，利用CKNI 高級檢索功能，通過匯總整理論文詳細信息，得到學術論文獲得基金資助等相關情況，即為本研究基礎數(shù)據(jù)。

2 基金資助投入與產(chǎn)出分析

2.1 基金投入產(chǎn)出總體情況

八種期刊2011—2016 年發(fā)表論文共7922 篇，其中，基金資助論文6928 篇，占總篇數(shù)的87.45%，非基金資助論文994篇，占總篇數(shù)的12.55%，基金資助論文數(shù)約為非基金資助論文數(shù)的7 倍?？傮w而言，科研基金資助對增加論文產(chǎn)出數(shù)量有顯著影響。

2011—2016 年八種期刊基金資助與非基金資助論文數(shù)量逐年變化趨勢如圖1 所示。由圖可知，2011—2016 年，基金資助論文數(shù)量呈增加趨勢，非基金資助論文數(shù)量則呈減少趨勢。

圖1 2011—2016 年八種期刊基金資助與非基金資助論文數(shù)量

2.2 自然科學和社會科學領域基金投入產(chǎn)出情況

2011—2016 年，自然科學類四種期刊共發(fā)表論文5311 篇，社會科學類四種期刊共發(fā)表論文2611 篇，其中基金資助論文、非基金資助論文的數(shù)量和占論文總篇數(shù)的比例如圖2 所示。

圖2 自然科學和社會科學領域基金資助與非基金資助論文的數(shù)量和比例

由圖2 可知，在自然科學和社會科學領域，基金資助論文比例均明顯高于非基金資助論文，但兩個學科領域基金資助論文的比例差異顯著。存在如此明顯差異的主要原因是自然科學和社會科學學科的研究方向、研究方法等差別較大。

社會科學類課題研究具有復雜性、主觀性、依賴性和難驗證性等特點，研究方法分為定性分析和定量分析，常用的定性分析方法包括深度訪談、焦點小組、民族志、田野調查等，常用的定量分析方法包括內容分析、控制實驗、問卷調查等?？梢?，社會科學類課題研究通常無需高額的硬件設備經(jīng)費投入即可取得成果。此外，由圖2 可知，雖然社會科學類期刊基金資助論文比例明顯低于自然科學類期刊，但仍超過60%。近年來，隨著大數(shù)據(jù)技術的廣泛應用，越來越多的社會科學項目利用信息化手段開展研究，需要借助計算機和現(xiàn)代通信手段進行數(shù)據(jù)收集處理和案例調查分析等，因而部分社會科學類項目仍需依靠一定的科研經(jīng)費投入才能完成。

與社會科學類研究不同，自然科學類學科的研究方法主要是觀察和邏輯推理。在現(xiàn)實中，“觀察”即指實驗，可以說現(xiàn)代自然科學研究中，任何新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明和新理論的提出都必須以能夠重現(xiàn)的實驗結果為依據(jù)，即使是純粹的理論研究課題，也必須依靠科學的實驗結果。實驗，則需要實驗室、實驗設備和器材等硬件條件，多數(shù)自然科學研究項目需要前期大量的資金投入，因此自然科學類研究表現(xiàn)出更明顯的基金資助依賴性。

本文以論文篇均基金數(shù)反映基金資助強度，以基金論文比例反映論文產(chǎn)出量來分析基金資助強度與論文產(chǎn)出量的關系。篇均基金數(shù)是指期刊發(fā)表的全部學術論文所獲基金資助項數(shù)的平均值，如式（1）所示。

其中，F(xiàn)均為論文篇均基金數(shù)；P1為第1 篇論文；FP1為第1篇論文獲基金資助數(shù)量；N 為論文發(fā)表總數(shù)。

利用上述公式分別計算2011—2016 年各年度自然科學和社會科學領域論文的篇均基金數(shù)（如表1 所示），并將其與相應基金資助論文比例進行對比分析，得到論文篇均基金數(shù)與基金論文比例逐年變化情況如圖3、圖4 所示。

圖3 自然科學領域論文篇均基金數(shù)與基金論文比例

圖4 社會科學領域論文篇均基金數(shù)與基金論文比例

表1 自然科學類和社會科學類期刊論文篇均基金數(shù)（項）

由表1 可知，2011—2016 年六年間，八種期刊論文整體篇均基金數(shù)為2.55 項，社會科學類期刊論文篇均基金數(shù)為1.60項，低于整體篇均基金數(shù)，自然科學類期刊論文篇均基金數(shù)為3.02 項，高于整體篇均基金數(shù)，自然科學領域科研論文獲得基金資助數(shù)量高于社會科學領域。

由圖3、圖4 可知，2011—2016 年自然科學和社會科學領域的論文篇均基金數(shù)與基金論文比例變化趨勢基本一致，同年達到最高值和最低值，自然科學領域各年度論文篇均基金數(shù)和基金論文比例均高于社會科學領域?？梢?，在自然科學和社會科學領域，基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出數(shù)量均為正相關，增加基金資助數(shù)量有利于提高科研論文產(chǎn)出數(shù)量。

2.3 各期刊論文基金資助情況

為了對比分析各期刊論文基金資助情況，我們分別統(tǒng)計了各期刊歷年學術論文獲基金資助情況。2011—2016 年各期刊發(fā)表學術論文總數(shù)量為：社會科學類，《經(jīng)濟研究》 共931 篇，《中國法學》 共538 篇，《中國社會科學》 共765 篇，《社會學研究》共377 篇；自然科學類，《地球物理學報》共2389 篇，《地理學報》共877 篇，《計算機學報》共1169 篇，《北大學報》共876篇。其中，基金資助論文和非基金資助論文占期刊總論文數(shù)的比例如圖5 所示。

由圖5 可知，自然科學類期刊基金資助論文比例基本穩(wěn)定且普遍較高，均高于90%，《地球物理學報》《地理學報》和《計算機學報》基金論文比例甚至高達98%以上；社會科學類期刊中，《中國法學》《中國社會科學》《社會學研究》基金論文比例較接近，約為60%，《經(jīng)濟研究》基金論文比例則達到84%?？梢姡鹳Y助對科研論文產(chǎn)出數(shù)量影響顯著，且對自然科學學科的影響更明顯，對某些學科甚至起著決定性作用。

圖5 八種期刊基金資助與非基金資助論文占期刊總論文數(shù)比例

為分析各期刊論文基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出的關系，利用式（1）分別計算各期刊2011—2016 年六年及歷年的篇均基金數(shù)，如表2 所示。

表2 八種期刊學術論文的篇均基金數(shù)（項）

由表2 可知，從2011-2016 年六年的篇均基金數(shù)來看，在社會科學領域，篇均基金數(shù)最高的是《經(jīng)濟研究》2.74 項，其次是《中國社會科學》《社會學研究》1.07 項，最低的是《中國法學》0.74 項；在自然科學領域，篇均基金數(shù)由高到低依次為《計算機學報》4.20 項，《地球物理學報》3.02 項，《地理學報》2.62 項和《北大學報》1.85 項。可見，自然科學領域較社會科學領域獲得的基金資助數(shù)量更多；計算機信息、經(jīng)濟學等熱點學科較其他學科獲得的基金資助數(shù)量更多。

為了解期刊論文獲基金資助情況的逐年變化情況，計算2011-2016 年各年度、各期刊基金論文占相應年度期刊發(fā)表論文總數(shù)的比例，如圖6—圖13 所示。

圖6 《經(jīng)濟研究》論文篇均基金數(shù)與基金論文比例

圖7 《中國法學》論文篇均基金數(shù)與基金論文比例

圖8 《中國社會科學》論文篇均基金數(shù)與基金論文比例

圖9 《社會學研究》論文篇均基金數(shù)與基金論文比例

圖10 《地球物理學報》論文篇均基金數(shù)與基金論文比例

圖11 《地理學報》論文篇均基金數(shù)與基金論文比例

圖12 《計算機學報》論文篇均基金數(shù)與基金論文比例

根據(jù)圖6—圖13 歷年基金論文比例數(shù)據(jù)，可以對比分析出各期刊論文歷年獲基金資助情況。在自然科學類期刊中，《地理學報》《地球物理學報》和《計算機學報》這三種期刊歷年基金資助論文比例基本穩(wěn)定且均保持在96%以上，而《北大學報》則出現(xiàn)相對明顯的波動。這與期刊類型有一定關系，《地理學報》《地球物理學報》《計算機學報》發(fā)表論文主要來自某一學科及其相關學科，因此論文獲基金資助總體情況較穩(wěn)定，而《北大學報》發(fā)表的論文涉及學科范圍較廣泛，論文獲資助情況難以估計，相對來說更易產(chǎn)生波動。

圖13 《北大學報》論文篇均基金數(shù)與基金論文比例

在社會科學類期刊中，《中國社會科學》《社會學研究》和《經(jīng)濟研究》這三種期刊歷年基金論文比例基本穩(wěn)定，其中《經(jīng)濟研究》歷年基金論文比例較高且穩(wěn)中有升，這與我國以經(jīng)濟建設為中心的國策密不可分。一方面，國家不斷提高對經(jīng)濟發(fā)展的重視程度，制訂并實施一系列經(jīng)濟發(fā)展相關科研項目資助計劃，使得該學科項目獲得資助的概率提高；另一方面，國家政策導向使科研人員更有意愿投身于相關研究，使得經(jīng)濟研究不斷深入，并在一定程度上對非基金資助項目產(chǎn)生“擠出”效應，從而降低了非基金資助論文的比例?！吨袊▽W》基金資助論文比例總體呈上升趨勢，特別是從2013 年到2016 年，基金論文比例從43.33%逐年遞增到69.23%。2014 年10 月，中共十八屆四中全會決定全面推進依法治國，建設中國特色社會主義法治體系和建設社會主義法治國家。依法治國戰(zhàn)略的實施，不僅有利于提高法學相關研究項目成功申請基金資助的概率，同時有利于激發(fā)科研人員的研究熱情?？梢?，國家宏觀政策導向在一定程度上影響科研基金的資助方向，進而對科研產(chǎn)出產(chǎn)生影響。

利用圖6—圖13 數(shù)據(jù)，對比分析論文篇均基金數(shù)與基金論文比例的歷年數(shù)據(jù)，得到基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出量的關系?？芍?，各期刊的論文篇均基金數(shù)與基金論文比例的逐年變化趨勢基本一致。但是，在自然科學領域，部分期刊歷年基金論文比例接近飽和，在此情況下，增加基金資助數(shù)量對論文產(chǎn)出量的影響并不顯著。根據(jù)圖5 和表2 數(shù)據(jù)，對比分析各期刊2011-2016 年六年的篇均基金數(shù)與基金論文比例總體情況。在社會科學領域，篇均基金數(shù)最高為《經(jīng)濟研究》2.74 項，其基金論文比例84%，也是最大值；篇均基金數(shù)最低為《中國法學》0.74 項，其基金論文比例56.69%，也是最小值。然而，在自然科學領域，基金論文比例較高，增加基金資助數(shù)量對論文產(chǎn)出量無顯著影響。總體而言，增加基金資助數(shù)量有利于提高科研論文產(chǎn)出量。

3 結論

本文以2011－2016 年八種核心期刊學術論文為研究對象進行實證分析，主要在有無基金資助對論文產(chǎn)出的影響、基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出的關系等方面，從總體情況、學科領域、期刊涉及學科等角度進行了橫向對比分析，從時間維度進行了縱向分析，綜合各項分析結果，得到如下結論：

（1）有無基金資助的影響：基金資助對提高科研論文產(chǎn)出數(shù)量具有顯著的正向影響，且對自然科學領域學科的影響比社會科學領域更顯著。

（2）基金資助數(shù)量的影響：基金資助數(shù)量與論文產(chǎn)出數(shù)量呈正相關，適當增加基金資助數(shù)量有利于提高科研論文產(chǎn)出數(shù)量。但是，在自然科學類期刊基金論文比例接近飽和的情況下，增加基金資助數(shù)量對提高論文產(chǎn)出量無顯著影響。

（3）政策導向的影響：國家宏觀政策導向和重點發(fā)展方向，對科研熱點方向具有一定引導作用，能夠在一定程度上影響科研基金的資助方向，進而影響相關學科的科研產(chǎn)出數(shù)量。